云南高原汽车有限公司采购通则2011

云南高原汽车有限公司采购通则2011 云南高原汽车有限公司采购通则 ( 2011 版 ) 云南高原汽车有限公司 2011年 8 月 目 录 第一章总则 1 第二章采购合同、采购 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和采购预测 1 第三章供货资格和合同确定 2 第四章产品质量 3 第五章检验与验收 5 第六章货款支付 5 第七章技术管理与生产准备 6 第八章责任 8 第九章保密 9 第十章知识产权 9 第十一章产品包装 10 第十二章索赔 11 第十三章不可抗力 12 第十四章期限与终止 13 第十五章其它 13 第十六章纠纷解决 13 附件1《采购控制程序》 14 附件2《供方开发与评价控制程序》 21 附件3《供方质量及交付业绩 评分细则》 附件4《供应商供货交付索赔细则》 43 附件5《技术协议》 45 38 附件6《质量协议》 50 附件7《保密协议》 56 附件8《环境/安全管理协议》 59 第一章 总 则 第一条 云南高原汽车有限公司(以下简称 :高原公司 )的供应商是指向高原公司提供汽 车零部件、原材料、辅料(化工、油料 及其它用于辅助生产用料 )、外购件、委托加工、标 准件、包装、劳保、办公用品等产品及提供委托服务的厂家和供货单位。 第二条 本《采购通则》规定了高原公司与供应商之间的法律关系，本《采购通则》是采 购合同不可分割的一部分，供需双方必 须严格遵守和执行，如遇特殊情况，需对协议上的 有关条款进行修改时，应在采购合同中注明取代原条款。 第三条 以下所列附件为本《采购通则》的诠释和扩展，高原公司有权根据管理和技术 要求的需要对附件作部分或全部的修改，修改后的附件版本经供应商认可，与本通则具有同 等法律效力。 附件1 《采购控制程序》 附件2 《供方开发与评价控制程序》 附件3 《供方质量及 交付业绩评分细则》 附件7 《供应商供货交付索赔细则》 附件4 《技术协议》 附件5 《质量协议》 附件6 《保密协议》 附件8 《环境/安全管理协议》 第二章 采购合同、采购计划和采购预测 第四条 高原公司负责签订汽车零部件、原材料、辅料(化工、油料及其它用于辅助生产用料 ) 、外购件、委托加工、标准件、包装、劳保、办公用品等产品的采购合同，向供应商发出供货 计 划通知及供货预测通知。采购合同及供货计划一经双方认 可，即产生法律效力，对供需双方产生约束。 1 、采购 ------是高原公司与供应商共同协商并签订的契约性文本，其内容包括产品名称、型号规格(零件号)、数量、价格、 交货方式、交货地点、技术和质量要求等，同时明确有效期 和一定时期内预计的供货份额及总需求量。 2 、供货计划 -----是高原公司向供应商发出的契约性单据，明 确供应商履行的交货时间、交货地点及交货数量。 3 、供货预测 -----为了方便供应商组织生产，高原公司定期向 供应商提供一份三个月滚动的无约束力可变动的生产预测。 供货预测可在供货计划中加以说明。 4 、若供应商供货产品存在质量、交货期、服务等方面的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ， 高原公司有权变更和终止合同。 第三章 供货资格和合同确定 第五条 采购结算价格由双方协商确定，并签订价格协议 (在合同中体现)。主要程序是:供应商报价(高原公司制定的统一模板)---- 高原公司财务中心审核----双方协商确定价格及执行期限----双方签订价格协议 ---确定的价格协议由高原公司备案。 第六条 高原公司按《供方开发与评价控制程序》中规定的流程和评价标准选择供应商。满足要求的供方进入《高原公司合格供应商名单》并具备长期和批次供货资格。 第七条 合格供应商应按高原公司规定的质量体系认证和开发要求不断完善和开发自身质量管理体系。高原公司定期对供应商进行二方审核 (包括产品、现场审核 ),并每月按《供方质量及交 付业绩评分细则》对供应商进行质量(Quality)成本(Cost)、 供货(Delivery)技术(Technology)、管理/态度 (Admin/Attitude)进行综合评价并向供方通报。根据每月评价 结果年终汇总和二方审核情况对供应商进行 A、B、C、D分类 评定及管理并依据此评定结果确定次年的供货份额，A 类为优 秀供应商 (60-70%份额);B类为合格供应商(30-40%);D类供 应商将取消供应商资格;C类为不合格供应商，对不合格的供 应商限期整改(整改期间列入潜在供方名单)，在规限内不能 达到整改要求，将视同D类供应商一样取消供应商资格。业绩 评价完成后将修订合格供应商名单。 第八条 高原公司根据自己的质量目标要求，与供应商签订《质量协议》。 第九条 供应商严格按照供货计划中明确的时间、数量、交货地点交付产品。 第十条 如预期发生供货延迟，供应商应立即通知高原公司相应的采购人员或管理人员。对因不可抗力而发生供货延期，高原公司应 根据情况及时调整供货计划。 第十一条 高原公司有权退回所有超出合同(或供货计划)产品或未经高原公司同意便发出的产品， 第十二条 供应商需承担由此造成的一切损失。供应商承担在途产品损失的一切风险，直至产品交付高原公司为止。 第四章 产品质量 第十三条 供应商应严格控制产品质量，高原公司质量管理部按标准(双方共同确定认可)对到货产品进行进货检验。供应商对 检查结果有异议可以提出，双方会诊解决，若不能达成一致 意见，可由具有资格第三方检测确定结果。 第十四条 供应商应对向高原公司交付的每个产品质量负责。 第十五条 供应商对生产和供应汽车零部件建立批次管理制度并实施批次控制。供应商应在所供产品上按高原公司规定要求做标 识标记。 第十六条 高原公司将及时把供货产品的不合格信息反馈给供应 商，并有权按《质量协议》规定的条款对不合格进行处臵。对重大和重复发生的质量问题，高原公司会向供应商发出《质量整 改通知单》，供应商在接到信息后，应在规定的时间 减量、停止供货、取消供货资格。 5、对已停止供货的供应商，要恢复产品供货必须要经高原公司重新评价和审核。 第五章 检验与验收 第十八条 产品到达指定地点后应与高原公司联系，由高原公司开具《产品检验通知单》，高原公司组织进货检验。对于汽车零部件采购，供应商须先在刃量具厂质量管理部外检班进行检 验，合格后送达到指定的地点。 第十九条 交付产品应带以下凭证，凭证不全，高原公司有权拒检。 1、《产品出厂合格证》。 2、对原材料应带有《材料合格证明书》(或材料检验报告)。 3、对汽车零部件应带有《材料合格证明书》(或材料检验报 告)和《尺寸检验报告》。 4、有性能要求的必须带有《性能检验报告》。 5、对按一次性用图图纸加工的产品必须带有一次性用图纸。 第二十条 高原公司在收到检验通知单后，按检验标准(双方会签的检验规范或技术要求)及时(原则上货物即时检查，最长不超过一周)组织对供货产品进行抽样检验。 第二十一条 高原公司有权到供应商生产现场进行产品审核或过程核。 第六章 货款支付 第二十二条 货款确认:供应商应在每月25日前把当月交付合格产品《验收单》、发票交到高原公司采购人员。高原公司采购 人员按下列审核流程本月28前到财务部挂帐或报销处理。 采购人员确认发票产品、数量、单价、金额----登记台帐 ----部长审核 ----价格室审核----厂领导审核----财务 挂账报销。 第二十三条 货款支付:除非本通则双方另有商定，高原公司收到货款挂帐之日起90天滚动付款。 第二十四条 供应商应及时向高原公司提供《供应商信息》资料，供应商若企业变更或银行帐户变更，应立即以书面形式通知高 原公司，否则，由此造成的经济损失由供应商自已承担。未经双方一致书面同意，供应商不得将应收帐款转让给任何第三方或让任何第三方托 收应收款项。 第二十五条 高原公司有权拒付供货质量有缺陷和供货数量不足部分的价款，直至有质量缺陷的产品得到更换和补足数量不足部分为止。 