富国中证军工指数分级证券投资基金基金合同

富国中证军工指数分级证券投资基金基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 富国中证军工指数分级证券投资基金基金合同 篇一: 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金基金合同 基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 招商证券股份有限公司 二零一四年八月 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 2 目 录 第一部分 前言 。。。。。。。。。。。。。。。。。。 4 第二部分 释义 。。。。。。。。。。。。。。。。。。 6 第三部分 基金的基本情况 。。。。。。。。。。。。。。. 12 第四部分 基金份额的分类与净值计算规则 。。。。。。。。。.. 13 第五部分 基金份额的发 售 。。。。。。。。。。。。。。. 17 第六部分 基金备 案 。。。。。。。。。。。。。。。。. 19 第七部分 基金的上市交易 。。。。。。。。。。。。。。. 20 第八部分 富国移动互联网份额的申购与赎回 。。。。。。。。。 22 第九部分 基金份额的注册登记、转托管及其他业务 。。。。。。。 29 第十部分 基金份额的配对转 换 。。。。。。。。。。。。。 31 第十一部分 基金合同当事人及权利义务 。。。。。。。。。。. 33 第十二部分 基金份额持有人大 会 。。。。。。。。。。。。. 40 第十三部分 基金管理人、基金托管人的更换条 。。。。。.. 49 第十四部分 基金的托件和程序 管 。。。。。。。。。。。。。。。 52 第十五部分 基金份额的注册登记 。。。。。。。。。。。。. 53 第十六部分 基金的投 资 。。。。。。。。。。。。。。。 54 第十七部分 基金的财 产 。。。。。。。。。。。。。。。 61 第十八部分 基金资产的估值 。。。。。。。。。。。。。.. 62 第十九部分 基金的费用与税 收 。。。。。。。。。。。。。 67 第二十部分 基金的收益与分 配 。。。。。。。。。。。。。 70 第二十一部分 基金份额折 算 。。。。。。。。。。。。。.. 71 第二十二部分 基金的会计和审计 。。。。。。。。。。。。. 77 第二十三部分 基金的信息披 露 。。。。。。。。。。。。。 78 第二十四部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 。。。。。.. 84 第二十五部分 违约责 任 。。。。。。。。。。。。。。。 87 第二十六部分 争议的处 理 。。。。。。。。。。。。。。. 88 第二十七部分 基金合同的效力 。。。。。。。。。。。。。 89 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 3 第二十八部分 其他事项 。。。。。。。。。。。。。。。 90 第二十九部分 基金合同内容摘要 。。。。。。。。。。。。. 91 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 4 第一部分 前言 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务， 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 基金运作。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。 五、基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 5 性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 6 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合 同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 三、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。 五、基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的修改或新法律法规的颁布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制 富国 5 性规定不一致，应当以届时有中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 效的法律法规的规定为准。 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 6 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 : 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书:富国中证移动互联网指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告: 指《富国中证移动互联网指数分级证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规:富国中证移动互联网指数分级证券投资基金份额发售公告》 8、法律法规》: 