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ISO9001:2015质量管理体系要求2017-8QMSQualityManagementSystemISO9001标准改版历程1987199420002008201512345ISO9001标准改版历程ISO9001标准目录质量管理体系要求ISO9001：20080引言1范围2引用标准3术语和定义4质量管理体系5管理职责6资源管理7产品实现8测量、分析和改进ISO9001：20150引言1范围2引用标准3术语和定义4组织的背景5领导作用6策划7支持8运行9绩效 评价 LEC评价法下载LEC评价法下载评价量规免费下载学院评价表文档下载学院评价表文档下载 10改进结构变化基于PDCA的质量管理体系结构模型：质量管理体系（4）顾客要求组织及其环境4相关方需求和期望4QSM结果产品和服务顾客满意PDCAISO9001:2015标准框架：4组织环境5领导作用8运行9绩效评价10改进7支持6策划运行策划和控制外供产品的控制生产和服务提供产品和服务放行不合格输出控制持续改进不符合及纠正措施总则监视测量分析评价内部审核管理评审质量目标实现策划变更策划组织及其所处环境相关方需求期望管理体系范围管理体系及其过程领导作用与承诺方针作用、职责和权限能力风险机遇应对措施资源意识沟通文件化信息产品和服务要求产品设计和开发4.组织环境（背景）：理解组织及其环境4.1理解相关方的需求和期望4.2确定质量管理体系的范围4.3质量管理体系及其过程4.44.1理解组织及其环境：4.组织环境：组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。组织应对这些外部和内部要素的相关信息进行监视和评审。1.这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件；2.通过考虑国际、国家、地区或当地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境；3.考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。战略分析工具：SWOTSWOT：STRENGTHS（优势）、WEAKNESSES（劣势）、OPPORTUNITIES（机会）、THREATS（威胁）PESTEL：Political（政治）、Economic（经济）、Social（社会）、Technological（科技）、Environmental（环境）和Legal（法律）战略分析工具：波特五力分析市场准入的威胁、买家（顾客）的力量、供应商的力量、可替代产品的威胁、竞争对手。4.组织环境：4.2理解相关方的需求和期望：由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应确定:a）与质量管理体系有关的相关方；b）这些相关方的要求。组织应对与这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。组织应将那些对质量管理体系有影响的各方确定为相关方，相关方如：顾客、最终用户或受益人、股东、外部供方、银行、员工及为组织服务者、法律法规及监管机构、、地方社区团体、非政府组织等。每个相关方的要求都不尽相同，可采用各种方式进行收集，包括其要求的变化。4.组织环境：4.3确定质量管理体系的范围：组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑：a)各种内部和外部因素，见4.1；b)相关方的要求，见4.2；c)组织的产品和服务。对于本标准中适用于组织确定的质量管理体系范围的全部要求，组织应予以实施。组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型。若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。那些不适用于组织的质量管理体系要求，不能影响组织确保产品和服务合格以及增强顾客满意的能力或责任，否则不能声称符合本标准。“组织可依据其规模和复杂程度、所采用的管理模式、活动领域以及所面临的风险和机遇的性质，对相关要求的适用性进行评审”。这是新版标准变化的一个值得关注的方面。本标准的应用者应深刻理解其用意，更加主动地思考与应用范围有关的各种情况，使其对标准要求的应用与组织的内、外部环境相适应。4.组织环境：4.4质量管理体系及其过程：4.4.1组织应按本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：a)确定这些过程所需的输入和预期的输出；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运行和有效控制；d)确定并确保获得这些过程所需的资源；e)规定与这些过程相关的职责和权限；f)按照6.1的要求确定风险和机遇；g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h)改进过程和质量管理体系。8项要求4.组织环境：4.4质量管理体系及其过程：4.组织环境：4.4质量管理体系及其过程：完整的组织管理体系模型：战略及战略目标绩效组织流程文件化IT企业文化改进输入输出信息技术是企业固化流程、简化人的失败的必要手段企业领导者价值观的体现，包括文化观念、企业精神、道德规范、行为准则、企业制度、文化环境、产品形象等。可形成文件进行宣贯。4.