第二十六条 双方终止合作关系一年管理与生产准备 第二十八条 高原公司向供应商提供的产品图纸及各类技术资料的管理规范见《技术协议》和《保密协议》。 第二十九条 新产品开发需签订《产品开发合同》，如无不可抗力的原因，供应商不能按照《产品开发合同》开发计划进度完成， 委托方有权终止合同，另选供应商，由此造成的一切损失由供应商承担。所有新开发的产品，在定型后的五年内不允许供应商向第三方出售。 第三十条 所发放的图纸及标准的设计权属高原公司，供应商有产品设计更改建议权。 第三十一条 对有要求的产品，供应商应按照高原公司的要求做好工艺评审、产品质量审核及货源鉴定的有关准备工作。 第三十二条 供应商严格执行与产品有关的技术要求: 1、高原公司向供应商提供的技术资料、产品图纸、技术标准等; 2、国家与行业的有关安全法规和标准; 3、由供应商提供并经双方确认的技术、图纸资料; 4、如元明确的技术参数，应按双方确定并经鉴定验审合格的样件(或图片)执行; 5、其它相关的技术标准。 第三十三条 供应商不得对提供的技术资料进行任何的修改，如需修改，供应商应事先通知高原公司技术部门，须得到高原公 司技术部门书面确认并经双方会签后方可进行。未经高原公司技术部门事先书面同意，供应商不得变更高原公司确定的设计、制造、装备、材料、工艺标准、生产场地等。根据实际情况，高原公司有权决定是否需要对工艺进行重新评审和是否要重新进行 产品复验工作。 第三十四条 供应商应根据高原公司要求，不断更新工装设备、检测手段，加大产品的技术含量，提高产品可靠性，提升产品质 量水平。高原公司可以随时对供应商的供应的产品和工艺 进行监督和抽查。 第八章 责 任 第三十五条 供应商对自身责任而造成的一切损失承担全部赔偿责任，高原公司应及时将情况通知供应商，并且给予供应商调查 的机会并积极配合。在处理的过程中，双方应共同协商解决。 1、供应商承担逾期供货的责任(不可抗力除外)，赔偿逾期供货 面造成高原公司直接或间接损失; 2、供应商应对供货产品质量有缺陷、供货不足或错发负责，并 承担由此而给高原公司造成直接或间接损失; 3、高原公司应采取措施为避免或减少供应商的过错造成的损失， 供应商应补偿由此而发生的费用。 4、在合同执行期间，高原公司因产品设计更改或生产计划的调 整，需要取消采购合同所订的品种和数量时，如经认定，确 实造成经济损失的，双方协商解决。 第三十六条 如果第三方指控使用、装配高原公司所生产的有缺陷的产品导致人身和财产的损失，并由此向高原公司提出索赔 和起诉, 高原公司应立即通知提供此产品的供应商，供应商应积 极参与调查、技术鉴定和技术仲裁，提供一切必要 的信息。 1、采购产品责任完全是由于供应商过错造成，供应商应使高原公司免于承担与第三方理出的索赔及诉讼有关的一切费用。 2、采购产品责任完全是由于高原公司过错造成，高原公司应使供应商免于承担与第三方理出的索赔及诉讼有关的一切费用。 3、如果采购产品责任由双方过错造成，赔偿费用应依据各方在所发生的损害中所起作用大小而分担，双方应相互协商，共同处理。 第九章 保 密 第三十七条 未经高原公司书面同意，供应商不得将在高原公司得到的任何技术资料透露给任何第三方。否则，高原公司有权对 由此而造成损失要求供应商给予赔偿。 第三十八条 未经供应商书面同意，高原公司不得将在供应商提供的任何技术资料透露给任何第三方。否则，供应商有权对由此 而造成损失要求高原公司给予赔偿。 第三十九条 供应商要对高原公司提供的信息进行保密，在执行合同过程中应采取预防措施，以免泄露所获得的信息。 第四十条 高原公司的采购合同、采购计划是保密的，供应商在任何时候、任何情况下都不得以任何形式直接或间接地公诸于众。 第四十一条 供应商资格取消后，其与高原公司相关的技术资料 应立即退回高原公司技术部门，或由高原公司技术部门监督销 毁。同时取消的供应商有责任将相关信息保密五年。 第十章 知识产权 第四十二条 供应商应保证遵守有关专利、许可证、注册商标等的法律 规定，拒绝第三方向供应商索取有关高原公司的材料、产品以及与之有关的商业秘密等方面的要求。 第四十三条 东风商标和东风标记为东风汽车公司所有，未经东风汽车公司许可或同意，供应商不得擅自以任何形式使用并参与 经营活动。 第四十四条 东风汽车公司以外的供应商在其销往社会渠道的维修配件，不得使用东风的品牌、标识和称谓。 第四十五条 高原公司有要求量，供应商应告知高原公司所有与合同标的物有关的任何知识产权使用情况，不论这些知识产权属 于供应商所有还是被许可使用，或是任何特批的知识产权。 第十一章 产品包装 第四十六条 供应商产品包装应严格按照高原公司的包装标准执行。供应商产品防锈严格按照高原公司技术部门确定的防锈期 执行。包装箱应注明产品图号、名称、批次号、数量、供 应商名称及地址、日期等内容。 第四十七条 高原公司所提供的货物工位器具归高原公司所有，供应商有义务对其在使用过程中保管、维护好、并确保完好无损。 第四十八条 对于空包装箱，供应商需要回收的，以书而形式通知高原公司。凡供应商未以书面形式确认的，均无偿为高原公司所有。 第四十九条 汽车产品包装必须采用专用工位器具满足产品防护要求。工位器具图样应经高原公司会签。 第五十条 供应商有义务保证包装箱完好元损，高原公司有权拒收破损 坏的包装箱及其中的采购零部件。 第十二章 索赔和保用 第五十一条 高原公司发现供应商所发的产品与供货计划要求的数是不足时，应及时以书面形式通知供应商。供应商应在三个 工作日里对情况进行核实。如情况属实，供应商应在高原公司通知的限定时间内予以补足，其运输和包装等一切费用由供应商承担。 第五十二条 高原公司发现供应商所供的产品与供货计划要求品种不符时，应及时以书面形式通知供应商，如情况属实，供应 商应在高原公司通知的限定时间内免费更换错发的产品， 因错发而发生的一切费用由供应商承担。 第五十三条 供应商提供的严品，高原公司在生产和装配过程中发现存在质量缺陷，制造管理部应及时通知供应商，如情况属实， 供应商应及时更换有缺陷的产品。在紧急情况下，可在与供应商磋商后进行返工，由此发生的一切费用由供应商承担。若采取上述措施仍造成高原公司停线甚或高原公司客户停线，由此造成的直接或间接损失全部由供应商承担。 第五十四条 供应商对其所供应的产品实行保用，产品的保用期限由双方另行商定。高原公司在产品保用期内发现产品有缺陷， 供应商在接到高原公司发出的《质量赔偿单》两周内赔偿高原公司费用，高原公司有权决定直接从货款中扣除，除非在两周内供应商提出了足够的证据证明上述缺陷并非由供应商的原因造成。下述情况不属于保用范围: 1、没有遵守使用、维修或安装说明，使用不当; 2、超过产品保用期; 3、因高原公司及第三方对产品进行了更改等而造成的质量问题。 第五十五条 在进货检验、实际使用过程中发现的不合格品或高原公司客户在使用该产品时发现的不合格，经确认是由于供应商 提交的产品质量问题。高原公司有权向责任供应商进行索赔，供应商在收到索赔单如有异议须在两周内向高原公司申诉，超过两周的视为同意赔偿，高原公司将自动从供方货款中扣除。 第五十六条 本通则未规定的索赔项目，应按照高原公司有关文件和索赔规定执行，或按双方签订的有关质量协议执行。 第十三章 不可抗力 第五十七条 任何一方因不可抗力影响未能履行本协议规定的义务不承担责任，在此期间双方都应尽最大努力将不可抗力引起 的延误所造成的损失减少到最小程度。因不可抗力引起的问题应通过双方协商加以解决。 第五十八条 遭受不可抗力的协议一方应立即(不迟于获悉不可抗力后二天)用电话或传真通知协议另一方。此外，遭受不可抗 力的协议一方有义务证明发生的不可抗力事件，以及事件持续的时间。 第五十九条不可抗力事件是指遭受不可抗力的一方不能预见到的，确实阻碍其履行义务的，不可避免的自然现象。就本条款而 言，不可抗力事件包括地震、流行病、严重火灾、水灾、 台风、海上事故等自然现象。但是，对于那些可以预见的自然灾害，供应商应事先采取适当措施，以减少损失。 第十四章 期限与终止 第六十条 本协议从双方授权代表签字并加盖公章(合同章)之日起生效，期限为一年。 若未签订新的通则，本通则顺延一年。