指2017年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经2017年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2017年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》:中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:信息披露办法》》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:运作办法》》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会: 指中国证券监督管理委员会 14、基金合同当事人: 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 15、个人投资者: 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 7 16、机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 17、合格境外机构投资者: 指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 18、投资人: 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人的合称 19、基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 20、基金销售业务: 指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 1、销售机构: 指直销机构和代销机构 2 2、直销机构: 指富国基金管理有限公司 2 3、代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 2 4、基金销售网点:销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资 格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 2 4、基金销售网点》: 指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则 40、认购: 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 4 1、申购: 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 4 2、赎回: 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换‎‎为现金的行为 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 9 4 3、基金转换: 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 4、转托管: 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 4 5、定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 6、富国移动互联网份额: 指本基金的基础份额。投资人在场外认/申购的富国移动互联网份额不进行基金份额分拆;投资人在场内认购的富国移动互联网份额将在基金发售结束后进行基金份额自动分离;投资人在场内申购的富国移动互联网份额，可选择进行基金份额分拆，也可选择不进行基金份额分拆 4 7、富国移动互联网A份额: 指富国移动互联网份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的稳健收益类基金份额 4 8、富国移动互联网B份额: 指富国移动互联网份额按基金合同约定规则所自动分离或分拆的积极收益类基金份额 4 9、每份富国移动互联网A份额的本金: 除非基金合同文义另有所指，对于富国移动互联网A份额而言，指 1.000元 50、巨额赎回: 指本基金单个开放日，富国移动互联网份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日全部基金份额(包括富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额和富国移动互联网份额)的10% 5 1、元: 指人民币元 5 2、基金利润: 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 5 3、基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 5 4、基金资产净值: 指基金资产总值(本文来自: WWw.bDFQy. 千 叶 帆文摘:富国中证军工指数分级证券投资基金基金合同)减去基金负债后的价值 5 5、基金份额净值: 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 富国中证移动互联网指数分级证 券投资基金 基金合同 10 5 6、基金份额参考净值: 指在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同给定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为富国移动互联网A份额参考净值、富国移动互联网B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值 5 7、基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额(参考)净值的过程 5 8、标的指数: 指中证移动互联网指数 5 9、日/天: 指公历日 60、月: 指公历月 6 