建设项目报建审批 各阶段内容及资料 本章主要讲述建设项目决策立项阶段，建设用地、征地、拆迁，勘察、测绘、设计阶段，招投标阶段，开工审批阶段，工程质量监督，工程竣工验收阶段的相关资料以及财务文件的编制和整理工作。本章提要本章内容2.1决策立项阶段文件2.2建设用地、征地、拆迁文件2.3勘察、测绘、设计文件2.4招投标文件2.5开工审批文件2.6工程质量监督手续2.7财务文件2.8工程竣工验收文件2.1决策立项阶段文件 项目建议书是建设单位向国家提出申请建设某一具体建设项目的建议文件，是投资决策对拟建项目的大体设想，提出拟建项目目的、必要性和依据。 项目建议书的目的是为国家选择建设项目、制定基本建设
计划
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和管理部门确定是否进行下一步可行性研究工作的依据。2.1.1项目建议书2.1.1.1项目建议书的概念 （1）国家选择建设项目的依据； （2）进行下一阶段可行性研究的依据； （3）利用外资的项目对外开展工作的依据； （4）选择建设地点、联系配套条件、签订意向
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的依据。2.1.1.2项目建议书的作用 （1）建议建设项目的必要性和依据； （2）产品
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、拟建条件、建设地点的初步设想； （3）资源情况、建设条件、协作关系的初步分析； （4）投资估算和资金筹措的设想； （5）项目的进度安排； （6）对经济效果、投资效益的初步估计。2.1.1.3项目建议书的内容 （1）是否符合国家的建设方针和长期规划； （2）产品是否符合市场需要，论证是否充分； （3）建设地点是否符合城市规划； （4）经济效益的估算是否合理，是否与资金投入相一致； （5）对遗漏和论证不足之处进行补充、修改； （6）对需办理有关手续的是否办理齐全，需补办手续的是否补办齐全。2.1.1.4项目建议书的审查 经审查合格的项目建议书，应报送上级有关主管部门审批。根据国家有关文件规定：（1）大型和重大建设项目由国家计委审查，纳入国家前期
工作计划
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；（2）中小型建设项目由国务院主管部门或省、自治区、直辖市的计委审批，纳入部门和地区的前期工作计划，并报国家计委备案。 根据国家下达的前期工作计划，经国务院主管部门和省、自治区、直辖市计委审查批准的提出项目建议书的建设项目，发出前期工作通知书。2.1.1.5项目建议书的报批 从项目建议书的酝酿、编制、报批到审批同意，发给前期工作通知书，编制及报批程序见图2.1。2.1.1.6项目建议书编制及报批程序 可行性研究的目的是： （1）根据国民经济发展和地区规划，结合自然和资源条件，对拟建项目在技术、经济上全面进行考查、论证，通过多种方案比较，提出评价意见，为编制可行性研究报告提供可靠依据； （2）拟建项目获得尽可能好的效益； （3）分析论证拟建项目经济上是否合理、技术上是否先进、条件上是否可行、经营上是否盈利、成果是否实用，使决策更加科学。2.1.2可行性研究报告及附件图2.1 项目建议书报批程序 （1）项目提出的背景和依据，投资的必要性和经济意义； （2）建设规模、产品方案、市场需求预测和确定的依据； （3）技术工艺、建设标准、主要设备； （4）资源、原材料、燃料供应及公用设施配合条件； （5）建设地点、占地面积、布置方案、选址意见； （6）项目构成、设计方案、公用辅助配套工程；2.1.2.1可行性研究的内容 （7）环境影响及防震要求； （8）企业组织、劳动定员和人员培训； （9）建设工期和施工进度； （10）投资估算和资金筹措方式； （11）经济效益和社会效益。 可行性研究报告是根据可行性成果编制的综合报告。它是根据国家国民经济发展的长远规划和地区布局的要求，按照建设项目隶属关系，由主管部门组织计划、经济、设计等部门，在可行性研究的基础上选择经济效益最好的方案的文件。 建设项目可行性研究报告的主要内容有以下几个方面： （1）概述 （2）需求预测和拟建规模 2.1.2.2可行性研究报告 （3）资源、原材料、辅助材料、燃料及公用设施落实情况 （4）建设条件和建设方案 （5）设计方案 （6）环境保护 （7）生产组织、劳动定员和人员培训 （8）实施进度的建议 （9）投资估算和资金筹措 （10）社会及经济效果评价（1）选址意向书 ①选址依据 ②选址意向书（2）选址意见书 ①建设项目的基本情况 ②建设项目选址的主要依据 ③建设项目选址、用地范围 ④选址意见通知书2.1.2.3可行性研究报告附件（3）外协意向性协议 外协意向性协议，是与建设项目有关的外部协作单位主管部门进行磋商，双方签订供应使用的协议意向书。 ①拆迁安置意向书 ②原材料、燃料供应意向书 ③动力供应意向性协议 ④电信协议 ⑤运输条件 ⑥配套措施和辅助设施（4）可行性研究报告的审批①审批权限 建设单位完成编制可行性研究报告后，向有关主管计委或行业主管部门申报和审批。②审批后文件的效力 正式立项的建设项目应当按审批意见严肃执行，任何部门、单位或个人都不得随意修改和变更，如因建设条件变化、建设内容变化或建设投资变化，确实需要变更或调整可行性研究报告的指标和内容时，要经过原批准单位同意，并正式办理变更手续。（5）可行性研究工作程序 从接到建设项目前期工作通知书后，到建设项目正式立项，可行性研究工作程序见图2.2。（6）建设项目立项文件 立项会议以纪要的形式对立项进行全面的概括阐述，对专家们立项的建议进行组织和整理，形成文件，并对项目评估做出研究。 