【精华】银行员工行为排查情况总结2

【精华】银行员工行为排查情况总结2 银行员工行为排查情况总结 ........................................................................................................... 1 银行员工日常行为排查活动总结 ................................................................................................... 2 2014年员工行为排查自查 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 ...................................................................................................... 4 ***银行***支行关于开展员工行为排查的报告 ........................................................................... 5 银行员工行为排查情况总结 根据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在四季度对支行员工例行开展了可 疑行为排查工作。主要分为约谈、走访客户、家访等排查方式 。 一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。 我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为，支行通过高度关注其工作动 态、不定期走访其服务客户等手段多方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。支行认真 组织排查治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深入各小额贷款公司、 担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了解有无我行员工参与高利贷、违规担保、参与社 会集资，以及充当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。 通过自查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为，也未发现存 在博彩及异常消费行为。 二、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。 支行通过晨会、座谈、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作，遵 纪守法。注重“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助力案件防范。对于员工的工作 表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项，支行通过个人约谈及侧面了解，及时掌握情 况，挖掘思想根源，消除不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队凝聚力，打造团结拼 搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。 支行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其增强廉洁自律意识。对于支 行重要岗位人员，如主办信贷人员、小微业务客户经理等，支行规定其认真履行其职责，明 令禁止在办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推进，开好每周例会、 加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培养员工养成合规经营的习惯。支行初步形成了 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 至上、管理有序的合规文化，员工的执行意识和执行能力得到了同步提升。 经过此次排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能诱发案件隐患的行为。支行将严格按照分行的各项制度开展工作，有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员工的案防工作，不断总结提高，保证各项工作的顺利开展，为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。 银行员工日常行为排查活动总结 员工行为排查是全面了解员工思想行为动态的有效方式，是及早发现隐患、防风险的有效途径之一。晋城建行在员工行为管理工作中扎实工作，不走形式，结合实际采取三项措施，员工日常行为排查工作起得了实际效果。 一是抓重点，顾一般，将排查工作贯穿于日常工作中。 行为排查的对象是全体工作人员，但在排查工作中应区分一般和重点，日常排查主要关注的是重点，即重点区域、重点部门、重点环节、重点人员，了解和掌握这部分员工思想动态，一是四看，即看工作表现、看经济往来、看庭情况、看社会交往，注意从他们的工作、生活、言行举止几个方面观察，看其经办业务有无被上级通报，有没有与自身收入不相匹配的高消费，庭生活是否和睦，平常与什么样的人交往，通过观察去界定其思想纯不纯，有无不良苗头和倾向。二是以坐班方式，近距离接触和感受员工的真实想法。员工得志界领导和 纪检监察特派员在处理完日常工作后，到部门走动走动，融入到员工的工作中，与其交朋友，拉常，潜移默化间也可以将支行的一些政策、办法灌输给他们，使他们对诸如绩效分配、岗位变动等有一个正确的认识。这样做既避免了带着情绪去工作容易出现业务差错，也为员工日常行为排查掌握了第一手资料。 二是重安排，强落实，保证排查工作质量 目前我行的排查是以集中排查和日常排查相结合，每年市分行至少组织开展二次全行围的员工行为排查，每季度组织一次日常行为排查。在集中排查中为了做到确保组织到位、学习到位、落实到位，我们重点对落实情况进行全程监督。针对部分员工对排查工作重要性认识不到位，对排查条款不甚了解，在排查中做好人的情况，加强宣传和教育，让其明白集中排查不仅是一次强化风险防教育机会，更是一次保护自己的机会，每个人都应明白什么能做，什么不能做，每个人都应明白，违规行为是在侵害着大的权益，提高员工主动排查意识。日常排查重点抓好直接负责人在排查中的作用，要求部门负责人要掌握本部门员工的工作和思想状况，定期开展谈心、交流活动，对发现的不规行为及时给予善意的警示和提醒，发现员工有不良行为，要及时提醒、制止和报告。形成一级对一级负责的日常排查机制。 三是排查、检查巧结合，使排查工作更有效 经营风险、操作风险、道德风险是我行案件防控工作监控的重点，也是日常排查工作的重心，工作中在有效控制道德风险的前提下，一是将日常排查积极介入到会计主管和风险经理履行的业务检查中，与其共同开展，这样做的好处是减少了柜面应付检查的频率，又能够及时了解关注业务上的一些新规定和新要求;二是关注各级各类检查反馈题的整改情况。上级部门检查结束时留下一份检查工作底稿，在实施监督检查时就能将整改内容做为检查内容进行检查;三是同时将上述各项工作与员工排查工作结合起来，将在日常工作中发现的主要 题、疑点运用到员工排查工作中，做到排查、检查巧结合，使排查工作更有效。 2014年员工行为排查自查报告 为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下: 一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、 案例 全员育人导师制案例信息技术应用案例心得信息技术教学案例综合实践活动案例我余额宝案例 剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。 二、排查方式。 1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。 2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。 三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。 我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。 ***银行***支行关于开展员工行为排查的报告 我支行于10月25日接市行下发的《关于开展员工行为排查的 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 》,***发【2011】189号,后～支行领导高度重视～立即组织人员～按照通知排查表中的各项内容对全行员工的行为进行了一次彻底排查～现将排查情况汇报如下: 一、组织领导 为认真开展此次排查工作～做到客观公正、事实就是～我行在接到市行通知后～立即对排查工作进行了详细布置及人员分工。此次排查工作由行长领导～副行长及各部门负责人负责实施。排查工作分为员工自查和支行排查方式相结合进行。 二、排查内容 1、员工八小时内外的风险行为 我行员工在八小时工作期间内的行为基本在支行各级领导的监控之内。对于不能实时监控的如上门服务一类岗位的员工～能做到高度关注其工作动态～通过不定期走访其服 务客户等手段多方面了解其工作状态～另外还通过轮岗等手段防范风险。通过自查～未发现我行员工在八小时工作时间内有可能会引起风险的行为。 对于员工八小时以外的非工作期间～我行领导也长期通过员工大会、单独谈话等手段向员工强调八小时以外非工作时间对自己行为约束的重要性。并通过各种手段了解员工的思想动态、行为动态～对于极个别可能会出现问题的员工～及时掌握其情况～通过劝诫等方式约束其行为。通过调查～未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商办企业等行为～也未发现存在博彩及异常消费行为。 2、案件的行为 通过认真自查及日常监控～我行未发现员工中存在可能构成犯罪案件的可疑事项。如贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等。市行各级领导长期注重党风廉政建设～对于支行行长及各部门负责人等主要领导岗位同志严格要求～不断要求其增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员～如主办信贷人员等～我行能做到对其严格要求～禁止在办理业务过程中收受客户任何财物～认真履行其职责。 3、可能诱发案件隐患的行为 对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等事项～我行在日常工作中都能做到时时关注和了解～及时掌握各项情况。对于有异常情况的都通过多种途径了解～做 到准确详细的把握。经排查～我行员工各项情况和表现均属正常～未发现可能诱发案件隐患的行为。 三、总结 经过此次排查～发现我行员工在各方面表现均正常～同时我行各项管理工作做得到位～在没有发现风险点的情况下～严格按照市行的各项制度开展工作～有效防范各项风险。在接下来的工作中～我们将继续高度重视员工的案防工作～不断总结提高～保证各项工作的顺利开展～为全行业务的快速稳健发展创造有利条件。 ***银行***支行 2011年10月27日