1、指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体 6 2、场外: 指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所 6 3、场内: 指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所 6 4、注册登记系统: 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 6 5、证券登记结算系统: 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 6 6、上市交易: 基金存续期间投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖本基金相关份额的行为 6 7、系统内转托管: 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转登记的行为 6 8、跨系统转托管: 基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为 6 9、自动分离: 指投资人在场内认购的每2份富国移动互联网份额在发售结束后按1: 1比例自动转换为1份富国移动互联网A份额和1份富国移动互联网B份额的行70、配对转换: 为 指本基金的富国移动互联网份额与富国移动互联网A份额、 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 11 富国移动互联网B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并 7 1、分拆: 指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份富国移动互联网份额的场内份额申请转换成1份富国移动互联网A份额与1份富国移动互联网B份额的行为 7 2、合并: 指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份富国移动互联网A份额与1份富国移动互联网B份额申请转换成2份富国移动互联网份额的场内份额的行为 7 3、富国移动互联网A份额约定年基准收益率: 除基金合同生效日所在年度外，富国移动互联网A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度A份额约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%”。每份富国移动互联网A份额约定年基准收益均以 1.00元为基准进行计算，但基金管理人并不承诺或保证富国移动互联网A份额持有人的本金及该等约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下，富国移动互联网A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损失本金的风险 7 4、不可抗力: 指本基金合同当事人无法预见、无法避免且无法克服的客观事件 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 12 第三部分 基金的基本情况 一、基金名称 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 二、基金的类别 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金的投资目标 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证移动互联网指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 五、基金的最低募集份额总额和募集金额 基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元。 六、基金份额初始面值和认购费用 基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 本基金具体认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 七、基金存续期限 不定期 八、标的指数 本基金的标的指数为中证移动互联网指数。 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 13 第四部分 基金份额的分类与净值计算规则 一、基金份额结构 本基金的基金份额包括富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之基础份额(即“富国移动互联网份额”)、富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(即“富国移动互联网A份额”)与富国中证移动互联网指数分级证券投资基金之积极收益类份额(即“富国移动互联网B份额”)。其中，富国移动互联网A份额、富国移动互联网B份额的基金份额配比始终保持1?1 的比例不变。 二、基金份额的自动分离与配对转换规则 基金发售结束后，本基金将投资人在场内认购的全部富国移动互联网份额按照1:1的比例自动分离为预期收益与预期风险不同的两种份额类别，即富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额。 根据富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的基金份额比例，富国移动互联网A份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%，富国移动互联网B份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%，且两类基金份额的基金资产合并运作。 