其归档文件有：项目建议书；对项目建议书的批复文件；可行性研究报告；对可行性研究报告的批复文件；关于立项的会议纪要；领导批示，专家对项目的有关建议文件，项目评估研究资料；计划部门批准的立项文件；计划部门批准的设计任务等。【例2.1】图2.2 可行性研究阶段工作程序2.2建设用地、征地、拆迁文件 在城市规划区域内进行建设的建设项目，申请人根据申请条件、依据，向城市规划管理部门提出选址申请，填写建设项目规划审批及其他事项申报表。 申请还需提交如下申报材料：2.2.1工程项目选址申请及选址规划意见通知书2.2.1.1工程项目选址申请（1）建设项目新征（占）用地 ①建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”（表2.1）； ②市计划主管部门对项目建议书的批复文件原件1份； ③建设单位新征（占）用地申请文件、选址要求及拟建项目情况说明各1份； ④拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标）1份； ⑤在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图1份； ⑥依法需进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件； ⑦普测或钉桩成果； ⑧其他法律、法规、规章规定的相关要求。（2）自有用地建设项目 ①建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目规划审批及其他事项申报表”。 ②建设用地规划许可证或国有土地使用证、房产证等其他证明土地权属的文件的复印件1份。 ③建设单位对拟建项目情况的说明1份。建设项目拟加层的，需附设计部门出具的建筑结构基础证明文件。 ④拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标）1份。 ⑤在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图1份。 ⑥依法需要进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件。 ⑦普测或钉桩成果。 ⑧其他法律、法规、规章规定的相关要求。表2.1 建设项目规划审批及其他事项申报表 建设单位的工程项目选址申请经城市规划管理部门审查，符合有关法规标准的，即时收取申请人申请材料，填写“选址规划意见通知书”两份。将“选址规划意见通知书”一份加盖收件专用印章后交申请人；将申请材料和“选址规划意见通知书”一份装袋，填写移交单，转交有关管理部门。 选址规划意见通知书由城市规划主管部门下发，并有附图（图略）。2.2.1.2选址规划意见通知书【例2.2】 建设单位持有按国家基本建设程序批准的建设项目立项的有关证明文件，向城市规划管理部门提出用地申请，填写规划审批申报表和准备好有关文件。 建设用地规划许可证申报表主要内容为建设单位、申报单位、工程名称、建设内容、地址、规模等概况。2.2.2建设用地规划许可证及附件2.2.2.1提出规划用地申请 需要准备好的有关文件，主要有计划主管部门批准的征用土地计划、土地管理部门的拆迁安置意见、地形图和规划管理部门选址意见书，以及要求取得的有关协议、意向书等文件和图纸。 填写的申报表要加盖建设单位和申报单位公章。 经审查符合申报要求的用地申请，发给建设单位或申报单位建设用地规划许可证立案表，作为取件凭证。 规划管理部门根据城市总体规划的要求和建设项目的性质、内容，以及选址定点时初步确定的用地范围界线，提出规划设计条件，核发建设用地规划许可证。办理建设用地规划许可证时应当注意： （1）征用农村集体土地，由城市规划行政主管部门提出选址规划意见通知书，待批准后，方可办理建设用地规划许可证。使用国有土地时，城市规划行政主管部门提出选址意见通知书，待批准后方可办理建设用地规划许可证。2.2.2.2建设用地规划许可证 （2）国有土地管理部门提出拆迁安置意见后，正式确定使用国有土地的范围和数量，并待城市规划行政主管部门审定设计方案后，方可办理建设用地规划许可证。 （3）建设用地规划许可证规定的用地性质、位置和界线，未经原审批单位同意，任何单位和个人不得擅自变更。【例2.3】 征用土地应严格按照国家规定的基本建设程序和审批权限办理。办理程序如下： （1）建设用地申请 （2）协商征地数量和补偿安置方案 （3）划拨土地 （4）核发国有土地使用证2.2.3用地申请及批准书【例2.4】国有土地使用证及有关内容。×××市国用（2004）字第1126号中华人民共和国国有土地使用证 根据《中华人民共和国土地管理法》规定，为维护社会主义土地公有制，保护土地使用者的合法权益，由土地使用者申请，经调查审定，准予登记，发给此证。×××市人民政府（印）2004年9月 根据建设部（建[1994]482号令）《工程建设项目报建管理办法》规定，新开工的建设工程项目，建设单位向建设行政主管部门和工程规划部门申请开工许可时，需办理下列工程项目报建资料： （1）建设工程用地批准书或土地许可证； （2）建设工程规划许可证； （3）建设单位银行资信证明； （4）工程立项批准文件； （5）工程地质勘察报告：2.2.4工程建设项目报建资料 （6）工程施工设计图纸； （7）工程勘察、设计
合同