任何一方终止本协议，必须提前3个月通知对方进行认可签字， 或经双方重新签订新版协议为止。 第十五章 其 它 第六十一条 合同订单和交货计划的履行地为云南省昆明市五华区滇缅大道2696号高原公司。 第六十二条 本协议未尽事宜，均按照中华人民共和国有关法律法规的有关规定执行，双方共同协商。 第十六章 纠纷解决 第六十三条 由协议所引起的争议和纠纷，双方应通过谈判和协商解决，协商不成，应向高原公司所在地仲裁委员会申请仲裁 或向高原公司所在地人民法院起诉。 需方 ( 公章 ):云南高原汽车有限公司 供方 ( 公章 ): 授权代表签字: 授权代表签字: 日期: 日期: 附件 1 采购控制程序 1 目的和范围 1.1目的 通过对采购过程进行控制,保证所采购的物资符合规定要求, 按时、保质、保量的提供生产使用。 l.2适用范围 本程序适用于本企业生产所需汽车零部件、原材料、辅助材料、 外购件、维修用备件采购、外协件控制。 2 术语 3 相关文件 文件编号 文件名称 23QS83-l 《不合格品控制程序》 23QS74-3 《进货产品的验证控制程序》 23QS74-2 《供方开发与评价控制程序》 23QS75-5 《生产计划控制程序》 23EQY-85-2001 《A、B 类物资分类标准》 4 职责 4.1制造管理部: 4.1.1 负责采购计划的编制及采购资料管理; 4.1.2 负责采购合同 / 订单的拟定; 4.1.3 负责采购计划的实施和外协件控制; 4.1.4负责对各供方采购合同 /订单的执行情况进行跟踪管理，并负责 建立供方档案和对其综合管理; 4.1.5 组织技术开发部、质量管理部共同进行供方的开发和评价; 4.1.6 负责整车产品生产所需 A 类物资、汽车零件合格供方名单的 建立; 4.1.7 负责制定合理可行措施，达到降低采购成本、优化库存， 减少 资金占用。 4.2 物资管理部负责采购物资的验收、管理与供应工作。 4.3 质量管理部 4.3.1 负责采购物资的检验、试验工作; 4.3.2 进货的汽车零件用原材料须在一周 技术开发部 4.4.1 负责提供采购物资所需的图纸和采购物资技术标准的制订、 审核、发放和其它相关技术资料的提供; 4.4.2 负责提供材料消耗定额。 4.5 装备管理部:负责每月25日之前须把下月维修用备件需求传递 给制造部综合计划员。 4.6 财务部价格室:负责对采购物资价格的审核。 5 工作流程及控制要点 5.1 采购物资分类 5.1.1采购物资根据对产品质量的影响程度分为A类和B类(详见采 购物资分类标准)。 5.1.2 采购物资应符合国家关于安全、环保有关方面的规定。 5.2 采购计划的编制、审批。 5.2.1 制造部综合计划员依据“中期事业计划(滚动) ”、“年 度销售预测”、材 料消耗定额及仓库库存情况，编制“年度 采购计划 ”, 经部门负责人审核，报厂部批准。 5.2.2 “年度采购计划 ”批准后制造部采购员拟定年度采购合同或 协议，填写“采购合同评审表”,由质量管理部、财务部价 格室等单位参与评审，报主管厂领导、厂长批准。 5.2.3 制造部综合计划员根据每月生产经营计划、库存量、物资消 耗定额，于每月28日前编制相应的“月采购计划 ”, 部长 审批，报厂部批准。 5.2.4 制造部依据批准的采购计划汇总编制资金需求计划，每月30 日前报财务室。财务室每月3日前平衡资金，确定资金使 用额度。 5.2.5 制造部采购员根据资金使用额度填写用款申请审批单交统计 员，由统计员汇总后统一报部长、分管厂领导、厂长批准，财 务部执行。 5.2.6 厂各职能部门、生产分厂平时出现的紧急的、不在生产计划 之 厂领导签字后，制造部才能办理;零星采购的物资可在合格 供方或市场比价购买。 5.3 采购合同审批 5.3.1 制造部采购员依据采购计划进行相应的采购活动，所有采购 以合同或协议的形式确定。 5.3.2 制造部采购员拟订采购合同或协约并填写合同审批单。报制 造部综合计划员、部长、财务部价格室、相关技术质量制定单 位审查，并在合同审批单 上签字后，经分管厂领导审核批准， 计划部盖章后合同才能生效。 5.3.3 采购合同中应明确采购物资名称、数量、规格、执行标准代 号、检验方式、交货地点、时间、帐号、税号、结算方式飞包 装、运输方式及纠纷处理。 5.3.4 A 类采购物资应在合格供方名单中采购，如需在合格供方名 单外采购，则须有关单位对其进行确认合格后，才能在其它供 方采购，必要时要向顾客说明情况顾客同意后才能执行。 5.4 采购实施 5.4.1 A 类物资的采购必须从合格供方处采购，如果有顾客指定的 供方名单，也应组织相关单位对供方评审合格后，采购人员才 能从该名单上的供方采购有关材料，如需从其他供方采购时， 须经顾客产品工程部门批准并列入名单后，方可选用。B 类物 质由制造部自行选定供方或市场采购。 5.4.2 采购文件是采购的依据，采购应按文件要求实施。 5.4.3 采购合同中应规定100%交付的要求，制造部采购员动态地记 录其交付情况，并把信息反馈到综合计划员，每月底由综合 计划员、统计员进行统计供方的交付准时率、批次合格率、额 外运费，并按《供方开发与评价控制程序》对其作出评价。 5.5 采购物资代用若市场原因无法购得的各种物资，可提出代用 申请，经技术开发部、授权技术主管批准，明确代用物资规格、 型号、代用数量，需要时报顾客或顾客代表批准后实施。 5.6 采购物资的验证 5.6.1 在本厂外购件到货后，由供应商送交质量管理部外检班检查。检查 合格，质量管理部外检班检验员须在送检单(物资管理部保 管人员填写)加盖合格单方可验收入库。 5.6.1.4 当采购物资验证不合格时，执行不合格品控制程序。 5.6.1.5 只有经验证合格的物资，才能入库保管和使用，财务部才能 办理付款事项。 5.6.2 在供方处的验证 5.6.2.1 当采购合同提出在供方处验证时，依据相关采购文件，质量 管理部派人验证并提供完整的检验报告。 5.6.2.2 当合同规定时，顾客或其代表可以在供方或本厂对所采购产 品是否符合规定要求进行验证本厂做好配合工作。顾客的验 证不能代替本厂对采购产品的质量控制，也不能减轻本厂提 供产品的责任。 5.7 采购文件的控制 5.7.1 采购文件种类采购文件应能清楚的说明订购产品的资料，包括: a)工艺文件和资料(物资的技术要求、技术标准和产品图纸等); b) 检验规程和资料(检查标准、政府、安全与环保法规等); c) 物资采购合同、协议等; d) 适用质量体系标准的名称、编号和版本; e) 年、月度采购计划; f) 合格供方名单。 5.7.2 采购文件的控制 a) 制造部综合计划员根据生产经营计划编制原材料、辅助材 料、外购件采购计划，经部长审核，报主管厂领导批准。 b) 技术开发部负责采购物资技术标准制定、审核、发放及更 改控制; c) 质量管理部负责检验规程的编制; d) 制造部与供方签订的订货合同及有关文件要妥善保管。 6 质量记录 质量记录名称 质量记录编号 存档部门 保存期 订货合同、协议 制造部 3年 验收单 制造部、相关单位 3年 合格供方名单 制造部、相关单位 3年 化验报告 质量管理部 3年 供方调查评价表 制造部 3年 附件 2 1 目的和范围供方开发与评价控制程序 1.1 目的 保证供应物资满足我厂的生产及质量要求，规范供方管理， 有效地对供方进行开发、评 价、选择和业绩监督管理 1.2 适用范围 本程序适用于为我厂提供的与我厂产品质量有关的原材料、 辅助材料、外购件、外协件 供方的开发、评价和管理。 2 术语 外购件:由我厂直接向供方采购的产品，包括毛坯件。 外协件:由我厂提供原材 料或半成品及相关技术标准，委托供 方加工的半成品或成品。 3 相关文件 文件编号 文件标题 23QS42-1 《管理类文件控制程序》 23QS42-2 《技术类 文件控制程序》 23QS74-1 《采购控制程序》 23QS74-3 《进货产品的验证控制程序》 23QS83-1 《不 合格品控制程序》 4 职责 4.1 制造部 4.1.1 负责组织有关部门对供方进行开发与评价并拟定潜在供方 名单、合格供方名单。 