Sheet1 企业债簿记建档发行
流程
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时间 操作 需提交材料 备注 不迟于T-5日 项目组提供材料 1、最终版募集说明书、摘要、法律意见书word版；2、评级
报告
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（彩色扫描版+原件）；3、法律意见书盖章页；4、发行人三年连审审计报告（彩色扫描版+原件）；5、发行批文（原件）；6、担保人审计报告（如有，彩色扫描版）；7、担保函（如有，原件）；8、受托管理
协议
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、持有人会议规则、募集账户监管协议、偿债账户监管协议（原件）；9、承销团协议电子版；10、承销团成员联系方式（有手机号的版本）；10、发债董事会决议（电子版） 项目组提供 开户 1.发行与兑付业务的印鉴卡（见邮件，请填写开户单位基本资料、业务经办部门及联系人信息，并在预留印鉴章栏左侧加盖公司章及法人章，日期留空，原件4份）；2.债券发行、登记及代理兑付服务协议（电子化签订，2份，第9页、18页加盖公司公章及法人章，填写第一页及第十八页的信息，第一页企业住所请与营业执照上的地址一致，其他请勿填写，日期留空）；3.企业营业执照复印件（需经当年年审，4份，加盖公章）；4.组织机构代码证复印件（需经当年年审，4份，加盖公章）5.开户申请书（4份，加盖公章）； 发行人盖章 授权、预约簿记室（深圳） 1、批文原件；2.《债券发行业务操作人员授权书》 《簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书》 发行人盖章 1.《簿记建档发行时间安排申请书》；2.《企业债券簿记建档发行
方案
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》；3.《承销团成员名单及联系方式》；4.《特殊条款说明》 券商盖章，文件4需要发行人盖章 T-5日 债券信息公告 1.批文；2.募集说明书；3.募集说明书摘要；4.审计报告；5.评级报告；6.法律意见书；7.近三年无重大诉讼事项说明；8.近三年无违法违规事项说明；9.担保函（如有）；10.担保人审计报告（三年）（如有）；11.发改委要求的其他文件（如调整债券名称、利率区间等文件）；12.利率备案函（传真至发改委和人行）；13.《债券代码和债券简称申请书》（中债和上交所） 券商上传；募集说明书摘要登报 不迟于T-1日 准备簿记建档（录要约） 1.《企业债券簿记现场工作人员名单》；2.《企业债券簿记建档发行承诺函》；3.《企业债券手机备案申请表》 券商盖章 T-1日 簿记建档前公告 1.《申购配售办法说明》；2.《企业债券簿记建档发行应急申购书》；3.《企业债券债权托管应急申请书》；4.《申购意向函》；5.《调整申购意向函》 券商盖章 开通业务权限 1.发行业务模块；2.电子密押器 券商传真 T日 簿记建档 接受订单，确定发行利率；可能需要的文件：《债券额度调整申请表》《分销应急指令书》 券商组织 T+1日 公告 《簿记建档发行结果》 发行人或券商盖章 登记 1.《债券注册要素表》；2.《国际证券识别码系统基础数据资料表》 发行人盖章 T+【】日或者根据市场情况而定 确权 《发行款到账确认书》 发行人盖章 T+20日 银行间上市 1.交易流通
登记表
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；2.债券初始持有人列表 发行人盖章 总结 《企业债券承销总结》《利率备案函》各一式二份 总结需券商盖章，利率备案函需发行人盖章 T+10以内 交易所上市 发行人提供：1.发行人关于委托中证登代理债券兑付兑息相关事宜的公告；2.发行人营业执照；3.上市申请书；4.上市公告书；5.发行情况报告；6.发行登记、上市阶段相关事宜的承诺函；7.数据清单；8.发行人公司章程；9.证券登记表；10.授权委托书；11.指定联络人身份证复印件；12.发行人情况说明；13.承销协议；14.批文复印件；15.登记服务协议；16.抵押协议或担保函（如有）券商提供：1.上市推荐书；2.上市公告书；3.发行登记、上市阶段相关事宜的承诺函 券商准备材料，辅导发行人盖章：除数据清单和证券登记表外，其余材料可提前准备盖章页Sheet2Sheet3
浙公网安备 33021202002483