毕业设计工作手册参照模板

毕业设计工作手册参照模板 工作手册参照 模版 说 明 一、学生必须按“毕业 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 任务书”下达的任务及工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 完成全部毕业论文工作。 二、学生在做毕业论文过程中要认真填写工作手册～答辩时要呈交本手册～否则不予答辩。本“手册”作为评分依据之一。 三、本手册空页部分作学生工作笔记用～包括有关文献资料、试验的原始数据～ 设计方案 关于薪酬设计方案通用技术作品设计方案停车场设计方案多媒体教室设计方案农贸市场设计方案 以及工作中遇到的困难和问题及解决的办法等。也可写上自己的心得、设想等。 四、指导老师要随时检查“手册”提出意见和建设～也可写上对学生的指导意见。 五、学生在作论文期间要遵守纪律～服从指导～爱护仪器设备～遵守各项制度～保持文明清洁的工作环境。 1 目 录 一、毕业设计(论文)工作条例 二、毕业设计说明书与毕业设计论文的撰写 三、毕业设计(论文)开题报告 四、毕业设计中期检查报告(学生用表)(教师用表) 五、毕业设计(论文)进度表 六、毕业设计软硬件验收表 七、毕业设计(论文)答辩资格审查表(指导教师用表) 八、毕业设计(论文)评阅表(非指导教师用表) 九、毕业设计(论文)答辩委员会意见表 十、毕业设计(论文)成绩评分表 附件一:论文封面式样 附件二:东南大学学士学位论文英文页面格式 附件三: 东南大学学位论文独创性声明及使用授权声明文本 附件四:论文书写式样 2 第一部分 毕业设计(论文)工作条例 ,经济管理类, 毕业设计(论文)是教学计划中最后一个重要的教学环节;是提高本科生知识、能力、素质的关键性步骤;是学生毕业资格认定的一个重要依据;是高等教育质量的重要评价内容。做好毕业设计(论文)工作，对提高本科毕业生全面素质具有重要意义。为此，对毕业设计(论文)工作制定下列条例。 一、目的与要求 毕业设计(论文)的基本教学目的是培养学生综合运用所学知识和技能分析与解决实际问题的能力，其目的旨在让学生领略学术研究过程，从而培养学生的学术研究能力，即对资料、信息的获取及分析、综合的能力，综合运用所学知识的技能，独立分析、解决问题的能力，撰写论文的能力。 毕业设计(论文)的时间不得少于 12周(包括答辩和评分在内)，提倡将毕业设计(论文)的开始时间提前，以便让学生尽早介入教师的科研课题。 毕业设计应重视培养学生的创新意识和创新精神，并完成以下基本能力的培养: l、资料、信息的获取及分析、综合的能力; 2、方案论证、分析比较的能力; 3、实验、建模和动手的能力; 4、使用网络和计算机(包括索取信息、计算机绘图、数据处理、基本软件应用等)的能力; 5、撰写报告(论文)的能力。 二、选题 毕业设计(论文)选题以基础理论、应用理论研究两大类为主。各院(系)根据专业性质的不同可有所侧重，但总体上应将两大类选题控制在符合专业性质的一个恰当比例内，同时都应遵循以下原则: l、课题必须符合本专业的培养目标及教学基本要求，体现本专业基本训练内容，使学生受到比较全面的锻炼。 2、课题应做到理论联系实际，反映当前经济活动中亟待解决的问题。 3 3、选题应贯彻因材施教的原则。既要注重对学生基本能力的训练，又要充分发挥学生的积极性与创造性，鼓励学生选择跨学科课题，使学生的知识与能力有较大的提高。 4、课题应力求有益于学生综合运用所学的理论知识与技能，有利于培养学生的独立工作能力。 5、课题的工作量和难易程度要适当，使学生在指导教师的指导下经过努力能够完成，有适当的阶段性成果。 6、由多个学生共同参加的项目或与研究生协作进行的课题，必须明确每个学生独立完成的工作内容和要求，以保证每人都受到较全面的训练，具有各自的特点。 7、学生在外单位进行毕业设计(论文)可由外单位拟定课题，但审题工作须按规定进行。 8、选题、审题的工作程序及规范化要求: (1)毕业设计(论文)课题一般由指导教师提出书面 申请报告 工作调动申请报告申请赶工费用报告农业普查经费申请报告幼儿园办园申请报告设备购置项目申请报告 (或由学生提出， ，说明意义、目的、要求、主要内容、工作难点及进行课题经教师审定后提出报告) 具备的条件，经教研室(学科组)讨论审定，报院(系)教学主任批准。 (2)选题计划向学生公布后，学生根据自己的情况和兴趣申报选择意向，指导教师根据学生学习情况和课题难易程度等提出意见，再由教研室综合协调平衡，最后确定课题分配。 (3)课题确定后，指导教师应认真填写毕业设计(论文)任务书。任务书中除布置整体工作内容，提供必要的资料、数据外，应提出明确的工作要求，包括开题报告或方案论证、外文资料翻译、外文摘要及论文(报告)的字数、图纸、软硬件的数量及技术指标等。并按毕业设计(论文)各环节拟定阶段工作进度(一般以周为单位)，列出部分推荐参考文献。 (4)任务书须经教研室(学科组)、院(系)教学主任审查签字。 毕业设计(论文) 任务书是指导教师与学生见面的第一个文字材料，是决定学生毕业设计工作能否正常开展的最重要的指导性文件，而且在培养学生严谨的工作作风和文字工作能力方面有示范作用，因此，填写时必须字斟句酌，做到叙述清楚、要求明确、清晰工整、符合规范，真正成为学生工作中的重要依据和从事文字编写工作的一个范例。 任务书必须在毕业设计(论文)开始前发给学生。同时各专业将课题、指导教 4 师及学生的安排情况填入“毕业设计(论文)统计表”，并于毕业设计开始两周内，由院(系)教学秘书报教务处实践教学科。 任务书一经审定，指导教师不得随意更改，如因特殊情况确需更改，指导教师须提出书面报告说明变更原因，经教研室(学科组)同意，报院(系)教学主任批准。 三、毕业设计,论文,的成果形式 l、查阅文献10篇以上，其中教师推荐3--5篇，并有不少于5000汉字的译文和文献综述各一篇。 2、开题报告(包括选题背景和意义、调研报告或文献综述、方案拟定与分析以及实施计划等)。 3、毕业论文要求: (1)标题:要求简要、明确，一般不宜超过20字。 (2)论文独创性声明和使用授权声明。 (3)目录。 (4)摘要:简要概括论文的主要内容和观点。中文摘要在300字左右为宜。外文摘要在250个实词左右为宜。 (5)前言:应说明主要包括选题目的或背景，国内外研究现状的评述，本论文研究思路与研究方法，本论文的创新之处，本文的结构安排等。 (6)正文:要求立论明确、结构合理、条理清楚、内容完整、资料翔实并与论点相结合，文字通顺，引文规范。论文正文数(或软件说明书)在1.5万—2.0万。 如进行管理信息系统设计的，还需提供相应的计算机设计清单及软盘。 (7)参考文献 参考文献格式: 著作:作者、书名、出版社、出版时间、页码。 论文:作者、论文篇名、刊号、年、卷(期)、页码。 (8)毕业论文应单独装订成册，使用统一封面。 四、指导教师的职责与作用 毕业设计(论文)教学实行指导教师负责制。指导教师应对整个毕业设计(论 5 文)阶段的教学活动全面负责。 l、指导教师的条件 (1) 指导教师应由讲师以上(含讲师)或相当职称的人员担任。初级职称的人员一般不单独指导毕业设计 (论文)，但可协助指导教师工作。指导教师由教研室 (学科组)安排，经院(系)教学主任审查，报教务处备案。 (2) 在校外做毕业设计(论文)，可采用合作指导的形式聘请合作单位中级职称以上的科研人员、管理人员担任指导，但仍应有本专业讲师以上的教师作指导教师，掌握进度、要求，协调有关问题。 2、指导教师的职责 (1) 指导教师应为人师表、教书育人、对学生严格要求。应始终坚持把对学生的培养放在第一位，避免出现重使用、轻培养现象。 (2) 指导教师要重视对学生独立工作能力、分析解决问题的能力、创新能力的培养及设计思想和基本科学研究方法的指导。应注重启发引导，注意调动学生的主动性、创造性和积极性。 、指导教师的具体任务: 3 (1)选择课题，规范地填写任务书; (2)审定学生拟定的方案或开题报告，批改译文及外文摘要; (3)定期与学生进行讨论交流，进行答疑和指导，检查学生的工作进度和质量; (4)指导学生正确撰写报告(论文)并认真批阅; (5)毕业设计(论文)结束阶段，按毕业设计 (论文)的成果要求检查学生的工作完成情况;对学生进行答辩资格预审，写出评阅意见; (6)参加毕业设计(论文)答辩; (7)指导学生作好毕业设计(论文)的业务总结，并根据学生的工作态度、工作能力、报告(论文)质量写出评语; (8)检查学生毕业设计(论文)的全部资料、成果，并在资料袋上列出清单，按学校要求整理归档。 4、指导人数与指导时间 为确保毕业设计(论文)的质量，每位指导教师所指导的学生一般不超过6人，特殊情况须经教学主任批准。指导教师对学生指导时间每周不少于5小时。指导教师因工作需要必须出差，时间在2周以内的须经院(系)教学主任批准，超过2周 6 的应报教务处审批，并事先向学生布置好任务或委托他人代为指导。 