公募基金公司紧急情况处理制度

XXXX基金管理有限公司设立申请材料紧急情况处理制度XXXX基金管理有限公司设立申请材料紧急情况处理制度XXXX基金管理有限公司紧急情况处理制度目录1第一章总则10-11-1第二章紧急情况处理职责划分10-11-3第三章紧急情况处理 工作流程 财务工作流程表财务工作流程怎么写财务工作流程图财务工作流程及制度公司财务工作流程 10-11-3第四章紧急情况的种类和处理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 10-11-12第五章紧急情况的演练及测试10-11-13第六章附则10-11-第一章总则第一条为最大限度保证基金份额持有人的利益，维护XXXX基金管理有限公司（以下简称“公司”）的合法权益，及时应对各类重大紧急情况，最大限度地降低紧急情况带来的不利影响，依据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《XXXX基金管理有限公司章程》及《XXXX基金管理有限公司内部控制大纲》制定《XXXX有限公司紧急情况处理制度》（以下简称“本制度”）。第二条紧急情况是指当公司面临的重大风险成为现实，严重影响公司的正常经营运作，从而危害公司股东、基金份额持有人利益的情况。第三条本制度制定的目的是为了公司能在最短的时间内妥善处理紧急情况，最大限度地降低紧急情况所带来的不利影响，迅速恢复公司正常运营。第四条紧急情况处理必须遵循以下原则：（一）及时处理原则：对发生的紧急情况应该在第一时间果断进行处理，最大限度降低紧急情况所带来的负面影响；（二）有效处理原则：处理措施能够尽可能地全面抑制紧急情况的负面影响，防止紧急情况负面影响的扩大；（三）迅速恢复原则：处理措施能够保障快速将紧急情况的负面影响消除，迅速恢复公司业务的正常运作；（四）依法披露原则：在必要时须根据相关法律法规向中国证监会汇报，并向投资者公开披露紧急情况和处理措施；（五）统一指挥原则：危机事件一旦爆发，必须由公司统一决策和指挥，应由公司指定的发言人统一对外发布信息。严禁未经授权擅自对外发布信息；（六）谨慎预防原则：应设计及落实相关制度及组织规划，并保持制度合理，有效降低紧急情况发生的可能性。第二章紧急情况处理职责划分第五条紧急情况处理的责任主体是以总经理为组长的紧急情况处理小组。第六条紧急情况处理小组由公司总经理、相关主管领导及部门负责人等人员组成。第七条公司所有部门必须在紧急情况处理小组的统一指挥下，迅速、有效地完成紧急情况处理及恢复 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 。第八条紧急情况处理的具体职责划分如下：（一）紧急情况处理小组：负责根据本制度的原则、计划和方案制定，研究确定紧急情况应对措施，准确下达命令，全面调配人力、物力资源，全过程监控应对措施的执行并及时调整；（二）相关部门和人员：负责根据紧急情况处理小组的命令，迅速、准确地完成相关应对措施的操作并及时向紧急情况处理小组反馈处理进展情况；（三）后勤工作人员：负责通知、组织有关人员对通讯、交通、食宿等保障措施进行具体安排，后勤工作由行政管理部负责；（四）监察人员：负责对紧急情况处理全过程及信息披露情况进行监察和审核，监察工作由稽控合规部负责。第三章紧急情况处理工作流程图1：紧急情况处理流程图第四章紧急情况的种类和处理方案第九条针对基金管理公司的业务特点，本制度主要从以下几个方面区分紧急情况并制定处理方案：（一）违法违规紧急情况；（二）基金投资紧急情况；（三）基金份额净值计算错误紧急情况；（四）交易清算紧急情况；（五）巨额赎回紧急情况；（六）人力资源紧急情况；（七）技术紧急情况；（八）信誉紧急情况；（九）第三方紧急情况；（十）灾害紧急情况；（十一）其它紧急情况。第十条违法违规紧急情况是指因公司运作违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法律法规及基金合同的有关规定，使公司经营状况、声誉受到重大影响或使基金份额持有人的利益受到重大损失。