19合规性评价控制程序

19合规性评价控制程序北京豪城物业管理公司程序文件编号：BHW-CX-19 合规性评价控制程序版本/修订/：C/0 ☆文件控制程序 ☆ 1 目的对公司遵守法律法规情况进行定期评价，确保公司各项活动符合法律法规要求。 2 适用范围适用于公司定期对法律法规执行情况评价的控制。 3 职责 3.1 管理者代表负责审批公司《合规性评价报告》。 3.2 体管办负责编制公司《年度合规性评价实施计划》《合规性评价报告》；负责整改中重大问题的协调和对整改措施进行监督检查；负责各部门执行合规性 ...

北京豪城物业管理公司程序文件编号：BHW-CX-19 合规性评价控制程序版本/修订/：C/0 ☆文件控制程序 ☆ 1 目的对公司遵守法律法规情况进行定期评价，确保公司各项活动符合法律法规要求。 2 适用范围适用于公司定期对法律法规执行情况评价的控制。 3 职责 3.1 管理者代表负责审批公司《合规性评价报告》。 3.2 体管办负责编制公司《年度合规性评价实施计划》《合规性评价报告》；负责整改中重大问题的协调和对整改措施进行监督检查；负责各部门执行合规性评价工作的具体组织和协调；负责各执行部门整改情况的监督检查工作。 3.3 各执行部门负责本部门所涉及的法律法规执行情况的评价和本部门《合规性评价报告》的编制及整改措施的实施。 4 工作程序 4.1 合规性评价策划 4.1.1 合规性评价通常应在管理评审之前进行，评价结果可作为管理评审的输入之一。如遇到相关方投诉或法律法规的修改，应进行对应法律法规的评价。 4.1.2 体管办负责编制《年度合规性评价实施计划》，经管理者代表审批后实施。 4.2 合规性评价实施 4.2.1 各执行部门按《年度合规性评价实施计划》的安排，收集相关资料，包括：《公司适用的法律法规、标准和其他要求清单》《重要环境因素与适用的法律法规和其他要求对照表》《重要危险源和风险因素清单》《不合格品报告》《检测报告》《事故（事件）报告》等，组织评价。 4.2.1.1 对重要环境因素对应的法律法规、标准和其他要求应逐条具体评价，形成部门《合规性评价报告（一）》。 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ， ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ， ? ? ? ? ? ? ? QQ458339644 北京豪城物业管理公司程序文件编号：BHW-CX-19 合规性评价控制程序版本/修订/：C/0 ☆文件控制程序 ☆ 4.2.1.2 对其他适用的法律法规、标准和其他要求应分别按质量、环境和职业健康安全三大类进行总体性评价，包括对其增减等需求进行评价，形成部门《合规性评价报告（二）》。 4.2.2 如遇相关方投诉或法律法规的修改，应对照相应的法律法规进行评价。 4.2.3 体管办组织有关人员，通过听汇报、查资料和现场检查等方式，对各部门法律法规执行情况进行审核，在收集整理各部门《合规性评价报告》和相关资料的基础上，形成公司《合规性评价报告》报管理者代表批准。 4.2.4 合规性评价报告应包括： a) 对重要环境因素对应的法律法规、标准和其他要求的符合性评价，包括改进措施的制定。 b) 遵守法律法规情况的评价，包括管理方针、承诺和管理目标执行情况； c) 改进的需求； d) 资源的需求； e) 对偏离管理目标、指标，尤其是偏离法律法规（含强制性标准）的情况，提出纠正和预防措施要求等。 4.3 改进、纠正和预防措施的实施和跟踪验证 4.3.1 各责任部门在《合规性评价报告》中，应针对纠正和预防措施要求，对偏离法律法规要求部分，组织分析原因，制定纠正和预防措施并实施。 4.3.2 体管办组织对纠正和预防措施的有效性进行跟踪验证，执行《纠正措施控制程序》和《预防措施控制程序》。 4.4 合规性评价结果，可作为管理评审的输入之一，执行《管理评审控制程序》。 4.5 合规性评价的记录，由体管办及各有关部门负责保存。 5 相关文件《记录控制程序》............................................................ BHW-CX-02 《管理评审控制程序》.................................................... BHW-CX-07 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ， ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ， ? ? ? ? ? ? ? QQ458339644 北京豪城物业管理公司程序文件编号：BHW-CX-19 合规性评价控制程序版本/修订/：C/0 ☆文件控制程序 ☆ 《纠正措施控制程序》.................................................... BHW-CX-33 《预防措施控制程序》.................................................... BHW-CX-34 6 相关记录及附表《年度合规性评价实施计划》........................................ BHW-JL-19-A 《合规性评价报告（一）》.............................................. BHW-JL-19-B 《合规性评价报告（二）》.............................................. BHW-JL-19-C ? ? ? ? ? ? ? ? ? ， ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ， ? ? ? ? ? ? ? QQ458339644

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