证券投资基金考试

证券投资基金考试 一、选择题 1按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型、下列表述中不属于股 利贴现模型的是()、 A:现值增长模型 [对] B:固定增长模型 [错] C:三阶段股利贴现模型 [错] D:随机股利贴现模型 [错] 2、以下关于基金管理公司办事处说法正确的是()、 A:办事处不得从事经营性活动 [对] B:办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错] C:办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动 [错] D:办事处的法律责任有公司承担 [对] 3、利率期限结构的完全预期理论认为()、 A:流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿 [错] B:远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值 [对] C:市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上 [对] D:利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降 [对] 4、关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的()、 A:基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开 [错] B:基金托管人应以自己名义代基金开立账户 [对] C:基金托管人应行严格的岗位分离制度 [错] D:基金托管人应建立会计复核制度 [错] 5、假设上证A:股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是()、 A:两周累计收益率为零 [错] B:两周累计上涨1% [错] C:周累计下跌1% [对] D:两周累计收益率无法计算 [错] 6、证券投资基金资产依其形态的不同分为()、 A:现金类资产 [对] B:证券类资产 [对] C:其他类资产 [对] D:固定资产 [错] 7、基金托管人内部控制的目标是()、 A:保证基金保值增值 [错] B:保证托管资产的安全完整 [对] C:维护持有人的权益 [对] D:保障基金托管业务安全、有效、稳健运行 [对] 8、依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人 大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过、 A:30% [错] B:50% [错] C:1/3 [错] D:2/3 [对] 9、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括()、 A:基金份额总额超过核准的最低募集份额总额 [错] B:基金份额总额达到核准规模的60%以上 [错] C:基金份额总额达到核准规模的80%以上 [对] D:基金份额持有人人数达到10000人以上 [错] 10、如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是()、 A:未来事件能够被准确地预测 [错] B:价格能够反映所有相关信息 [对] C:证券价格由于不可辨别的原因而变化 [错] D:价格不起伏 [错] 11、在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会()、 A:降低基金的现金持有比例 [对] B:提高基金组合的贝塔值 [对] C:提高基金组合的贝塔值 [对] D:降低基金组合的贝塔值 [错] 12、发达国家的证券投资基金分类包括()、 A:股票基金 [对] B:债券基金 [对] C:混合基金 [对] D:货币市场基金 [对] 13、关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是()、 A:投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数、 [错] B:方差等于组合中各证券的方差的加权平均数、 [错] C:投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关、 [对] D:投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关、 [对] 14、战术性资产配置与战略性配置相比()、 A:对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同 [对] B:对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同 [错] C:对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同 [错] D:对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同 [对] 15、根据《证券投资基金法》的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职 责应该由()承担、 A:基金管理人 [错] B:基金注册登记人 [错] C:基金托管人 [对] D:基金代销人 [错] 16、证券投资基金会计核算计量属性为()、 A:加权成本 [错] B:非历史成本 [错] C:公允价值 [对] D:最近的交易成本 [错] 17、下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有()、 A:封闭式基金的募集是一次性的 [对] B:一般由证券公司作为承销机构 [对] C:造交易所上市交易 [对] D:通过证券公司进行委托买卖 [对] 18、其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特瑞诺指数会()、 A:变大 [错] B:变小 [错] C:不变 [对] D:无法判断 [错] 19、内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时 修改或完善体现的是制定内部控制制度的()原则、 A:合法合规性 [错] B:全面性 [错] C:审慎性 [错] D:适时性 [对] 20、积极型股票投资战略的重要标志之一是()、 A:指数化投资 [错] B:长期持有 [错] C:时机抉择 [对] D:以上都不是 [错] 21、证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的 描述正确的是()、 A:所使用的权数是组合中各证券的期望收益率 [错] B:所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布 [错] C:所使用的权数是组合中各证券的投资比例 [对] D:所使用的权数可以是正，也可以为负 [对] 22、上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过()日、 A:A5 [错] B:30 [对] C:60 [错] D:90 [错] 23 、 投资风险控制措施 基金公司内部风险控制制度包含内容() A:按规定的投资比例进行投资 [对] B:坚持独立性原则 [对] C:坚持集中交易制度 [对] D:内部信息控制制度 [对] 24、属于风险调整收益率的指标包括()、 A:夏普指数 [对] B:詹森指数 [对] C:特瑞诺指数 [对] D:信息比率 [对] 25、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括()、 A:通货膨胀 [对] B:利率变化 [对] C:经济周期波动 [对] D:监管 [对] 26、深证基金指数的发布日为()、 A:2000年5月8日 [错] B:2000年6月9日 [错] C:2000年6月30日 [错] D:2000年7月3日 [对] 27、依据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列()内容、 A:基金募集申请的核准文件名称和核准日期 [对] B:基金份额的发售日期和期限 [对] C:基金份额的发售方式和发售机构 [对] D:基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 和基金托管协议的主要内容 [对] 28、 下列()情形不可以暂停基金估值、 A:法定节假日 [错] B:证券交易所暂停营业 [错] C:因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值 [错] D:基金公布年报 [对] 29、以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是()、 A:封闭式基金一般有固定的存续期限 [对] B:开放式基金一般没有固定的存续期限 [对] C:封闭式基金投资人少 [错] D:开放式基金投资人多 [错] 30、在我国，对()从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股 息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税、 A:非银行金融机构 [错] B:企业 [错] C:基金 [对] D:基金公司 [错] 31、假设某基金第一收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率()、 A:小于5% [对] B:等于5% [错] C:大于5% [错] D:无法判断 [错] 32、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构 是()、 A:中国证监会 [对] B:持有人大会 [错] C:主要发起人 [错] D:基金管理公司 [错] 33、下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是()、 A:成长型基金风险大、收益高 [对] B:收入型基金风险小、收益较低 [对] C:平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间 [对] D:成长型基金的收益可能低于收入型基金 [对] 34、上证基金指数的发布日为()、 A:2000年5月8日 [错] B:2000年6月9日 [对] C:2000年6月30日 [错] D:2000年7月3日 [错] 35、主动型基金和波动型基金划分的主要依据是()、 A:依据基金的组织形式不同 [错] B:依据基金的投资对象不同 [错] C:依据基金的投资目标不同 [错] D:依据基金的投资理念不同 [对] 36、影响封闭式基金交易价格的因素有()、 A:基金名称 [错] B:利率变化 [对] C:基金资产净值 [对] D:市场供求关系 [对] 37、根据有关规定，形式主义式证券投资基金在()要公布一次基金资产的净值、 A:每个交易日 [对] B:每周 [错] C:每个月 [错] D:每个季度 [错] 38、基金管理公司必须以()为会计核算主体、 A:所管理基金总体 [错] B:所管理的每个基金 [对] C:所投资的上市公司 [错] D:公司自身资产 [错] 39、以下符合证券投资基金基本内涵的有()、 A:通过发行基金单位向投资人募集资金 [对] B:有规定的投资组合和投资限制 [对] C:投资操作与财产保管相互分离 [对] D:基金资产按照规定的投资方向进行投资 [对] 40、市场时机选择者试图维持资产组合的()、 A:贝塔值固定 [错] B:贝塔值变动 [对] C:阿尔法值变动 [错] D:贝塔值为零 [错] 41、从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行 情发生变化时通常调整资产配置的比例、[错] 42、债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收和资本利得税、[对] 43、目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算、[错] 44、过去的表现并不代表未来的表现，因此对基金绩效的事后衡量是无用的、[对] 45、基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离、[对] 46、跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标、[对] 47、证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理、 [对] 48、基金托管费是托管人在投资人申购基金时向投资人直接收取的、[错] 49、证券组合管理就是力争将期望收益率最大的一组证券组合在一起，以实现投资组合的优化、[错] 50、对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税、[错] 51、买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认、成交量大，则认同程度大;成交量小，则认同程度小、 [对] 52、基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格、 [错] 53、根据规定，更换基金管理人须经持有人大会通过，但更换基金托管人无须经持有人大会通过、[错] 54、反映任意证券组合的期望收益率和总风险水平之间均衡关系的模型是证券市场线、[对] 55、目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使、[错] 56、完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期、[对] 57、我国开放式基金的申购金额为净申购金额、[错] 58、确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法、[对] 59、根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格、[对] 60、基金动作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告、[对] 2010年证券从业考试《投资基金》精选习题(1) 一、单选 1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。 A.发起人、管理人和投资人 B.管理人、托管人和投资人 C.托管人、发起人和投资人 D.受益人、管理人和投资人 答案:B 2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.开放式基金和封闭式基金 D.契约型基金和公司型基金 答案:C 3、以下( )不是基金合同的当事人。 A.基金销售机构 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案:A 4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约 定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。 A.份额持有人 B.管理人 C.托管人 D.注册登记机构 答案:B 5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。 A.集合投资，专业管理 B.组合投资，分散风险 C.收益平稳，风险较小 D.独立托管，保障安全 答案:C 二、不定项和多选 1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。 A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 B.理财的主要方法是由投资者决定的 C.理财机构的从业人员由专业人士组成 D.