基金合同生效后，富国移动互联网份额设置单独的基金代码，接受场内与场外的申购和赎回。富国移动互联网A份额与富国移动互联网B份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易，不接受申购或赎回。 投资人可在场内申购和赎回富国移动互联网份额，投资人可选择将其场内申购的富国移动互联网份额按1:1的比例分拆成富国移动互联网A份额和富国移动互联 网B份额。投资人可按1:1的配比将其持有的富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额申请合并为场内富国移动互联网份额后赎回。 投资人可在场外申购和赎回富国移动互联网份额。场外申购的富国移动互联网份额不进行分拆。投资人可将其持有的场外富国移动互联网份额跨系统转托管至场内并申请将其按1:1的比例分拆成富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额后上市交易。投资人可按1:1的配比将其持有的富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额合并为场内富国移动互联网份额后赎回。 无论是定期份额折算，还是不定期份额折算(有关本基金的份额折算详见本 富国中证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 14 基金合同“第二十一部分 基金份额折算”)，其所产生的富国移动互联网份额不进行自动分离。投资人可选择将上述折算产生的场内富国移动互联网份额按1: 1的比例分拆为富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额。 三、富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的基金份额参考净值计算规则 根据富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的预期风险和预期收益特性不同，富国移动互联网份额所自动分离或分拆的两类基金份额富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额具有不同的净值计算规则。 在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额分别进行基金份额参考净值计算，富国移动互联网A份额为低预期风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金资产净值优先确保富国移动互联网A份额的本金及富国移动互联网A份额累计约定应得收益;富国移动互联网B份额为高预期风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保富国移动互联网A份额的本金及累计约定应得收益后，将剩余基金资产净值计为富国移动互联网B份额的净资产。 在本基金存续期内，富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额的基金份额参考净值计算规则如下: 1、 除基金合同生效日所在年度外，富国移动互联网A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度的约定年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%”。富国移动互联网A份额约定年基准收益均以 1.00元为基准进行计算; 2、本基金每个工作日对富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额进行基金份额参考净值计算。在进行富国移动互联网A份额和富国移动互联网B份额各自的基金份额参考净值计算时，本基金资产净值优先确保富国移动互联网A份额的本金及富国移动互联网A份额累计约定应得收益，之后的剩余基金资产净值计为富国移动互联网B份额的净资产。富国移动互联网A份额累计约定应得收益按依据富国移动互联网A份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日 富国中 证移动互联网指数分级证券投资基金 基金合同 15 富国移动互联网A份额应计收益的天数确定; 3、每2份富国移动互联网份额所代表的基金资产净值等于1份富国移动互联网A份额和1份富国移动互联网B份额的基金资产净值之和; 4、在本基金的基金合同生效日至基金份额参考净值计算日，若未发篇二: 分级基金上折分析 军工B上折后溢价变化 究竟是亏是赚, 且看富国军工分级上折的套利机会。富国军工分级基金，全称富国中证军工指数分级基金，根据招募书条款，在母基金单位净值达到 1.5元时，分级基金进行向上不定期折算。母基金、A类、B类三类份额单位净值归一，A、B份额仍保持1:1的配比，多余净值份额转化为母基金份额。 10月8日，富国军工分级基金161024的单位净值达 1.514元，正式触发上折;当天收盘后，军工B的单位净值和市价分别为 1.998元、2.139元。10月9日，富国军工分级基金发布上折公告，富国军工分级基金母基金、军工A、军工B单位净值归1，军工A、军工B的份额不变，多余资产转换为母基金份额。由于折算，军工A、军工B于10日停牌一天，13日10:30开始恢复交易。 以富国基金为例，若投资者折算前分别持有富国军工分级母基金10000份，军工A10000份，军工B份额10000份，折算前各类份额单位净值(假设)分别为 1.5元、 1.028元、 1.972元。 折算后，三类份额单位净值归1，富国军工分级母基金份额投资者持有母基金的份额将变为150000份;军工A的投资者将持有10000份军工A和280份母基金;军工B的投资者将持有10000份军工B和9720份母基金。 