5、首次指导毕业设计的教师，各院(系)应安排岗前培训。 五、对学生的要求 毕业设计(论文)具有实践性、综合性、探索性等特点，为启发学生智能、培养学生的能力提供了综合训练和实践的机会。因此，为了达到毕业设计(论文)的教学目的，必须对学生提出明确的要求: l、努力学习、刻苦钻研、勇于创新、勤于实践，保质保量按时完成任务书规定的任务。 2、尊敬师长、团结互助，虚心接受教师及有关人员的指导和检查，定期向教师汇报毕业设计(论文)工作进度、工作设想。 3、独立完成规定的工作任务，充分发挥主动性和创造性，实事求是，不弄虚作假，不抄袭别人的成果。 4、严格遵守纪律，在指定地点进行毕业设计(论文)。因事、因病离岗，应事先向指导教师请假，否则作为旷课处理。凡随机抽查三次不到者，评分降低一级。累计旷课的时间达到或超过全过程1/4者，取消答辩资格，按不及格处理。 毕业设计(论文)“不及格”者，发给结业证书。如果学生自愿重修，可及时提出申请，经院(系)教学主任批准，到教务科办理重修手续，并安排在下一届毕业设计(论文)期间进行。 5、毕业设计报告(论文)须符合成果要求及撰写要求，否则不能取得答辩资格。 6、毕业设计(论文)成果、资料应及时交指导教师收存，结束时应协助老师做好材料归档工作。学生对毕业设计内容中涉及的有关技术资料应负有保密责任，未经许可不能擅自对外交流或转让，报告(论文)经指导教师同意可以对外发表。 六、答辩 1、毕业设计(论文)完成后必须进行答辩。答辩前各院(系)教研室(学科组)须对学生进行答辩资格审查。 2、各专业成立答辩委员会，下设答辩小组。答辩委员会由教研室主任及答辩小组组长组成。答辩小组人数以3--5名为宜，成员应由相当于讲师以上职称并有较强 7 的业务能力和工作能力的人员担任。如请校外人员参加，须事先经院(系)教学主任批准。 、答辩工作开始前，答辩委员会应组织对学生完成报告(论文)的评阅工作。3 报告(论文)的评阅由指导教师与评阅教师分别进行。指导教师对学生整个毕业设计(论文)中的工作态度、工作能力、成果的水平进行全面评价;评阅人着重评阅报告(论文)的质量与水平。评阅结束将评阅情况填入《毕业设计(论文)评阅表》，得分填入《毕业设计(论文)评分表》。同时答辩小组应根据课题涉及的内容及要求，以有关基本概念、基本理论为主，准备好不同难度的问题，在答辩时进行提问。 4、答辩时间:学生介绍15—20分钟、教师提问20分钟左右。 5、参加“优秀”成绩评选的报告(论文)须经学生本人申请，指导教师或评阅教师推荐，在专业或院(系)范围内进行大组答辩。 6、答辩结束后，答辩小组对学生的毕业设计(论文)及答辩情况进行书面评价、给出成绩，答辩意见填入《毕业设计(论文)答辩委员会意见表》，评分情况填入《毕业设计(论文)成绩评分表》，并签字。 七、成绩评定 l、毕业设计(论文)应以学生独立完成工作任务的情况、成果的水平、独立工作的能力和创新精神、工作态度和工作作风以及答辩情况为依据。应排除各种因素的干扰，不以学生过去的成绩或指导教师的水平来决定学生的成绩。 2、毕业设计(论文)的成绩一般采用五级计分(优秀、良好、中等、及格、不及格)和评语相结合。由指导教师、评阅教师和答辩小组分别评定成绩，三者评分在总成绩中的比例为4:2:4， 然后再加权求和后折算，得出最终成绩。 3、成绩评定必须坚持 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，“优秀”成绩的比例一般掌握在 15%左右，不超过20%，“中等”及其以下成绩的比例一般不得低于25%。凡工作态度差或未完成规定任务的学生，应从严评分，不得降低要求。 4、评分标准 (1)优秀:按期圆满完成任务书规定的任务。选题适当并有较强的现实意义，立论明确，观点新颖。论文结构合理，内容完整，条理清楚，重点突出，资料翔实，论证有力，语言流畅，引文规范，表明作者有较强的研究能力，答辩时概念较清楚，回答问题正确。 8 (2)良好:能较圆满完成任务书规定的任务。选题适当，立论明确，结构合理，内容完整，重点突出，资料翔实，语言通顺，条理清楚，引文规范。答辩时概念较清楚，回答问题基本正确。 (3)中等:完成任务书规定的任务。论文内容基本完整，资料论点相结合，条理清楚，文字通畅。引文较规范，答辩时能回答所提出的主要问题，且基本正确。 (4)及格:基本完成任务书规定的任务。论文质量一般，并存在结构、内容、引文等方面个别错误。答辩时回答问题不够清楚，有若干错误。 (5)不及格:未完成任务书规定的任务。论文在结构、内容上有较大缺陷和错误。答辩时概念不清。 5、毕业设计(论文)成绩在答辩全部结束后，经答辩委员会审定、院(系)教学主任批准后报教务处备案。个别成绩评定超出控制比例的应说明原因，并经教务处认可。校毕业设计检查组将对其重点检查。 八、毕业设计,论文,的规范化、制度化管理 毕业设计(论文)中的组织管理工作应规范化、制度化，主要包括以下环节: l、毕业设计(论文)动员 各院(系)、各专业在毕业设计(论文)开始前必须进行毕业设计(论文)动员，引导学生学习“毕业设计(论文)工作条例”，明确职责及要求。 2、毕业设计(论文)的检查 检查分选题开题、期中和答辩评分三个阶段进行。 (1)选题开题:各专业着重检查指导教师到岗情况，课题落实情况，进行课题所必须的条件是否具备，任务书填写是否符合要求，是否下达到每一个学生，以及开题工作落实和进展情况。 (2)期中:各院(系)组织毕业设计(论文)期中检查，着重检查学风、工作进度、教师指导情况及毕业设计(论文)工作中存在的困难和问题，并采取有效措施解决存在的问题。教务处将通过适当方式了解各院(系)期中检查情况，协助解决有关问题。指导教师可通过期中检查对学生进行阶段考核，并将优秀学生及表现较差的学生名单报教研室(学科组)作为优秀成绩评定的参考以及重点考核的对象。各院(系)应汇总期中检查表(学生用表和教师用表)，校专家组将在毕业设计(论文)检查中审查。 9 (3)答辩评分:答辩前各专业应对学生进行答辩资格审查。根据任务书及“条例”的要求，检查学生课题完成情况。答辩结束后各院(系)教学主任或毕业设计(论文)工作组审查各专业成绩评定情况，并在规定结束日期后的两天内将有关表格交教务处实践教学科。实践教学科负责审查成绩分布情况，并将学生成绩通知教务科。对不符合要求的资料则退回有关院(系)进行调整，同时组织校专家组对各院(系)的毕业设计工作进行全面检查。 3、校优秀毕业设计(论文)评选 各院(系)从每届毕业设计(论文)中评出3%作为校优秀毕业设计(论文)。校优秀毕业设计(论文)除满足“毕业设计(论文)工作条例”中“优秀”成绩的评分标准外，还要求有一定的创造性，有一定的实用价值。 校优秀毕业设计(论文)由各院(系)提名并进行初评，填报“校优秀毕业设计(论文)申报表”，校专家组在毕业设计(论文)检查期间进行审查验收。学校将对获得优秀毕业设计(论文)的学生进行表彰。 评选出的校优秀毕业设计(论文)资料，请各院(系)于当年9月1日前交校档案馆保存。 4、毕业设计(论文)总结 毕业设计(论文)结束后，各院(系)必须认真写出书面总结。总结的内容包括:毕业设计(论文)基本情况(包括任务书完成情况、成果、成绩评定、突出的指导教师及学生情况，主要工作经验等)，本单位执行“毕业设计(论文)工作条例”情况及存在的主要问题，本单位提高毕业设计(论文)质量有显著效果的做法，对毕业设计(论文)工作的意见和建议等。毕业设计(论文)总结最迟于短学期第一周内交实践教学科。 5、毕业设计(论文)的资料保存 毕业设计报告(论文)由各院(系)自行安排保存，保存期三年。校优秀毕业设计(论文)送校档案馆保存。 本条例自公布之日起执行，学校以前公布的毕业设计(论文)有关条例与本条例不符的，一律以本条例为准。 10 第二部分 毕业设计说明书与毕业设计 论 文 的 撰 写 一篇完整的毕业设计说明书或毕业论文由题名(标题)、摘要、目录、引言(前言)、正文、结论、谢辞、参考文献和附录等几部分构成。 一、毕业设计说明书撰写的内容与要求 一份完整的毕业设计说明书应包括如下内容: l、标题:设计课题名称，要求简洁、确切、鲜明。 2、论文独创性声明和使用授权声明。 3、中外文摘要:应扼要叙述本设计的主要内容、特点，文字要简练。中文摘要约300字左右;外文摘要约250个实词左右。 4、目录。 5、前言:应说明主要包括(1)选题目的或背景，(2)国内外研究现状的评述，(3)本论文研究思路与研究方法，(4)本论文的创新之处，(5)本文的结构安排等。 、正文: 6 由于研究内容不同，选择研究方法不同，正文部分写作方式可以不同。 如果是采用实证研究，正文部分应该包括:(1)文献回顾;(2)基本假设;(3)模型分析;(4)数据检验;(5)结论与解释，等部分。 如果是采用规范研究，正文部分应该包括:(1)国内外理论研究现状评述;(2)提出本论文的理论框架和观点;(3)通过论据进行科学论证;(4)对我国实践指导意义;(5)结束语(包括结论、研究局限性、展望)，等部分。 