内蒙古证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

内蒙古证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度2.我国证券投资分析师的服务范围不包括__。A．一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务B．二级市场投资分析眼务C．一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务D．拟上市公司的辅导3.__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A．合法原则B．合规原则C．效率原则D．“三公”原则4.在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（）。A．公司B．企业C．政府D．个人5.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理6.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500B．2000C．3000D．50007.以下说法不正确的是__。A．两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系，也属于相关关系B．相关分析就是对指标变量之间的相关关系的分析C．相关关系是指指标变量之间的不确定的依存关系D．相关关系仅包括因果关系8.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会9.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式10.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得__的许可。A．中国证监会B．当地政府C．人民银行D．民政部11.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录12.新上证综合指数选择__组成样本。A．已完成股权分置改革的沪市上市公司B．沪市排名前300的上市公司C．沪市全部上市公司D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司13.对于股东大会会议，监事会和连续__日以上单独或者合计持有公司__以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A．30；5%B．60；5%C．90；10%D．365；10%14.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律B．行政C．经济D．教育15.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10，10B．5，10C．10，5D．5，516.使用现金比例变化法，首先需要确定基金的__。A．投资目标B．特殊现金比例C．投资结构D．正常现金比例17.我国目前遵循的是（）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A．授权资本制B．折中资本制C．不变资本制D．法定资本制18.下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数19.我国经纪类证券公司只能从事__。A．经纪业务B．自营业务C．承销业务D．发行业务20.证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收B．次日交收C．例行交收D．特约日交收21.按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金22.中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。A．M0B．M1C．M2D．M323.《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1997年7月1日B．1999年7月1日C．2000年7月1日D．2002年7月1日24.关于网上定价发行，不正确的说法是__。A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍25.发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10，10B．5，10C．10，5D．5，526.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是__。A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权27.依据《证券公司内部控制指引》，__是内控制度的重点。A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．信息反馈28.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。A．金额B．份额C．时间D．数量29.基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局30.以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债31.不同于方差对投资风险的衡量，（）使得基金管理发生了从过去的收益管理模式向现代的风险管理模式的根本性转变。A．单因素模型B．多因素模型C．APT模型D．CPMA模型32.公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（）。A．1%B．5%C．10%D．15%33.根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以__来进行申报。A．金额B．份额C．数量D．金额和份额一起34.将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是__。A．投资标的不同B．投资目标不同C．组织形式不同D．交易方式不同35.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法36.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经__批准。A．股东大会B．证券交易所C．证券登记结算机构D．中国证监会37.债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A．标的物B．质押品C．担保品D．衍生品38.套利的理论基础在于经济学中所谓的__。A．看不见手原理B．一价定律C．报酬边际递减规律D．完全竞争市场理论39.证券市场是（）直接交换的场所。A．价值B．价格C．资本D．股票40.上海证券交易所和深圳证券交易所__要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A．每日B．每周一次C．每个交易日D．每月一次41.从__起，基金买卖股票按照3‰的税率征收印花税。A．2006年5月30日B．2006年7月30日C．2007年5月30日D．2007年7月30日42.基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。A．逐月计算，按年支付B．逐周计算，按月支付C．逐日计算，逐周支付D．逐日计算，按月支付43.某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为__。A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元44.下列各项中，不属于行业分析的是__。A．分析行业的业绩对证券价格的影响B．分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C．分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D．分析区域经济因素对证券价格的影响45.一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。A．行业增长横向比较分析B．时间数列分析C．相关分析D．一元线性回归分析46.以下不是非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻47.当权证交易发生证券交收违约时，中国结算深圳分公司将按__采取相应交收违约处理措施。A．货银交收原则B．货银对付原则C．分级结算原则D．现收现付原则48.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可49.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例50.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。A．股价的形态B．股价的相对位置C．完成某个形态所经历的时间长短D．股价的绝对位置