触发上折后，军工B的净值杠杆倍数将由折算前的约 1.5倍恢复到初始的2倍，由于杠杆倍数变化将带来溢价率变化，不过要考虑折算后有将近一半的份额转换为母基金份额，大概只能按净值退出，原来的溢价将消失;而只有一半的份额能享受更高溢价。 在可能发生折算前的几个交易日，若是经测算，折算后仍为杠杆指基的份额溢价率带来的收益高于转化为母基金份额溢价消失的损失，则是布局军工B的好时机，否则就是卖出时机。数据显示，9月30日、10月8日，军工B的溢价率分别为5.47%、7%;这低于具有可比性的SW军工的9%左右的溢价率，SW军工的净值杠杆倍数为 1.7倍左右。不过，在公告上折后，10月9日收盘后，军工B的溢价率就达到了9.58%。 以SW军工作为参照系，军工B上折后溢价率应该在10%及以上，再参考目前A类的实际年化收益情况，预计上折后军工B的溢价率为12%左右。不考虑军工指数和市场情绪波动，可以测算上折前究竟多少溢价率合适。 按照假设的 1.972元的折算前军工B净值，10000份军工B折算后，为10000份单位净值1元的军工B和单位净值1元的母基金9720份。这意味着投资者持有的上折前的军工B在折算后的理论价值为10000* 1.12(溢价率12%)元+9720*1元(母基金按净值赎回，未考虑赎回费率)，价值为20920元。20920元的折后价值相当于折前10000份军工B单位市价为2.092元，除以 1.972元的单位净值，溢价率为6.09%。 按照以上测算，剔除市场上涨的影响，只有9月30日买入军工B的投资者，才能获得溢价率变化带来的套利机会;10月8日、10月9日按收盘价买入的投资者都 要承担折算后部分份额转换为母基金使得溢价消失的损失。篇三: 基金公司排名及最优业绩基金 1 2 3 4 天弘基金 天津 2017-11-08 6427.93 46 华夏基金 北京 1998-04-09 5490.41 59 工银瑞信基金 北京 2017-06-21 3909.64 易方达基金 广州 2017-04-17 3557.41 89 12 41 74 30 1年175天 天弘周期策略混合 63.34 2年282天 华夏中小板ETF 52.13 30 2年316天 工银瑞信中小盘混合 63.72 2年250天 易方达新兴成长灵活配置混合 153.88 5 嘉实基金 北京 1999-03-25 2927.80 79 40 6 南方基金 深圳 1998-03-06 2776.32 85 31 7 华宝兴业基金 上海 2017-03-07 2575.49 40 8 广发基金 珠海 2017-08-05 2487.20 84 28 9 汇添富基金 上海 2017-02-03 243 1.38 58 29 10 中银基金 上海 2017-08-12 2214.39 55 19 11 建信基金 北京 2017-09- 19 210 1.90 61 24 12 招商基金 深圳 2017-12-27 205 1.29 62 22 13 富国基金 上海 1999-04-13 1575.85 67 39 14 博时基金 深圳 1998-07-13 1430.52 85 35 15 银华基金 北京 1349.96 55 26 16 兴业全球基金 上海 2017-09-30 134 1.26 17 17 上投摩根基金 上海 2017-05-12 104 1.20 47 18 华安基金 上海 1998-06-04 983.08 70 31 19 鹏华基金 深圳 1998-12-22 953.91 86 31 20 华泰柏瑞基金 上海 2017-11-18 904.55 35 21 大成基金 深圳 1999-04-12 90 1.55 62 27 22 国投瑞银基金 深圳 2017-06-13 811.79 51 23 诺安基金 深圳 2017-12-09 738.65 45 19 24 农银汇理基金 上海 2017-03-18 732.93 27 25 宝盈基金 深圳 2017-05-18 688.57 21 8 26 民生加银基金 深圳 2017-11-03 670.90 24 2年47天 嘉实新收益灵活配置混合 73.95 2年187天 南方新优享灵活配置混合 64.00 22 2年172天 华宝兴业服务混合 117.28 2年348天 广发聚祥灵活配置混合 76.07 2年178天 汇添富民营活力混合A 106.29 2年217天 中银新经济灵活配置混合 89.19 3年43天 建信中小盘先锋股票 74.95 1年216天 招商深证TMT50ETF 55.82 2年65天 富国低碳环保混合 140.38 1年213天 博时创业成长混合 59.51 2年192天 银华中小盘精选混合 80.20 13 2年222天 兴全轻资产混合 95.71 26 1年329天 上投摩根转型动力混合 87.18 2年100天 华安逆向策略混合 87.51 2年114天 鹏华新兴产业混合 63.18 16 2年172天 华泰柏瑞价值增长混合 9 1.72 1年276天 大成中小盘混合(LOF) 104.82 26 1年233天 国投瑞银美丽中国灵活配置混合 2年284天 诺安成长混合 46.95 13 2年58天 农银行业轮动混合 74.24 2年128天 宝盈新价值灵活配置混合 112.20 11 2年93天 民生加银策略精选混合 10 1.95 99.0427 28 29 交银施罗德基金 上海 2017-08-04 662.68 融通基金 深圳 2017-05-22 622.72 37 国泰基金 上海 1998-03-05 612.48 58 48 25 16 21 347天 交银先进制造混合 9 1.10 1年95天 融通创业板指数 70.59 2年339天 国泰估值优势混合 (LOF) 89.01 30 国寿安保基金 北京 2017-11-06 587.22 31 景顺长城基金 深圳 2017-06-12 