RCM控制矩阵 一级
流程
快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计
编号 COG 一级流程名称 公司治理 二级流程编号 COG.01 二级流程名称 治理结构 三级流程编号 COG.01.02 三级流程名称 董事会议事流程 主责部门名称 董事会秘书处 流程责任人 目标编号 控制目标 风险编号 风险描述 控制措施编号 控制措施 缺陷编号 缺陷描述 T00 确保董事会议事决策工作存在
制度
关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载
指引。 R00 如果没有及时制定或下发董事会议事相关制度，或者制度不完善、操作性不强，可能导致董事会议事程序缺少规范、有效的操作指引。 C00 《**集团股份有限公司章程》对包括董事的担任条件、义务及董事会的职责范围作出了明确规定。《董事会议事规则（2006年修订）》对董事会议事程序、议事
表
关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf
决规则、董事会决议的公告及执行等作出了明确的规定。 T01 确保议题的合理性及合规性，符合董事会决策范围。 R01 如果未对董事会会议议题进行适当审批，可能导致议题不合理或不需董事会决策的事项被提上董事会。 C01 董事长审核《董事会会议通知》及《董事会会议议案》，主要关注议案内容是否明确、具体，材料是否充分，该议案是否需提交董事会审议。 T02 确保董事会决策程序科学、合理、公正，会议决议合法有效。 R02 如果董事会成员未按相关制度充分发表意见和行使表决权，可能导致会议决议的不准确和不合理。 C02 与会董事对《董事会会议议案》进行审议，主要关注议案是否合理可行，是否符合公司整体目标等，并就相关问题发表相关意见。董事会在审议关联交易时，关联董事回避表决，由非关联董事对关联交易事项进行表决。审议无误后，与会董事以记名投票的方式进行表决，形成《董事会会议决议》。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过；涉及关联交易的，须经无关联关系董事过半数通过；涉及担保、财务资助的，经出席董事会的2/3以上董事同意并作出决议。与会董事在《董事会会议决议》上签字确认。 T03 确保董事会所议事项及时记录并得到确认。 R03 如果董事会所议事项没有及时记录并确认，可能导致会议内容不能完整体现。 C03 董事会秘书对会议所议事项的决定形成《董事会会议记录》，主要内容包括：会议召开的日期、地点和召集人姓名；亲自出席、委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；会议议程；董事发言要点；每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票数）；涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况；需要独立董事事前认可或独立发表意见的，说明事前认可情况或所发表的意见等。与会董事和记录人在《董事会会议记录》上签字。 T03 确保董事会所议事项及时记录并得到确认。 C04 董事、高管人员签署对定期报告的确认书（如适用），独立董事发表独立意见（如适用），董事会专门委员会成员发表意见（如适用）。 T04 确保所有董事会议事相关文档被及时、完整地登记并得到恰当的保管。 R04 董事会议事相关文档记录保存不及时、不完整，可能导致董事会决议等相关信息无法追溯和备查。 C05 董事会秘书处将会议相关资料进行存档，归档资料包括：《董事会会议通知》、《董事会会议议程及议案》、《董事授权委托书》（如有）、《董事会会议决议》、《董事、高管人员对定期报告的确认书》（如有）、《董事会会议记录》、《董事会专门委员会的决议》（如有）、《独立董事意见（如有）》、《董事会会议决议公告》及其他公告文件、备查文件等。
浙公网安备 33021202002483