理财是由专业机构运作的 答案:CD 2、基金持有人享有基金( )等法定权益。 A.资产所有权 B.资产管理权 C.剩余资产分配权 D.资产保管权 答案:AC 3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。 A.私募基金 B.公募基金 C.契约型基金 D.公司型基金 答案:CD 4、基金份额持有人享有基金( )。 A.资产所有权 B.资产管理权 C.剩余资产分配权 D.资产保管权 答案:AC 5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。 A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财 B.理财的主要方法是由投资者决定的 C.理财机构由专业人士组成 D.理财是由专业机构运作的 答案:DC 6、基金市场的服务机构主要包括( )。 A.基金销售机构 B.注册登记机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.基金评级公司 答案:ABCD 7、以下关于契约型基金的表述正确的是( )。 A.契约型基金具有法人资格 B.契约型基金依据基金合同成立 C.契约型基金依据基金合同营运基金 D.契约型基金监督约束机制比公司型基金较为完善 答案:BC 8、证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。 A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.投资收益与风险大小不同 D.市场运作方式不同 答案:ABC 9、证券投资基金主要的当事人有( )。 A.基金代销商 B.基金投资人 C.基金管理人 D.基金托管人 答案:BCD 10、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是( )。 A.基金管理公司 B.基金托管公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.基金代销机构 答案:AC 三、判断题: 1. 证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。答案:错误 2. 凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。答案:错误 3. 契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使 股东权利。答案:错误 2010年证券从业考试《投资基金》精选习题(2) 一、单项选择题(以下各小题只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均 不得分) 1.ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为( )。 A.跟踪误差 B.跟踪偏离度 C.折(溢)价率 D.费用率 答案:A 2、按照股票性质不同，可将股票基金划分为( )。 A.私募基金和公募基金 B.上市基金和不上市基金 C.价值型基金和成长型基金 D.小盘基金、中盘基金和大盘基金 答案:C 3、下列不属于货币市场工具的是( )。 A.短期国债 B.商业票据 C.银行承兑汇票 D.股票 答案:D 4.( )基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。 A.保本型 B.平衡型 C.积极成长型 D.收入型 答案:C 5.子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。 A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.系列基金 答案:D 6.在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。 A.基金分红 B.已实现收益 C.久期 D.净值增长率 答案:D 7.多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需 要转换子基金，这类基金是( )。 A.指数基金 B.对冲基金 C.系列基金 D.开放式基金 答案:C 8.不追求取得超越市场表现的基金是( )。 A.指数型基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.积极成长基金 答案:A 二、不定项选择题(以下各小题有一项或一项以上符合题目的要求，请选出正确的选项， 漏选、错选均不得分) 1.成长型基金的主要投资对象包括( )。 A.有较大升值潜力的公司股票 B.新兴行业股票 C.绩优股 D.债券 E.优先股 答案:AB 2、QDII 基金的投资风险有以下几点( )。 A.国别风险 B.汇率风险 C.市场风险 D.流动性风险 答案:ABCD 3.ETF基金的三大特点是( )。 A.被动操作的指数基金 B.独特的实物申购赎回机制 C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D.拥有独特的套利机制 E.每个交易日的实时净值公布 答案:ABCD 4.系统风险主要包括( )。 A.政策风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.购买力风险 答案:ABCD 5.根据基金投资对象的不同，基金可以划分为( )。 A.股票基金 B.指数基金 C.债券基金 D.混合基金 E.货币市场基金 答案:ACDE 6.关于指数基金，下列说法正确的是( )。 A.指数基金是一种保底型基金 B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平 C.指数基金不用进行主动的投资决策 D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低 E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响 答案:BCD 7.债券基金投资风格划分的主要依据是基金所持债券的( )。 A.久期 B.信用等级 C.发行对象 D.发行者 E.偿债方式 答案:AB 8.反映股票基金组合特点的指标有( )。 A.基金组合全部股票的平均市值 B.组合的平均市盈率 C.组合的平均市净率 D.组合的持股集中度 E.基金份额变化 答案:ABC 9.关于基金费用率的大小，下列说法正确的是( )。 A.股票型基金费用率通常大于债券型基金的费用率 B.债券型基金费用率通常大于股票型基金的费用率 C.小型基金的费用率通常大于大型基金的费用率 D.货币型基金的费用率通常大于股票型基金的费用率 E.国外股票基金的费用率通常大于国内股票基金的费用率 答案:ACE 10.关于ETF套利交易，下列正确的是( )。 A.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回， 再在二级市场上卖掉股票 B.发生折价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利 C.溢价交易时，在二级市场上买进一揽子股票，并在一级市场按净值转化成ETF，再在二级市场上卖掉ETF而实现套利 D.交易价格高于其份额净值时，在二级市场买进ETF，在一级市场赎回，再在二级市场上卖掉股票 E.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与净值趋于一致 答案:ACE 11、以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是( )。 A.封闭式基金一般有固定的存续期限 B.开放式基金一般没有固定的存续期限 C.封闭式基金投资人少 D.开放式基金投资人多 答案:AB 12.公募基金主要具有的特征有( )。 A.可以面向社会公开发售基金份额和传言推广 B.基金募集对象不固定 C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管 答案:ABCD 13.