4.1.2 负责评价样件的提供飞供方业绩的动态管理和信息反馈。 4.1.3 负责提供外协件样件和外协件供方的管理。 4.2 技术开发部 4.2.1 负责制定和提供及外协、外购件工艺文件; 4.2.2 负责对供方过程能力进行评价; 4.2.3 新产品开发时，项目小组提供供方名单，制造部组织相关部 门对其进行开发与评价，初评合格后，列入《潜在供方名单》， 待样件、小批量合格后方 可列入《合格供方名单》，才能正 式批量采购。 4.3 质量管理部 4.3.1 负责对供方质量管理体系的调查及质量检验工作。 4.4 财务部价格室 4.4.1 负责对供方供应我厂物资价格进行审计。 5 工作流程及控制要点 5.1 采购物资分类 5.1.1 A 类物资:对产品质量及性能有直接或明显影响的物 资或外 协产品。 5.1.2 B 类物资 : 对产品质量影响较小或用于辅助、服务、生活 的采购物资。 5.1.3 技术开发部制定采购物资分类标准。 5.1.4 A 类物资的供方必须经评价合格建立名册后 , 方可进行供应。 5.l.5 B 类物资的供方由制造部自选 , 也可采用市场采购的办法 代替。 5.2 A 类物资供方的选择、开发与评价原则 5.2.1 供方必须有相应的合法营业执照和经营资质。 5.2.2 供方提供的产品和材料，必须符合现行的安全、环保法律法规。 5.2.3 A 类物资供方的开发必须以通过 GB/T19001:2000 的第三 方认证作为基本质量管理体系要求。 5.2.4 由顾客指定或批准的供方经本厂管理者代表审核批准后可 直接纳入《合格供方名单》。 5.2.5 对己列入合格供方(包括顾客指定并批准的供方)名 单的供 方，其开发评价应符合以下要求: a)未通过 GB/T19001:2000第三方质量体系认证的供方，根 据其提供产品的重要程度采用一种零件批准程序(如PPAP 或 PAP)，并制定体系开发计划，限期通过第三方质量体系 认证，对逾期未通过者取消合格供方资格。 b)已通过GB/T19001:2000质量体系认证的供方，我厂按照年 度监督审核计划进行二方监督审核。 5.2.6 对于已通过 TS16949:2002 认证的潜在供方，样件、小批量 合格后可直接纳入《合格供方名单》，批量供货，可免二方 现场审核。 5.3 A 类物资供方的选择、开发与评价工作流程:需求(新品开 发、产能不足、经营需要、采购战略) ---供方收集----调 查阶段(信息资料的收集)---- 二方现场审核----纳入《潜 在供方名单》----供方提供样件----小批量供货----纳入 《合格供方名单》----批量供货 ----日常监控评价----年 度总评----优化供应商 5.3 供方调查阶段 5.3.1 制造部负责对提出的候选供方名单(新产品开发时，项目小 组提供的候选供方名单)，逐一对其企业的性质、产品质量现 状、业绩、效益、在行业中的地位和市场信誉进行初步调查。 5.3.2 制造部负责发放和收集《供方基本情况调查表》，选择确定 需进行现场评价的供方。 5.3.3 确定需进行现场评价的供方，由制造管理部飞质量管理部、 技术开发部或其他部门经过培训合格的人员组成评价小组进 行二方现场审核。 5.4 供方现场评价阶段 5.4.1 评价小组负责根据《细则评分标准》进行现场质量体系评价， 作好现场质量体系审核记录，做出评价结论报告。 5.4.2 评价小组负责整理质量审核资料，报管理者代表批准后的供 方纳入《潜在供方名单》(新进入的供方)，《合格供方名单》(复评)。 5.5 样件、小批量供货对列入《潜在供方名单》的供方都有 资格提 供样件，样件提供经我厂确认后，质量管理部须提交《样件检 测结论表》交制造管理部，可小批量供货，经质量管理部检测 合格并出具《供方批量供货结论表》，则纳入《合格供方名单》 可批量供货。 5.6 供方的监督管理 5.6.l 月度评价:批量供货的供方我厂实行动态监控，并每月按《供 方质量及交付业绩评分细则》进行评价，年终汇总，实行未位淘汰。 5.6.2 年度监督审核(复评):制造管理部根据上年度供方评价结 论及本年度的采购工作计划编制《年度供方监督审核计划》, 组织评价小组对《合格供方名单》中的供方(原则上进行三年 一次的复评)进行年度监督审核,根据复评结果重新确定合格 供方。对在复评审核中(包括顾客批准的第二方或已确认的第 三方注册机构的复审) 出现的不符合项，要求供方在规定的 时间制造管理部对合格供方批量供货的情况做《质量及交付业绩统 计表》 , 按批次进行统计分析。有下列情况之一者，应予以 取消合格供方资格: a)连续二年以上(含二年)未提供产品者; b) 连续三次产品检验或实验不合格造成退货者; c) 连续三次延误交货时间或不按规定的数量交货者。 5.6.4 当供方发生下列情况时，必要时可根据提供产品的重要度对 其进行质量体系评价(包括顾客批准的第二方或已确认的第三 方注册机构的审核)。、 a) 供方的机构发生重大变动; b) 产品材料、工艺参数或工艺流程发生变更; c) 发生批量、重大的质量问题或停止供货 6 个月以上重新恢 复供货时。 5.7 符合下列条件的供方可免于现场评价: a) 通过顾客批准的二方或已确认的第三方注册机构按 ISO/TS16949 标准进 行评定的供方(提供认证证书复 印件)。 b) 东风汽车有限公司工艺路线规定的公司外供方，且连续一年 未出现质量问题和退货的可免于现场评价。 5.8 对免于现场评价的供方，由制造部提供证明材料(工艺路线 文件和相关认证证书 ) 报评价小组审核合格后提交管理者 代表批准经批准后方可进行产品的批量生产。 6. 相关记录 质量记录名称质量记录编号存档部门 保存 期 潜在供方名单相关单位 3年 样件检测结论表相关单位 3年 供方批量供货结论表相关单位 3年 合格供方名单相关单位 3年 供方基本情况调查表制造部 1年 年度供方监督审核计划制造部 3年 质量及交付业绩统计表制造部 3年 二方审核资料制造部 3年 附 :A 类供方现场审核评分细则 一、本细则适用于东风汽车有限公司刃量具厂对 A 类供方的评定。 二、细则评分办法 1 、评分系数见下表 - 28 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 系数 1 0.8 0.6 0.4 O 评分全部开展基本开展基本开展部分开展没开展 标准效果很好效果较好效果一般效果较差 2 、每条款检查结果 , 按评分系数乘以标准分为实得分。 三、评定得分要求: 1、本细则共10项44条款，总得分为100分; 2、总得分2275分，其中五大过程得分在82分以上的，为合格 ; 3、总得分 2285 分 , 其中五大过程得分在 82 分以上的 , 为优秀 c 四、抽检产品质量不合格(实物质量重保项次?100%且一般项次 合格 ? 92%为合格),对本细则结果有否决权。 五、本细则解释权归东风汽车有限公司刃量具厂制造部。 六、五大过程包括: 1、采购控制;2、工序控制;3、检验和试验; 备;5、 不合格 品控制。 序号检查项目检查内容检查情况 标准 分 实得 分 一 管理职责 (8 分) 1.1企业领导应确 定质 4、检验和试验设 量方针和目标 ,并 对此 作出承诺和写成文 件。 1 - 29 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 1.2质量方针己为 全体 职工理解和坚持贯 彻执 行。 1 1.3企业已建立质 量体 系,并有较完整的 体系 文件(包括质量手 册、 质量记录)。 1.5 1.4企业已设臵了 专职 质量部门(质量管、 检 查、计量等)配备人 员 满足生产要求,并 赋予 独立行使职能权 力。 2.5 - 30 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 1.5落实质量责任, 明确生产全过程各 项主要质量职能活 动和各类人员质量 责任制。 