ISO质量管理标准体系内审检查表

质量 管理体系 怎么建立质量管理体系环保管理体系it运维服务管理体系质量体系程序文件项目安全生产管理体系 内审检查表编号：ZJ-CX.08.02-02序号：ZJ-001-受审核部门 负责人 审核员 时间 页码 原则条款审核要点审核办法审核记录评价4.2.1总则◆组织与否有文化质量管理体系？有关文献与否齐全？文献是书面形式还是电子形式？◆质量管理体系文献与否覆盖了原则合用过程并符合其规定？过程间互相作用关系与否予以拟定及描述？1、与质量管理体系有关文献有多少？与否符合原则规定？2、与受审部门有关文献有多少？3、组织构造图、质量方针等与否保存完好？4、质量管理体系文献内容与否满足ISO9001规定？5、有否规定查询有关文献途径？6、文献与否便于查阅？  4.2.2质量手册◆质量手册覆盖面与否完整？如对ISO9001原则有剪裁，剪裁细节阐明与否合理？◆质量手册控制状况？1、质量手册与否涉及管理体系范畴？2、质量手册与否涉及任何剪裁细节与合理性？3、质量手册与否引用或涉及程序文献？4、质量手册与否涉及管理体系过程之间互相表述？5、质量手册和程序与否互相协调，与否有可操作性？6、手册发放、更改与否符合文献控制规定？  4.2.3文献控制 ◆制定文献控制程序与否符合规定◆文献编写、批准、发布、保管、修订、评审状况◆外来文献控制◆作废文献管理1、文献控制程序内容与否完整，与否有可操作性？程序与否对文献编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？2、查阅部门《受控文献清单》，抽查4-6份，检查其批准、标记、版本及受控状况，文献笔迹与否清晰。3、检查文献更改状况，失效文献解决状况。4、文献修改后与否重新批准？5、如有作废文献，抽查3-4份检查其与否对作废文献进行标记和管理，以防止误用6、查阅《文献发放回收记录》，检查文献发放与否符合规定？7、现场观测文献保存状况与否符合规定？  4.2.4记录控制 ◆与否有对记录进行管理程序。◆记录编号、填写、保存期限。1、程序中与否对记录标记、归档、保存、查阅、处置等管理内容做了规定？2、检查《记录清单》，抽查3-4，检查记录标记与否对的？填写与否对的、笔迹与否清晰？记录与否完整，可靠？记录签字与否齐全。4、现场检查记录保管状况，与否便于检索和有序。5、检查记录处置与否符合规定。  5.1管理承诺 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系承诺可以提供哪些证据？1、最高管理者与否制定并批准书面质量方针和目的，并采用办法使员工对的理解并贯彻执行？2、与否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文献等方式将有关方（客户）规定、法律法规规定传达到各阶层员工？3、员工与否充分理解这些规定重要性，并在工作中保证这些规定实现？4、与否定期进行管理评审，保证质量管理体系适当性、有效性和充分性  5.2以顾客为关注焦点◆组织是如何做到以顾客为关注焦点？1、组织是通过什么办法掌握顾客对产品质量规定？2、组织如何将顾客规定转化为各项工作规定并实行，从而达到顾客满意？  5.3质量方针 ◆质量方针制定◆质量方针内容◆质量方针传达与管理◆质量方针与否得到实行1、查文献化质量方针，检查其质量方针与否经最高管理者批准？2、询问部门负责人与否清晰质量方针及内涵？3、询问部门负责人采用什么方式在部门传达，并查阅其相应证据；4、询问员工，看员工与否理解质量方针？5、检查质量目的记录成果，确认方针与否得到实行？6、如果对质量方针进行了修订，查期评审、修订根据是什么？  5.4.1质量目的◆组织与否设定了质量目的◆目的实现状况◆有无目的实现证据1、询问部门负责人部门质量目的。2、检查质量目的制定与否符合规定，质量目的与否可测量，目的内容与否符合方针规定，目的内容与否涉及产品规定及满足产品规定所需内容，与否分解到关于职能和层次，与否经领导批准。