第十一条违法违规紧急情况处理：（一）公司任何知情人员必须在第一时间向紧急情况处理小组报告，紧急情况处理小组应立即召开会议并命令相关部门及相关人员立即停止违法违规行为，必要时接管相关部门的职责和业务，强制对违法违规人员停职；（二）紧急情况处理小组一方面立即对违法违规原因展开调查，设法纠正违法违规行为，尽量减少损失和不利影响，另一方面要采取措施尽量保证公司其他业务继续正常进行，不受影响；（三）紧急情况处理小组向法律专家咨询并征求意见，提出解决方案；（四）紧急情况处理小组根据解决方案，指挥相关部门及相关人员迅速采取有效行动，设法补救，挽回损失；（五）督察长负责及时向监管部门汇报相关情况，说明紧急情况产生的原因以及公司对待紧急情况的态度和采取的处理措施，公司将积极配合监管部门的调查，接受监管部门对公司的处罚；同时依法向基金份额持有人及社会公众披露有关情况，表明公司的态度和采取的措施，并欢迎投资者及公众对公司的运营和基金投资业务给以监督；（六）恢复计划：在紧急情况处理过程中，紧急情况处理小组应制定一系列方案，调整相关业务或投资活动，更换违法违规人员，尽快使公司业务恢复正常；（七）事后总结：紧急情况处理小组应界定责任，责令相关部门和相关人员整改和反省，并给予相应处罚，对触犯法律的人员应移交司法机关处理；同时要求相关部门和监查稽核部共同总结经验教训，堵塞漏洞，并对公司全体员工加强法制教育，防止违法违规事件再次出现。第十二条基金投资紧急情况主要是指基金经理、基金经理助理或其他人员在基金投资操作中出现重大投资错误、失误从而导致的紧急情况。第十三条基金投资紧急情况的处理：（一）任何发现以上情况的工作人员均有权并有义务向主管领导汇报，主管领导应迅速识别是否为紧急情况，并立即向总经理汇报；（二）总经理应在第一时间内召集紧急情况处理小组人员研究确定紧急情况应对措施；（三）紧急情况处理小组应强制将违规的基金经理、基金经理助理及其他责任人员停职，并指定专人暂时接管基金投资业务，以保证业务的正常运作；（四）紧急情况处理小组应责成投资管理部门对紧急情况进行分析并出具紧急情况分析报告及处理意见，报投资决策委员会审议后执行；（五）紧急情况处理小组应责成稽控合规部配合尽快查清紧急情况原因，给出具体整改意见；并根据稽控合规部门的意见责令有关部门整改，尽可能杜绝此类现象再次发生；（六）紧急情况处理小组应对有关当事人进行处理并责令改正：如涉及违法，紧急情况处理小组应对违法人员移交相关法律机关处理；（七）紧急情况处理小组应将相关情况向中国证监会汇报，并依法进行信息披露；（八）恢复计划：紧急情况处理小组应根据相关法律法规和公司制度，建议尽快更换相关当事人员，保证业务正常运营。第十四条基金份额净值计算错误紧急情况是指开放式基金的基金份额净值估值错误，致使基金申购与赎回的价格出现误差，基金份额持有人按照错误价格进行了申购与赎回。第十五条基金份额净值计算错误紧急情况的处理：（一）运营管理部及相关部门的任何工作人员均有权并有义务向主管领导汇报，主管领导应迅速识别是否为紧急情况，并立即向总经理汇报；（二）总经理应在第一时间内召集紧急情况处理小组人员研究确定紧急情况应对措施；（三）紧急情况处理小组应责成运营管理部查找错误原因，计算出正确的基金净值的申购与赎回的价格，评估因误差数额造成的损失，制订赔偿或追索方案；（四）紧急情况处理小组批准赔偿或追索方案后应责成运营管理部立即联系代销机构与托管银行，按照误差金额进行赔偿或追索；（五）紧急情况处理小组应责成稽控合规部与有关单位联系，在必要时间采用法律手段进行追索；（六）紧急情况处理小组应向中国证监会汇报，进行公开信息披露；（七）恢复计划：紧急情况处理小组应督促有关部门尽快完成赔偿和追索工作，恢复公司正常的运作。第十六条交易清算紧急情况是指由于审核错误或操作不当造成重大交易失误或重大清算错误（如：超出基金持仓规模，致使基金清算头寸不足，无法足额进行交收）。