组织环境：4.4质量管理体系及其过程：输出输出接受方后续过程例如内部或外部供方、顾客或其他相关方的过程物质能量信息例如以产品、服务或决策的形式存在用于监视和测量绩效的可能的控制和检查点输入源输入活动此前过程例如内部或外部供方、顾客或其他相关方的过程物质能量信息例如以材料、资源或要求的形式存在起点终点过程：利用输入提供预期结果的相互关联或相互作用的一组活动5.领导作用：5.1领导作用和承诺5.1.1总则5.1.2以顾客为关注焦点5.2方针5.2.1质量方针的制定5.2.2质量方针的沟通5.3组织的角色、职责和权限5.领导作用：5.1领导作用和承诺5.1.1总则最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：a)对质量管理体系的有效性承担责任；b)确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；c)确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；d)促进使用过程方法和基于风险的思维；e)确保获得质量管理体系所需的资源；f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；g)确保实现质量管理体系的预期结果；h)促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；i)推动改进；j)支持其他管理者履行其相关领域的职责。“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、盈利或非盈利组织。5.领导作用：5.1领导作用和承诺5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺，通过：a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b)确定和应对影响产品和服务的符合性，以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c)始终致力于增强顾客满意。涉及方面领导作用和承诺的证实方法说明质量管理体系为有效性负责岗位职责规定最高管理者为质量管理体系有效性负责。通常下列所列的事项证实最高管理者确实为质量管理体系有效性负责确保制定质量方针和目标确保（可以亲自或委派）制定质量方针和目标，质量方针和目标应与战略方向及环境兼容确保贯彻方针1.在组织内沟通（看板、会议、网络或邮件等）质量方针及其含义，使得全员理解2.将质量方针作为框架，在该框架下制定质量目标要求融入业务过程将质量管理体系要求融入包括 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 评审、设计和开发、生产、交付、顾客反馈等核心业务过程提升过程方法意识采用看板、会议、网络或邮件等适当的方法进行过程方法宣导以提升意识提供资源确保提供包括人力、基础设施、过程运行环境等资源，另外本标准未提及的财力方面的资源也应予以关注重要性沟通采用看板、会议、网络或邮件等适当的方法在组织内部沟通有效的质量管理和满足质量管理体系要求对提升顾客满意度、提升产品和服务质量、顾客审核、认证审核、增加市场份额、开拓顾客、提升企业竞争力、降低成本、提高员工福利等都有非常重要的影响实现预期结果合理地利用和管理资源并完成策划的活动以实现预期的结果（如组织设定的质量目标、战略目标、顾客满意度目标等）激励员工贡献亲自参与对质量管理体系有效性产生影响的活动（如提供资源、制定质量方针和目标并在组织内沟通、贯彻等）并示范、引导和支持员工（如制定相应的激励制度）为质量管理体系有效性作出贡献促进改进如提供资源、指定专案进行改进（可采用流程重组、精益生产或六西格玛等）管理角色分配支持（如制订激励制度并实施）其他管理角色将领导作用应用于负责区域顾客需求和期望确定要求并满足对需求的产品和服务确定要求（按8.2.2要求确定明示的、适用的法律法规要求等）并确保有能力满足要求风险识别与应对识别影响下列方面的风险：1.产品和服务符合性2.增强顾客满意采取措施应对所识别的风险保持持续提供满足要求的产品和服务以持续提供满足要求的产品和服务关注焦点如设定专案进行改善保持增强顾客满意以增强顾客满意为关注焦点如设定专案进行改善5.领导作用：5.1领导作用和承诺5.领导作用：5.2方针5.2.1质量方针的制定最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b)为制定质量目标提供框架；c)包括满足适用要求的承诺；d)包括持续改进质量管理体系的承诺。质量方针的制定可考虑：1、组织的使命、愿景、价值观；2、期望或渴望达到的顾客满意水平；3、组织成功所需要的改进程度及类型；4、利益相关方的要求和期望；5、实现预期结果的资源需求；6、相关方的潜在贡献。5.领导作用：5.2方针5.2.2质量方针的沟通质量方针应：a)作为形成文件的信息，可获得并保持；b)在组织内部得到沟通、理解和应用；c)适当时，可向有关相关方提供。确保质量方针被清晰的理解并贯穿于整个组织5.领导作用：5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。最高管理者应分配职责和权限，以：a）确保质量管理体系符合本标准的要求；b）确保各过程获得其预期输出；c）报告质量管理体系的绩效以及改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；d）确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点；e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。