1 1.6编制质量教育 计划,有针对性的 开展教育培训活 动。 1 二文件控制 ( 4分) 2.1制订文件发布、 分发的管理办法， 并明确职责。 1.5 2.2对文件的制订、 审 2.5 批、发布、分发、 使用 管理、更改、撤消、 收 回处理,实施严格 的控 制 - 31 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 三 采购质量 控 制(10分) 3.l外购物资(原材 料、 外购件、外协件)已 制 定了明确质量要 求,产 品标准,技术条件 齐全。 1.5 3.2对主要外购物 资 的供货方进行了质 量保证能力评定。 1 3.3采购合同明确 规定 了质量保证和验证 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 协定。 1 3.4所有外购物资 已进 行了应有的验证, 并保 存验证记录和可追 溯。 4 3.5各项外购物资 2.5 - 32 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 的代 用(利用)有文件规 定 四 工序控制 (20分) 4.1各重要工序已 制订 了工艺规程或作业 指导书,并有明确 的质量要求,使之 达到受控状态。 2 4.2关键工序已设 臵了 质量控制点,控制 文件 齐全,并付诸实施。 2 4.3对特殊工序的 控制 2 已规定了质量要 求,并 能进行连续监控。 4.4操作人员经过 岗位 培训,复杂工序操 作已 3 - 33 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 获得资格认可。 4.5生产过程中严 格执 行了工艺纪律。 2 4.6制定设备、工 装、模具定检、维 护保养制度,并组 织实施。 2 4.7按产品技术条 件配 备了相应的检测装 臵, 并满足精度要求 , 检验 夹具应有使用说明 书。 2 4.8制造现场符合 文明 生产和定臵管理要 求。 2 4.9认真开展操作 者自 3 - 34 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 控,严格执行“三检 制”。 五 检验和试 验 (15分) 5.1从原材料、协配 件进厂到成品出厂 的全过程检验,应 按检验计划或书面 程序进行。 3 5.2各项原始记录、 检测报告、统计台 帐、报表,正确、齐 全、及时。 3 53检验印章、标记、 标 签和合格证严格按 规定执行。 3 5.4产品在生产和 交付 3 过程中已作了明显 的识别标志,具有可 追溯性。 5.5产(成)品出厂前 已 作最终检验和试验, 3 - 35 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 并 完备验收手续。 六 检验、测量 和试验设 备 (15分) 6.1建立了量值传递 系统和量值传递方 法。 2.5 6.2所有用于验收产 品 的检验、实验设备的 仪 器仪表和计量器具 均纳入了计量管理 系统。 2.5 6.3编制了测试装备 和 计量器具的鉴定周 期和鉴定规程,并按 程序文件组织实施。 2.5 6.4编制测试设备和 计 量器具使用、维护规 定 并定期抽检完好率 2.5 - 36 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 状。 6(5计量鉴定和维护 人 员已经过上级部门 专职培训 ,并持有相 应资格证书。 2.5 6.6计量室环境符合 鉴 定要求。 2.5 - 七 不合格品 控 制(10分) 7.1制订不合格品控 制 程序文件,并严格按 程 序控制。 3 7.2现场不合格品存 放, 3 已进行分类隔离, 并有 明显标记。 7.3不合格品的处 臵,已按程序文件 规定办理手续(返 4 - 37 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 修、回用、降级、 报废)。 八 纠正措施 (5 分) 8.1制订纠正措施 程序 文件并贯彻执行。 2.5 8.2建立质量信息 管理 网络系统,对重复 发生 和用户反馈的质量 问题,制订质量改 进措施 计划,并组织实施。 2.5 九 搬运、储 存、 包装和交 付 (8分) 9.1物资在生产搬 运和仓库出储存 中 ,应采用防止损 坏物资和使物资不 会变质的方法和手 段。 2.5 9.2根据产品特点, 明 确规定包装、防护 3 - 38 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 材料、包装方法和 标志等防护措施。 9.3产品交付满足 合同 要求。 2.5 十 售后服务 (5 分) 10.1建立售后服务 组织机构,有完整 的售后服务管理制 度。 1(5 10(2定期开展用户 访 问服务,并建立了 售后服务档案 1.5 10.3 对用户反馈 的质量问题, 应 及时采取纠正措 施。 2 总得 分率 评 定 结 论评定人: 9.3产品交付满足 合同 要求。 2.5 十 售后服务 (5 分) 10.1建立售后服务 组织机构,有完整 的售后服务管理制 度。 1(5 10(2定期开展用户 访 问服务,并建立了 售后服务档案 1.5 10.3 对用户反馈 的质量问题, 应 及时采取纠正措 施。 2 总得 分率 评 定 结 论评定人: - 39 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 附件 3 供方质量及交付业绩评分细则 一、总则 A. 评定目的 供方质量及交付业绩评定是供应商业绩评价的工具。供应商，判定 供应商的业绩等级，改善沟通并推动持续改进。 B. 评定构成 东风云南汽车有限公司将使用质量 (Quality ) 、成本 (Cost ) 、 供货 (Delivery ) 、技术 (Technology ) 、管理 /态度 (Admin-/Attitude) 五个其目的是通过评价方面来对供应商业绩进行 评价。 序号评价主题评价部门(人)相关内容分值 质量(Quality) 质量部(质量 第二方质量体系认证 和执行程序情况 10 1 (40分) 工现场使用质量情况 10 程师) 入库检查质量情况 10 质量问题整改准时率 10 2 成本(cost) (20分) 制造部(采购 工 同类产品市场价格比 较 10 程师) 额外运费 10 3 供货(Delivery ) (20分) 制造部(采购 工 程师) 时间遵守率 5 批量遵守率 5 特定产品计划遵守率 5 - 40 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 工位器具(包装)达标 率 5 4 技术 (Technology ) (10分) 技术开发部 (产 品工程师) 技术合作 5 新产品导人 5 5 管理/态度 (AdJniR./Attit ude) (10分) 质量/采购/产 品工程师 反应/售后反馈 10 C. 评定频次 供方质量及交付业绩评定每月、季、年进行一次。 业绩评定的时间范围是填表的上一个月或从上一次评定至此次填 表。每月初相关部门将上月的评价结果及评价依据提交给采购部， 采 购 部汇总并排序后在每月质量例会上通报。 当月若评定为 C 类供应商时，由采购、质量、产品工程师下月对其 进行对供 应商二次评审，评审结果提交主管厂长审批后由制造部归挡，根据评 审 结果决定供应商是否继续供货;被评定为D类供应商时在不影响生产 的 前提下立即取消供货资格，启动潜在供应商。 D. 评定结果计算说明 制造部根据相关部门每月的评价结果累加后的分值即为供方质量 及交付业绩月评价分值。 制造部每年根据每季的评价结果累加平均后的分值即为供方质 量及 交付业绩季评价分值。制造部每年根据每月的评价结果累加平均后的 分 - 41 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 值即为供方质量及交付业绩年评价分值。 