第十七条交易清算紧急情况处理：（一）运营管理部及相关部门的任何工作人员均有权并有义务向主管领导汇报，主管领导应迅速识别是否为紧急情况，并立即向总经理汇报；（二）总经理应在第一时间内召集紧急情况处理小组人员研究确定紧急情况应对措施；（三）紧急情况处理小组必须尽快查清交易失误或清算错误原因，设法尽快纠正错误行为或采取一切可能的补救措施尽可能减少损失，并强制将失职交易员或清算员等当事人员停职，对当事人员按公司相关 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进行处罚；（四）紧急情况处理小组在必要时应责成运营管理部与中央登记结算公司联系，通报情况，同时与托管银行联系，必要时要求托管银行垫付款项，或向银行间同业拆借市场进行拆借；（五）紧急情况处理小组在必要时应责成投资部查明事故原因及基金所持有的国债数额与股票数量，出具平仓意见报告，交投资决策委员会审议后执行；（六）紧急情况处理小组应根据有关规定向董事会、中国证监会报告并进行公开信息披露；（七）恢复计划：紧急情况处理小组应第一时间执行补救措施，并按相关法规和公司规章制度，尽快更换交易员或清算员，保证业务正常运营。第十八条巨额赎回紧急情况是指开放式基金的巨额赎回造成基金头寸不足，基金短时间内无法平仓应付赎回申请，损害了基金份额持有人的利益。第十九条巨额赎回紧急情况处理：（一）基金份额持有人哄抢与挤赎紧急情况的处理：1．紧急情况通过报告制度立即上报紧急情况处理小组；2．紧急情况处理小组组织相关人员召开紧急情况处理临时会议，迅速查找原因，提出应对方案；3．稽控合规部在紧急情况评估工作小组确认所发生的事件为紧急情况后，报公司督察长并在30分钟内报告中国证监会和中国人民银行等政府主管部门，同时暂停该网点的基金销售业务；4．向地方政府相关部门和公安部门请求帮助和支持；5．紧急情况发生后次日，在指定媒体上公告处理办法和临近网点详细地址；6．组织投资者座谈会和报告会，听取基金份额持有人意见和建议，稳定基金份额持有人情绪或信心；7．尽力满足基金份额持有人要求，化解紧急情况；8．紧急情况处理事后评估和报告归档。（二）连续巨额赎回紧急情况的处理：1．紧急情况通过报告制度立即上报紧急情况处理小组；2．紧急情况处理小组组织相关人员召开紧急情况处理临时会议，迅速查找原因，提出应对方案；3．稽控合规部在紧急情况评估小组确认所发生的事件为紧急情况后，报公司督察长并在30分钟内报告中国证监会等政府管理部门，同时宣布暂停赎回；4．在指定媒体上公告暂停赎回处理办法，并发表稳定基金份额持有人情绪的声明；5．组织基金份额持有人座谈会和报告会，听取基金份额持有人意见和建议，稳定基金份额持有人情绪和信心；6．尽力满足基金份额持有人要求，化解紧急情况；7．紧急情况处理事后评估并作总结报告，归档。第二十条人力资源紧急情况指关键岗位人员（如高级管理人员、基金经理，投资总监等）突然离职、有重大违法、违规行为或其他原因致使其无法正常履行职务等情况。第二十一条人力资源紧急情况处理：（一）紧急情况处理小组组织相关人员召开紧急情况处理临时会议，分析出现问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 的原因，提出应对策略；（二）稽控合规部在紧急情况评估工作小组确认所发生的事件为紧急情况后，报公司督察长并在30分钟内报告中国证监会等政府主管部门；（三）在相关媒体公告事情经过、处理办法、以及新进人员的简历和能力从而恢复基金份额持有人信心，维护公司声誉；（四）通过组织基金份额持有人座谈会或上门拜访的方式，由新任高管或基金经理人员当面听取基金份额持有人意见和建议，树立公司稳定的形象，稳定基金份额持有人情绪和信心；（五）紧急情况处理事后评估并作总结报告，归档；（六）恢复计划：紧急情况处理小组应根据相关法律法规和公司制度，建议在尽可能保证投资业务一贯性的情况下，尽快任命候选人员。第二十二条技术紧急情况主要是指公司计算机软硬件系统发生重大故障，或遭遇病毒、黑客攻击，导致交易、清算或其它工作无法正常进行。