组织设计：1、组织机构设计；2、组织机构（如部门）职责分配；3、岗位设置；4、岗位职责及权限分配；5、定岗定编（7.1.2人员）。5.领导作用：5.3组织的岗位、职责和权限管理层次领导层管理层执行层定方向、看结果做正确的事战略定制度、看过程正确的做事战术守制度、走过程把事做正确战果任务分工硬件准备软件准备结果体现组织机构、流程及系统的关系6.策划：6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3变更的策划风险（Risk）：不确定的影响。注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。注2：不确定性是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息的状态。注3：通常，风险表现为参考潜在事件和后果或两者结合。注4：通常，风险以某个事件的后果组合（包括情况的变化）及其发生的有关可能性的词语来表示。注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。6.策划：6.1应对风险和机遇的措施6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；b）增强有利影响；c）预防或减少不利影响；d）实现改进。4.4质量管理体系策划4.1组织及其环境4.2相关方需求6.1需要应对的风险和机遇以及应对风险和机遇的措施6.策划：6.1应对风险和机遇的措施6.1.2组织应策划：a）应对这些风险和机遇的措施；b）如何：1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；2）评价这些措施的有效性。应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。注1：应对风险可选择规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息充分的决策而保留风险。注2：机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求。6.策划：6.1应对风险和机遇的措施（风险评估流程）已确定的战略目标风险识别风险分析风险评价采取措施有效性验证质量管理体系策划设定的战略目标可能影响其实现的方面1.风险影响方面（a.质量管理体系实现预期结果；b.预防或减少非预期影响；c.持续改进）2.采取的方法（风险评估技术）1.后果分析2.对发生可能性的定性、半定量或定量分析3.评估现有控制措施的有效性4.风险等级的估计1.应对方法（a.风险规避；b.增加或承担风险以寻求机会；c.消除风险；d.改变风险;e.分担风险；f.保留风险）2.除b以外的所以情况须确定相应措施（与潜在影响相适应）1.采取措施并将措施融入质量管理体系2.验证采取措施之后的风险是否可接受结合风险管理相关内容策划质量管理体系及其过程风险评估过程6.策划：6.2质量目标及其实现的策划6.2.1组织应针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。质量目标应：a）与质量方针保持一致；b）可测量；c）考虑适用的要求；d）与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；e）予以监视；f）予以沟通；g）适时更新。组织应保持有关质量目标的形成文件信息。目标管理的聪明（SMART）原则原则一S（Specific）——明确性原则二M（Measurable）——衡量性原则三A（Attainable）——可接受性原则四R（Relevant）——实际性原则五T（Time-based）——时限性原则六E（Exciting）——具有挑战性原则七R（Rivalry）——具有竞争性6.策划：6.2质量目标及其实现的策划6.2.2策划如何实现质量目标，组织应确定：a）要做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果。6.策划：6.3变更的策划当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施（见4.4）。组织应考虑：a）变更目的及其潜在后果；b）质量管理体系的完整性；c）资源的可获得性；d）职责和权限的分配或再分配。注1：在进行质量体系相关更改的时候，要注意预防因为变更造成的不良影响，必需确保在可控的情况下变更。注2：识别变更的时机，控制变更朝预期的结果方向发展。变更发起(变更时机)变更目的及其影响评价变更策划变更实施效果验证7.支持：7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则7.1.5.2测量溯源7.1.6组织的知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.2创建与更新7.5.3形成文件的信息的控制7.支持：7.1资源7.1.1总则组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。组织应考虑：a）现有内部资源的能力和局限；b）需要从外部供方获得的资源。7.支持：7.1资源7.1.2人员组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制其过程。