一般从业资格考试证券市场基本法律法规试题及答案

一般从业资格考试证券市场基本法律法规试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 及答案[判断题]1、报价股份转让业务中成交确认申报未成交部分以撤单处理。参考答案：对[单项选择题]2、下列属于自益权的是（）。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权参考答案：D参考解析：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。[单项选择题]3、证券公司融资融券的金额不得超过（）。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍参考答案：B参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。[多项选择题]4、新设上海A股席位时应报送的材料有（）。A.新设席位申请报告B.《营业部基本情况确认书》C.《席位联通（变更）申请表》D.中国证监会同意拟使用该席位营业部设立的批复参考答案：A,B,C,D[单项选择题]5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。[单项选择题]6、证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）A.违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B.违反规定委托他人代为买卖证券C.购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场参考答案：C参考解析：证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：①违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；②违反规定委托他人代为买卖证券；③利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；④法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。[单项选择题]7、对于证券交易的方式，《.中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易参考答案：D参考解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。[单项选择题]8、项目完成的（）个工作日内，固定收益部销售交易组向主承销商报送“项目总结报告”，由部门综合人员将有关协议按“档案管理规程”移交公司总经理办公室归档。A.8B.10C.11D.5参考答案：B[多项选择题]9、内部控制活动主要评价内容包括（）。A.业务经营管理评价B.会计核算和财务管理评价C.信息系统管理评价D.综合管理评价E.审计发现问题整改落实情况评价等参考答案：A,B,C,D,E[单项选择题]10、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B[单项选择题]11、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。（2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。[单项选择题]12、在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为（）A.一致行动人B.股份持有人C.中介机构参与人员D.股份控制人参考答案：A参考解析：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。[单项选择题]13、证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以3万元以上10万元以下的罚款情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格。[单项选择题]14、下列选项中，说法不正确的是（）。A.改变招股 说明书 房屋状态说明书下载罗氏说明书下载焊机说明书下载罗氏说明书下载GGD说明书下载 所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后参考答案：D参考解析：根据《证券法》第15条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。故选项A正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第2条的规定，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。故选项B正确。根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。故选项C正确。根据《证券业从业人员执业行为准则》第5条的规定，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后.仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故选项D错误。[单项选择题]15、团队长原则上从（）中选择产生。A.助理营销代表B.高级营销代表C.资深营销代表D.首席营销代表参考答案：D[单项选择题]16、经纪业务总部对客户满意度调查后的（）进行汇总 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 ，形成XX年度经纪业务客户满意度分析报告。A.一周内B.一个月内C.一个季度内D.一天内参考答案：B[单项选择题]17、证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括（）Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券Ⅳ.假借客户名义买卖证券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D[多项选择题]18、营销活动结束后（）必须对营销活动进行总结，对活动的组织情况、目标达成情况、费用预算情况等进行评估，为以后的营销活动提供经验。A.团队长B.营销服务团队经理C.营销总监D.总经理参考答案：B,C[判断题]19、报价股份转让业务中成交确认申报未成交部分以撤单处理。参考答案：对[单项选择题]20、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4参考答案：A[单项选择题]21、证券公司融资融券的金额不得超过（）。A.其净资本的2倍B.其净资本的4倍C.日交易量的10倍D.客户保证金总额的5倍参考答案：B参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第20条的规定.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。[单项选择题]22、中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。Ⅰ.责令发行人暂停发行Ⅱ.责令发行人中止发行Ⅲ.允许发行人继续发行，处以30万元罚款Ⅳ.允许发行人继续发行，处以50万元罚款A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：C[单项选择题]23、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.10%B.20%C.30%D.50%参考答案：D参考解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。[判断题]24、报价股份转让自然人投资者可以买卖系统中挂牌的任意公司的股份。参考答案：错[单项选择题]25、对于证券交易的方式，《.中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。A.拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易参考答案：D参考解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。[单项选择题]26、上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（）。A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的监事发生变动D.公司减资、合并、分立的决定参考答案：C参考解析：根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化；②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；⑤公司发生重大亏损或者重大损失；⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化；⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑩公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；⑩国务院证券监督管理机构规定的其他事项。[多项选择题]27、内部控制活动主要评价内容包括（）。A.业务经营管理评价B.会计核算和财务管理评价C.信息系统管理评价D.综合管理评价E.审计发现问题整改落实情况评价等参考答案：A,B,C,D,E[单项选择题]28、某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合《公司法》规定的是（）A.甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意B.甲可以将其股权转让给A，无须通知其他股东C.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意D.甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的1/3以上同意参考答案：C参考解析：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。