7、结论:概括说明本设计的情况和价值，分析其优点、特色，有何创新，性能达到何水平，并指出其中存在的问题和今后的改进方向，特别是对设计中遇到的重要问题，要重点指出并加以研究。 8、谢辞:简述自己本论文的写作体会，并对指导教师和协助完成设计的有关人员表示谢意。 9、参考文献与附录:在说明书的谢辞之后，应列出主要参考文献。 11 二、毕业论文撰写的内容与要求 1、标题 标题应该简短、明确，要有概括性。让人看后能大致了解文章的确切内容、专业的特点和学科的范畴。标题的字数要适当，一般不宜超过20字。 2、论文独创性声明和使用授权声明 格式参见附件，需要作者本人和指导教师签名。 3、摘要 摘要也称内容提要，应当以浓缩的形式概括研究课题的主要内容、方法和观点，以及取得的主要成果和结论，应反映整个论文的精华。中文摘要约300字左右为宜，同时要求写出250个实词左右的外文摘要。 摘要应写得扼要、准确，一般在毕业论文全文完成后再写摘要。在写作中要注意以下几点: (1)用精练、概括的语言表达，每项内容均不宜展开论证; (2)要客观陈述，不宜加主观评价; (3)成果和结论性意见是摘要的重点内容，在文字上用量较多，以加深读者的印 象; (4)要独立成文，选词用语要避免与全文尤其是前言和结论雷同; (5)既要写得简短扼要，又要行文活泼，在词语润色、表达方法和章法结构上要 尽可能写得有文采，以唤起读者对全文阅读的兴趣。 4、目录 5、前言 前言是全篇论文的开场白。它包括: (1)选题的背景(或目的); (2)对本课题已有研究情况的评述; (3)说明本文研究思路与研究方法; (4)本论文创新之处; (5)本论文结构安排。 作为摘要和前言，虽然所定的内容大体相同，但仍有很大区别。区别主要在于:摘要一般要写得高度概括、简略，前言则可以稍微具体些;摘要内某些内容，如结论意见，可以作为笼统的表达，而前言中所有的内容则必须明确表达;摘要不写选 12 题的缘由，前言则应明确反映;在文字量上一般情况是前言多于摘要。 6、正文 正文是作者对自己研究工作详细表述。它占全文的较多篇幅。主体内容包括研究工作的基本前提、假设和条件;模型的建立;基本概念和理论基础;理论论证，理论在实际中的应用等等。根据课题的性质，一篇论文可能仅包括上述的部分内容。 正文的写作要求: (1)理论分析部分应写明所作的假定及其合理性，所用的分析方法、计算方法、实验方法等哪些是别人用过的，哪些是自己改进的，哪些是自己创造的，以便指导教师审查和纠正。这部分所占篇幅不宜过多，应以简练、明了的文字概略表达。 (2)课题研究的方法与手段分别用以下几种方法说明。 用理论推导的手段和方法达到研究目的的，这方面内容一定要精心组织，做到概念准确，判断推理符合客观事物的发展规律，符合人们对客观事物的认识习惯与程序。换言之，要做到言之有序，言之有理，以论点为中枢，组织成完整而严谨的内容整体。 用调查研究的方法达到研究目的的，调查目标、对象、范围、时间、地点、调查的过程和方法等，这些内容与研究的最终结果有关系，但不是结果本身，所以，一定要简述。但对调查所提的样本、数据、新的发现等则应详细说明，这是结论产生的依据。若写得抽象、简单，结论就立之不牢，分析就难以置信，写作中应特别予以重视。 (3)结果与讨论是全文的心脏，一般要占较多篇幅，在写作时，应对研究成果精心筛选，把那些必要而充分的数据、现象、样品、认识等挑选出来，写进去，作为分析的依据，应尽量避免事无巨细，把所得结果和盘托出。在对结果作定性和定量分析时，应说明数据的处理方法以及误差分析，说明现象出现的条件及其可证性，交代理论推导中认识的由来和发展，以便别人以此为依据进行核实验证。对结果进行分析后所得的结论和推论，也应说明其适用的条件与范围。 7、结论 结论包括对整个研究工作进行归纳和综合而得出的总结;所得结果与已有结果的比较以及在本课题的研究中尚存在的问题;对进一步开展研究的见解与建议。它集中反映作者的研究成果，表达作者对所研究课题的见解和主张，是全文的思想精髓，是文章价值的体现。一般写得概括、篇幅较短。撰写时应注意下列事项: 13 (1)结果要简单、明确。在措辞上应严密，容易被人领会。 (2)结果应反映个人的研究工作，属于前人和他人已有过的结论可不提。 (3)要实事求是地介绍自己研究的成果，切忌言过其实，在无充分把握时，应留有余地，因为对科学问题的探索是永无止境的 。 8、谢辞 谢辞是在论文的结尾处，以简短文字，对课题研究与写作过程中曾给予直接帮助的人员，如指导教师及其他人员，表示自己的谢意。这不仅是一种礼貌，也是对他人劳动的尊重，是治学者应有的思想作风。 9、参考文献与附录 参考文献是毕业论文不可缺少的组成部分。它反映毕业论文的取材来源、材料的广博程度及可靠程度。一份完整的参考文献也是向读者提供的一份有价值的信息资料。引用参考文献时，必须注意写法的规范性。 此外，有些不宜放在正文中，但有参考价值的内容，可编入论文的附件中，如公式的推演、编写的算法语言程序等。 论文编写完成后，为了醒目和便于读者阅读，可为论文编写一个目录，目录可分章节，每一章节之后应编写页码。 如果论文中引用的符号较多，为了节省论文的篇幅，并且便于读者查对，可以编写一个符号说明。注明符号所代表的意义，如果是有指数的量，则应注明其指数。 最后必须提醒的是:不管在论文的那一部分，采用到前人的观点、方法、结论、成果时，都必须注明其来源。一般的做法是将前人的相关论文或资料编入参考文献，然后在你引用的文字处加上该参考文献的编码即可，如不这样做，就有抄袭、剽窃、侵权之嫌。 三、毕业设计,论文,格式要求 1、报告(论文)要求使用统一的封面格式(见附件一);计量单位以国际单位制(SI)为基础;注释用页末注，即把注文放在加注处一页的下端;公式、图表应按顺序编号，并与正文对应。 2、图纸尺寸按国家标准，图面整洁、布局合理、线条粗细均匀、圆弧连接光滑、尺寸标注规范、文字注释用工程字书写，图表须按规定要求或工程要求绘制。除专业有特殊要求以外，也可使用计算机画图，但图纸各方面仍须符合标准规范。 14 3、参考文献格式 科技书籍和专著:编著者.译者.书名[M](文集用[C]).版本.出版地:出版者，出版年.页码. 科技论文:作者.篇名[J].刊名，出版年,卷号(期号):页码. 作者.篇名.××单位博(硕)论文，年. 4、学位论文电子文档用WORD输入;其他格式应经院系特许，原则上应能自动转成WORD格式并不会丢失图形、字符、公式和产生乱码。 5、学位论文文字格式 (1)正文:5号宋体、单倍行距，首行缩进。除引文和前面所述的某些外文符号外一律用正体，文字用横排;页数较少时正文也可用小四宋体。 (2)一级标题(题目):二号宋体居中;二级标题(章):三号黑体居中; (3)三级标题(节):四号宋体(粗体)居左;四级标题(节内小节)居左:小四 (4)表格文字可用小五宋体或正文字体，居中(或居左)并整齐划一，表格名及图名用5号宋体。 (5)标点符号:单个的标点符号(如句号、逗号、分号、顿号、冒号、感叹号、破折号等)和成双的标点符号(如分号、括号)的后半部分不得放在行首，成双的标点符号前半个不得放在句末。 (6)纸张尺寸和页码。A4纸张，四周页边距2cm，带连续页码(阿拉伯数字页码，底部居中)。双面印刷。若根据装订需要，左、右两侧的页边距也可以选2.5cm。 (7)页眉和页脚 页眉采用下列形式: 东南大学学士学位论文 第 * 章 章题目(小五号宋体) 正文及其以后部分，其页脚为居中、连续的阿拉伯数字页码。不宜采用分章的非连续页码。摘要和目录等内容的页脚为居中、连续的大写罗马数字页码。 7、印刷要求 (1)印刷版论文必须清晰易读，字体必须美观、呈黑色。 (2)印刷版论文内芯必须用白色无底纹(或水印)的高质量纸。封面用稍厚的 封面纸张。 (3)印刷版论文必须留足页边以便装订和复制保存。 15 第三部分 毕业设计(论文)开题报告 (表一) 论文题目 中国金融发展与经济增长关系——理论研究、实证检验和创新对策 三、选题背景和意义: 自改革开放以来，我国实体经济与金融部门均实现了快速发展。尽管到目前为止，我国金融部门尚无发生过大危机或系统性风险，但国内金融改革过程中存在的问题却相当严峻。由此可见，金融发展与经济增长的理论研究、二者之间因果关系分析与内在作用机制研究，以及金融发展对经济增长的贡献度的实证研究，对于丰富金融发展理论在我国的应用，分析我国金融发展过程中出现的问题以及金融发展的政策选择等方面具有很大的借鉴意义和理论价值。更进一步说，该领域的研究对正处于金融体制改革和经济增长方式转变的中国经济，对于建设社会主义和谐社会与发展循环经济具有重要的现实意义。 二、课题关键问题及难点: 本课题关键问题如下: ? 从理论上分析并揭示内生增长模型下金融发展与经济增长的相互作用机制。 ? 结合现实国情，探讨改革开放以来中国金融发展与经济增长的演进路径和联系纽带。 ? 运用高等时间序列计量经济学和现代统计分析技术，对我国金融发展与经济增长的长 期均衡关系和趋势因果关系进行全面实证检验。 ? 紧密结合实证结果解释，提出创新政策建议。 本课题研究工作量巨大，难点众多，极富挑战性，主要包括: ? 需要将规范研究和实证研究结合，综合运用金融经济学、制度经济学、高等计量经济 学和现代统计分析技术，对综合运用知识和技能解决实际问题的能力提出极高要求。 ? 涉及众多指标，需要数以百计的大量数据，数据搜集和处理工作量巨大。 ? 运用的计量实证方法超出本科教学要求，需要自学并灵活运用，任务重、难度大。 16 三、调研报告(或文献综述): 与国外卷帙浩繁的研究文献相比，国内对中国金融发展与经济增长关系问题的研究起步较晚。为了对中国问题的研究现状作一视野广博的综述和分析，我们将根据研究对象和范围的不同，分三大类来阐述。 1、 对中国作整体研究 对中国整体金融发展与经济增长关系研究做出开创性贡献的是谈儒勇(1999)和史永东(1999)。谈儒勇选取了1993,1998年的季度数据，分别采用了M3与名义GDP的比值计算的金融深度指标(DEPTH)，以及存款货币银行相对重要性指标(BANK)来反映金融中介体的总体规模，对中国金融发展与经济增长之间的关系进行了实证分析。结果表明，DEPTH与经济增长存在着显著的负相关关系，而BANK则与经济增长之间正相关。而史永东等(1999)对我国1978,1999年的数据进行Granger因果关系检验后发现，我国金融发展与经济增长之间存在着一定的双向因果关系。 此后，国内有许多学者如谈儒勇(2000)，宾国强(1999)，沈坤荣等等，依据金融深化的理论，以货币化进程或利率——储蓄——增长的循环入手研究了中国的金融深化和经济发展，他们使用的计量模型中采用传统的金融深度指标M2/GDP或者真实利率作为解释变量，对经济现实给出了较好的解释。然而，由于货币化程度和利率并不能直接影响经济增长，而且货币化并不是金融发展的全部内涵，所以这些分析的显著性从某种程度上被降低了。近年来，韩廷春(2002)直接在内生经济增长模型框架下引入金融发展的因素，并以中国的数据进行实证检验，得出的结论是生产过程中的人力资本和R&D水平越高，非国有经济投资额占总投资额比例越大，则投资效率越高，从而经济增长越快。王志强和孙刚(2003)利用带有控制变量的向量误差修正模型(VECM)和格兰杰因果检验方法，检验中国金融总体发展的规模扩张，结构调整和效率变化3个方面因素与经济增长之间的关系，他们的研究结论认为:20世纪90年代以来中国金融发展与经济增长之间存在着显著的双向因果关系。 2、 对中国各区域作比较研究 近年来，区域金融发展与经济增长之间的关系问题受到了一些学者的关注，但已有的研究在实证方法、模型构建和时间序列区间等方面还存在诸多缺陷。例如，张军洲(1995)认为区域的金融结构差异、差异互补和相互关联构成一国的区域金融体系，从而明确界定了区域金融研究范畴。但在研究方法上，张军洲更多的运用了理论分析和比较分析方法，实证研究明显不足。殷德生等(2000)以区域金融结构、区域货币资金流动与区域资源配置等视角强调了金融因素对区域经济发展的重大影响，但仍然没有形成统一的区域金融测度方法和指标。周好文，钟永红(2004)通过利用多变量VAR系统的研究表明:金融中介的规模指标和效率指标与经济增长在各地区间的因果关系不一致，这与地区间经济发展水平的差异有直接关系。张海波，吴陶(2005)通过建立Panel Data计量经济模型得出我国各地区金融发展对经济增长有促进作用，因此各地区应继续深化金融改革，促进金融发展，从而推动经济增长。然而该固定影响平行数据模型没有进行深入的可靠性检验。 3、 对特定省或市作案例研究 这方面的研究相对较少，具有代表性的是刘仁伍(2003)利用海南省1988,1999年的金融数据和大量案例，再现了海南金融发展历程，总结了海南金融结构畸形和金融发展缓慢的制度性原因。另外，张兵，胡俊伟(2003)以江苏省为例，运用金融发展的两个指标即货币化程度(M2/GDP)和证券化程度(S/GDP)，得出江苏省的货币化程度与经济增长呈负相关关系，证券化程度与经济增长呈正相关关系的结论。郑瑶，毛珍珍(2005) 17 通过对浙江省金融发展与经济增长的定量研究，确认浙江的金融发展确实构成了经济增长的原因。但也发现在浙江经济发展的过程中还存在着金融资源配置效率低下、金融深化水平不高、质量较差等问题，这些因素都妨碍了金融因素对浙江经济增长促进作用的发挥。 18 四、方案论证: 本人将在充分学习和分析前人的研究成果基础上，力图通过自己在研究方法上的创新，以新的视角进行理论归纳和实证检验，得出新的结论，观点和建议。因此，毕业论文将在规范研究和实证研究相结合的框架下，综合运用金融经济学、制度经济学、信息经济学、高等计量经济学和现代统计分析技术等方法，揭示内生经济增长模型下金融发展与经济增长的相互作用机制，中国金融发展与经济增长的演进路径和联系纽带，两者改革开放以来的均衡关系和因果关系，并在实证解释和比较研究的基础上提出创新政策建议。无论是理论框架，计量方法，实证结论还是政策建议，本人都与国内其他学者的研究成果有所不同，体现了较强的创新性，鲜明的实效性和定量的可靠性。 全文主要内容结构安排如下:第一章对国内外大量金融发展与经济增长关系研究文献进行详细回顾与综述，并对重要的研究成果进行述评。同时还对研究该领域采用的计量，实证方法作概述和比较。本章构成全文的基础与起点。第二章，从理论上详细说明了金融发展与经济增长之间的相互作用机制，揭示在理想条件下两者相互促进的良性循环。第三章对中国的经济改革与金融发展演进历程和现状进行分析，重点考察中国的经济金融化进程，中国的金融监管现状，定性描述我国经济改革与金融发展的联系纽带。第四章笔者将构建反映中国金融发展与经济增长全貌的指标体系，搜集大量数据运用高级计量经济学方法和现代统计分析技术，对我国金融发展与经济增长的长期数量相关关系和趋势因果关系进行全面检验。第五章，对计量实证得出的四组八个反映我国改革开放以来金融发展与经济增长长期关系的VAR协整方程和八组Granger因果检验结果进行综合经济解释，同时与江苏省的实证结果展开对比分析，揭示其在作用力度和因果关系上的异同。第六章，在前文理论分析与实证检验的基础上，将以优化结构，突破难点，扩大开放的角度提出进一步深化我国金融体系改革，促进金融发展及向经济较快平稳增长传导的创新对策。在全文的最后一章，笔者将给出主要结论，本文的创新之处和研究展望。 全文初拟主要目录 第一章 金融发展与经济增长:理论回顾和实证述评 1.1金融发展与经济增长关系问题的提出 1.1.1 1.2 国外研究综述 1.3 国内学者对中国问题研究现状分析 1.4 实证检验方法述评 1.5 本文的结构安排 第二章 金融发展与经济增长的相互作用机制 2.1 金融发展与经济增长关系的五种可能 2.2 金融发展与经济增长的相互作用机制 2.3 经济增长对金融发展的需求拉动 2.4 小结 第三章 中国经济改革与金融发展演进和现状 3.1我国经济增长与金融发展的联系纽带 3.2中国经济改革与金融发展三阶段 3.3 我国的金融化进程 3.4中国金融监管的国际比较 第四章 中国金融发展与经济增长关系实证检验 第五章 实证结果的经济解释与比较分析 第六章 深化中国金融体制改革的创新对策 19 第七章 结论和展望 20 五、进度安排: 1-2周，选题，写开题报告 请和任务书中 3-8周，收集资料及完成详细大纲 的进度一致 9-12周，完成论文初稿 13-14周，修改论文，定稿 15-16周，准备论文答辩和参加论文答辩 请亲笔签名不能代六、指导教师意见: 签，统一日期 签名: 朱涛 2010年 3 月 17 日 七、教研组意见(或开题审查小组意见): 不能只写同意开题， 请亲笔签名不能代 签，统一日期 签名: 周勤 月 17 日 21 第四部分 毕业设计(论文)期中检查表 ,学生用表, 学生:__周雷________ 题目:中国金融发展与经济增长关系——理论研究、实证检验和创新对策_ 表二 1、你是否按计划进度进行工作,能否完成任务书所规定的各项任务,你的工作态度和遵守纪律情况如何, 不能少于150字 2、有何困难和要求, 3、平均每周与指导教师见面次数(或几小时), 22 毕业设计中期情况调查表 ,教 师 用 表, 表三 1.英文翻译材料完成情况 2.论文进度是否合适 3.联系是否紧密 4.参考资料完成情况 5.能否按时答辩 不能少于30字 6.