私募基金管理人风险控制制度

12XXX基金管理有限公司风险控制 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 TOC\o"1-5"\h\z第一章总则2HYPERLINK\l"bookmark4"\o"CurrentDocument"第二章内部风险控制目标和原则2HYPERLINK\l"bookmark8"\o"CurrentDocument"第三章风险来源与分类3HYPERLINK\l"bookmark10"\o"CurrentDocument"第四章内部风险控制体系5第一节架构第二节规则第五章内部风险控制措施TOC\o"1-5"\h\zHYPERLINK\l"bookmark14"\o"CurrentDocument"第一节管理风险控制7HYPERLINK\l"bookmark6"\o"CurrentDocument"第二节基金投资风险控制7HYPERLINK\l"bookmark16"\o"CurrentDocument"第三节流动性风险控制8HYPERLINK\l"bookmark18"\o"CurrentDocument"第四节合规性风险控制8第五节操作风险控制8第六节人员流失风险控制9HYPERLINK\l"bookmark20"\o"CurrentDocument"第七节职业道德风险控制10第八节第六章第七章其他风险控制内部风险控制的保障.附则101012第二章内部风险控制目标和原则第三条公司内部风险控制的目标成守法1经.营保、证规公范司运的作经的营经运营作思符想合和国经家营有风关格法。律法规及公司各项规章制度，形2.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。保证公3司.的完经善营公目司标治和理经结营构战，略形得成以科实学现合。理的决策机制、执行机制和监督机制保证公4司.业建务立稳行健之开有展效。的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。第四条内部风险控制工作的原则3.各项业1务.过全程面和性业原务则环：节内。部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到立极部，高均负具人责2有才.对资权独公源责立司进管性各理行原部标监则门督准：内。。公部采司风用设险合立控规独制风立工控的作评合进价规行机风监制控督，部从和，风检合控查规入。风公职控司至部全离保体职持对，高采合度规用的公风独控司消除内部控制中立的原不盲则同点：岗，公位做司之到及间权各的责部制分门衡明在体，内系权部，责组并对织通等结过。构切的实设可计行上的要相形互成制一衡种措相施与战4略.发一展致目性标原一则致，。公司在建立全面风险管理体系时，必须确保风险管理目工作 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 的6.防营险风控险制的工控作制必。须从实际出发，主要通过对，、隔具基离体金，措对会施因计包业、括务电岗需脑前要信教知息育悉、，内研岗幕究中信策驾息划驭的等，人存保员在密：经的则、境原略环•二1rpJ性战部适时经营等外第三章风险来源与分类险风控险制控第体制五系应条中涉及都到要风公发险挥司来规管源范理及职每责履一行个部、门行为的监各督个业作用务。岗位。每个员工在公司的风堂壬口效互决的之策透制明以的及成，规的共定同风，科险维学。护需合对公要理于司的决管的组策理正织。风常各机险运构组，作和织公。运机司行构必必下道几德种风第险风六和险条：人员管理流公失风司风险经险、营等投中资。的风风险险、，从流规动章性制风度险及、实合际规运性营风总险结、来操看作可风以险分、为职以业1．管理风险是公司的治理结构不间等过的程合中作严交流格，遵循同公时互司相的监督，共同维护公司的受令析，的风确损险2保等失．。项。投对可目资于进有风一投预险步资期是分研收指究为益基投风；金险资对所，研于投公究投资司风资的在险决证制、策券投定风价资投险格决资，策投析委，资交员确易会保风作项出险目，有投资预公期司决收策建立必益须完；对善严的格于关投按联资照决公交易司策制风章险程度，及，对关投于资负责交交人易易审指风令阅险签，风险公字司，，公部建门司立实与完施部善门书的之面关间指联通令交方过易书式制，面度所或，关门负需配责人置专审门阅人签员字，收部发门指与令部。门之间通过书面或4．。对因例人如为，因越素权或违管规门等故或造障者成等业操。务作各失个误环而节引在致业守则》司工产行生为不违良背影国响家的有风关险法。律、法规和公司《员工职而给公7司．业人务员发流展失带风来险影是响指的对风公险司。业务运作发挥重要作用的人员离开公司，从8．风险，例场险强危一内机般部、来管政说理府对来政整解策个决、行。行业业都竞产争生、影灾响害，、防强内部管理来解决。行主风违要险约手，等段例第四章内部风险控制体系第七条、员工对风险控制的重视程度。加强对各项第一节架构风险控制架险力，控提制高的公架构司和管规理则层、。员良好工对的风风险险控控制制的体重系视可程有度效。加强对进、权第责八明条确、严密有效的三道监控防线。直道接监参控与防线：各职能部门经于题职单，责部人内门单的节，公司实施顺序递通2O第十二条工准修改。制责制制其具体解决措施的汇集。各司部总门经在理衡的门度进的行，同时，依险控制委员会的职权，可以对第二节规则监控防线第五章内部风险控制措施第一节管理风险控制口，忠于职守，勤勉尽责，性，同时充分发挥风险控培训，要况，第二节基金投资风险控制，措并施尽吸量引进高行素实质地投研资究研等究。