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； （8）工程建设项目报建书； （9）施工企业投标能力评估报告。2.3勘察、测绘、设计文件（1）勘察工作的内容 工程建设的勘察工作主要包括自然条件的调查、工程勘察、水文勘察、地震调查等内容。（2）勘察的方法 常用的地质勘察方法有野外调查、测绘、钻探、槽探、现场试验、室内试验和长期观测等。对于城市基本建设勘察来说，一般多采用槽探、井探、物探、试验室试验等。2.3.1工程地质勘察报告2.3.1.1勘察工作的内容和方法 对于一个建设项目，为查明建筑物的地质条件而进行的综合性的地质勘察工作，称为工程地质勘察。 城市工程地质勘察一般分为四个阶段：（1）选址勘察阶段 选址勘察是工程地质勘察的第一阶段，任务是对拟选场地的稳定性和适宜性做出评价。（2）初步勘察阶段 初步勘察是工程地质勘察的第二阶段，任务是对建设场地内建设地段的稳定性作出评价。2.3.1.2工程地质勘察（3）详细勘察阶段 详细勘察是工程地质勘察的第三阶段，任务是对建筑地基作出工程地质评价，并为地基基础设计、地基处理与加固、不同地质现象的防治工程提供工程地质资料。（4）施工勘察阶段 施工勘察是对工程地质条件复杂或有特殊施工要求的建筑物地基进行进一步的勘察工作。 工程地质勘察报告的内容分为文字和图表两部分。 文字部分的内容包括前言、地形、地貌、地层结构、含水层构造、不良地质现象、土的最大冻结深度、地震基本裂度、预测环境工程地质的变化和不良影响、工程地质建议等。 图表部分包括工程地质分区图、平面图、剖面图、勘探点平面位置图、钻孔柱状图，以及不良地质现象的平剖面图、物探剖面图和地层的物理力学性质、试验成果资料等。2.3.1.3工程地质勘察报告【例2.5】 ×××教学楼 岩土工程详细勘察报告 岩土工程部主任：××× 岩土工程部主任工程师：××× 项目负责人：××× ××××设计院 （盖章） 2001年9月一、工程概况 1.拟建建筑物情况 2.建筑场地情况 3.勘察工作量二、×××市自然、气象条件 1.温度及湿度（见表2.2） 2.降水、冻土深度、天气现象（见表2.3） 3.风速、最多风向及其频率（见表2.4）三、岩土工程条件 1.地基土组成 2.各土层的层底深度及标高（表2.5） 3.土层物理力学性质 各土层的主要物理力学性质指标、标准贯入试验击数N见表2.6，详细指标见“土分析成果表”（略）。 4.地下水四、结论与建议 1.各层土地基承载力标准值fk及压缩模量Es建议按表2.7采用。 2.拟建场地地层比较稳定和均匀，建议采用天然地基，并以②1或②2层为地基持力层。 3.勘察期间适逢雨季刚过，量测的上层滞水稳定，水位埋深最浅为2.3m，基坑开挖时应采取明沟排水等措施，拟设计的地下室应考虑防水、防潮措施。 4.×××教学楼距西侧围墙仅2.5m，围墙外侧为操场看台，开挖基坑时应进行适当的放坡，若放坡不能满足边坡的稳定，则应考虑采取必要的支护措施。五、附图表 1.勘探孔平面位置图1张（K98-11-3-01）（略） 2.地质剖面图7张（K98-11-3-02～08）（略） 3.土分析成果表2张（K98-11-3-09）（略）表2.2温度（℃）相对湿度（%）最冷月平均最热月平均最热月4h平均极端最高极端最低年平均日较差年较差室外计算温度最冷月平均最热月平均最热月14h平均冬季采暖夏季通风332.838.340.6-12.424.450.4-13.027.0457864表2.3降水最大冻土深度（mm）天气现象一旦最大降雨量（cm）平均年总降水量（cm）最大积雪深度（mm）年雷暴日数年沙暴日数年雾日数244.21027.6248535.7022.9表2.4风速（m/s）最多风向及其频率（%）夏季平均冬季平均30年一遇最大七月一月1.92.823.7C25，S9C18，NNW14表2.5 各土层的层底深度及标高表土层名称层底深度（m）层底标高（m）①填土1.20～1.8050.06～49.45②1粉土、粉质粘土3.50～5.2047.57～46.07②2粉质粘土5.20～6.8045.96～44.47③粉土、粉质粘土12.20～12.6038.76～38.67④粉土最大孔深19.40m，相应标高35.56m，尚未钻穿该层表2.6 土层主要物理力学指标一览表表2.7 地基承载力与压缩模量选用表土层名称承载力标准值fk（kPa）压缩模量Es（MPa）②1粉土、粉质粘土1607.0②2粉质粘土.1405.0③粉土、粉质粘土1908.0④粉土2009.0 工程测量是工程建设中各种测量工作的总称。工程设计阶段的工程测量，按工作程序和作业性质主要有地形测量和拨地测量。（1）地形测量 工程建设的地形测量指建设用地范围内的地形测量，反映地貌、水文、植被、建筑物和居民点。（2）拨地测量 征用的建设用地，要进行位置测量、形状测量和确定四至，一般称为拨地测量。拨地测量一般采用解析实钉法。2.3.2工程测量、测绘 测量报告的内容为拨地条件、成果表、工作说明、略图、条件坐标、内外作业计算记录手簿等资料，并将拨地资料和定线成果展绘在1∶1000或1∶500的地形图上，建立图档。 测量成果报告是征用土地的依据性文件，也是工程设计的基础资料。 规划行政主管部门在核发规划许可证时，应当向建设单位一并发放建设用地钉桩（验线）通知单（见表2.8）。 建设单位在施工前应当向规划行政主管部门提交填写完整的《建设用地钉桩（验线）通知单》。规划行政主管部门应当在收到验线申请后3个工作日内组织验线。经验线合格的，方可施工。2.3.3建设用地钉桩（验线）通知单表2.8 建设用地钉桩（验线）通知单 建设项目立项后，建设单位应向规划行政管理部门申报规划设计条件，并准备好相关文件和图纸。相关文件和图纸为： （1）计划部门批准的可行性研究报告； （2）建设单位对拟建项目说明； （3）拟建方案示意图； （4）地形图和用地范围； （5）其他。2.3.4规划设计条件通知书2.3.4.1建设单位申报规划设计条件 《规划设计条件通知书》主要内容包括： （1）用地情况 （2）用地使用性质 （3）用地使用强度 （4）建设设计要求 （5）城市设计要求。 （6）市政要求。 （7）配套要求。 （8）其他。 （9）遵守事项。2.3.4.2规划行政管理部门签发《规划设计条件通知书》【例2.6】××市城市规划管理局规划设计条件通知书05-规条字-0211 规划管理专用章发件日期：年 月 日×××学院： 你单位2005年2月23日根据（××）计建字（2005）第001号计划任务申报的×××教学楼工程，经研究，同意在×××学院按下列规划设计条件进行设计：1.用地情况 1.1规划建设用地面积约：23000㎡ 1.2代征城市公共用地面积：2.用地使用性质： 2.1使用性质： 2.2可兼容性质：3.用地使用强度： 3.1容积率： 3.2建筑密度： 3.3居住人口毛密度： 3.4居住建筑面积毛密度：4.建筑设计要求： 4.1建筑规模： 4.2建筑高度： 4.3建筑层数： 4.4建筑规划用地边界： 4.5建筑间距： 4.6交通出入口方位： 4.7停车数量及规模： 4.8绿化要求：5.城市设计要求：6.市政要求：7.城市配套要求：8.其他：9.遵守事项： 9.1持本通知书委托具有符合承担本工程设计资格及业务范围的设计单位进行方案设计。 9.2本通知书所列规划设计条件是我局审批设计方案的依据。 9.3本工程为局（或处）项目。 9.4本通知书附有设计方案报审表2份，设计方案编制完成后，填写设计方案报审表和规划审批申报表，按要求报送有关文件和图纸，申报审批设计方案。 9.5报审设计方案图纸装订成A3规格。 9.6本工程涉及消防、市政等问题时，应与有关行政主管部门取得联系。 9.7本工程在申报设计方案前，应取得下列行政主管部门的审查意见或有关协议： 9.8本通知书附图1份，图文一体方为有效文件。 9.9本通知书有效期一年（从发出之日算起），逾期无效。 委托设计是指建设项目主管部门对有设计能力的设计单位或者经过招投标中标单位提出委托设计的委托书，建设单位和设计单位签订设计合同。 一般建设项目实行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。 对于技术比较复杂，采用新工艺、新技术的重大项目，而又缺乏设计经验的，通常采用三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。2.3.5设计文件 初步设计图纸主要包括总平面图、建筑图、结构图、给水排水图、电气图、弱电图、采暖通风及空气调节图、动力图、技术与经济概算等。 初步设计说明书由设计总说明和各专业的设计说明书组成。 设计总说明内容一般应包括下列几个方面： （1）工程设计的主要依据 （2）工程设计的规模和设计范围 （3）设计的指导思想和设计特点 （4）总指标 （5）需提请在设计审批时解决或确定的主要问题2.3.5.1初步设计图纸及说明 技术设计是对初步设计的补充和深化，是对于一些技术比较复杂或有特殊要求的建设项目，以及采用新工艺、新技术的重大项目，而又缺乏设计经验的，通常增加技术设计。 技术设计编制的目的： （1）对设计方案中比较复杂的技术问题和有关科学试验新开发的项目以及外援项目、特殊要求的建设项目，需通过更详细的设计和计算，对于工艺流程、建筑结构、工程技术问题等进一步阐明其可靠性和合理性。 （2）核实建设规模，检查设备选型。2.3.5.2技术设计 施工图设计主要包括总平面图、建筑图、结构图、给水排水图、电气图、弱电图、采暖通风及空气调节图、动力图设计，预算等。 在图纸目录中先列新绘制图纸，后列选用的标准图、通用图或重复利用图。 施工图说明书由设计总说明和各专业的设计说明书组成。 一般工程的设计说明，可分列写在有关的图纸上 各专业施工图设计说明书的内容详见《建筑工程设计文件编制深度的规定》。2.3.5.3施工图设计及说明 建筑工程施工图设计文件审查是为了加强工程项目设计质量的监督和管理，保护国家和人民生命财产安全，保证建设工程设计质量而实施的行政管理。 （1）管理部门和审查机构 （2）审查范围 （3）审查内容2.3.5.4施工图设计审查【例2.7】2.4招投标文件 勘察是招标人委托有资格的勘察设计单位对建设项目的可行性研究立项选址，并作为后期设计工作提供现场的实际资料。 勘察的内容有以下八个类别： （1）自然条件观测；（2）地形图测绘；（3）资源探测；（4）岩土工程勘察；（5）地震安全性评价；（6）工程水文地质勘察；（7）环境评价和环境观测；（8）模型试验和科研。2.4.1勘察设计招投标文件2.4.1.1勘察招标 设计招标与其他招标在程序上的主要区别表现为如下几个方面：（1）招标文件的内容不同 设计招标文件中仅提出设计依据、工程项目应达到的技术指标、项目限定工作范围、项目所在地基本资料、要求完成的时间等内容，而无具体的工作量。（2）对投标书的编制要求不同 投标人的投标报价不是按规定的工程量清单填报单价后算出总价，而是首先提出设计构思和初步方案，并论述该方案的优点和实施计划，在此基础上进一步提出报价。2.4.1.2设计招标（3）开标形式不同 开标时不是由招标单位的主持人宣读投标书并按报价高低排定标价次序，而是由各投标人自己说明投标方案的基本构思和意图，以及其他实质性内容，而且不按报价高低排定标价次序。（4）评标原则不同 评标时不过分追求标价的高低，评标委员更多关注于所提供方案的技术先进性、所达到的技术指标、方案的合理性，以及对工程项目投资效益的影响。 方案竞选的设计招标文件是指导投标人正确编标报价的依据，既要全面介绍拟建工程项目的特点和设计要求，还应详细提出应当遵守的投标规定。