存在问题与建议 指 导 教 师 意 见 请亲笔签名不能 代签，统一日期 指导教师 朱涛 2010年 4 月 27日 23 第五部分 毕业设计(论文)进度表 (本表每四周由学生填写一次，交教师签署审查意见) 表四 学生主要工作: 按开题报告中 的进度安排， 不少于50字 第一周 请亲笔签教师审查意见: 至 名不能代第四周 签，统一日 期 指导教师签名: 朱涛 2010年3 月 31日 学生主要工作: 按开题报告中 的进度安排， 不少于50字 ，不少于50字 请亲笔签名不能 代签，统一日期 第五周 教师审查意见: 至 第八周 指导教师签名: 朱涛 2010年4 月 27 日 24 学生主要工作: 按开题报告中 的进度安排， 不少于50字 ，不少于50字 第九周 至 第十二周 教师审查意见: 请亲笔签名 不能代签， 统一日期 指导教师签名: 朱涛 2010年 5 月21 日 学生主要工作: 按开题报告中 的进度安排， 不少于50字 第十三周 ，不少于50字 至 第十六周 请亲笔签名教师审查意见: 不能代签， 统一日期 指导教师签名: 朱涛 2010年 6 月 20日 25 第六部分 毕业设计软硬件验收表 表五 论文题目 要求完成的实物内容及规定的技术指标:(学生填写) 学生签名: 验收结果:(验收负责人填写) 验收小组成员签字: 26 请写明论文字 数和外文资料 翻译字数 第七部分 毕业设计(论文)答辩资格审查表 (指导教师填写) 表六 论文完成情况 ??完成 ?未完成 论文字数 毕业开题报告 ??有 ?无 中期检查报告 ??有 ?无 设计 规范外文资料翻译 ??有 ?无 字数 检查 中、英文摘要 ??有 ?无 软硬验收表 ??完成 ?未完成 论文期间考勤情况 有无旷课 累计旷课时间 指导教师意见 不少于40字 1、总体评价 2、主要创新点(如无创新点，本项可不填) 不少于10字 请亲笔签名3、指导教师评分(请填入本手册第28页表九中的第1项) 不能代签，统4、是否可进行答辩 ?? 是 ? 否 一日期 指导教师签名: 朱涛 2010年 6 月 16 日 27 第八部分 毕业设计(论文)评阅表 (非指导教师填写) 表七 选题 难易程度 偏难 适中 ? 偏易 过易 情况 工作量 偏大 ? 适中 偏少 过少 论文规范性 优 ? 良 中 差 图纸质量 优 ? 良 中 差 基本符合符合任务书 实物性能 ? 任务书指较差 指标要求 标要求 不少于50字 评阅意见 1、总体评价 不少于40字 2、主要创新点(如无创新点，本项可不填) 请亲笔签名 不能代签，统 一日期 3、评阅教师评分(请填入本手册第28页表九中的第2项) 评阅人签名: 曹卉宇 2010年 6月 17日 28 第九部分 毕业设计(论文)答辩委员会意见表 表八 1、总体评价 不少于30字 不少于20字 2、主要创新点(如无创新点，本项可不填) 3、答辩组教师评分(请填入本手册第28页表九中的第3项) 请亲笔签名4、是否通过答辩 ?? 通过 ? 未通过 不能代签，统 一日期 答辩委员会负责人签名: 董斌 2010年 6 月 20日 29 第十部分 毕业设计(论文)成绩评分表 1、指导教师评分(40,) 表九 序号 考核项目 满分 评分 1 工作态度与纪律 10 10 2 基本理论、基本知识、基本技能和外文水平 10 9 3 独立工作能力、分析解决问题能力 10 10 4 完成任务的情况和水平及主要创新点 10 10 指导教师签名: 朱涛 2、评阅教师评分(20,) 序号 考核项目 满分 评分 5 论文质量(条理性、创造性、实用性、正确性) 10 9 6 成果的技术水平(理论、分析、计算、实验等) 10 10 评阅教师签名: 曹卉宇 3、答辩组教师评分(40,) 满分 序号 考核项目 评分 7 完成任务书规定的要求和水平 10 10 请答辩小组8 论文与实物的质量及主要创新点 10 10 负责人亲笔9 论文内容的讲述 10 10 签名 10 回答问题的正确性 10 10 答辩负责人签名: 董斌 4、成绩总评 论文五级计分折算 优秀 答辩委员会负责人签名:朱涛 请系教学副主任亲笔签 30 名，如指导教师是教学副 主任，则由系主任签名 附件一:论文封面式样 分类号: 密级: UDC: 学号: 东南大学 毕业设计(论文)报告 题 目____________________________________ ____________________________________ ________________院(系)______________专业 学 号________________________________ 学生姓名________________________________ 指导教师________________________________ 起讫日期________________________________ 设计地点________________________________ 31 附件二:东南大学学士学位论文英文页面格式 ENGLISH TITLE OF BACHELOR DISSERTATION A Dissertation Submitted to Southeast University For the Academic Degree of Bachelor of Management(or Economic etc) BY Name of Graduate (such as HAN Bao-cheng) Supervised by Name of Supervisor and Title (such as Prof. FENG Chang-gen) and Name of Second Supervisor and Title Name of Department (or School) Southeast University Date of Submit (such as April 2005) 32 附件三:东南大学学位论文独创性声明及使用授权声明文本 东 南 大 学 学 位 论 文 独 创 性 声 明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在指导教师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学生签名: 日 期: 东 南 大 学 学 位 论 文 使 用 授 权 声 明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括刊登)论文的全部或部分内容。论文的公布(包括刊登)授权东南大学教务处办理。 学生签名: 指导教师签名: 日 期: 33 附件四:论文书写式样 论文书写式样(一) 1. “摘要”式样 香港创业板首次公开发行(IPO)绩效的实证研究 摘 要 IPO(Initial Public Offering)前后上市公司的运营绩效变化以及导致这些变化的深层次原因，在20世纪90年代之后成为金融经济学、会计与财务研究领域所关心的热点问题之一，也取得了多项研究成果。作为香港创业板一级市场的主体，IPO公司对于二级市场的繁荣和创业板的发展发挥着重要的作用。相对于主板市场的IPO，创业板市场的IPO存在着更大的风险。对香港创业板IPO绩效进行较为详尽的实证研究有着更为重大的意义和深远的影响。而在香港创业板开设五年以来这方面的实证研究还是一片空白。本文尝试弥补这一空白，对香港创业板的IPO做了初步的研究和探讨。 本文共七章。第一章为绪言部分，重点考察对香港创业板IPO绩效进行实证研究的意义及其背景情况介绍。第二章为有关IPO理论的文献回顾。第三章至第五章是香港创业板IPO绩效的实证研究部分，各章具体内容为:第三章是实证研究的样本和统计描述。第四章为IPO效应研究和显著性检验。第五章为回归分析。探讨所选取的解释变量(IPO公司的风险投资背景、公司注册地、主营业务地和所在行业)对于因变量(公司IPO前后财务指标的差异值)指标的影响。第六章为实证研究结论及对大陆创业板建设的启示,第七章结束语。 