536.81 32 光大保德信基金 上海 2017-04-22 511.86 33 中欧基金 上海 2017-07-19 509.75 34 34 长城基金 深圳 2017-12-27 492.23 28 35 中邮创业基金 北京 2017-05-08 490.55 36 华商基金 北京 2017-12-20 48 1.87 31 37 申万菱信基金 上海 2017-01-15 418.58 38 国联安基金 上海 2017-04-03 372.81 28 39 兴业基金 上海 2017-04-17 348.88 14 40 信诚基金 上海 2017-09-30 339.13 39 41 国金基金 北京 2017-11-02 327.99 9 42 银河基金 上海 2017-06-14 318.20 30 43 海富通基金 上海 2017-04-18 312.43 30 44 泰达宏利基金 北京 2017-06-06 30 1.74 45 长信基金 上海 284.01 31 46 中融基金 北京 2017-05-16 272.25 7 47 长盛基金 北京 1999-03-26 266.03 42 48 新华基金 重庆 2017-12-09 262.99 31 49 平安大华基金 深圳 2017-01-07 248.58 50 东方基金 北京 2017-06-11 244.08 30 51 上银基金 上海 2017-08-30 227.55 2 52 万家基金 上海 2017-08-23 223.74 24 18 8 362天 国寿安保尊享债券 - C 11.91 52 21 2年27天 景顺长城中小板创业板精选股票 79.64 24 13 3年177天 光大保德信中小盘混合 7 18 325天 中欧盛世成长混合 (LOF) -A 75.16 17 2年349天 长城双动力混合 1.11 74.95 22 16 1年134天 中邮战略新兴产业混合 103.10 16 2年19天 华商价值精选混合 85.60 22 9 1年147天 申万菱信量化小盘股票(LOF) 79.90 12 2年174天 国联安优选行业混合 89.67 6 286天 兴业定期开放债券 9.88 15 2年249天 信诚中证TMT产业主 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 指数分级 52.23 4 1年243天 国金鑫安保本混合 8.20 15 3年315天 银河主题混合 77.44 15 2年103天 海富通收益增长混合 30.11 33 17 1年168天 泰达进取 7 1.18 13 2年276天 长信内需成长混合 86.24 6 1年13天 中融增鑫一年定期开放债券 - A 8.65 17 2年69天 长盛电子信息主题灵活配置混合 152.57 10 1年112天 新华行业轮换灵活配置混合 142.02 11 8 350天 平安大华策略先锋混合 65.55 15 1年19天 东方核心动力混合 59.22 2 176天 上银慧财宝货币 - B 3.97 7 3年22天 万家精选混合 8 1.2153 54 55 浦银安盛基金 上海 2017-08-05 208.57 19 前海开源基金 深圳 2017-01-23 183.52 26 中海基金 上海 2017-03-18 17 1.49 30 13 7 3年135天 浦银安盛新兴产业混合 127.72 12 288天 前海开源中证军工指数A 34.79 1年273天 中海消费混合 38.74 56 中加基金 北京 2017-03-14 17 1.17 5 3 57 德邦基金 上海 2017-02-27 17 1.07 10 4 58 摩根士丹利华鑫基金 深圳 2017-03-14 165.90 59 安信基金 深圳 2017-12-06 163.38 17 8 60 华福基金 上海 2017-10-25 155.94 8 3 61 华富基金 上海 2017-04-19 150.14 21 12 62 鑫元基金 上海 2017-08-29 148.04 9 2 63 国海富兰克林基金 上海 2017-11-15 115.62 64 方正富邦基金 北京 2017-07-01 98.68 7 65 西部利得基金 上海 2017-07-20 93.81 8 66 金鹰基金 广州 2017-12-25 88.20 21 14 67 东吴基金 上海 2017-09-02 85.77 19 10 68 泰信基金 上海 2017-05-08 76.20 16 11 69 汇丰晋信基金 上海 2017-11-16 75.56 15 70 长安基金 上海 2017-09-05 67.86 5 4 71 信达澳银基金 深圳 2017-06-05 64.40 12 72 天治基金 上海 58.29 10 7 73 中信建投基金 北京 2017-09-26 55.71 5 74 北信瑞丰基金 北京 2017-03-17 55.29 8 75 永赢基金 上海 2017-11-07 42.40 4 2 76 英大基金 北京 2017-08-17 42.18 5 3 77 富安达基金 上海 2017-04-27 38.83 7 5 78 财通基金 上海 2017-05-31 34.13 8 3 1年147天 中加纯债分级债券 - B 26.94 157天 德邦优化股票 20.97 21 9 1年94天 大摩多因子精选策略混合 73.82 1年138天 安信价值精选股票 42.82 202天 华福货币 - B 3.77 2年10天 华富智慧城市灵活配置混合 59.48 1年77天 鑫元合丰分级债券 - B 18.30 23 12 2年337天 国富中小盘股票 50.67 6 361天 方正富邦创新动力混合 69.92 4 355天 西部利得新动向混合 34.79 1年101天 金鹰主题优势混合 69.15 1年333天 东吴新产业精选混合 