组织设计的范畴，根据组织的战略规划及业务流程确定人力资源需求。组织设计：1、组织机构设计；2、组织机构（如部门）职责分配；3、岗位设置；4、岗位职责及权限分配；5、定岗定编（7.1.2人员）。7.支持：7.1资源7.1.3基础设施组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。注：基础设施科包括：a）建筑物和相关设施；b）设备，包括硬件和软件；c）运输资源；d）信息和通讯技术。确定提供维护保证输出符合要求7.支持：7.1资源7.1.4过程运行环境组织应确定、提供并维护过程运行所需的环境，以获得合格产品和服务。注：适当的过程运行的环境可以是人文因素和物理因素的组合，例如：a)社会因素（如无歧视，和谐稳定，无对抗）；b)心理因素（如舒缓心理压力、预防过度疲劳、保护个人情感）；c)物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音等）。由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显著差异。社会责任，法规要求人的内在因素（压力与情绪、情感等）过程运行的外部环境条件----5S和工作环境的关系？7.支持：7.1资源7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则当利用监视或测量来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供所需的资源，以确保结果有效和可靠。组织应确保所提供的资源：a）适合所开展的监视和测量活动的特定类型；b）得到维护，以确保持续适合其用途。组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。7.支持：7.1资源7.1.5监视和测量资源7.1.5.2测量溯源当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的基础时，测量设备应；a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证），当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息；b）予以识别，以确定其状态；c）予以保护，防止由于调整、损坏或衰减所导致的校准状态和随后的测量结果的失效。当发现测量设备不符合预期用途时，组织应约定以往测量结果的有效性是否收到不利影响，必要时应采取适当的措施。7.支持：7.1资源7.1.6组织的知识组织应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应审视现有的知识，确定如何获取或接触更多必要的知识和知识更新。注1：组织的知识是组织特有的知识，通常从其经验中获得，是为实现组织目标所使用和共享的信息。注2：组织的知识课基于：a）内部来源（如知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目汲取的经验和教训、获取和分享未成文的知识和经验，以及过程、产品和服务的改进结果）；b）外部来源（如标准、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方收集的知识）。不知道自己不知道知道自己不知道知道自己知道不知道自己知道知道不知道知道不知道知识第一重：自己啥都不知道第二重：不知道自己知道啥第三重：知道自己啥都知道第四重：知道自己啥都不知道7.支持：7.2能力组织应：a)确定其控制范围内的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系的绩效和有效性；b)基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员具备所需的能力；c)适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；d)保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。注：适当的措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。可以在岗位 说明书 房屋状态说明书下载罗氏说明书下载焊机说明书下载罗氏说明书下载GGD说明书下载 中加以规定培训或其他方式，如以师带徒7.支持：7.3意识组织应确保在其控制下工作的人员知晓：a）质量方针；b）相关的质量目标；c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；d）不符合质量管理体系要求的后果。确定意识宣导对象（相关工作人员）确定意识宣导内容（a、b、c、d）确定意识宣导方法实施意识宣导（沟通）验证有效性沟通是养成意识的重要手段7.支持：7.4沟通组织应确定与质量管理相关的内部和外部沟通的需求，包括：a)沟通什么；b)沟通时机；c)与谁沟通；d)如何沟通；e)由谁负责。1确定沟通内容2确定沟通时机3确定沟通对象4确定沟通方法5实施沟通6优化沟通7.支持：7.5文件化信息7.5.1总则组织的质量管理体系应包括：a)本标准要求的形成文件的信息；b)组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息。