平衡型基金具有( )特点。 A.既注重资本增值又注重当期收入 B.兼具成长与收入双重目标 C.风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间 D.与成长型基金相比.风险大、收益高 答案:ABC 14.以下反映货币市场基金风险的指标主要有( )。 A.组合平均剩余期限 B.收益的标准差 C.融资比例 D.浮动利率债券投资情况 答案:ACD 15.依据股票基金所持有的全部股票的( )等指标可以对股票基金的投资风格进行分析。 A.平均市值 B.平均市盈率 C.平均市净率 D.净值增长率 答案:ABC 16.以下不属于保本基金的分析指标的有( )。 A.保本期 B.赎回费 C.安全垫 D.投资比例 答案:D 三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选A、错误的选B) 1.货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用每万份日收益和最近7 日年化收益率表示。( ) 答案:对 2.基金分红是反映基金经营业绩的最主要指标。( ) 答案:错 3.如果基金的平均市盈率、市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属 于成长型基金。( ) 答案:错 4.根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。( ) 答案:错 5.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。( ) 答案:对 6.平衡型基金又被称为“混合型基金”。( ) 答案:错 7.持股集中度越低，基金的风险越高。( ) 答案:错 8.2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。( ) 答案:对 9、按照募集方式不同，基金可分为公募基金和私募基金。 答案:对 2010年证券从业考试《投资基金》精选习题(3) 第三章 基金的募集、交易与登记习题 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出 正确的选项，不选、错选均不得分) 1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为()内。 A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.四个月 答案:C 2、封闭式基金募集不成功，()必须承担基金募集费用。 A.基金发起人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金管理人 答案:D 3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么 他需要准备的金额为( )元。 A.10000 B.10100 C.10050 D.9950 答案:B 4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款 项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资 金账户。 A.3 B.5 C.7 D.9 答案:C 5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )。 A.1亿元 B.2亿元 C.5亿元 D.10亿元 答案:B 6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。 A.禁止现金替代 B.可以现金替代 C.必须现金替代 D.可能现金替代 答案:C 7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续, 投资者自( )日起有权赎回该部分基金。 A.T+0，T+1 B.T+0，T+2 C.T+1，T+1 D.T+1，T+2 答案:D 8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元。 A.100 B.1000 C.500 D.10000 答案:B 9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金 之日起( )作出核准的决定。 A.2个月内 B.4个月内 C.6个月内 D.8个月内 答案:C 10、投资者T日提交认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受 理情况。 A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 答案:C 11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在( )以下。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2% 答案:B 12、我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。 A.1 B.2 C.3 D.6 答案:C 13、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。 A.场内认购和场外认购 B.集体认购和个人认购 C.公开认购和私人认购 D.有偿认购和无偿认购 答案:A 14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设( )个基金账户。 A.1 B.2 C.3 D.4 答案:A 15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在( )后为投资者办理现金差 额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。 A.T日收市 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日 答案:B 16、我国股票开放式基金份额的申购采用( )。 A.已知价法 B.未知价法 C.账面价值法 D.估计价值法 答案:B 17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )日始，投资者可 以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。 A.T+0 B.T+l C.T+2 D.T+3 答案:C 二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请 选出正确的选项，不选、错选均不得分) 1、下列哪些属于开放式基金的认购步骤()。 A.开户 B.确认 C.赎回 D.认购 答案:ABD 2、股票、债券型基金的申购、赎回原则是( )。 A.未知价交易原则 B.已知价原则 C.确定价原则 D.金额申购、份额赎回原则 E.份额申购、金额赎回原则 答案:AD 3、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括( )。 A.基金管理人的直销中心 B.商业银行 C.证券公司 D.证交所 E.股份制企业 答案:ABC 4、ETF的申购对价、赎回对价包括( )。 A.组合证券 B.现金替代 C.现金差额 D.其他对价 E.ETF份额 答案:ABCD 5、目前我国开放式基金的登记体系有( )。 A.基金管理人自建登记系统的“内置模式” B.委托中国结算作为登记机构的“外置模式” C.以上两种情况兼有的“混合模式” D.基金托管人作为登记机构的“外置模式” E.基金托管人作为登记机构的“内置模式” 答案:ABC 6、LOF份额的转托管业务包含( )。 A.从场内到场内转托管 B.从场内到场外转托管 C.从场外到场内转托管 D.从场外到场外转托管 E.其他转托管 答案:ABCD 7、下列有关LOF的募集说法正确的是( )。 