供应商级别分为四类 : A 类 :90 分以上 ( 包括 90 分 ) B 类 :80 分以上 ( 包括 80 分 ) C 类 :60 分以上 ( 包括 60 分 ) D 类 :60 分以下 E. 评价结果的奖惩对策 1. 年度评定结果奖惩办法 A 类按照供方生产能力提供货源或许外委加工工序独家生产，新 产品定点，授予“年度最 佳供应商称号”; B 类推荐新产品定点; C 类要求近期实施 整改方案 关于小区消防整改方案关于小区消防整改方案消防问题整改方案作风整顿个人整改方案义务教育质量监测整改方案 ，不能及时整改的，可考虑降为 D 类; D 类在不影响生产的前提下立即换点。 2. 季度评定结果奖惩办法 评价成绩纳入供货比例调整。 3. 月度评定结果奖惩办法 当月进行整改 , 按优先次序从 D 级到 C 级。 二、供方质量及交付业绩评价细则 1 、质量 (Quality ) 1) 第三方质量体系认证和执行程序情况 (10 分 ): 通过 IS09000(2000) 质量体系第三方认证，得6分;当有要求时 顺利通过 ISO/TS16949(2002),得 8分;当有要求时顺利通过 IS010012(2002), 得10分;当出现违反质量体系或程序的问题时， 每出现一次扣2分，直到扣完为止;未出现违反情况时得10分。 - 42 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 2)现场使用质量情况(10分): 各使用分厂(部门)在使用供应商提供的产品时，发现并经质量工程 师确认后，出现质量问题的，每次于日2分，直到扣完为止;由于 供应商提供的产品的质量问题而造成我厂产品重大的质量事故时， 此项为0分。 3) 入库检查质量情况 (10 分): 供方产品入库检查时，发现并经质量工程师确认后，出现质量问题 的，每次扣 2分，直到扣完为止，由于供应商提供的产品的质量问 题而造成退货的，此项为0分。 4) 质量问题整改准时率 (10分): 质量问题未整改1次扣10分，整改元效果，每重复发生一次扣5分。 2 、成本 (Cost ) 1)同类产品市场价格比较 (10分): 在同类产品同等质量时价格最低并努力按照顾客要求不断降低成 本得10分，在同类产品同等质量时价格最低得8分3中间但按照顾 客要求不断降低成本得 6分，中间得4分，最高得 O分。 2)额外运费(10分): 供应商因交付不及时、批量不够而造成需由我厂增加增外运费得O 分;若无得 10分。 3 、供货 (Delivery ) 1)时间遵守率(5分):没有按照合同履行交货期的，每出现一次扣2 分，扣完为止。 2) 批量遵守率(5分): 没有按照合同要求批量送货的，每出现一次 扣2分，扣完为止。 - 43 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 3)特定产品计划遵守率(5分):特定产品未按照计划送货的，每出现 一次扣 2 分，扣完为止。 4)工位器具(包装)达标率(5分):工位器具(包装)没有达到相应标准 的，每出现一次扣 2 分 , 扣完为止。 4 、技术 (Technology ) 1) 技术合作(5分): 未按照技术合作相关程序处理问题，每出 现一 次扣2分，扣完为止。 2)新产品导人(5分):未按照新产品导人相关程序处理问题，每出现 一次扣2分，扣完为止。 5 、管理/态度 (Admin-/Attitude ) 反应/售后反馈(10分):未按照持续改进要求处理质量、成本、供货、 技术相关问题，和未及时处理质量、成本、供货、技术相关问题、 反馈信息时，每出现 一次扣2分，扣完为止。如造成我厂产品重大的 质量事故时，此项为 0 分。 - 44 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 附件4 供应商供货交付索赔细则 1(目的: 通过加强计划的严肃性，规范工位器具，减少因磕碰而造成的质量 问题，促进供应商加强自身管理，持续改进，保障我厂生产的顺利进 行，实现双赢。 2. 程序: 2.1 各供应商每月在收到《外委计划》时，要进行评审，一旦评审 确认后必须严格按计划交付。如果评审时供应商认为能力不足 要求调整计划时，由制造部负责调整，供应商无权挑选产品; 2.2 若出现交付不及时、批量达不到要求、工位器具不规范等现象 时，由服务档案外委管理人员依据上述方法，填写《索赔情况 通知单》，交供应商和我厂财务会计部，由我厂财务会计部直 接扣除。 2.3 若出现由于毛坯供应不及时或临时紧急生产计划时，由东风云 汽下达调整计划，调整计划也按此执行; 3. 索赔计算方法 : 3.1 供应商必须严格按外委计划的品种，批量及时间节点供货。制 造部根据供应商每月外委计划品种、时间遵守率、批量遵守率 飞工位器具(包装)达标率情况作为索赔依据，索赔标准如下: 3.1.1 某一品种未按外委计划上的时间节点交付，迟交一天，索赔 100 元，迟交N(N>1)天，索赔(100+(N-1)×200)元; 3.1.2 某一品种按外委计划上的时间节点交付，但交付数量是外委计 - 45 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 划时间节点上要求数量的(90%-95%)时，索赔100元，后每递减 5%，索赔(100+(N-1)×200) 元(90%-95%，N =1;85%-90%,N =2; 依次类推) 3.1.3 供应商送货时必须使用我厂规定的工位器具，未按要求每次 索赔100元; 3.2 当发生由于供应商供货不及时造成我厂损失，由供应商承担 一切后果; 4. 本细则解释权归高原公司。 - 46 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 附件 5 技术协议 甲方 : 东风云南汽车有限公司 乙方 : 采购零部件技术协议分通用和专用两大部分，东风云南汽车有限公 司(以下简称甲方)采购零部件遵守以下通用部分的技术协议 (专用部分 的技术协议根据产品的特点另行单独规定): 1 、技术文件保密 详见附件《保密协议》 2 、技术文件管理 2.1 文件收发传递 2.1.1 关于供应商的受控文件(该受控文件产权属于甲方)发放。对 于十摆地区的供应商，产品文件发放采用电话通知、供应商 领取的方式;供应商在接到文件后，在产品文件发放清单上 签收。对于十堪以外地区的供应商，产品文件发放采用邮递、 传真的方式。将签收的产品文件发放清单返回至甲方相关部 门。 2.1.2 供应商对产品技术文件接收应明确具体管理人员，并向甲方 提供文件管理人员联系地址、电话、邮箱等联系方式 , 一旦 人员变更应及时通知甲方，以确保文件能够准确传递。 2.2 文件控制 2.2.1 供应商对产品文件的管理应按照质量管理体系标准中的对外 来文件的相关要求执行:对其分发、技术状态、作废文件的 - 47 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 标识和回收等方面进行有效控制。 2.2.2 当产品文件发生更改，在正式更改的产品文件发放前，甲方 以《技术文件更改通知单》或《工艺更改通知单》形式通知 供应商，供应商应按照通知单的更改内容及时对生产中所用 的所有文件(包括相关工艺文件)进行相应的更，并在修改栏 填写通知单号等内容。当正式更改的产品文件发放后，供应 商应及时回收作废的文件到甲方统一处理，若留用需加盖作 废标识，避免混用。 2.2.3 新产品图纸实行技术状态标识管理。技术状态标识是在文件 上加盖“新产品试制”和 “一次性用图”属性章，同时 将技术状态标识在产品文件发放清单中予以注明。 2.2.4 供应商保管的受控文件发生破损或不清晰时，乙方通过申请 可以要求甲方补发，但原件必须回收到甲方统一处理。 