注：对于不同组织，质量管理体系形成文件的信息的多少与详略程度可以不同，取决于：——组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；——过程的复杂程度及其相互作用；——人员的能力。标准中凡带有“形成文件的信息”的条款必须将其形成文件，标准不再有“质量手册”、“程序文件”等这样的具体的形式要求，以何种形式（或名称）由组织自行定义（“质量手册”、“程序文件”依然可以沿用）。7.支持：7.5文件化信息7.5.2创建与更新在创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：a) 标识 采样口标识规范化 下载危险废物标识 下载医疗器械外包装标识图下载科目一标识图大全免费下载产品包装标识下载 和说明（如：标 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 、日期、作者、索引编号等）；b)格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。7.支持：7.5文件化信息7.5.3文件化信息的控制7.5.3.1组织应控制质量管理体系和本标准所要求的文件化信息，以确保：a)无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；b)予以妥善保护（如防止泄密、不当使用或不完整）。7.5.3.2适用时，组织应关注下列活动：a)分发、访问、检索和使用；b)存储和保护，包括保持可读性；c)变更的控制（比如版本控制）；d)保留和处置。对确定策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的原始的文件化信息，组织应进行适当识别和控制。应对所保存的作为符合性证据的文件化信息予以保护，防止非预期的更改。注：“访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。8.运行：8.1运行策划和控制8.2产品和服务的要求8.3产品和服务的设计和开发8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.5生产和服务提供8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制8.运行：8.1运行策划和控制组织应策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程（见4.4），并实施第6章所确定的措施，通过：a)确定产品和服务的要求；b)建立以下内容的准则：1)过程；2)产品和服务的接收；c)确定符合产品和服务要求所需的资源；d)按照准则实施过程控制；e)在需要的范围和程度上，确定并保持和保留形成文件的信息：1）证实过程已经按策划进行；2)证明产品和服务符合要求。策划的输出应适合组织的运行需要。组织应控制策划的更改，评审非预期变更的结果，必要时，采取措施消除不利影响。组织应确保外包过程得到控制（见8.4）。8.运行：8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制运行逻辑关系图8.运行：8.2产品和服务要求8.2.1顾客沟通与顾客沟通的内容应包括：a)提供的产品和服务的有关信息；b)处理问询、合同或订单，包括变更；c)获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；d)处置或控制顾客财产；e)关系重大时，制定特定的应急措施。8.运行：8.2产品和服务要求8.2.2产品和服务要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务要求时，组织应确保：a)产品和服务的要求得到规定，包括：1)适用的法律法规要求；2)组织认为的必要要求；b)对其所提供产品和服务，能够满足组织声称的要求。产品和服务要求一般来自于：1.顾客规定的要求2.顾客没有规定，但规定用途或已知的预期用途的要求3.法律法规要求4.组织认为的其他附加要求1.明示的2.隐含的3.强制的4.组织附加的8.运行：8.2产品和服务要求8.2.3产品和服务要求的评审8.2.3.1组织应确保其有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对以下各项要求进行评审：a)顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；c)组织规定的要求；d)适用产品和服务的法律法规要求；e)与先前表述存在差异的合同或订单的要求。若与先前合同或订单的要求存在差异，组织应确保有关事项已得到解决。若顾客没有提供形成文件的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。注：在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代的方法，可对有关的产品信息，如产品目录内容进行评审。隐含的明示的组织附加的强制的前后差异的8.运行：8.2产品和服务要求8.2.3.2适用时，组织应保留下列形成文件的信息：a)评审结果；b)针对产品和服务的新要求。8.2.4产品和服务要求的更改若产品和服务的要求发生变更，组织应确保相关形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。如合同评审/订单评审记录、技术/质量/开发协议评审记录等包含在相关文件中，可能会带来新机遇（如新市场/行业/产品）8.运行：8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。