3、查质量目的实现证据  5.5.1职权和权限与否明确规定了组织组织构造、职责、权限1、查阅部门及员工质量职责及权限规定；2、询问部门负责人与否清晰自己职责和权限；3、询问某些员工与否清晰自己岗位职责和权限，理解如何努力履行职责状况。  5.5.2管理者代表◆管理者代表职责权限1、管理者代表与否对体系建立、实行、保持负责？2、与否向最高管理者报告质量管理体系运营状况？  5.5.3内部沟通查内部沟通方式、内容、效果1、询问部门负责人与否理解信息沟通职责和办法，与否使用了恰当技术和工具，信息与否被有效地运用。2、询问某些员工，理解内部沟通效果。  5.6管理评审◆管理评审输入与否充分◆管理评审实行状况◆管理评审内容与否充分◆管理评审输出与否完整并形成文献？◆管理评审后续管理抽查管理评审全套资料，检查如下内容：1、与否按规定期间进行管理评审？2、管理评审与否由最高管理者亲自主持？3、管理评审输入与否符合规定；。4、管理评审输出与否完整并形成文献？5、有无评审记录和形成其她文献？6、“管理评审报告”中有无管理体系适当性、充分性和有效性结论？7、有无不符合，与否提出了纠正规定？8、对管理评审中纠正办法与否进行了跟踪验证？  6.1资源提供◆组织如何拟定并提供所需资源？◆提供资源与否满足体系规定？1、组织与否规定了提供资源途径？2、对与质量关于人员如何进行培训？3、如何进行人员补充？设施、设备更新如何实行？4、与否配备足够资源，有多少人员、计量器具、设备？  6.2人力资源◆与否拟定了影响质量各类人员能力规定◆培训筹划与否得以有效实行◆与否对培训有效性进行了评价？◆培训记录1、询问部门负责人与否获得工作岗位能力规定文献规定？2、查阅培训有关资料：培训筹划、培训记录、评价培训有效性关于证据，检查其与否符合规定；3、抽查3-4人，通过询问，观测，查阅记录等检查其与否具备岗位能力。  6.3基本设施◆组织如何拟定、提供并维护所需基本设施？◆提供基本设施与否满足规定？1、询问负责人，并查阅设施和设备台帐；2、通过现场审核，结合产品工艺过程来评价提供设施能否满足生产规定。3、查阅设备完好评估、检查及修理客观证据；4、、观测现场，并查阅维护记录，考察设施、设备维护及技术状况。  6.4工作环境◆工作环境与否适当？◆如何管理工作环境？1、询问负责人并索取关于环境因素辨认和控制文献；2、查阅按控制筹划实行控制记录，并现场观测控制效果；3、查阅生产现场管理及安全文明生产关于规定，并现场观测执行状况。  7产品实现7.1产品实现策划◆与否拟定了产品实现过程？◆验证和确认活动、以及验收准则与否得到了规定？◆与否规定了必要记录？◆与否针对特定产品、项目或 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 编制了质量筹划？◆与否规定了相应验证和确认活动以及验收准则？1、审查质量手册中质量体系覆盖过程，在现场审查时进一步确认其实际状况？2、查有关文献并结合现场审核查验证和确认活动、以及验收准则，必要记录与否得到了规定？实行效果如何3、针对特定产品、项目或合同（这些特定产品、项目或合同与既有产品不同），与否编制了质量筹划，内容与否完整？  7.2与顾客关于过程7.2.1顾客规定辨认◆如何拟定顾客规定?◆顾客规定与否形成了文献?◆强制性原则和法律、法规与否进行了控制？1、询问部门负责人关于辨认顾客规定有关规定，涉及职责、辨认办法、辨认成果提供形式及实行证据。2、从合同订单中，抽查理解部门对详细产品顾客规定辨认成果，如合同草案、服务公开承诺及其她证据。3、索阅部门提供产品有关法律、法规及强制性原则清单，鉴定其文本有效性。4、审核成果应能表白，部门已从明示规定、隐含规定和法律法规规定等方面辨认了顾客规定。并出示顾客规定辨认和确认客观证据。  7.2.2产品规定评审 ◆产品规定评审成果和后续跟踪办法与否进行了记录？◆产品规定更改后，有关文献与否被及时更改，有关人员与否理解更改状况？1、抽查4-6份产品规定评审记录，检查其与否按规定规定进行了评审，并检查其后续跟踪办法记录，理解产品规定评审效果。