关键词:香港创业板 IPO 绩效 实证研究 风险投资 2、“英文摘要”式样 34 Demonstration Research on Hong Kong GEM IPO Performance Abstract The changes of operational performance after IPO and the deep reasons behind these changes have become hot issues of research on financial economics and accounting and many achievements have been got. As the main body of Hong Kong GEM primary market, IPO companies are playing an important role to the prosperity and development on GEM of the secondary market. Compared to the main board market, the IPO of GEM has higher risk. So it is of greater importance to carry out the exhaustive demonstration study on IPO performance of Hong Kong GEM, which has been still blank since Hong Kong GEM was founded five years ago. Trying to remedy this blank this paper has made preliminary research and discussion on IPO in Hong Kong GEM. This paper includes seven chapters. The preface introduces the meaning and the background of this research. Chapter Two is a theoretical survey of IPO. From Chapter Three to Chapter Five is the part of demonstration research on IPO performance of Hong Kong GEM. The samples and statistics are described in Chapter Three. In Chapter Four, the effects of IPO and significance inspection are studied. In Chapter Five the regression analysis is given to probe into the influence that explanation variables imposes on because variable. Chapter Six are the conclusions. Chapter Seven points out the limitation of the demonstration research on IPO performance of Hong Kong GEM and the research direction. Keywords: Hong Kong GEM; IPO; Performance; Demonstration; Venture Capital 35 3. “目录”式样 目 录 摘 要 .............................................. 34 ABSTRACT ............................................ 35 第一章 绪言 ........ 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 1.1问题提出 ................. 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 1.2相关背景情况介绍 ........................................... 38 1.2.1首次公开发行(IPO) ... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 1.2.2 香港创业板及其IPO市场 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 1.3研究思路和方法 ............................................. 38 1.4本论文的创新之处 ........................................... 38 1.5本论文结构安排 ............................................. 38 第二章 有关IPO理论的文献回顾错误～未定义书签。错误～未定义书签。 2.1 IPO几种特殊现象的研究评述 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 2.1.1关于IPO短期低估现象的研究评述错误～未定义书签。错误～未定义书 签。 2.1.2关于IPO长期高估的理论研究评述错误～未定义书签。错误～未定义书 签。 2.1.3 关于IPO市场冷热周期性波动现象的理论研究评述错误～未定义书签。 错误～未定义书签。 2.2 有关IPO效应及其盈利管理的文献回顾错误～未定义书签。错误～未定义 书签。 2.2.1国外关于IPO效应及其盈利管理研究现状错误～未定义书签。错误～未 定义书签。 2.2.2国内关于IPO效应及其盈利管理研究现状错误～未定义书签。错误～未 定义书签。 2.3有关创业板IPO研究的文献回顾错误～未定义书签。错误～未定义书签。 2.3.1国外创业板IPO研究现状 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 2.3.2国内创业板IPO研究现状 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 2.4有关香港创业板IPO研究的文献回顾错误～未定义书签。错误～未定义书 签。 2.4.1关于香港创业板IPO发展的研究现状错误～未定义书签。错误～未定义 书签。 2.4.2关于香港创业板IPO实证研究的研究现状错误～未定义书签。错误～未 36 定义书签。 第三章 香港创业板IPO绩效的实证研究:样本与统计错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.1样本选择与研究设计 ....... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.1.1所选取财务指标的依据和内容错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.1.2 研究样本与资料来源 .... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.1.3 研究设计与研究方法 .... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.2样本公司描述性统计 ....... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.2.1样本公司总体情况统计 .. 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.2.2按风险投资背景分类的样本公司情况统计错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.2.3按公司注册地分类的样本公司情况统计错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.2.4按主营业务所在地分类的样本公司情况统计错误～未定义书签。错误～未定义书签。 3.2.5按行业分类的样本公司情况统计错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第四章 香港创业板IPO绩效的实证研究:错误～未定义书签。错误～未定义书签。 IPO效应研究与显著性检验错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.1样本公司IPO效应研究 .... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.1.1研究指标选取的理论依据 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.1.2 IPO效应的统计分析及结论错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.1.3数据检验 .............. 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.1.4结论的解释 ............ 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.2样本公司的显著性检验 ..... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.2.1(总体检验:IPO前后绩效比较错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.2.2分类检验之一:VC背景对于IPO前后绩效的影响错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4.2.3分类检验之二: 主营业务所在地对IPO前后绩效的影响错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第五章 香港创业板IPO绩效的实证研究:错误～未定义书签。错误～未定义书签。 37 回归分析与结果 ...... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 5.1回归分析研究 ............. 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 5.2结果及解释 ............... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第六章 实证研究结论与对大陆创业板建设的启示错误～未定义书签。错误～未定义书签。 6.1实证研究的结论 ........... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 6.2 对大陆创业板建设的启示 ... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第七章 结束语 ...... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 7.1 本论文研究的局限性 ...... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 7.2 有关未来研究的拓展方向„„„„„„„„„„错误～未定义书签。错误～未定义书签。 致谢 „„„„„„ „„„„„„ „„„„„„„„„„„„„„ 50 参考文献(References) „„„„„„„„„„„„„„„„„„„„ 51 38 4、“正文”式样 第一章 绪 论 1.1 问题提出 香港地处亚太经济区的中心，是公认的亚太地区的国际金融中心，拥有完善的金融体系、市场体系和自由的投资环境，经济运作规范，交易设施与通讯手段先进而完备，金融监管措施健全。经过几年的发展，虽然历经风风雨雨，但是香港创业板在香港经济和资本市场中的地位愈加重要。IPO前后上市公司的运营绩效变化、以及导致这些变化的深层次原因，在20世纪90年代之后成为金融经济学、会计与财务研究领域所关心的热点问题之一，也取得了多项研究成果。其中有研究成果指出，部分市场的上市企业运营绩效以IPO 当年作为分界岭，前后呈现倒“V”型的走势。这种IPO 效应在香港创业板这一全球新兴证券市场是否存在、不同类型的上市公司的绩效如何、怎样提高IPO的绩效等等一系列问题，是香港创业板长期持续健康发展所不能忽视的重要问题。而在香港创业板开设五年以来这方面的实证研究还是一片空白。本文尝试弥补这一空白，在总结香港创业板成立以来四年多的经验教训的基础上，对香港创业板的实证研究做初步探讨，比较在IPO前后不同类型和背景的上市公司在财务状况、经营业绩等方面的变化与差异，分析香港创业板的现状及存在的问题。 „„ 1.2相关背景情况介绍 „„ 1.3研究思路和方法 本文采取以实证研究为主、结合理论分析的研究方法， „„ 就具体的研究方法而言，本文拟采用统计描述、显著性检验和回归分析的实证研究方法。在进行IPO效应研究时，主要采用统计分析和配对T检验的研究方法。在进行显著性检验时，本文分别采用了参数T检验和方差F检验来考察上市前后的业绩差异。对于分组样本，同样通过T检验和方差F检验研究各组之间是否存在差异。除了对上市公司IPO前后的差异进行比较之外，本文还设计了横截面回归模型来解释是什么因素影响了上市前后的业绩变化。本文采用的解释变量包括风险投资背景、主营业务所在地、公司注册地和上市公司所在行业而忽略了一般研究IPO问题时所需要考虑的其他因素。 „ 1.4本论文的创新之处 „„ 1.5本论文结构安排 „„ 39 5、“图表”式样 5045 3740 30242121家数2015 10 61041 0 19992000200120022003 有VC背景无VC背景 图3-2 样本公司VC背景情况统计图 表3.2 样本公司的风险投资背景情况统计表 有VC背景占有VC背占当年无VC背景占无VC背占当年年份 的IPO数景公司总IPO公司的IPO数景公司总IPO公司总 计 目 数比例 总数比例 目 数比例 总数比例 1999年 1 1.89% 20.00% 4 3.05% 80.00% 5 2000年 21 39.62% 46.67% 24 18.32% 53.33% 45 2001年 15 28.30% 28.85% 37 28.24% 71.15% 52 2002年 10 18.87% 18.18% 45 34.35% 81.82% 55 2003年 6 11.32% 22.22% 21 16.03% 77.78% 27 合 计 53 100.00% 28.80% 131 100.00% 71.20% 184 40 6、“参考文献(References)”式样 参考文献(References) [1]Aharonym J ,Lee C J，and Wong T J(Financial Packaging of IPO Firms in a Transitional Economy: The Case of B-shares and H-shares in China [J]. Forthcoming，1997 [2]Barron D.A Model of the Demand for Investment Banking Advising and Distribution Services for New Issues[J].Journal of Finance,1982(37):955-976 [3]张景安主编(风险投资与二板市场[R](中国金融出版社，2002 [4]韩志国，段强(创业板与主板:相互排斥还是协调发展[M](北京:经济科学 出版社，2002 [5]黄江南(香港创业板上市指南[M](机械工业出版社，2000 „„ 41 论文书写式样(二) 1. “摘要”式样 监管环境与国有商业银行的公司治理 摘 要 本文阐述了巴塞尔银行监管委员会《加强银行机构的公司治理》的主要内容，对现有国有商业银行公司治理结构问题进行了分析，并对改善国有商业银行治理的不同观点进行了评论，认为目前国有商业银行改制上市对改善银行治理难以起到有效作用，反而会加重资本市场的压力。加强市场竞争短期内无法改变垄断竞争结构，也不利于国有商业银行提高资产质量和资本充足率。当前最具可行性的是通过完善监管环境，加强银行监管，实现政企分离，使所有权和经营权的相对分离，完善银行的内部治理结构。只有国有商业银行的内外部治理得到有效改善，资产质量明显提高时，改制上市才具有现实基础。 [关键词]:国有商业银行;公司治理;监管环境 42 2、“英文摘要”式样 ABSTRACT The paper identifies the main content of “enhancing corporate governance for banking organization” ruled by the Board of Basel Bank Supervision and analyses the corporate governance of state-owned commercial banks and also comments on the different views about improving the corporate governance of state-owned commercial banks. Now we hold the opinion that the re-group and list of the state-owned commercial banks is not effective and will aggravate the pressure of the capital market instead. The structure of monopoly and competition will not be changed by strengthening the market competition in a short time and it is unfavorable for the state-owned commercial banks