3 、标识管理 3.1 供应商提供的零部件必须有标识，标识- 48 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 3.4 对于铸、锻件、金属零件、非金属件标识。永久性标识注明: 供方名称、零件号、生产日期、执行的标准。以标签、标牌、 随行文件的方式予以标识。有特殊要求的铸、锻件、金属零件、 非金属件标识甲方另行规定。 3.5 标识在零件上的位臵、标识内容的说明由供应商自行编制报甲 方质量部门备案。有特殊要求的报甲方技术部门批准后方可实施。 3.6 对于其它零部件无条件作永久性标识的，先期可进行挂牌或帖 牌予以标识 (需经甲方技术部门批准后方可实施 )，并逐步过渡到永 久性标识。 3.7 试制阶段的零件需增加技术状态“新产品试制”字样标识。新 产品转入正式生产后，按生产用图生产的产品不必再进行技术 状态标识。 4 、零部件及材料运输、防锈 4.1 零部件及材料包装 4.1.1 零部件包装要求满足存贮要求，单个包装箱包装零件数量需 按1件或3的倍数件包装。 4.1.2 零部件包装上要求有:零件号、零件名称、数量、生产厂商。 对特殊零件包装，还要有放臵标识。 4.1.3 零件包装形式由供应商提出，报甲方技术部包装工程师批准 后执行。 4.1.4 有特定零件包装需求的，由甲方技术部门指定包装方式，并 事先通知供应商。 4.1.5 冲压零件及其它大型零部件的包装和运输 , 采用专用工位 器具包装与运输。 - 49 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 4.1.6 零件包装箱原则上不返回供应商 , 如供应商用生产周转箱 装运零件的 , 需要回收周转达箱的。可与甲方采购部门签订 包装箱回收协议。 4.2 运输要求 4.2.1 运输包装要满足运输中的防护要求，运输中保证零件部件完 好无损，包装箱上要有运输中的规范标识。 4.2.2 运输包装箱内要求有二份装箱清单。 4.2.3 单件运输包装箱及零件总质量不得超过3吨，高度不得超过2 米要方便起吊或叉车装卸。 4.2.4 运输包装由供应商自行决定包装方式，如有特定运输包装需 求的由甲方技术部指定包装方式，并事先通知供应商。 4.2.5 运输包装箱需要回收的 , 按《采购通则》中的条款执行。 4.3 零部件及材料防锈要求供应商对零部件及材料产品防锈应严 格执行产品图纸规定的表面防锈处理，达到相应标准。供应 商对产品图纸无规定防锈处 理的零部件及材料，应严格按照 防锈期3个月以上执行。 5 、附则 5.1 本协议经双方代表签字后从年月日起生效。有 效期为三年。 5.2 本协议末尽事宜，双方协商解决。 5.3 本协议一式三份，甲方技术部门和采购部门各执一份，乙方保 留一份，三份具有同等法律效率。 - 50 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 甲方 ( 公章 ):东风云南汽车有限公司供方 ( 公章 ): 签字 :签字 : 年月日年月日 - 51 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 附件 6 质量协议 需方 :东风云南汽车有限公司 供方 : 供方所提供的产品 :( 产品较多时可增加附页 ) 产品名称 产品图号 本着团结协作,共同发展,责任明确,互惠互利和确保产品质量的原 则,经供需双方协商就上述产品达成如下供需质量协议 : 1产品质量 1.1实物质量要求:供方所提供的产品必须符合需方产品图纸和相应 的技术标准。 1.2 包装、贮运要求:供方所提供的产品应符合需方有关包装和贮运的 文件(或合同) 规定要求,必须保证清洁度要求。产品在贮运过程 中必须避免磕碰伤、锈蚀 等质量问题的发生,其防锈期必须要保 证产品交付以后二月以上。供方所提供的产品应采用 双方约定的 工位器具贮运。 l.3 交付状态要求: 1.3.1 交验批必须是同一工艺条件下生产的产品。 1.3.2 交验批必须有产品合格证,每箱/盒一证。合格证必须注明产品 图号、产品名称、供货数量、 厂家名址、出厂日期、检验印章 等- 52 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 检验报告(每炉次至少一份)、探伤报告、全尺寸检验结果(附件 2)(每一交检批一份)等;粗精车类的产品需提供全尺寸检验报 告(每交检批一份);成品类需提交全尺寸检验结果(每交检批一 份) 。对于全尺寸检验结果，必须提供10件产品的全尺寸检验 结果，并在相应的产品上做好标识(如编制1-10 的流水号) 。 产品热处理外委时，供方必须提供金相检验报告(每一交检批一 份) 。如需方有特殊要求，供方应提交需方要求的检验报告。 1.4 对供方过程控制的要求: 1.4.1 供方必须按照 IS09000 系列标准建立质量保证体系(至少应满 足东风汽车有限公司刃量具厂《供方质量管理评审标准及细则》 的相关内容要求 )，以确保能提供持续合格的产品。 1.4.2 供需双方均有义务在本单位执行东风汽车有限公司(或其它公 司)供应商质量评价标准，需方按照质量评价标准对供方进行供 应商质量评价，评价不合格的供应商应立即取消供货资格或产 品，3个月) 超过规定指标(见附件1，或出现 2批次以上/年同类质量不合格。 - 53 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com C、供方产品在本厂售后服务质量信息反馈中有较严重质量问题 和售时换件。 1.4.3.2 下列情况之一亮红牌(取消供货资格 )处臵: A、在生产过程和进货检验中，一年1000ppm 。 B、在生产过程和用户使用过程中供方产品出现严重质量问题， 售后服务无法满足需方或用户要求。 C、顾客(东风有限等)要求否决;或有严重质量问题的。 D、接到本厂有关文件拒不执行，或经2次以上整改后仍不符合本 公司要求。 E、在供应商质量评价中出现1项(包括1项以上严 重不符合项。 F、因供方产品质量问题引起致命故障，而又不能及时解决，给 经济和信誉带来重大损失的:?造成直接经济损失1.5万元及其 以上的;?被市级及其以上新闻媒体曝光的。 1.4.4. 供方产品质量保证期为:本公司该种汽车总成产品的一般使用 寿命期。 2、产品验收 2.1 检验项目:按照需方的图纸、技术文件或检验作业指导书进行检 查验收(包括性能、材质项目的定期复验等); 2.2 统计抽样检验 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和接收准则:按 GB2828-2003 标准抽样检查 的合格质量水平AQL=4.0，检查水平为?，毛坯的合格质量水平 AQL=10检查水平为?。产品接受准则为零缺陷。 2.3 检验和试验设备;鉴于供方检验和试验设备存在不同的差异，在 发生争议的情况下以需方的专用量检具和万能检具为准。对此 - 54 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 仍有争议请上级计量部门复验，若复验合格，费用由需方支付， 否则由供方支付。 2.4 产品验收的否决条件 a. 产品元合格证; b. 交检批未带符合要求的自检报告; c. 进货检验时外观、全尺寸及金相组织、理化成分等项目中有 一重要项或关键项不合格; d. 贮运不符合要求或包装箱损坏; e. 上批进货检验存在的问题未解决或未采取相应的纠正预防措 施; f. 产品标识不清晰或不完整。 3 不合格批(品) 处理及赔偿: 3.1 不合格批( 品)的处理及赔偿遵守《东风汽车公司产品质量赔 偿管理程序》 (参阅:东风商司发 [2004]11 号文件)。进货检 验时或在生产现场(包括售后服务)发现供方责任造成的不合 格品，由此而产生直接损失和间接损失由供方承担。 直接损失 (Z):Z = 不合格品数×单件价格 + 相关报废产品价值 不合格品价格包括不合格品相应的材料消耗费和加工损失费。 