（1）招标文件的主要内容 ①投标须知，包括所有对投标要求的有关事项； ②设计依据文件，包括设计任务书及经批准的有关行政文件复印件； ③项目说明书，包括工作内容、设计范围和深度、建设周期和设计进度要求等方面内容，并告知建设项目的总投资限额；2.4.1.3设计招标文件 ④合同的主要条件； ⑤设计依据资料，包括提供设计所需资料的内容、方式和时间； ⑥组织现场考察和召开标前会议的时间、地点； ⑦投标截止日期； ⑧招标可能涉及的其他有关内容。（2）设计要求文件的主要内容 ①设计文件编制的依据； ②国家有关行政主管部门对规划方面的要求； ③技术经济指标要求； ④平面布局要求； ⑤结构形式方面的要求； ⑥结构设计方面的要求； ⑦设备设计方面的要求； ⑧特殊工程方面的要求； ⑨其他有关方面的要求，如环境、消防等。（1）资格的审查 资格审查是审查投标人所持有的资质证书是否与招标项目的要求一致，具备实施资格。审查的主要内容包括证书的种类、证书的级别、允许承接的业务范围。（2）能力的审查 判定投标人是否具备承担发包任务的能力，通常审查投标人的技术力量和所拥有的技术设备两方面是否满足要求。2.4.1.4对投标人的资格审查（3）经验的审查 通过投标人报送的最近几年完成的工程项目表，评定其设计能力和水平，侧重于考察已完成的设计项目与招标工程在规模、性质、形式上是否相适应。（1）勘察投标书的评审 ①勘察方案是否合理； ②勘察技术水平是否先进； ③各种数据是否可靠； ④报价是否合理。2.4.1.5评标（2）设计投标书的评审 ①设计方案的优劣； ②投入与产出经济效益比较； ③设计进度快慢； ④设计资历和社会信誉； ⑤报价的合理性。（1）发包人应提供的勘察依据文件和资料 ①提供本工程批准文件（复印件），用地（附红线范围）、施工、勘察许可等批准文件（复印件）； ②提供工程勘察任务委托书、技术要求和工作范围的地形图、建筑总平面布置图； ③提供勘察工作范围已有的技术资料及工程所需的坐标和高程资料； ④提供勘察工作范围内地下已有埋藏物的资料（如电力、通讯电缆、各种管道、人防设施、洞穴等）及具体位置图； ⑤其他必要的相关资料。2.4.2勘察设计承包合同2.4.2.1勘察承包合同（2）委托任务的工作范围 ①工程勘察内容； ②技术要求； ③预计的勘察工作量； ④勘察成果资料提供的份数。（3）合同工期 合同约定的勘察工作的开始时间和终止时间。（4）勘察费用 ①勘察费用的预算金额； ②勘察费用的支付程序和每次支付的百分比。（5）发包人应为勘察人提供的现场工作条件 根据工程项目的具体情况，合同双方当事人可以在合同内约定由发包人负责保证勘察工作顺利开展应提供的条件。（6）违约责任 ①承担违约责任的条件和处理办法； ②违约金的计算方法等。（7）合同争议的最终解决方式 合同中应明确约定解决合同争议的最终解决方式是采用仲裁还是诉讼。采用仲裁时，约定仲裁委员会的名称。（1）发包人应提供的文件和资料 ①设计依据文件和资料，主要包括经批准的项目可行性研究报告或项目建议书；城市规划许可文件、工程勘察资料等。 ②项目设计的要求，主要包括工程的范围和规模，限额设计的要求，设计依据的标准，法律、法规规定应满足的其他条件。（2）委托任务的工作范围 ①设计范围。合同内应明确建设规模，详细列出工程分项的名称、层数和建筑面积。 ②建筑物的合理使用年限要求。 ③委托的设计阶段和内容。包括方案设计、初步设计和施工图设计的全过程，也可以是其中的某个阶段。2.4.2.2设计承包合同 ④设计深度的要求。 ⑤设计人配合施工的要求。（3）设计人交付设计资料的时间 合同约定的方案设计、初步设计和施工图设计交付时间。（4）设计费用 ①合同双方应根据国家有关规定，确定最低的设计费用。 ②设计费用的分阶段支付进度款的条件和每次支付总设计费的百分比及金额。（5）发包人应为设计人提供的现场工作条件。（6）违约责任（见“勘察承包合同示范文本”）。（7）合同争议的最终解决方式。（1）招标准备阶段 主要工作包括选择招标方式，办理招标备案手续、组织招标班子和编制招标有关文件。（2）招投标阶段 此阶段工作是发布招标公告，资格预审，确定投标单位名单，分发招标文件以及图纸和技术资料，组织踏勘现场和招标文件答疑，接受投标文件，建立评标组织，制定评标、决标的办法。2.4.3施工招投标文件2.4.3.1招投标程序（3）决标阶段 此阶段工作是召开开标会议，审查投标标书，组织评标，公开标底，决标前谈判，决定中标单位，发布中标通知书，签订施工承发包合同。（4）工程施工招投标流程见图2.3。【例2.8】图2.3 建设工程施工招投标程序（1）招标公告 由招标人通过指定的报刊、信息网或其他媒介，并同时在中国工程建设网和建筑业信息网上发布招标公告；实行邀请招标的，应向3个以上符合资质条件的投标人发送投标邀请书。 主要介绍招标工程项目基本情况和招标单位的情况、投标单位购买预审文件办法等有关事宜。2.4.3.2编制招标文件（2）资格预审文件 资格预审文件由资格预审须知和资格预审申请表两部分组成。资格预审须知是明确参加投标单位应知事项和申请人应具备的资历及有关证明文件。 由投标人填写的资格预审申请表是按照招标单位对投标申请人的要求条件而编写的。（3）招标文件 招标文件是投标人编写投标书和报价的依据，文件中的各项内容应尽可能完整、详细，明确而具体，要最大限度减少误解和可能产生的争议。 施工招标合同示范文本推荐的招标文件组成结构包括如下内容： 第一卷 投标须知、合同条件及合同格式 第一章 投标须知 第二章 合同通用条件 第三章 合同专用条件 第四章 合同格式第二卷 技术规范 第五章 技术规范第三卷 投标文件 第六章 投标书及投标书附录 第七章 工程量清单与报价单 第八章 辅助资料表 第九章 资格审查表（有资格预审的不再采用）第四卷 图纸 第十章图纸（4）标底 工程施工招投标通常要编制标底，一般委托工程造价单位编制。编制标底应根据图纸和有关资料确定工程量，标底价格要考虑成本、利润和税金，而且要与市场实际相一致，还要考虑人工、材料、机械价格等变动因素和不可预见因素的影响，既利于竞争，又保证工程质量。 