2、与否在向顾客做了提供产品承诺之前（如投标、接受合同或订单之前），对产品规定进行了评审？3、询问与否存在产品规定发生变更状况，当产品规定发生变更时，与否按关于规定进行了评审，并告知了关于部门和人员？  7.2.3顾客沟通查与顾客沟通状况◆组织是如何在产品提供前、中、后与顾客进行沟通？◆与否对沟通方式作出了规定，与否建立专门组织机构，人员、资源配备与否适当。与否有效地进行？◆如何向顾客提供产品信息？◆如何解决顾客询问、订单以及顾客投诉？◆与否建立顾客档案，与否向关于部门及传递顾客对服务规定信息  7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划◆与否对每项设计开发活动进行了策划？策划与否涉及了阶段划分、评审、验证和确认活动、完毕设计开发活动人员职责和权限？◆策划输出与否形成产品设计开发筹划？◆不同设计组、不同部门之间接口与否有恰当规定？◆产品设计开发筹划与否及时修改？1、询问负责人各设计开发组之间接口如何规定，并检查沟通有效性。2、查设计开发筹划，检查设计开发与否按设计开发筹划进行，如没有与否进行了修改。  7.3.2设计和开发输入◆设计开发输入与否形成文献◆查设计开发输入评审◆查设计开发输入与否完整 1、查电机或平磨“设计任务书内容与否完整，与否涉及法律、法规、合同等方面规定，有无与法律、法规、合同等文献相矛盾和含糊不清之处，矛盾与含糊不清之处与否得到解决，2、查设计开发输入与否通过评审？其内容与否恰当，有关部门人员与否参加了评审？  7.3.3设计和开发输出1、设计开发输出文献有哪些2、设计开发输出文献在发放前与否进行了评审和批准3、设计开发输出与否满足输入规定1、查文献总目录中列出输入中所规定产品性能指标和关于法律、法规规定与否得到满足，检查测试及监控规程与否齐全，并查设计阐明书中与否有安全、操作、维护等特性阐明。2、到质检部门理解设计和开发输出规定检查验收 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 与否齐全、合理，与否可以作为验证和确认根据。3、到采购部门理解设计和开发部门与否为设计产品提供了采购材料或元器件清单，清单与否与图纸相符。4、查3-4套设计和开发输出文献发放前评审记录。  7.3.4设计和开发评审设计和开发评审记录1、查设计和开发评审记录总目录，与否进行了各阶段评审；2、查有无各阶段设计评审筹划；3、查参加评审名单，与否有专家和部门表，评审内容与否恰当；4、查询评审结论与否在下阶段设计中得到贯彻，样品设计中发现问题与否在定型设计中得到解决；  7.3.5设计和开发验证◆与否实行了设计和开发验证？◆验证活动与否能保证输出满足输入规定？◆与否记录了验证成果及跟踪办法？◆1、查产品设计和开发各阶段设计验证记录，涉及设计计算、与类似设计比较、实验和检查。2、查设计开发验证报告。3、查验证记录中决定与否得到了贯彻？  7.3.6设计和开发确认◆与否进行了确认？采用何种确认办法？◆确认活动能否保证产品可以满足预期使用规定？◆确认时间、办法与否恰当？确认成果及跟踪办法与否予以记录？◆如进行局部确认，确认范畴、时间、办法与否符合原则规定？1、个产品设计和开发记录，记录中与否反映了满足顾客规定问题（如使用以便、操作灵活、运营可靠、维修以便、美观、耐用等），这些问题与否得到理解决；2、向关于部门理解设计和开发确认活动进行和状况以及顾客规定和意见。  7.3.7设计和开发更改控制◆设计和开发更改与否形成文献？与否对更改进行了评价？◆产品图纸更改如何进行了恰当验证和确认？更改实行前与否进行了批准？◆与否对设计更改进行了恰当验证和确认？更改实行前与否进行了批准？◆更改评审成果及跟踪办法与否进行了批准？◆设计图纸更改如何下达和执行？1、查数套产品设计和开发图纸中更改标记和批准状况，查看这个产品设计和开发有关文献和修改状况；2、查阅数份修改告知单以及修改后验证和确认记录，以核算与否满足规定规定；3、到有关部门查看这套产品设计和开发文献修改后下达状况；  7.4*采购 7.4.1采购控制◆与否规定了对供方选取和定期评价准则？