证券账户的管理

证券账户的管理　　证券账户是 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。　　中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：　　账户的开立、査询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。（1）证券账户的开立①证券账户的开立方式　　中国结算对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。　　开户代理机构：取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构。投资者应当到证券公司等开户代理机构办理证券账户开立业务。　　证券账户开立方式：现场方式和非现场方式。非现场方式：包括见证开户、网上开户及中国结算认可的其他非现场开户方式。现场开户：证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人。　　见证开户：证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人。　　见证开户的特殊要求：证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少1名应为见证人员；视频见证开户的，证券公司等开户代理机构可委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。证券公司等开户代理机构工作人员应当向投资者出示工作证件，并告知投资者可通过证券公司等开户代理机构网站、客服热线核实身份。　　网上开户：证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于自然人。　　网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务。　　投资者应当使用中国结算或其认可的其他机构颁发的数字证书作为网上开户的身份认证工具。②证券账户的开立数量　　1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。　　投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之外，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。（2）特殊法人与产品开立证券账户的开立　　特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。为进一步提高开户效率，申请主体应当优先通过中国结算证券账户在线业务平台申请办理。　　特殊机构：证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参与主体。特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求：①特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易；不得出借证券账户给他人使用。②产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。③为产品、员工持股 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 申请开立证券账户时，相关当事人应当申报登记产品、员工持股计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年。产品、员工持股计划延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。④当证券公司、基金管理公司、期货公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有进行交易、产品终止、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。⑤对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户，开户后相关证券投资产品并未依法成立仍使用相关证券账户，借用他人证券账户或将名下的本人证券账户出借给他人使用等违反账户实名制有关要求的，以及存在利用证券账户从事法律法规禁止的其他行为的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用。（3）证券账户的信息变更客户变更证券账户信息的办理方式如下：①关键信息变更：投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息以及有效身份证明文件有效期、手机号码的变更，投资者应通过临柜、见证等方式办理。②其他非关键信息变更：开户代理机构可通过临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请，核实投资者身份后予以办理。（4）证券账户的注销　　证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延。　　对于非现场开户的投资者，开户代理机构应当至少提供与开户方式一致的非现场销户（见证销户和网上销户）服务。　①申请账户注销的条件证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务。②应当主动申请注销的情形自然人投资者死亡法人及合伙企业等非法人组织因依法被解散或破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形　特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续。（5）不合格账户业务的认定与 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 ①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户，证券公司应要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。②代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能证明委托代理关系的相关材料，证券公司应督促投资者补齐经公证的授权委托书能证明其委托代理关系的材料。③账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失，证券公司应督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料。（6）证券账户的网络服务功能　　投资者可通过证券公司向中国结算申请开通证券账户网络服务功能，在线办理证券查询、上市公司股东大会网络投票等业务。（7）非交易过户　　登记在中国结算开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股）、债券、基金（限于证券交易所场内登记的份额）、权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过入方可以申请办理非交易过户登记。1）赠与情形：目前中国结算仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请，且所指基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（不含境外基金会代表机构）。2）依法进行的财产分割情形：中国结算暂仅受理离婚涉及的过户登记申请。3）法人资格丧失情形：中国结算仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请。继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向中国结算申请办理，但涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%(含)以上的，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后直接向中国结算申请办理；捐赠、法人资格丧失等情形涉及的过户登记申请，申请人需直接向中国结算申请办理。