人才，定期进行第十八条投资决策风险的控制措施核（1基）金设投立资投组资合决方策案委，员决会定，投定资期原召则开，会控议制，基研金究投宏资观风经险济；形势及市场状告研依究据风 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ，控金和思部投公想在资司，公的各自司决项觉内策规形部，章成风避制风险免度险决管。管理策建理的中立观随的合一证原则和授（3权）权投限资下经，理依对据有投价资证研券究的报投告资进，行要，在并遵对照投投资资个决股策进委行员跟会踪决、定研的究投。资第十九条投资交易风险的控制措施（1）事前控制：投资决策委员会确定投资经理的投资权限；令出记明显录（违，2同反）相时事关将中法情控规况制法汇：报令项公及目司公投业司资务的业部相务关负流责制程人度实和，施并授实通权时知范监围投控时资，，经当将理投拒和资绝合经执规理行风的指控交令部易并；指做理违规、合或（规异3风常）交控事部易后现，控象确制保，：各应财种制务投作部资《实警比施例示事限报后告制监符》控，合，报法如告规在投及每资基日部金会负契计责约处人。理，过并程通中知发投现资有经第二十条投资指令风险的控制措施的投资（指1令）；规定只有投资经理（或其书面授权的助理）才有权下达所管理基金要资有经时理间（记或录其，书防面止授交权易的员助越理权）操必作须风通险过；电理管的理解的释基。金运作中涉及的投资行为负责，并其修改指令需要对偶然发明生确的投投资资经行理为必做须记录（2）第三节流动性风险控制第二十一条流动性风险的控制措施（1）根据基金契约关于资产流动性控制的限制，保持现金比例不低于基金资产一定比例；流动性变（2动）情定况期。由投资决策委员会对基金资产流动性进行评估，监控基金资产第四节合规性风险控制白右厶土111171绘以■八W第五节操作风险控制第二十三条越权违规风险控制第二十四条基金会计业务风险的控制措施（1）遵循公认会计准则；（2）实行会计复核与业务复核制；（3）实行凭证 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，包括会计凭证登录、传递、归档等一系列管理制度；（4）建立完善的基金数据录入、价格核对、价格确定的估值程序；（5）实行与托管银行逐日对帐制度。第二十五条电脑系统风险的控制措施（1）公司所有电脑设置密码及相应的权限；（2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；（3）建立操作 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 制度；（4）建立计算机病毒防患制度；（5）建立数据备份制度；（6）制定灾难恢复计划。第六节人员流失风险控制第二十六条人员流失风险的控制措施提供良（好1的）成建长立环良境好；的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才因离开（公2司）时建，立后人续才人梯员级能队迅伍速及补人上才。储备机制，以保证重要岗位人员因各种原第七节职业道德风险控制第二十七条职业道德风险的控制措施守作岗则位》中，（的1提）有交加关自强规律对定承员。诺员工书工的，的守保守法证法意严情识格况、执和职行职业国业道家道德有德的关将教法作育律为，、录员法用工规和必和提须公升根司的据《重自员要身工标的职准工业。证公司规（2范）运根作据的不责同任的，岗规位范和各职自责的，行制为定。相应的业务规则，明确各个岗位对保第八节其他风险控制第二十八条金融市场危机等风险的控制措施。公司管理层加强调查研究，制定科学、合理的公司发展战略等。宀亲完定，善期公司方数违据公第二十九条第三方违约风险的控制措施的规定约，织定组更或资换织金其更第换三划行方第为转的规已三经工则方及损的作工违害。当约作了。第责基金当三任持方第，要三有出求方人现第出利破三产益现方破、时定，产清期公算、实司清时行算将，独时公根立，司据审将有公计根关司等将据法。有规当的关第规三的法规规采定，取措组施织将更投换资第者三方损的失工减少作到。当最小第。三方出现破产、清算时，公司将第六章内部风险控制的保障第三十条为保障内部风险控制制度的持续性和有效性，公司必须提供有、违规报告程序和纪律处书，书担相，保应证第的执三责行十任国一和家条义的务有，每关竭个法诚员律为工法基都规金必和投须公资根司者据的服自有务身关。业规务章范制围度签，署规行范为自规身范的自行律为承并诺承查化充分需和随有发第效时展三。情且十况持二，续不条续断进测行持试，续和并检修根验改据制风市度险场是控环公制境司制、对度金员，融工以工行确具为保、规风技范险术和控应业制用务制、风度法险持律的续法监运规督作的检并变充分有效。违管规违事规第的件三，，应十可及三报时条告报更任告高何给一员自级工己主发的管现上或已级直经主接发管报生或告的直合违接规规报风事告控件合负，规责或风人者风控组合。所有部确定上是级否主属管于应严在重接违到规举事报件后。严当重日的，违通规知事合件规定风性控后部要开在展两规司总事件经的理情，并况组及成处相理应结调果查需小由组合。规所风有控违部规上事报件股均东需会报。风险第三十四条公司的纪律处分分为经济处罚和行政处事、总部经理门有经处理分、合的规决风定控权部。和风险控制委员会拥有处分建议权，公司的执行董第七章附则情况和第公三司十内七部条执行的公情司况将对适本时制根度据作有进关一法步律调法整规和的完要善求。及公司业务的发展第三十八条本制度由风险控制委员会负责解释和修订，经股东会批准后生效。第三十九条本制度自公司股东会通过之日起生效。■