理解要点：1.产品和服务的设计和开发由一组运用产品或服务的概念或要求的过程组成。这些概念或要求可来自顾客、最终用户或组织。2.产品和服务的设计与开发过程需要对概念或要求进行处理，处理后得到更为详组的要求，从而最终定义产品或服务的特性。如组织仅使用顾客或最终用户提出的概念或要求，而不增加更多的细节，就算不上有设计和开发活动。但大多数组织都需要开发（发展）由外部相关方提供的产品概念或要求，以便理解将采取什么样的措施来确保提供所需的产品和服务。这包括对采购、生产或交付后活动的要求。3.设计和开发要求也适用于产品和服务。在制造活动中，本条款中的要求可用于生产过程的设计和开发。而对于服务而言，设计和开发输出可以是提供服务的具体方式。8.运行：8.3产品和服务的设计和开发8.3.2设计和开发策划在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：a)设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；b)所要求的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；c)所要求的设计和开发验证和确认活动；d)设计和开发过程涉及的职责与权限；e)产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；f)设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；g)顾客和使用者参与设计和开发过程中的需求；h)后续产品和服务提供的要求；i)顾客和其他相关方期望的设计和开发过程的控制水平；j)证实已经满足设计和开发要求所需的形成文件的信息。8.运行：8.3产品和服务的设计和开发8.3.3设计和开发输入组织应针对具体类型产品和服务，确定设计和开发的基本要求。组织应考虑：a)功能和性能的要求；b)来源于以前类似设计和开发活动的信息；c)法律法规要求；d)组织承诺实施的标准或行业规范；e)由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果。设计和开发输入应完整、清楚，满足设计和开发的目的。应解决相互冲突的设计和开发输入。组织应保留有关设计和开发输入的文件化信息。与使用有关，来自于8.2.3评审的结果来自于经验强制的，来自于8.2.3评审的结果组织附加的，来自于8.2.3评审的结果如FMEA8.运行：8.3产品和服务的设计和开发8.3.4设计和开发控制组织应对设计和开发过程进行控制，以确保：a)规定拟获得的结果；b)实施评审活动，以评价设计和开发的结果满足要求的能力；c)实施验证活动，以确保设计和开发输出满足输入的要求；d)实施确认活动，以确保产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；e)针对评审、验证和确认过程中确定的问题采取必要的措施；f)保留这些活动的文件化的信息。注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的。根据组织的产品和服务的具体情况，可以单独或以任意组合进行。8.运行：8.3产品和服务的设计和开发8.3.4设计和开发控制设计和开发过程图设计开发策划（产品要求）市场调研验证确认输入输出试制样品硬件服务流程性材料软件可行性报告任务书设计和开发评审8.运行：8.3产品和服务的设计和开发8.3.5设计和开发输出组织应确保设计和开发输出：a)满足输入的要求；b)对于产品和服务提供的后续过程是充分的；c)包含或引用监视和测量的要求，适当时，包括接收准则；d)规定对于实现预期目的、保证安全和正确提供（使用）所必须的产品和服务特性。组织应保留有关设计和开发输出的文件化的信息。8.运行：8.3产品和服务的设计和开发8.3.6设计和开发更改组织应识别、评审和控制在产品和服务设计和开发期间以及后续所做的更改，以避免不利影响，确保符合要求。组织应保留下列文件化的信息：a)设计和开发更改；b)评审的结果；c)变更的授权；d)为防止不利影响所采取的措施。8.运行：8.4外部提供产品和服务的控制8.4.1总则组织应确保外部提供的过程、产品和服务符合要求。在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：a)外部供方的过程、产品和服务构成组织自身的产品和服务的一部分；b)外部供方代替组织直接将产品和服务提供给顾客；c)组织决定由外部供方提供过程或部分过程。组织应基于外部供方提供所要求的过程、产品和服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则，并加以实施。对于这些活动和由评价引发的任何必要的措施，组织应保留所需的形成文件的信息。外包的控制采购的控制来自于设计输出供方选择、评价、监视及再评价的准则建立及实施8.运行：8.4外部提供产品和服务的控制8.4.2控制类型和程度组织应确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生潜在影响。组织应：a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；b)规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；c)考虑：1)外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；2)外部供方自身控制的有效性。