A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分 B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统 D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统 E.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统 答案:ABD 8、封闭式基金份额上市交易，应符合下列( )条件。 A.基金份额总额达到核准规模的80%以上 B.基金合同期限为5年以上 C.基金募集金额不低于2亿元人民币 D.基金份额持有人不少于1000人 E.基金份额上市交易规则规定的其他条件 答案:ABCDE 9、因以下( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。 A.继承 B.司法强制执行 C.申购 D.赎回 答案:AB 10、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是( )。 A.为100份或其整数倍 B.为1000份或其整数倍 C.基金单笔最大数量应当低于10万份 D.基金单笔最大数量应当低于100万份 答案:AD 三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选?、错误的选×) 1、开放式基金的赎回申请是采取金额赎回申请的方式。 错 2、后端收费的认购费率一般都会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费。 对 3、ETF份额的认购可用现金认购，也可用证券认购。 对 4、根据中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。 对 5、ETF份额的认购只能用证券认购，不能以现金认购。 错 6、开放式基金认购申请一经提交，不得撤销。 对 7、基金转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务模式。 对 8、投资者赎回基金成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。 错 9、ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 对 10、货币市场基金的申购、赎回费率通常为零。 对 11、开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 对 12、目前我国只有上海证券交易所开办LOF基金的交易。 错 13、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。 错 14、ETF的建仓期为6个月以内。 错 15、开放式基金的后端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。 对 16、开放式基金的申购、赎回全部采用“未知价”进行。 错 2010年证券从业考试《投资基金》精选习题(4) 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正 确的选项，不选、错选均不得分) 1.( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A.总经理 B.董事会 C.风险控制委员会 D.投资决策委员会 答案:D 2.基金管理公司的治理应当以( )为基本原则。 A.基金份额持有人利益优先 B.基金管理公司的股东利益最大化 C.投资风险最小化 D.投资回报最大化 答案:A 3.以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的为( )。 A.公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助， 又相互制衡 B.应实行独立董事制度 C.应建立完善的内部监督和控制机制 D.应坚持以股东利益最大化 答案:D 4.关于基金管理公司的主要股东的描述不正确的是( )。 A.注册资本不低于10亿元人民币 B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全 C.从事证券经营等金融资产管理业务 D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 答案:A 5.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。 A.投资部 B.研究部 C.基金运营部 D.财务部 答案:C 6.基金管理公司最核心业务是( )。 A.基金设立 B.投资管理 C.基金发行 D.风险管理 答案:B 7.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于 董事会人数的( )。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.2/3 答案:B 8.基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的( )原 则。 A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.相互制约 答案:C 9.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任。并对其负责。 A.股东会 B.董事会 C.董事长 D.总经理 答案:B 10.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低 于( )的股东。 A.20% B.25% C.33% D.50% 答案:B 11、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是()。 A.有效性原则 B.独立性原则 C.成本效益原则 D.考察性原则 答案:D 二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选 出正确的选项，不选、错选均不得分) 1.我国基金管理公司一般的决策程序是( )。 A.公司研究发展部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C.基金投资部制定投资组合的具体 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 D.风险控制委员会提出风险控制建议 E.交易员在基金经理指令的指挥下进行交易 答案:ABCD 2.公司制定内部控制制度的原则是( )。 A.合法、合规性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则 E.成本效益原则 答案:ABCD 3.基金管理公司的组织架构包括( )。 A.投资管理部门 B.风险管理部门 C.市场营销部门 D.基金运营部门 E.后台支持部门 答案:ABCDE 4.基金管理公司内部控制机制一般包括( )。 A.员工自律 B.部门各级主管的检查监督 C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导 E.市场监管部门监管 答案:ABCD 5.公司内部控制制度由( )等部分组成。 A.内部控制大纲 B.基本管理制度 C.部门业务规章 D.业务操作手册 E.风险控制制度 答案:ABCD 6.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。 A.宏观与策略研究 B.行业研究 C.个股研究 D.技术分析 E.投资者心理分析 答案:ABC 7.基金的投资决策过程涉及( )。 A.研究发展部 B.交易员 C.基金投资部 D.投资决策委员会 E.风险控制委员会 答案:ACDE 三、判断题(每小题0.5分，答对得0.5分，答错倒扣0.5分，不答不得分，共30分，扣分仅限于本题范围之内，判断以下各小题的对错，正确的选?、错误的选×) 1.