实行状况如何？◆对供方控制与否体现了采购产品对随后实现过程及其产品影响限度？◆与否记录了评价成果和跟踪办法？1、向部门负责人索阅《合格供方名录》，从中抽查数个合格供方关于评价记录，涉及与否都进行了评审。2、理解并查阅按 采购合同 采购合同下载采购合同模板下载简易采购合同下载采购合同范本免费下载下载农副产品采购合同 规定能力选取供方评价办法和证据。3、查关于部门与否参加了评价，与否对其进行了有效控制，控制办法和限度与否考虑了采购产品对成品质量影响限度以及对供方质量管理体系能力证明状况，与否有控制记录。4、查供方业绩评价资料。  7.4.2采购信息◆与否清晰、明确规定了采购产品信息？◆采购文献发放前，与否对规定规定适当性进行了评审？评审方式与否有效？1、询问部门负责人，具备哪些采购信息（涉及产品原则）；2、抽查数份采购文献，鉴定其采购文献与否齐备、适当，与否通过审批。3、采购文献发放前与否与供方沟通，并经部门负责人确认，审核和批准。  7.4.3采购产品验证◆部门与否辨认了对采购产品验证所需活动？这些活动与否得到了实行？◆当顾客规定在供方现场实行验证时，与否在采购文献中作出了符合原则规定规定？实行状况如何？1、向生产车间检查人员理解采购产品验证状况。2、查阅关于采购产品验证规定及验证记录，以核算与否满足规定规定。3、当存在于供方现场进行验证状况时，查阅相应采购合同，与否在合同中作了安排，与否保存有关控制记录。  7.5.1生产和服务提供控制◆如何拟定和策划生产和服务全过程？与否规定了相应信息，涉及必要作业指引书、产品原则、图样、合同规定等？◆策划成果能否保证这些过程处在受控状态，贯彻实行状况如何？◆生产过程中，关于执行人员与否遵守工艺规程等文献规定？◆设备与否符合规定，监视和测量装置与否得到配备，所处环境与否适当，与否进行了维护和保养？◆对过程参数和关于质量特性与否进行了监视和测量并做好了记录？监控点设立与否合理、有效？1、询问车间负责人，理解生产过程受控策划状况，并查阅策划文献。2、生产现场抽查操作人员与否获得和清晰生产或加工控制指标或工艺规定；3、在重要工序抽查数份作业指引书（涉及监控点和特殊过程），并观测其操作过程，对照相应作业指引书，核算其与否按规定进行操作。4、索阅设备保养筹划，并在现场抽查数台设备（其中涉及重要设备）检查其维护保养状况，并核算记录。5、现场检查监视和测量装置与否齐备和有效。6、抽查数个监控点，通过查看记录，评估其与否对核心参数进行了监测，环境条件与否符合规定规定。7、现场检查产品包装及交付与否满足规定或顾客规定。  7.5.2生产和服务过程确认◆组织内有哪些特殊过程？◆对特殊过程与否都进行了确认？◆在什么状况下需对特殊过程进行再确认？在规定期间间隔或发生问题时或过程更改时，与否进行了再确认？◆特殊过程操作人员与否按作业指引书进行操作？◆特殊过程记录与否进行了保存？1、向车间负责人理解具备哪些特殊过程。2、查阅确认记录，评价过程能力与否符合规定规定。3、理解在什么状况下需进行再确认，在规定期间间隔、发生问题时或过程发生更改时，与否进行了再确认。4、查现场观测特殊过程操作人员与否按作业指引书进行操作？5、抽查特殊过程记录，检查特殊过程与否受到了控制？  7.5.标记和可追溯性◆与否在生产和服务运作全过程对产品进行标记？◆对有可追溯性场合，与否对每个或每批产品进行惟一性标记？◆各种物料、过程中产品、成品检查状态标记与否适当、对的？◆用标签、印章或区域表达产品检查状态标记管理与否符合规定？◆存储方式与否能区别不同监视和测量状态产品？◆标记办法与否对的，与否随着检查和实验状态变化而更改标记？◆与否保护好检查状态标记？1、向部门负责人索要有关文献,理解其实行状况。2、如果有可追溯性规定产品，抽取数个有可追溯性规定产品进行追溯，评估与否能达到目。3、查现场各种产品与否有明确测量状态标记以及对状态标记保护状况。4、抽取数份产品标记记录（如入库单、过程卡、跟踪卡等），检查与否有标记记录。