标底须报请主管部门审定，审定后应密封保存，严格保密，不得泄露，直至开标。（1）投标单位应向招标单位提供的文件材料 ①企业的营业执照和资质证书； ②企业简历； ③自有资金情况和财务状况； ④全体职工人数、人员技术等级、自有设备； ⑤近三年承建的主要工程和质量； ⑥现有主要施工任务。（2）编写投标文件 投标单位根据招标文件的要求认真编写投标书，投标书编制完成后在规定的期限内密封送达招标单位。2.4.3.3编制投标文件（1）开标 ①开标由招标人主持，邀请所有的投标人参加。 ②当众检查投标文件，并应得到公证机关公证。（2）评标 ①评标由招标人依法组建的评标委员会负责，在严格保密的情况下进行。 ②评标委员会应当客观公正地履行职责，遵守职业道德，对所提的评审意见承担个人责任。（3）中标 中标单位确定后，招标单位向中标单位发出通知书，然后招标单位与中标的施工单位签订施工合同。2.4.3.4开标、评标和中标【例2.9】××市手球馆施工招标文件 招标单位：××市体育局 代理机构：××市建设工程招标代理有限公司 备案单位：××市建设工程招标投标办公室 工程名称：手球馆第一部分投标须知 第一条：工程综合说明 第二条：编制标书的原则、要求和依据 第三条：工程价款的支付和结算方式 第四条：投标须知 第五条：如愿意参加本工程投标的施工单位，请携介绍信，于2005年1月7日，前往××市建设工程招标代理公司领取招标文件、材料。到招标人处领取图纸，并交图纸押金2000元人民币。 第六条：定于2005年1月17日9：00时在××市建设工程交易中心召开招标预备会，由招标人和有关人员答疑，投标人自行勘察现场。 第七条：投标人的投标书、有关资料应于2005年2月2日15：00时前按本文件要求密封完整，由投标人自行带至开标现场，逾期作自动放弃投标论处。 第八条：拟定于2005年2月2日15：00时在××建设工程交易管理中心当众开标，请投标人的法定代表人或持有法人委托书的委托代理人参加。 第九条：投标标函的内容第二部分评标办法 第十条：评标办法 第十一条：附则（其他需要说明的事项）2.4.4施工承包合同 建设工程施工合同是建设单位（招标单位）与施工单位根据有关法律、法规，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，签订完成某一建设工程施工任务，明确相互权利、义务关系的有法律效力的协议。（1）协议书 合同协议书是施工合同的总纲性法律文件，经双方当事人签字盖章后合同即成立。标准化的协议书需要填写的主要内容包括工程概况、工程承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、组成合同的文件及合同的生效时间等。（2）通用条款 通用条款包括：词语定义及合同文件，双方一般权利和义务，施工组织设计和工期，质量与检验，安全施工，合同价款与支付，材料设备与供应，工程变更，竣工验收与结算，违约、索赔和争议，其他。（3）专用条款 专用条款是结合具体工程实际，经协商达成一致意见的条款，是对通用条款的具体化、补充或修改。其内容由合同当事人根据建设工程项目的具体特点和实际要求细化。（4）附件 建设工程施工合同示范文本中附有三个附件，即“承包人承揽工程项目一览表”、“发包人供应材料设备一览表”和“房屋建筑工程质量保修书”。 （1）投标须知 （2）合同条件。 （3）业主提供的现场办公条件（包括交通、通讯、住宿、办公用房等）。 （4）对监理单位的要求（包括现场监理人员、检测手段、工程技术难点等方面）。 （5）有关技术规定。 （6）必要的设计文件、图纸、有关资料。 （7）其他事宜。2.4.5监理招投标文件2.4.5.1招标文件 （1）投标人的资质（包括资质等级、批准的监理业务范围、主管部门或股东单位、人员综合情况等）。 （2）监理大纲的合理性。 （3）拟派项目的主要监理人员（总监理工程师和主要专业监理工程师）。 （4）人员派驻计划和监理人员的素质（学历证书、职称证书、上岗证书等）。 （5）监理单位提供用于工程的检测设备和仪器，或委托有关单位检测的协议。2.4.5.2投标文件 （6）近几年监理单位的业绩和奖惩情况。 （7）监理费报价和费用的组成。 （8）招标文件要求的其他情况。 建设工程委托监理合同，是委托人与监理人就委托的工程项目管理内容签订的明确相互权利、义务关系的有法律效力的协议。（1）建设工程委托监理合同 监理合同是总的纲领性法律文件，是一个总的协议，经双方当事人签字盖章后合同即成立。合同中需要明确和填写的主要内容包括：工程概况，委托人向监理人支付报酬的期限和方式，合同签订、生效、完成时间，双方愿意履行约定的各项义务的表示。2.4.6委托监理合同（2）建设工程委托监理合同标准条件 其内容包括：词语定义及合同文件，双方责任、权利和义务，合同生效、变更与终止，监理报酬，争议的解决，其他。（3）建设工程委托监理合同专用条件 由于标准条件适用于各行各业建设项目的建设工程监理，对于具体建设工程项目监理，某些条款内容已不具有适用性，需要在签订建设工程委托监理合同时，根据建设工程项目的具体情况和实际要求，对标准条件中的某些条款进行补充和修正。2.5开工审批文件 （1）有经过审批的可行性研究报告和初步设计文件； （2）已列入国家或地方的年度基本建设计划； （3）完成了征用土地、拆迁安置工作； （4）落实了三通一平（或四通、五通、六通、七通一平）； （5）施工图纸和原材料物资准备能满足工程施工进度的要求；2.5.1建设工程规划许可证及附件2.5.1.1开工应具备的条件 （6）办理了施工招标手续，与施工单位签订了施工合同； （7）选定了建设监理部门，并与监理单位签订了工程施工监理合同； （8）资金到位，并取得了审计机关出具的开工前审计意见书； （9）建设项目与市政有关部门协调，落实了配套工程设计并签订了合同； （10）办理了建设工程规划许可证； （11）办理了建设工程施工许可证。