投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。 对 2.基金必须以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算并采取适当的会计控制措施。 错 3.基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。 对 4.基金管理公司应当设立督察长，经总经理聘任，对总经理负责。 错 5.在基金的运作中，基金管理人实际上处于中心位置，起着核心作用。 对 6.基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 错 7.基金管理公司对其管理的基金必须以基金为会计核算主体，而不能以基金管理公司为会计核算主体。 对 8.基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。 对 9.投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。 对 10.基金管理公司的董事会和董事长不得越权干预经营管理人员的具体经营活动。 对 11、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。 对 12、基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司 董事会负责。 错 2010年证券从业考试《投资基金》精选习题(5) 一、单项选择题 1.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会 计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。 A.10 B.20 C.30 D.40 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:B 答案解析:参见教材P117 2.( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 A.签署基金合同 B.基金募集 C.基金运作 D.基金终止 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:C 答案解析:参见教材P119 3.根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用( )制度。 A.T+0日交割 B.T+1日交割 C.T+2日交割 D.T+3日交割 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:B 答案解析:参见教材P125 4.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。 (1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果 A.(1)(2)(3)(4) B.(2)(1)(3)(4) C.(1)(3)(4)(2) D.(1)(3)(2)(4) 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:B 答案解析:参见教材P125 5.在我国，( )负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核 后的会计信息对外披露。 A.中国证监会基金部 B.中国证监会信息中心 C.基金托管人 D.中央登记结算公司 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:C 答案解析:参见教材P126 6.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律 法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。 A.账务复核 B.头寸复核 C.财务报表复核 D.资产净值复核 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:A 答案解析:参见教材P126 7.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规 为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净 值进行的核对。 A.头寸复核 B.账务复核 C.资产净值复核 D.财务报表复核 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:C 答案解析:参见教材P127 8.基金( )是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益 分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。 A.账务复核 B.头寸复核 C.资产净值复核 D.财务报表复核 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:D 答案解析:参见教材P127 9.( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业 务经营管理活动的始终。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.审慎性原则 D.及时性原则 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:A 答案解析:参见教材P130 10.( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 程序和监督制约，监督制约 应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:B 答案解析:参见教材P130 11.( )是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 ;按照“内部控制优先”的 原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:C 答案解析:参见教材P130 12.( )是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原则 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:D 答案解析:参见教材P130 13.( )是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.有效性原则 D.审慎性原则 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:C 答案解析:参见教材P131 14.( )是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离; 直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离;内部控制制度的检查、 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.独立性原则 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:D 答案解析:参见教材P131 15.下面不属于内部控制的基本要素是( )。 A.环境控制 B.风险评估 C.资金清算 D.信息沟通 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:C 答案解析:参见教材131页 二、多项选择题 1.基金资产账户主要包括( )。 A.银行存款账户 B.清算备付金账户 C.交易所证券账户 D.全国银行间市场债券托管账户 【本题1分，建议1分钟内完成本题】 正确答案:ABCD 答案解析:参见教材P123