5、查生产现场使用各种物料、过程中产品、成品与否有明确测量状态标记以及对状态标记保护状况。  7.5.4顾客财产◆组织里有哪些是顾客财产？◆顾客财产与否得了标记、验证、保护和维护？◆当顾客财产发生丢失、损坏或不合用状况时，是如何记录并向顾客报告？1、向部门负责人理解对顾客财产管理状况，并到现场核算详细实行状况。2、查看如何对顾客财产进行登记、标记、验证和维护，与否有恰当记录。3、当顾客财产浮现问题时，如何向顾客报告，查阅处置记录。  7.5.5产品防护◆与否对产品防护（标记、搬运、包装、贮存和保护）作了详细规定？◆有无包装、防护标记（如堆码标记、小心轻放标记等）规定，与否按规定执行？◆现场搬运过程与否符合规定，与否做致函保证产品不受损伤？◆包装使用材料、标志与否符合规定？◆贮存库房环境条件与否适当，安全办法与否恰当？◆仓库贮存产品与否有保护办法，如防雨、防晒、防变质等办法，与否进行了恰当隔离，这些办法与否能有效地保护产品质量？1、向部门负责人理解关于采购产品和成品防护规定，重点理解与否对标记、搬运、储存、包装和保护作了详细规定、2、到库房和生产现场观测产品防护状况  7.6监视和测量装置控制◆与否对测量和保证产品符合规定规定所需监视和测量装置进行了辨认？与否配备了必要监视和测量装置？◆监视和测量装置测量能力与否满足规定规定？◆当发现监视和测量装置偏离校准状态时,与否复评此前测量成果有效性,如何评估?◆有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效办法（涉及工作环境、贮存条件等）？◆用于监视和测量软件，使用前与否予以确认并在必要时进行再确认？◆监视和测量装置控制与否满足原则规定各项规定。1、查阅《计量器具周期检定筹划表》，抽查4-6件计量器具，检查其与否按周期进行了检定、校准。2、现场查阅外委检定或自行校准合格证及测量设备维护保养状况；3、查当其监视测量装置失准时处置记录。4、查与否在使用前或按规定周期对监视和测量装置进行校准和检定？其根据与否可追溯到国际或国标？无原则时与否有可根据文献？5、查与否保存了检定、校准记录？6、抽查3-5名校准人员有无上岗证？7、查阅《测量设备台帐》，抽查4-6台测量设备，检查其有无校准状态标签？校准标志与否在有效期内？8、查用于监视和测量软件，使用前与否予以确认并在必要时进行再确认  8.1总则◆与否规定、策划和实行监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？◆与否对监视和测量活动办法和用途作了规定？◆监视和测量活动能否保证符合性和实行改进（如何通过这些活动辨认改进机会）？◆在测量、 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 和改进过程中使用了哪些记录技术1、查有关文献理解对保证质量管理体系正常运转和不断改进而规定监视和测量活动合理性及充分性。2、询问质量管理部门，在测量、分析和改进过程中采用了哪些技术？3、询问最高管理者是如何考虑持续改进，是如何策划？4、与否有对持续改进机会辨认办法，实行状况如何？  8.2.1顾客满意◆收集分析顾客满意度信息有哪些办法？◆有无收集和分析顾客满意信息规定。这些规定能否保证客观、公正和可信？与否得到了执行？◆分析中发现顾客满意限度明显下降时，与否采用了纠正办法？纠正办法与否有效？1、询问部门负责人采用了哪些办法来收集和分析顾客满意度。2、询问部门负责人与否获得了获取和运用顾客满意信息关于规定。3、检查部门获取顾客满意信息后进行综合分析证据和成果。4、查阅这些信息得到有效运用客观证据。  8.2.2内部审核◆文献化程序与否符合原则规定？◆与否制定了内审实行筹划？与否按内审筹划实行了审核？◆内审实行筹划与否覆盖所有要素和所有部门？◆审核员与否通过培训，并获得了资格证？◆审核报告内容与否全面？能否阐明管理体系符合性和有效性？◆对内部审核中发现不符合与否采用了纠正办法？采用纠正办法与否按期完毕？对纠正办法实行效果与否进行了验证，有无记录？