（1）建设工程规划许可证申报程序 ①建设单位领取并填写规划审批申请表，加盖建设单位和申报单位公章； ②提交申报建设工程规划许可证要求中所列要求报送的文件和图纸； ③城市规划行政管理部门填发建设工程规划许可证立案表，作为申报建设工程规划许可证的回执； ④城市规划行政管理部门进行审查，对不符合规划要求的初步设计提出修改意见，发出修改工程图纸通知书，修改后重新申报； ⑤经审查合格的建设工程，建设单位在取件日期内在规划管理单位领取建设工程规划许可证；2.5.1.2建设工程规划许可证 ⑥办理建设工程规划许可证要经过建设单位申请和规划行政管理部门审查批准。（2）申报建设工程规划许可证要求报送的文件和图纸 ①年度施工任务批准文件； ②人防、消防、环保、园林、市政、文物、通讯、教育、卫生等有关行政主管部门的审批意见和要求，以及取得的协议书； ③工程竣工档案登记表； ④工程设计图，包括总平面图，各层平、立、剖面图，基础平面图和设计图纸目录； ⑤其他。（3）核发建设工程规划许可证 建设工程规划许可证还包括建设工程规划许可证附图与附件。附图与附件由发证机关确定，与建设工程规划许可证具有同等的法律效力。【例2.10】 申请表是指新建、改建、扩建项目在工程正式动工前，对具备了开工条件的建设项目，由建设单位向建设行政主管部门提出要求开工的申请。 填写工程开工审批表，一般由建设单位会同施工单位共同办理，其基本内容包括： （1）建设工程概况； （2）可行性研究报告和初步设计的批准文件； （3）列入年度建设计划； （4）完成了施工现场准备，完成了三通一平、测量放线等工作；2.5.2建设工程施工许可证申请表 （5）施工材料、物资准备基本就序，建筑材料、施工机具等已做好准备，开工必备的物资已进场； （6）施工技术准备完成了施工图设计和施工组织设计; （7）组织准备已建立了项目组织机构和项目管理规划; （8）资金准备已出具证明文件，审计部门出具了审计证明； （9）与施工单位签订了施工合同； （10）与监理单位签订了监理合同； （11）其他。 建设行政主管部门及有关部门接到工程开工审批表后，要进行逐项认真审查、核实，确定是否具备了开工条件。基本建设大中型项目批准开工之前，国家计委或委托有关部门派人到现场检查落实开工条件，凡未达到开工条件的，不予批准。小型项目的开工审批工作按各地区、各部门制定的具体办法办理。2.5.3建设工程施工许可证2.5.3.1审批建设工程施工许可证 建设工程施工许可证是新建、改建、扩建工程开工必备的依据性文件，开工的建设项目经审查具备开工条件后，由具有审批权限的建设行政主管部门核发建设工程施工许可证。 军队建设项目由军队系统基本建设行政主管部门直接进行审核并核发建设工程施工许可证。 建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。2.5.3.2核发建设工程施工许可证【例2.11】2.5.4各种建设费用 （1）人防专项基金； （2）墙改专项基金； （3）散装水泥专项基金； （4）劳保统筹； （5）质量监督费； （6）防雷监督费； （7）白蚁防治费； （8）城市配套费； （9）其他相关的费用。2.6工程质量监督手续 办理工程质量监督注册手续时，建设单位应提供下列文件资料： （1）《工程规划许可证》； （2）《工程开工审查表》； （3）勘察、设计单位资质等级证书和工程勘察设计文件； （4）施工图审查批准书； （5）监理单位资质登记证书以及《工程监理通知书》；2.6.1建设工程质量监督报监备案登记表 （6）外埠进京施工企业承包工程施工证； （7）中标通知书和建设单位与施工企业签订的施工合同。 建设单位在提交上述文件后，方可办理监理注册登记并填写《建设工程质量监督注册登记表》，由监督注册部门审查符合要求后，当即办理监督注册手续，指定监督机构并发出《质量监督通知书》。然后在《建设工程开工审查表》及《建设工程质量注册登记表》的规定栏目内加盖监督机构专用章。【例2.12】【例2.13】 为了加强建设工程质量管理和监督，每个单位工程必须有1~2名取样和送检见证人，见证人由施工现场监理人员或由建设单位委派具有一定试验知识的专业技术人员担任。 见证人设定后，建设单位根据建设工程质量监督的有关规定，向工程质量监督机构办理见证取样和送检见证人授权备案书（见表2.9），一式四份。工程竣工后备案书存入工程档案。见证人和送检单位对送检试验样品的真实性和代表性负法定责任。2.6.2见证取样和送检见证人授权书表2.9 有见证取样和送检见证人备案书 在施工过程中，见证人根据见证取样的有关规定，按有见证取样和送检计划对施工现场的取样和送检进行见证，并在试样上作出标识、封志。试验委托单上应有见证人和送检人签名。试验委托单从实验室领取，由见证人保管使用。 实验室在检查确认试样上作出标识、封志和试验委托单见证人的签名无误后方可进行试验，否则应拒绝试验。 有见证取样和送检项目的试验报告应有见证人姓名，同时加盖有见证取样章。2.6.3见证取样试验 未按有见证取样规定送检的材料试验项目，其试验报告视为无效，其工程质量应由法定检测单位进行检测确定，检测费用由责任方承担。 各种有见证取样和送检试验资料必须真实、完整。对伪造、涂改、抽换、丢失试验资料等行为的责任单位和责任人，依法追究其责任。 见证取样试验委托单（表2.10）一式二份（一份随试样送实验室，一份存根）。表2.10 有见证取样送检材料试验委托单2.7财务文件 投资估算是投资决策阶段的项目建议书，它包括从工程筹建到竣工验收、交付使用所需的全部费用。