d)确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。外部供方及采购材料/部件的ABC分类管理法8.运行：8.4外部提供产品和服务的控制8.4.3外部供方的信息组织应确保在与外部供方沟通之前所确定的要求是充分的。组织应与外部供方沟通以下要求：a)所提供的过程、产品和服务；b)对下列内容的批准：1)产品和服务；2)方法、过程和设备；3)产品和服务的放行。c)能力，包括所要求的人员资质；d)外部供方与组织的接口；e)组织对外部供方绩效的控制和监视；f)组织或其顾客拟在外部供方现场实施的验证或确认活动。信息可以包含在采购合同、订单、供方管理手册、开发协议、技术协议、质量协议等文件中8.运行：8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制组织应在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a)可获得形成文件的信息，以规定以下内容：1)所生产的产品、提供的服务或进行的活动的特性；2)拟获得的结果。b)可获得并使用适宜的监测和测量资源；c)在适当的阶段实施监视和测量活动，以验证是否符合过程或输出的控制准则以及产品和服务的接收准则；d)为过程的运行提供适宜的基础设施和环境；e)配备具备能力的人员，包括所要求的资格；f)若输出结果不能由后续的监测或测量加以验证，应对生产和服务提供过程实现策划结果的能力进行确认和定期再确认；g)采取措施防止人为错误；h)实施放行、交付和交付后活动。受控条件：5M1E8.运行：8.5生产和服务提供8.5.2标识和可追溯性需要时，组织应采用适当的方法识别输出，以确保产品和服务合格。组织应在产品和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。若要求可追溯，组织应控制输出的唯一性标识，且应保留实现追溯性所需的形成文件的信息。输出如产品的“身份标识”输出如产品的“状态标识”可通过标识、批次管理等方法及相关记录来实现8.运行：8.5生产和服务提供8.5.3顾客或外部供方的财产组织在控制或使用顾客或外部供方的财产期间，应对其进行妥善管理。对组织使用的或构成产品和服务一部分的顾客和外部供方财产，组织应予以识别、验证、保护和维护。若顾客或外部供方的财产发生丢失、损坏或发现不适用情况，组织应向顾客或外部供方报告，并保留相关形成文件的信息。注：顾客或外部供方的财产可能包括原材料、零部件、工具和设备、顾客的场所、知识产权和个人信息。8.2.2接收时储存及使用时8.运行：8.5生产和服务提供8.5.4防护组织应在生产和服务提供过程中对输出进行必要防护，以确保符合要求。注：防护可包括标识、处置、污染控制、包装、储存、传送或运输以及保护。和8.5.2的标识有什么不同？这里的标识包括哪些？包装标准包装规范物流及仓储管理8.运行：8.5生产和服务提供8.5.5交付后的活动组织应满足与产品和服务相关的交付后活动的要求。在确定交付后的活动的覆盖范围和程度时，组织应考虑：a）法律法规要求；b）与产品和服务相关的潜在的不期望的后果；c）其产品和服务的性质、用途和预期寿命；d）顾客要求；e）顾客反馈。注：交付后活动可能包括担保条款所规定的相关活动，诸如合同规定的维护服务，以及回收或最终报废处置等附加服务。8.运行：8.5生产和服务提供8.5.6更改控制组织应对生产和服务提供的更改进行必要的评审和控制，以确保稳定地符合要求。组织应保留文件化的信息，包括有关更改评审结果、授权进行更改的人员以及根据评审所采取的必要措施。常见的生产和服务的变更：1.材料变更2.设备及工装变更3.方法变更4.参数变更5.检验方法变更变更识别评审需考虑下列方面：1.变更可行性2.变更的经济性3.变更的影响（包含产品和服务的组成部分）变更评审1.活动（路径及关键路径，必要时包含评审、验证和确认）2.责任部门3.责任人4.沟通5.时间进度变更策划按策划要求进行变更变更实施依据实际情况选择下列一种或多种方法，必要时，保留文件化信息：1.变更评审2.变更的授权人员3.其他必要的措施变更控制8.运行：8.6产品和服务的放行组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排已圆满完成之前，不应向顾客放行产品和交付服务。组织应保留有关产品和服务放行的形成文件的信息。形成文件的信息应包括：a)符合接收准则的证据；b)授权放行人员的可追溯信息。可通过检验、试验，如出厂检验8.运行：8.7不合格输出的控制8.7.1组织应确保对不符合要求的输出进行识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。组织应根据不符合的性质及其对产品和服务的影响采取适当的措施，这也适用于产品交付之后发现的不合格产品，以及在服务提供期间或之后发现的不合格服务。组织应通过下列一种或多种途径处置不合格输出：a)纠正；b)对提供产品和服务进行隔离、限制、退货或暂停；c)告知顾客；d)获得让步接收的授权。对不合格输出进行纠正之后应验证其是否符合要求。识别：进料检验、过程检验、最终检验、可疑产品、未经标识的产品、客户退货等8.运行：8.7不合格输出的控制8.7.2组织应保留下列文件化的信息：a)有关不合格的描述；b)所采取措施的描述；c)获得任何让步的描述；d)识别作出处置不合格决定的授权人。9.绩效评价：9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部审核9.3管理评审9.