间接损失 (F): 包括装卸费、挑选或返工费、材料消耗费、加 工损失费、停工损失费、管理费、重复检 ( 试 ) 验费、重复 修理费等 赔偿金额 (p)= 直接损失 (z)+ 间接损失 (F) 3.2 进货检验不符合验收标准，需退货时，每批需方向供方征收 2000元重复检验、装卸费。由此而造成的生产线或装配线停 - 55 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 线的停工损失费按每分钟 100 元计算。供方退货时由需方开 具废品单或退修单，若发现供方将退回的不合格品混入合格品 再次送入需方，每发现一件扣除1000元。 3.3 在需方同意情况下，供方需要到需方现场挑选产品，供方每 批次向需方缴纳 500 元管理费用。如由于特殊原因，为保证 生产，由需方挑选或返工，其挑选或返工费按《东风汽车公司 质量赔偿管理程序》规定按每人20 元/小时收取。 3.4 供方提供的产品，需方进货检验判为不合格时，供方若要办理 让步许可接收，必须经需方同意，并填写《不合格处臵申请 表》( 附件 3) 。产品的非关键/重要/安全/特殊特性超差， 经技术开发部、质量管理部、主管厂长确认后，在降价的前提 下可办理让步接收。不合格品让步降价幅度为3%。 3.5 供方定期到需方进行会签和服务，会签《质量赔偿单》( 附件 4), 每月 1 次。针对质量事故或批量不合格品等突发性情 况，需方及时通知供方到需方现场进行服务和会签，供方应在 5 个工作日内按需方要求完成会签 ( 可委托需方进行会签 ), 逾期不进行会签视为默认，由需方质量管理部代签，产生的后 果由供方承担并且不得申诉。 3.6 根据东风公司总成负责制的原则，由于供方质量责任造成需方 总成出广后的各类质量赔偿，需方有权向供方进行二次追索赔 偿，最低赔偿按赔偿金额的 125%收取，供方并承担相应的法 律责任。 3.7 赔偿的实现:赔偿金额 (P)= 直接损失 (z)+ 间接损失 (F) 质量管理部据财务部提供的不合格品单件价格及相关信息填 - 56 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 写质量赔偿单，由供方代表会签后报财务部从货款中扣除。 3.8其他损失，按《东风汽车公司产品质量赔偿管理程序》规定 执行。 3.9 供方业绩考核:质量管理部每月对供方汽车产品纳入不良品率 进行统计，对每月PPM 超 招标单位按每超 2OPPM/ 元进行考 核 , 其中单个零部件指标 3000PPM以上者取消供货资格。 四、附则 4.1 本协议经供需双方代表签字后 , 从年月日 有效。 4.2 本协议未尽事宜，双方可协商解决。 4.3 本协议一式二份，供需双方各持一份。 4.4 供方质量和服务主管部门负责人的联系姓名: 联系电话:传真: 电子邮箱: 需方: 供方: 单位名称:东风云南汽车有限公司单位名称: 单位地址:昆明市滇缅大道2696号单位地 址: 代表签字:代表签字: 邮政编码:邮政编码: 电话 :电话: 传真 :传真: 邮件地址 :邮件地址: - 57 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 附件 7 保密协议 甲方 :东风云南汽车有限公司 乙方 : 甲、乙双方为了进行商业活动而交换的保密信息，应予以保密， 以 防过早或未授权的信息泄密。因此，在考虑承诺和义务的基础上，双 方 就以下信息达成共识: 保密信息指任何与甲方的设计、业务、制造和供应商产品有关的信 息(包括图纸、工艺文件等技术档案资料和任何与生产图纸有关的信 息; 成本飞利润和价格;市场策略和其他信息;与合作方财务状况有关的 文 档和材料;管理和其他商业信息;远景、计划、流程和事务、销售或 市场计划等)。披露此类保密信息的方式包括信函、传真、备忘录、纪 要、协议、合同、报告、手册、图纸、网页、电子邮件等。为此，在 乙 方完全接收下列条件的前提下，才能为乙方提供图纸或其它资料 等信 息 , 供制造这些零部件的报价或为其制造这些零部件。 1 、乙方使用这些资料 ( 见甲方提供给乙方的技术文件明细 ) 向 甲方报价或为其制造这些零部件。不在本协议的目的之外使用甲方的 保 密信息。 2 、乙方接收这些资料后，不得向非授权的第三方透露。资料用于 制造时，乙方制造的零部件只限于销售给甲方及授权方。不允许销售 给 非受权的第三方。乙方需要向第三方提供甲方的保密信息，应先获得 甲 方的书面许可，并与该第三方签订保密协议。 3 、如果乙方的报价没有被接受、贵公司决定不制造、双方合同终 止时，乙方应该向甲方归还涉及保密信息的所有文件。并销毁所有的 复 - 58 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 印件和相关的文件不得再使用。 4 、当乙方的报价被接受后，甲方有义务为乙方提供必要的受控 文 件，该受控文件产权归甲方所有。我们要求乙方制造的零部件必须符 合 甲方的图纸及相关技术要求。 5 、本协议不因合作项目的终止而无效。在双方合作终止后 1 年 内，本协议对双方仍保持原有的效力。 6 飞本协议包含了双方与保密事务有关的所有协议。如对本协议进 行变更，则必须经双方在变更的书面文件上签字盖章才能生效。 7 、如果乙方违反本协议，给甲方造成经济损失，甲方有权要求乙 方进行经济赔偿，并追究乙方法律责任。 8 、与本协议有关的任何纠纷或争议应通过友好协商解决。若协商 不成，双方申请十堪市仲裁委员会仲裁，该裁决对双方当事人具有同 等 约束力。 9 、本协议一式三份，甲方技术部门和采购部门各执一份，乙方保 留一份，三份具有同等法律效率。 以上条款均作为严肃的事情，我们将采取任一或全部的必要步骤来 维护我们的权利。请在本函件上签上名字和日期 , 表示乙方已接收我 们的条件并将原件寄回给我们。 甲、乙双方同意本函规定的条款。 甲方 :( 公章 )乙方 :( 公章 ) 东风云南汽车有限公司 签字:签字 : 年月日年月日 - 59 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 附甲方提供给乙方的技术文件明细如下 : 序号技术文件号名称备注 - 60 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 附件 8 环境/安全管理协议 甲方 :东风云南汽车有限公司 乙方 : 一 .甲方的义务: 1 、主动明确告知乙方厂2 、明确告知厂区的各种危害因素及风险; 3 、主动与乙方签订《环境 / 安全管理协议》; 4 、热情服务 , 并帮助乙方协调解决各种问题。 二 .乙方的义务: 1 、指定安全责任人实施现场活动的安全监督与管理，自觉遵守有 关安全环保方面的法律法规 , 落实各级人员的安全责任; 2 、自觉接受甲方职能部门的现场督察与考核，对甲方提出的涉及 安全方面的建议应无条件的立即整改; 3 、自觉办理用电、动火、登高等危险作业审批手续; 4 、杜绝造成甲方的各类环境污 染和环境影响; 5 、着装整洁 , 自觉维护集体形象; 6 、严禁在甲方厂区内或活动现场吸烟、乱扔垃圾等不文明行为发 生; 7 、不得聚众闹事或围观现场作业设备 ( 设施 ), 以免发生意外 事件; 8 、不得闲坐在厂区主支干道两旁或作业现场; 9 、不得乱动厂区的一草一木或其它财产，不得出现盗窃行为; 10 、乙方应遵守甲方内部的包括《东风公司消防安全管理办法》等 - 61 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com 涉及安全管理的内部规章制度。 三 .违约责任: 一方违约:另一方有权中止合同，并有要求另一方赔偿损失的权力， 其 中因乙方原因造成的安全事故均由乙方负责。 甲方代表签字 ( 印章 ): 乙方代表签字 ( 印章 ): 时间 :时间 : - 62 - PD F crea ted w ith pdfF acto ry tria l ve rsion www.pdffactory.com - 15 -