具体包括建筑安装工程费，设备、工器具购置费，工程建设其他费用，预备费，固定资产投资方向调节税，建设期贷款利息等。 投资估算由建设单位编制或委托设计单位（或咨询单位）编制，主要依据相应建设项目投资估算招标，参照以往类似工程的造价资料编制的。2.7.1工程投资估算资料（1）建筑安装工程费用 指建设单位为从事该项目建筑安装工程所支付的全部生产费用。包括直接用于各单位工程的人工、材料、机械使用费，其他直接费以及分摊到各单位工程中的管理费及利税。（2）设备、工器具费用 设备、工器具费用是指建设单位按照建设项目设计文件要求而购置或自备的设备及工器具所需的全部费用，包括需要安装与不需要安装设备及未构成固定资产的各种工具、器具、仪器、生产家具的购置费用。（3）工程建设其他费用 工程建设其他费用是指除上述工程和设备、工器具费用以外的，根据有关规定在固定资产投资中支付，并列入建设项目总概算或单项工程综合概算的费用。（4）预备费 指初步设计和概算中难以预料的工程和费用。其中包括实行按施工图概算加系数包干的概算包干费用。 初步设计阶段，设计单位根据初步设计规定的总体布置及单项工程的主要建筑结构和设备清单来编制建设项目总概算。 设计概算一般包括：建筑安装工程费用，设备、工器具购置费用，其他工程和费用，预备费等。 设计概算经批准后是确定建设项目总造价、编制固定资产投资计划，签订建设项目贷款总合同的依据，也是控制建设项目基本建设拨款、考核设计经济合理性的依据。2.7.2工程设计概算书 工程项目招标投标阶段，根据施工图设计确定的工程量编制施工图预算。 招标单位（或委托单位）编制的施工图预算是确定标底的依据，投标单位编制的施工图预算是确定报价的依据，标底、报价是评标、决标的重要依据。 施工图预算经审核后，是确定工程概算造价、签订工程承包合同、实行建筑安装工程造价包干的依据。2.7.3工程施工图预算书 工程决算书是建设单位按照国家有关规定编制的竣工决算报告。 工程决算是建筑安装企业完成工程任务后向建设单位办理的工程款最终数额的计算。对于包干范围以外的设计变更，国家规定的材料、设备价格调整，不可抗力的灾害损失等，在工程竣工结算时根据双方签订的资料据实结算价款。2.7.4工程决算书2.8工程竣工验收文件 工程概况表主要内容详见表2.11。2.8.1工程概况表表2.11 工程概况 （1）建筑工程质量验收的划分 （2）建筑工程质量验收 （3）建筑工程质量验收记录应符合建设部《建筑工程质量验收统一标准》附录D、E、F、G的规定 （4）当建筑工程质量不符合要求时，应按规定进行处理 （5）通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。2.8.2建筑工程施工质量验收2.8.2.1建筑工程质量验收的划分与质量验收2.8.2.2建设工程质量验收程序和组织 （1）检验批及分项工程应由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。 （2）分部工程应由总监理工程师（建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收。 （3）单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告 （4）建设单位收到工程验收报告后，应由建设单位负责人组织施工单位及设计、监理等单位负责人进行单位工程验收。 （5）单位工程有分包单位施工时，分包单位对所承包的工程项目应按本程序检查评定，总包单位派人参加。分包工程完成后，应将工程有关资料交总包单位。 （6）当参加验收各方对工程质量验收意见不一致时，可请当地建设行政主管部门或工程质量监督机构协调处理。 （7）单位工程质量验收合格后，建设单位应在规定的时间内将工程竣工验收报告和有关文件报建设行政主管部门备案。2.8.2.3建设工程竣工验收报告 在工程竣工验收合格后，建设单位提供的工程竣工验收报告应当包括工程开工及竣工的时间，施工许可证号，施工图及设计文件审查意见，建设、设计、勘察、监理、施工单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始文件，有关工程质量的检测资料以及备案管理部门认为需要提供的有关资料。 凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、改建、扩建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理的竣工工程，都需要进行竣工验收备案。 竣工验收备案管理工作，一般由市、区（县）两级建委委托市、区（县）两级监督机构，按现行的工程质量监督范围，具体负责房屋建筑工程和市政基础设施工程的竣工验收备案工作。各建设工程质量监督站负责的工程竣工验收后，由建设单位向建委竣工验收备案管理部门办理竣工验收备案。2.8.3建设工程施工验收备案管理2.8.3.1工程竣工验收备案的范围2.8.3.2竣工验收备案文件 （1）工程竣工验收备案表； （2）工程竣工验收报告； （3）法律、法规规定应当由规划、消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件； （4）《房屋建筑工程质量保修书》，商品住宅工程还应同时提供该房地产开发企业签署的《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》； （5）有关法规、规章规定必须提供的其他文件。2.8.3.3备案程序 （1）单位工程竣工验收5日前，建设单位到设立在承接监督该工程的监督站工程竣工验收备案管理部门领取《建设工程竣工验收备案表》。 （2）
浙公网安备 33021202002483