绩效评价：9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则组织应确定：a)需要监视和测量的对象；b)确保有效结果所需的监视、测量、分析和评价方法；c)实施监视和测量的时机；d)分析和评价监视和测量结果的时机。组织应评价质量管理体系的绩效和有效性。组织应保留适当的文件化的信息，作为结果的证据。9.绩效评价：9.1监视、测量、分析和评价9.1.2顾客满意组织应监视顾客对其需求和期望获得满足的程度的感受。组织应确定这些信息的获取、监视和评审方法。注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、顾客对交付产品或服务的反馈、顾客会晤、市场占有率分析、赞扬、担保索赔和经销商报告。任何接受组织产品的组织或个人确定顾客确定需要进行客户满意监视和测量的顾客（可以有代表性的进行客户抽样进行）监视需求1.交付绩效表现2.客户满意度调查3.市场份额分析4.顾客反馈5.保修数据6.经销商报告7.其他方法确定1.获得确定的信息数据2.进行统计分析实施1.目标比较2.寻找差距3.分析原因4.采取措施改进9.绩效评价：9.1监视、测量、分析和评价9.1.3分析与评价组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜数据和信息。应利用分析结果评价：a)产品和服务的符合性；b)顾客满意程度；c)质量管理体系的绩效和有效性；d)策划是否得到有效实施；e)针对风险和机遇所采取措施的有效性；f)外部供方的绩效；g)质量管理体系改进的需求。注：数据分析方法可以包括统计技术。9.绩效评价：9.2内部审核9.2.1组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息：a)是否符合：1)组织自身的质量管理体系要求；2)本标准的要求。b)得到有效的实施和保持。一般情况下为1年审核的目的9.绩效评价：9.2内部审核9.2.2组织应：a)依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；b)规定每次审核的审核准则和范围；c)选择可确保审核过程客观公正的审核员实施审核；d)确保相关管理部门获得审核结果报告；e)及时采取适当的纠正和纠正措施；f)保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。注：相关指南参见ISO19011。针对特定时间段一组（一次或多次）审核的安排9.绩效评价：9.3管理评审9.3.1总则最高管理者应按策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。一般情况下为1年评审目的9.绩效评价：9.3管理评审9.3.2管理评审输入策划和实施管理评审时应考虑下列内容：a)以往管理评审所采取措施的实施情况；b)与质量管理体系相关的内外部因素的变化；c)有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1)顾客满意和相关方的反馈；2)质量目标的实现程度；3)过程绩效以及产品和服务的符合性；4)不合格以及纠正措施；5)监视和测量结果；6)审核结果；7)外部供方的绩效。d)资源的充分性；e)应对风险和机遇所采取措施的有效性（见6.1）；f)改进的机会。9.绩效评价：9.3管理评审9.3.3管理评审输出管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：a)改进的机会；b)质量管理体系所需的变更；c)资源需求。组织应保留作为管理评审结果证据的文件化的信息。10.改进：10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进10.改进：10.1总则组织应确定和选择改进的机会，采取必要的措施，满足顾客要求和增强顾客满意。这应包括：a)改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；b)纠正、预防或减少不利影响；c)改进质量管理体系的绩效和有效性。注：改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组。渐进式改进突破式改进10.改进：10.2不符合与纠正措施10.2.1若出现不合格，包括由投诉所引起的不合格，组织应：a)对不合格做出应对，适用时：1)采取措施予以控制和纠正；2)处置产生的后果。b)通过下列活动，评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生：1)评审和分析不合格；2)确定不合格的原因；3)确定是否存在或可能发生类似的不合格。c)实施所需的措施；d)评审所采取的纠正措施的有效性；e)需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；f)需要时，变更质量管理体系。纠正措施应与所产生的不合格的影响相适应。方法：8D、5Why、防错等10.改进：10.2不符合与纠正措施10.2.2组织应保留形成文件的信息，作为下列事项的证据：a)不合格的性质及随后所采取的措施；b)纠正措施的结果。10.改进：10.3持续改进组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应考虑管理评审的分析和评价的结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。THANKS!