第二十三条技术紧急情况处理：（一）信息技术部及相关部门的任何工作人员均有权并有义务向主管领导汇报，主管领导应迅速识别是否为紧急情况，并立即向总经理汇报；（二）总经理应在第一时间内召集紧急情况处理小组人员，研究确定紧急情况应对措施；（三）紧急情况处理小组应责成信息技术部迅速判明事故原因并制定相应对策：1．若能在短时间内进行恢复，则应迅速对计算机软硬件系统进行修复；2．若不能在短时间内进行恢复，则应迅速进行切换，利用备份系统进行系统恢复；3．若备份系绕也遭到损坏，则信息技术部应立即与电脑商联系，修复计算机系统。（四）计算机系统若不能在短时间内恢复，紧急情况处理小组应责成投资部、信息技术部立即与交易所、券商等相关机构联系，直接进场交易，确保交易业务的正常进行；同时责成运营管理部立即与托管银行等相关机构联系，做好手工清算与核算的准备，确保清算业务的正常进行；（五）恢复计划：紧急情况处理小组应责成信息技术部及时完成相关系统的修复、更新，恢复正常交易，并出具事故调查报告及整改措施，尽可能杜绝此类现象再次发生。第二十四条信誉紧急情况是指因公司的过错、外界对公司或基金的误解或谣言，从而使股东、基金份额持有人或潜在投资者、管理部门以及社会公众对公司产生严重的不信任或失去信心，主要包括：（一）由于公司的过错造成的公司信誉紧急情况；（二）对公司经营决策或基金投资策略的误解；（三）市场上产生严重不利于公司或公司所管理基金的谣言。第二十五条信誉紧急情况处理：（一）紧急情况通过报告制度立即上报紧急情况处理小组；（二）紧急情况处理小组组织相关人员召开紧急情况处理临时会议，分析出现问题的原因，提出应对方案；（三）稽控合规部在紧急情况评估工作小组确认所发生的事件为紧急情况后，报公司督察长并在30分钟内报告中国证监会等政府主管部门；（四）在指定媒体上公布发生原因、澄清公告或处理方案，并发表稳定基金份额持有人信心的声明，维护公司声誉；（五）增加投诉渠道，增强网络投诉、呼叫中心、传真和信件投诉的处理质量和速度；（六）组织投资座谈会和报告会，听取基金份额持有人意见和建议，稳定基金份额持有人情绪和信心；（七）尽力听取各方面意见，维护公司声誉，化解紧急情况；（八）危机处理事后评估，对相关责任员工进行处罚；（九）恢复计划：紧急情况处理小组应责成有关部门与外界进行广泛的交流与情况通报，必要时要充分发挥舆论工具的作用，尽快恢复外界对公司运作的信心，重塑公司形象。第二十六条第三方紧急情况是指与公司进行业务合作的一方因业务重大失误、严重违规或其它原因，不能继续履行其职责的情况，包括券商、托管银行、代销机构、登记结算机构、交易所等。第二十七条第三方紧急情况处理；（一）与第三方直接联系的部门或责任人必须在第一时间向紧急情况处理小组报告，由紧急情况处理小组立即召开会议对紧急情况进行确认，并研究对策；（二）对于租用的券商交易席位出现紧急情况，紧急情况处理小组必须尽快与券商取得联系，督促其尽快解决问题，并派专业人员协助；如需要变更席位，由研究发展部根据日常工作中对备选券商研究质量的评价意见迅速确定席位更换方案，紧急情况处理小组根据具体情况（如确定原有席位无法在短时间内重新启用等）提出处理意见，责成基金运营都具体负责办理席位变更事宜，其他相关部门（如信息技术部）予以技术支持；席位变更后应依照程序向董事会汇报并报证监会备案；（三）对于托管行出现的紧急情况，紧急情况处理小组必须尽快与托管行取得联系，督促其尽快解决问题；如确定托管行无法在短时间内恢复正常业务，紧急情况处理小组应根据相关法规规定的程序，尽快更换托管行，并责成运营管理部处理更换托管行事宜，其他相关部门（如信息技术部）予以技术支持；托管行变更后应依照程序向董事会汇报并报证监会备案，并依法对公众披露；（四）对于代销机构紧急情况，紧急情况处理小组必须尽快与代销机构取得联系，督促其尽快解决问题，并派专业人员协助；如需更换代销机构，紧急情况处理小组根据基金市场部提供的各选代销机构情况，选择新的代销机构，并责成市场部处理更换代销机构事宜，信息技术部及运营管理部给与支持和协助；并将相关情况报中国证监会，并依法对公众披露，向受到影响的客户解释和道歉，取得客户的谅解，并督促代销机构对客户进行道歉和赔偿；（五）对于登记结算机构、交易所出现的紧急情况，紧急情况处理小组必须尽快与其取得联系，督促其尽快解决问题，同时将相关情况向中国证监会汇报，并依法对公众披露；（六）恢复计划：紧急情况处理小组必须加强同第三方的联系和协调，督促其尽快解决问题，确保业务能够在较短时间内恢复正常运行；如确定第三方不能恢复其职责，应按照相关法规规定的程序，对第三方进行更换。