57.11 2年187天 泰信优质生活混合 45.77 13 2年107天 汇丰晋信科技先锋股票 78.70 1年174天 长安宏观策略混合 25.84 6 1年317天 信达澳银产业升级混合 47.09 273天 天治财富增长混合 39.34 3 1年53天 中信建投稳利保本混合 2 1.99 4 318天 北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合 44.75 169天 永赢货币市场 3.83 265天 英大纯债 - A 9.81 2年51天 富安达优势成长混合 80.68 294天 财通价值动量混合 63.8579 华润元大基金 深圳 2017-01-17 26.53 8 80 中金基金 北京 2017-02-17 26.28 4 3 81 益民基金 北京 2017-12-12 25.18 7 5 82 浙商基金 杭州 2017-10-25 25.05 6 4 83 红塔红土基金 深圳 2017-06-12 20.35 3 84 九泰基金 北京 2017-07-09 17.96 5 4 2017-06-08 15.34 9 7 86 江信基金 北京 2017-01-28 12.90 2 1 87 国85 诺德基金 上海 开泰富基金 北京 2017-06-28 9.31 2 1 88 金元顺安基金 上海 2017-11-13 7.76 10 4 89 圆信永丰基金 厦门 2017-01-02 7.35 4 4 90 创金合信基金公司 - 2017-07-21 2.13 5 4 91 东海基金 - 2017-02-25 0.42 2 2 221天92 华宸未来基金 上海 2017-03-21 0.36 2 2 93 中原英石基金 上海 2017-01-23 0.11 1 1 3 286天 华润元大信息传媒科技混合 74.66 271天 中金纯债债券 - A 6.82 1年221天 益民服务领先灵活配置混合 117.88 1年62天 浙商聚潮产业成长混合 50.00 1 1年87天 红塔红土盛世普益灵活配置混合 14.16 73天 九泰天宝灵活配置混合A - 1年316天 诺德灵活配置混合 60.33 1年199天 江信聚福定期开放债券 15.13 1年356天 国开岁月鎏金定开信用债 - A 13.52 3年2天 金元顺安成长动力混合 12.42 250天 圆信永丰双红利灵活配置混合A 67.87 181天 创金合信聚利债券 - A - 东海美丽中国灵活配置混合 35.55 1年271天 华宸未来沪深300指数增强(LOF) 5.15 307天 中原英石灵活配置混合 -篇四: 基金 基金名称 华安创新证券投资基金 南方稳健成长证券投资基金 华夏成长证券投资基金 国泰金鹰增长证券投资基金 鹏华行业成长证券投资基金 富国天源平衡混合型证券投资基金 易方达平稳增长证券投资基金 融通新蓝筹证券投资基金 长盛成长价值证券投资基金 南方宝元债券型基金 宝盈鸿利收益证券投资基金 博时价值增长证券投资基金 华夏债券投资基金 嘉实成长收益证券投资基金 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 大成价值增长证券投资基金 银华优势企业证券投资基金 万家180指数证券投资基金 国投瑞银融华债券型证券投资基金 泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金 泰达宏利丰价值优化型周期类行业证券投资基金 泰达宏利价值优化型稳定类行业证券投资基金 招商安泰系列开放式证券投资基金-股票 招商安泰系列开放式证券投资基金-平衡型 招商安泰债券开放式证券投资基金 大成债券投资基金 金鹰成份股优选证券投资基金 南方避险增值基金 南方避险增值 基金 嘉实增长开放式证券投资基金 嘉实稳健开放式证券投资基金 嘉实债券开放式证券投资基金 鹏华普天债券投资基金 鹏华普天收益证券投资基金 宝康消费品证券投资基金 宝康灵活配置证券投资基金 宝康债券投资基金 银河稳健证券投资基金 银河收益证券投资基金 德盛稳健证券投资基金 海富通精选证券投资基金 博时裕富证券投资基金华夏回报证券投资基金 融通债券投资基金 融通深证100指数证券投资基金 融通蓝筹成长基金 景顺长城优选股票证券投资基金 景顺长城货币市场证券投资基金 景顺长城动力平衡证券投资基金 长盛中信全债指数增强型债券投资基金 长城久恒平衡型证券投资基金 富国天利增长债券投资基金 广发聚富证券投资基金 国泰金龙债券证券投资基金 国泰金龙行业精选证券投资基金 易方达策略成长证券投资基金 华安现金富利投资基金 招商现金增值开放式证券投资基金 博时现金收益证券投资基金 泰信天天收益开放式证券投资基金 银华保本增值证券投资基金 南方现金增利基金 海富通收益增长证券投资基金 华夏经典配置混合型证券投资基金 长信利息收益开放式证券投资基金 易方达50指数证券投资基金 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金 银河银泰理财分红证券投资基金 嘉实服务增值行业开放式证券投资基金 华夏现金增利证券投资基金 申万巴黎盛利精选证券投资基金 德盛小盘精选证券投资基金 国投瑞银景气行业证券投资基金 融通行业景气证券投资基金 华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金 兴业可转债混合型证券投资基金 鹏华中国50开放式证券投资基金 长城久泰中信标普300指数证券投资基金 诺安平衡证券投资基长盛动态精选证券投资基金 金鹰中小盘精选证券投资基金 招商先锋证券投资基金 金 大成蓝筹稳健证券投资基金 富国天益价值证券投资基金 国泰金马稳健回报证券投资基金 博时精选股票证券投资基金景顺长城内需增长开放式证券投资基金 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