to raise the quality of assets and the sufficient rate of capital. At present it is feasible to realize the separation of government and enterprises， the separation of ownership and control power through consummating the environment of supervision obviously .It is possible for the state-owned commercial banks to be re-grouped and listed only when the corporate governance of banks is improved and the quality of assets is raised. Keywords: state-owned commercial banks， corporate governance， the environment of supervision 43 3. “目录”式样 目 录 摘 要........................................... 41 ABSTRACT ............................................ 42 第一章 引 言 .................................... 44 第一节 选题背景 ......................................... 44 第二节 国内外研究现状 ................................... 45 第三节 本文的研究内容及方法 ............................. 45 第二章 巴塞尔银行监管委员会《银行治理》主要内容错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第一节 导言部分 ....... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第二节 银行的公司治理 . 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第三节 规范的公司治理的具体做法错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第四节 监管的任务 ..... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第三章 国有商业银行公司治理体系及缺陷错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第一节 国有商业银行公司治理结构问题的界定错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第二节 我国国有商业银行现阶段公司治理的缺陷错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第四章 改进国有商业银行公司治理的现实选择:加强监管错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第一节 改善银行机构治理的模式错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第二节 对国有商业银行治理实施监管的必要性错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第三节 我国现行银行业监管体制的重大缺陷错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第四节 银行公司治理结构监管要点错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第五章 完善我国商业银行治理监管环境的法律构思错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第一节 修改《公司法》，完善公司法人治理结构的基本法律问题错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第二节 修改《商业银行法》错误～未定义书签。错误～未定义书签。 第三节 进一步完善《中华人民共和国银行业监督管理法》错误～未定义书签。错误～未定义书签。 结 论 ........... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 44 致 谢 ........... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 参考文献 ........... 错误～未定义书签。错误～未定义书签。 4、“正文”式样 第一章 引 言 第一节 选题背景 自20世纪90年代以来，金融机构的公司治理问题引起了理论界和决策者的高度关注，1999年9月巴塞尔银行监管委员会颁布了《加强银行机构的公司治理》(以下简称为《银行治理》)，为世界各国银行监管者履行职责提供指导与经验。特别在东南亚金融危机后，东南亚国家银行体系的不稳定性引发了人们许多的思考。从公司治理的角度看，人们将其归咎为家族式经营、内部人控制、政府的庇护、行政权利和金融垄断特权的结合而导致的市场有效性的失灵，以及过度的扩张破坏了企业的核心竞争力等。就中国的金融机构治理而言，东南亚国家金融机构治理的问题在很大程度上均在我国存在，但最为突出的是产权上的国有制和市场垄断结构。对如何改善我国银行业的产权结构，许多专家提 1出了改革方案，最有代表性的为“改制上市”、“加强外资和民营银行外部竞 23争”和“加强监管”等，这三种观点实质上是从产权、市场竞争和政府管制角度入手，试图解决中国银行业的公司治理问题。但从中国银行业的实际状况看，中国银行业治理的核心问题是政企不分，是行政权力大于经济权力，公司治理的改善将是一个长期演进的过程，任何单一措施均难以达到综合改善的目标。本文试图从这一基本国情出发，提出一个以银行监管为重点的演进改革综合模 1 王元龙，2001，中国国有商业银行股份制改革研究 2 高晓红，2000，外资银行进入与中国国有商业银行改革困境的解除 3 王顺、康书生，1999，加强银行监管 45 式。 第二节 国内外研究现状 „„ 第三节 本文的研究内容及方法 本文从公司治理结构的监管环境和制度入手，在这一背景下探讨商业银行公司治理及治理结构改革的若干问题，希望能在理论上建立商业银行公司治理模式的分析架构，并在此基础探索当前我国国有商业银行公司治理所需的监管环境，对我国现有的法律制度提出了质疑和修改建议。 本文的分析框架如下:第一章，引言。该章简要阐述了我国国有商业银行的公司治理问题及现行的国内外监管环境制度。第二章，巴塞尔银行监管委员会《银行治理》主要内容，该章详细阐述了巴塞尔银行监管委员会颁布的《加强银行治理》相关内容。第三章，国有商业银行公司治理体系及缺陷。该章对国有商业银行公司治理结构问题进行了界定，并从银行内外两个方面分析了银行治理体系的缺陷。第四章，改进国有商业银行公司治理的现实选择:加强监管。该章通过对现有改善银行治理模式的分析，提出对国有商业银行治理实施监管的必要性及银行公司治理结构监管要点。第五章，完善我国商业银行治理监管环境的法律构思。该章指出现行《公司法》，《商业银行法》，《银行业监督管理法》缺陷和不足，并为完善我国商业银行治理监管环境的法律制度提出相关的修改意见和建议。结论部分，简要总结了本文所得出的重要结论。 „„ 46 47 5、“参考文献(References)”式样 参考文献(References) [1]OECD. Shareholder Value and The Market in Corporate Control in OECD Countries [J].Financial Market Trends, 1998 [2]Frank K Reilly ,Keith C Brown. Investment Analysis and Portfolio Management [M], 1999 [3]张维迎.企业理论与中国企业改革[M].北京:北京大学出版社，1999 [4]青木昌彦，钱颖一.转轨经济中的公司治理结构:内部人控制和银行改革[M]. 北京:中国经济出版社,1995 [5]梁能.公司治理结构:中国的实践和美国的经验[J].北京:中国人民大学出 版社，2000,(5) „„ 48