某银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为风险排查报告

某银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为风险排查报告某银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为风险排查报告.doc 某某部室工社会融资行为排查报告按照《河南银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》,豫银监办通[2011]307号,要求～我部组织进行全员排查～排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。一、工作组织情况一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果～认真组织～精心实施～防范员工个人民间借贷风险事件～避免引起声誉风险。二是加强领导。成立排查工作领导小组～分别由部室总经理和副总经理任领导小...

某银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为风险排查报告.doc 某某部室工社会融资行为排查报告按照《河南银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》,豫银监办通[2011]307号,要求～我部组织进行全员排查～排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。一、工作组织情况一是精心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果～认真组织～精心实施～防范员工个人民间借贷风险事件～避免引起声誉风险。二是加强领导。成立排查工作领导小组～分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长～对我部所有员工进行了逐一排查。二、排查内容此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开:是否直接组织、参与民间借贷或集资活动,是否充当社会融资“掮客”～介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金,是否与资金掮客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来,是否有员工利用职务之便或银行员工身份～为借款人提供还款资金或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。三、发现的问题及整改情况本次排查～未发现我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。四、拟采取的监管措施我部拟采取以下监管措施深入开展排查: ,一,及时发现并锁定排查重点～发现员工存在社会融资行为的～对与其有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规情况进行深入、细致地检查～彻底查清查透。 ,二,抓好“四个结合”～即与融资性担保公司非正常业务往来清理排查相结合,与贯彻落实省银监局风险排查相结合,与日常员工排查相结合,与群众举报反映情况相结合～充分发挥案件防控群防群治的作用～切实防范民间借贷风险～避免风险向银行转嫁。某某部室二〇一一年十二月二十日

                    本文档为【某银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为风险排查报告】，请使用软件OFFICE或WPS软件打开。作品中的文字与图均可以修改和编辑，
                    图片更改请在作品中右键图片并更换，文字修改请直接点击文字进行修改，也可以新增和删除文档中的内容。 
 该文档来自用户分享，如有侵权行为请发邮件ishare@vip.sina.com联系网站客服，我们会及时删除。

                    [版权声明] 本站所有资料为用户分享产生，若发现您的权利被侵害，请联系客服邮件isharekefu@iask.cn，我们尽快处理。

                    本作品所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权，请谨慎使用。

                    网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽..)目的在于配合国家政策宣传，仅限个人学习分享使用，禁止用于任何广告和商用目的。
                

下载需要：免费已有0 人下载

立即下载

你可能还喜欢

最新资料

资料动态

专题动态

is_624976

暂无简介~

格式：doc

大小：11KB

软件：Word

页数：0

分类：企业经营

上传时间：2017-09-18

浏览量：68

热点搜索

人体形态评定监理旁站记录表塔吊拆除恒温恒湿机组控制器.安装使用手册.HT14.SK043.140710 沂水县行政村名录流水线安装流程说明书简易版词义的上下位关系难忘弹古筝精选优秀作文900字海河口泵站贯流泵故障原因分析及解决效果四年级下册科学《认识几种常见的岩石》实验记录单小米电视去除广告及软件故障修复方法高级化学分析工题库(1) 自传作文评语 (9页) 班干部竞选作文评语 MCN案例及模式分析 20191202（课件PPT）人体形态评定监理旁站记录表塔吊拆除恒温恒湿机组控制器.安装使用手册.HT14.SK043.140710 沂水县行政村名录流水线安装流程说明书简易版词义的上下位关系难忘弹古筝精选优秀作文900字海河口泵站贯流泵故障原因分析及解决效果四年级下册科学《认识几种常见的岩石》实验记录单小米电视去除广告及软件故障修复方法高级化学分析工题库(1) 自传作文评语 (9页) 班干部竞选作文评语 MCN案例及模式分析 20191202（课件PPT）