[单项选择题]29、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.4参考答案：C参考解析：奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。[多项选择题]30、公司质量管理体系的认证范围是（）。A.经纪业务的服务提供B.投资银行业务的服务提供C.证券投资业务的服务提供D.资产管理业务的服务提供参考答案：A,B,C,D[单项选择题]31、以下关于保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（）。A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换后终止C.一般来说，两名保荐代表人仅可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责一家在审企业D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志参考答案：D[单项选择题]32、《证券法》规定，对从事内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下参考答案：A参考解析：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。[单项选择题]33、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.现值B.期值C.均值D.虚值参考答案：A参考解析：股票的内在价值就是股票未来收益的现值。[单项选择题]34、营销人员薪酬提成的试算、报批及结算是（）的职责A.团队长B.营销服务团队经理C.营销总监D.培训考核专员参考答案：D[单项选择题]35、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A.5B.10C.15D.20参考答案：B参考解析：证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。[单项选择题]36、在证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律、行政法规的规定因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定（）。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定证券公司违反法律、行政法规的规定被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜资产管理合同应当对此作出相应约定。[单项选择题]37、根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅡD.I、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B[单项选择题]38、公开发行公司债券，应当符合的条件有（）Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A[单项选择题]39、无故迟到（早退）（）次者，按缺勤一次处理。A.1B.2C.3D.4参考答案：B[单项选择题]40、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。A.1B.6C.10D.12参考答案：D参考解析：直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。[单项选择题]41、证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。[单项选择题]42、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.股东会决议D.临时报告参考答案：C参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露的基金信息包括：（1）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。（2）基金募集情况。（3）基金份额上市交易公告书。（4）基金资产净值、基金份额净值。（5）基金份额申购、赎回价格。（6）基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。（7）临时报告。（8）基金份额持有人大会决议。（9）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。（11）国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。[单项选择题]43、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ.法律、行政法规.Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D[单项选择题]44、未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处（）的罚款。A.违法所得等值以上B.违法所得等值以下C.违法所得金额的2倍D.违法所得金额的3倍参考答案：B参考解析：未经中国证监会许可，擅自接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务的，由地方证管办（证监会）责令停止，没收违法所得，并处违法所得等值以下的罚款。[单项选择题]45、收购人公告要约收购报告书摘要后（）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。A.5B.10C.15D.30参考答案：C参考解析：收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。[多项选择题]46、开立B股证券账户后，经办人员需留存（）等开户资料文件，由档案管理员复核并归档留存。A.《证券账户注册申请表》B.《证券交易委托代理合同文件》C.客户身份证复印件D.证券账户复印件参考答案：A,B,C,D[单项选择题]47、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资参考答案：C[单项选择题]48、团队长的福利 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 同（）A.高级营销代表B.资深营销代表C.首席营销代表D.营销总监参考答案：C[单项选择题]49、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是（）A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议C.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议D.不存在最低注册资本额的规定参考答案：C参考解析：有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，C项说法正确。[单项选择题]50、财务与会计人员禁止从事的行为有（）Ⅰ.违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统Ⅳ.承担与本职岗位有冲突的工作A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D[单项选择题]51、一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A.证券投资基金管理公司B.财务公司C.证券公司D.商业银行参考答案：D[单项选择题]52、资产管理部应当将资产管理业务活动开展中有关（）等事项在向监管部门报备的同时，提供给合规与风险管理部备案。A.合同、银行账户B.合同、专用席位C.合同、专用证券账户D.银行账户、专用席位参考答案：C[单项选择题]53、（）负责营销代表报酬、风险准备金等费用发放工作。A.经纪业务总部B.人力资源部C. 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 财务总部D.合规管理总部参考答案：C[判断题]54、营销人员必须在公司的授权范围内开展营销活动。参考答案：对[多项选择题]55、网上委托系统应采用如下标准建设（）。A.至少两条线路接入互联网B.采用同一个运营商的线路应通过不同的节点接入C.通过防火墙等安全设备与互联网相连D.必须通过不同运营商接入参考答案：A,B,C[单项选择题]56、根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅡD.I、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B[单项选择题]57、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.5名B.8名C.10名D.15名参考答案：C参考解析：同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。[单项选择题]58、下列关于私募基金财产投资范围的说法中错误的是（）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的参考答案：A参考解析：非公开募集基金财产的证券投资包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。[单项选择题]59、下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）Ⅰ.监事会有权提议召开临时股东会议Ⅱ.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议Ⅲ.监事会有权向股东会会议提出议案Ⅳ.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D[单项选择题]60、证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券参考答案：D参考解析：D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。