1、询问部门负责人与否获得内审告知和内审实行筹划；2、查阅内审实行筹划，与否覆盖了该部门质量管理体系合用过程；3、抽查内部审核全套资料，理解内部审核算施状况。  8.2.3过程监视和测量◆与否拟定了监视和测量办法？采用办法与否能对过程持续满足其预定目能力进行证明？◆与否拟定了监视和测量活动所需资源和装置？◆过程监视和测量实行效果如何？◆监视和测量成果未达到规定期，与否采用了纠正和纠正办法？1、询问部门负责人监视和测量办法；与否辨认了过程监视和测量环节。2、检查过程监视和测量记录，理解过程能力实际状况；3、核对过程能力监测和评价时，与否运用了恰当记录技术；4、查阅实行纠正或防止办法记录。  8.2.4产品监视和测量◆与否规定了需进行监视和测量产品实现阶段,与否规定了监测点、监视和测量项目、办法、验收准则、使用监视和测量设备◆因生产急需而来不及进行进货检查物资是如何处置？对紧急放行产品是如何标记和记录？紧急放行物资经检查不合格后，是如何追回？◆与否有检查规范/作业指引书？◆检查记录能否证明符合验收准则规定？◆检查记录上有无负责产品放行负责人签名？与否项目清晰，数据齐全，与否可以证明符合验收准则规定？1、向车间负责人理解关于产品监视和测量策划状况，通过查阅工艺流程图，确认检测点设立与否符合控制规定。2、查阅采购产品、原辅材料、工序产品和成品检查指引文献。3、通过现场审核，观测检查人员与否遵循规定对产品特性按规定进行了监视和测量。4、检查检查记录与否能证明满足符合验收准则规定，与否有负责产品放行责任者签名或章印。5、如有顾客批准放行和交付服务特例状况，查是如何进行控制？  8.3不合格品控制◆程序文献对不合格品标记、记录、评价、隔离、处置及告知关于部门与否作出了明确规定？◆不合格品评审工作是如何进行。谁负责？谁参加？哪一级解决？◆不合格品处置办法有哪些？◆不合格品标记、记录、隔离等状况与否符合规定？◆不合格解决记录中与否有参加评审和处置人员签字，与否按评审后决定进行处置？◆不合格品纠正后与否重新验证？◆交付和开始使用后发现产品不合格时,组织与否采用了办法?与否有效实行?1、询问部门负责人，并抽查数份不合格产品处置单中与否有参加评审和处置人员签字，与否按评审后决定进行处置，与否有纠正后重新验证记录？2、让步接受与否有顾客签字或授权人签字。3、查防止同类不合格再发生办法及有效性客观证据。4、查现场不合格品标记、记录、隔离等状况与否符合规定。5、询问不合格品处置有哪些办法6、如发既有交付和开始使用后产品不合格时，查与否采用了办法，办法与否有效实行。  8.4数据分析◆收集了哪些正常和异常数据？◆对所收集数据与否采用了恰当记录技术进行整顿，分析形成有用信息？◆这些信息与否进行传递和得到有效采用？1、询问负责人，收集了哪些正常和异常数据，与否采用恰当记录技术进行了分析。2、与否查运用数据分析信息评价体系有效性和适当性，寻找对体系改进机会？3、查阅这些信息得到有效运用证据，效果与否通过验证。  8.5*改进8.5.1持续改进策划◆最高管理者部门如何结识“持续改进”？◆与否清晰辨认持续改进机会和办法？实行状况如何？ 1、询问最高管理者，如何理解“持续改进是我厂永恒主题”？2、检核对持续改进机会辨认办法和持续改进文献规定。3、检查持续改进客观证据。  8.5.2纠正办法 ◆与否对涉及顾客投诉在内不合格按规定规定实行了纠正办法？◆纠正办法与否有效？◆重大纠正办法与否成为管理评审输入？1、查数份不合格报告（其中涉及重大不合格），并查相应制定纠正办法及实行与跟踪验证资料，评估实行状况与否符合程序规定规定，与否有效。2、查管理评审输入，与否涉及重大纠正办法内容。  8.5.3防止办法◆如何辨认和分析潜在不合格？◆实行了哪些防止办法？与否符合规定规定？对部门改进与否起到作用？与否保存了相应记录？◆重大防止办法与否成为管理评审输入？1、询问部门负责人，重点理解如何通过收集相应信息，制定适当防止办法，并查制定防止办法报告，跟踪验证报告，评价实行状况与否符合程序规定规定。2、查管理评审输入，与否涉及重大防止办法内容。