第二十八条灾害紧急情况主要指：（一）火灾、水灾、等自然灾害导致公司业务无法正常进行；（二）人为破坏造成的人身或财产灾害导致业务中断。第二十九条灾害紧急情况处理（灾害紧急情况的紧急撤离程序）：（一）最初紧急事件的反应和通知（事件发生后30分钟内）1．如果紧急情况或紧急情况发生在一个正常的工作时间，员工还在办公地点，在场的部门经理应立即采取以下步骤（在场的员工应到事先设定好的紧急集合地点报到，并等待紧急情况处理小组进一步的指令）。（1）评估紧急状况，如果生命危险和损害明显立即根据楼已定层紧急疏散程序撤离大厦；（2）对受伤者提供紧急救护；（3）与大厦保安和当地消防安全部门联系。2．如果对生命没有明显的伤害和时间允许，在疏散之前采取以下步骤：（1）取得紧急情况处理计划的复印件；（2）暂停所有运行的个人电脑或计算机程序；（3）关掉空调等设备的电源；（4）考虑到时间允许，从事发地点拿走敏感性的材料（个人电脑的材料、文件等）；（5）对必须留下的设备提供安全、覆盖或其他保护；（6）将重要的资料放回到防火橱柜；（7）指令现场的所有员工到紧急集合地报到并等待地区恢复小组进一步的指令；（8）一旦疏散，向公司总机或上级报告：姓名、部门、位置，主要情况，可以取得联系的电话号码和地址。（二）紧急情况评价（事发后1.5个小时以内）1．紧急情况评估小组对当时的情形进行评估并上报紧急情况处理小组；2．一旦确认为紧急情况，紧急情况处理小组将启动中央指挥中心，通知所有成员在指挥中心集合，在灾难期间，中央指挥中心将成为通讯中心。（三）灾难的发布和告知（事发后2小时内）小组评估当时的情形，考虑多种可能性后，如有必要，向所有小组和受影响的部门发布灾难通知和恢复指导。一旦意外超出部门所能处理的范围时，灾难将被公布，工作移到替代地点。紧急情况处理小组将协调所有的恢复工作，灾难公布后，紧急情况处理小组将：1．通知部门的所有成员并发布一个简短的情况报告；2．通知关键岗位的员工到备用的工作地点，从灾难地点带走有关设备和信息资料；3．通知紧急集合地的员工或者到备用工作地点（如果是关键岗位员工），或者回家；4．通知几个工作小组的领导和成员，着手进行各自的灾难恢复工作。（四）恢复计划：紧急情况处理小组必须及时组织各部门灾后重建工作，保证业务的正常进行。第三十条若出现本制度未规定的其他紧急情况，由总经理领导紧急情况处理小组按工作流程及时处理。第五章紧急情况的演练及测试第三十一条演练测试的目的是为确保所有计划有效并完整执行，定期的演练测试有助于完善各项情况处理制度的不足之处。第三十二条演练测试一年至少执行一次，依据风险评估结果决定该年度的测试范围及目标，包括应形成可量化或可比较的目标，并邀集相关单位参与演练测试预备会议。第三十三条演练预备会议应向与会人员解释测试目的及范围，使所有参与者充分了解，并确认下列事项：（一）人员工作分配；（二）时间、地点安排；（三）相关资源的准备。第三十四条测试演练计划：（一）演练过程应严格记录发生的问题；（二）选派有关单位监督，以确保演练效果和安全进行。第三十五条演练测试会议演练测试后，应于一个月内举行改进会议。第六章附则第三十六条本制度依据现行的法律法规的有关规定而制定，公司将适时根据有关法规的要求和公司业务的发展做进一步的调整和完善；如遇有关法律、法规作出的调整与本制度不一致时，公司依据新的法律、法规的规定执行。第三十七条本制度经公司董事会审议批准后生效实施，修改时亦同。PAGE1