开放存取资源在科技查新中的应用研究

http://www.paper.edu.cn - 1 - 开放存取资源在科技查新中的应用研究1 张柏秋，贺伟 吉林大学图书馆，长春（130012） E-mail：bqzhangll@163.com 摘 要：开放存取作为一种新兴的电子出版模式在国外发展已经超过半个世纪，大约 2002 年进入国内学术领域，从完全的学术研究逐步发展到政府、社会组织、商业机构等参与或支 持的一种公益或商业行为。经过这些年的发展，国内也逐步出现了一批优秀的开放存取资源。 其中由教育部科技发展中心主办的中国科技论文在线，是国内领先的公共开放存取平台之 一。本文通过对国内外开放存取资源的历史及现状进行分析，结合作者长期的科技查新经验， 阐述了开放存取资源应用于科技查新的积极意义及风险规避。 关键词：开放存取；科技查新；科技论文在线 中图分类号：G253 1． 关于开放存取 1.1 开放存取的定义 开放存取（Open Access，简称 OA）的概念正式被提出是在上世纪末[1]，是国际科技界、 学术界、出版界、信息传播界为推动科研成果利用网络自由传播而发起的运动。目前被广泛 引用的开放存取的定义源自 2002 年在匈牙利提出的《布达佩斯开放存取倡议》，即开发存取 的作品是指其通过互联网免费提供，允许任何用户阅读、下载、复制、分发、打印、检索或 者链接至全文的内容，允许建立索引、作为数据传输至软件、或者用于其他任何合法目的。 在上述的使用中，不存在除互联网本身之外的任何财务、法律或者技术障碍。唯一的限制在 于作者有控制作品完整性的权利，以及作品被引用时要求注明相应引用信息[2,3]。随后召开 的两次会议及其宣言——《百斯达宣言》（2003 年）和《柏林宣言》（2003 年）提出：作为 开放存取作品，版权持有人必须预先同意让用户“通过任何数字媒介，公开复制、使用、分 发、传送和显示作品，以及制作和发布衍生作品，用于任何负责任的目的，并且著作权有适 当的归属” [4,5,6,7]。三次会议宣言提出的开发存取定义其共同的核心就是开放存取文献是存 在于互联网的、数字的、免费的、以及不受版权等限制。 目前开放存取常见的出版形式有两种[2,7]：（1）开放存取期刊（Open Access Journal）， 即基于OA出版模式的期刊。如1987年美国雪城大学（Syracuse University）发行New Horizons in Adult Education（《成人教育新视野》）学刊，这是最早的同行评审线上免费学刊[8,13]。（2） 开放存档（Open repositories and archives），即基于自存档模式的开放存取数据仓储平台，也 是就我们通常说的 OA 仓储。如美国 NIH 的国家医学图书馆的公开知识库，中国教育部科 技发展中心主办的中国科技论文在线等。鉴于科技查新检索范围以数据库检索为基础的特 点，本文以下部分仅论述开放存档资源，对开放存取期刊暂不作讨论。 1.2 开放存取的历史与发展 开放存取运动早在 20 世纪 60 年代就已开始，其行动的起点[7,15]是 1966 年美国教育部 教育研究与发展办公室（The U.S. Department of Education's Office of Educational Research and 1 本课 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 得到教育部科技发展中心网络时代的科技论文快速共享专项研究的资助（资助课题“科技论文网 络发表与共享时代的科研管理与评价体系”，项目编号：2008111）。 http://www.paper.edu.cn - 2 - Improvement）和国家教育图书馆（The National Library of Education）联合建立的教育信息 资源中心（Educational Resources Information Center，简称 ERIC）[9]可以看作是开放获取的 雏形，堪称具有现代精神的开放存取数据库。ERIC 将美国的教育文献缩影后，将美国的教 育研究成果，传送全世界，当时没有互联网技术，因此客观上不能做到完全免费，但不以赚 取利润为目的[7]。进入 90 年代，美国国家医学图书馆在 1993 年建立 Entrez 交互检索网络版 [10]，提供美国国家生物信息中心（NCBI）下的数据库给公众免费使用；1997 年又建立 Pubmed 平台，免费提供给全球互联网用户使用，并且将已经上网的 Medline 的资源并入其中免费检 索（1997 年之前 Medline 非免费使用[7]）。1997 年之前，开放存取的概念尚未提出，机构或 高校所坚持的理念是科研人员的非盈利性信息传播。因此，在这段时间建立的开放存取资源 并不完全切合后期所提出的布达佩斯定义。 1998 之后，开放存取进入快速发展阶段，国际交流会议不断召开，各种开放存取仓储 数据库在政府和社会组织的支持下建立起来。自由扩散科学成果运动（也称“自由科学运动”） 第一次明确提出了“开放存取”（“Open Access”）的概念，得到国际社会的认可[7,11,13]。1999 年 10 月，日本文部科学省下属的科学技术振兴机构 JST 创立了学术期刊电子平台 J-STAGE （日本科学技术信息集成系统），其中 80%论文可全文免费阅读[12,16]。同期，美国数字图书 馆联盟（the Digital Library Federation）、网络化信息联盟（the Coalition for Networked Information）和国家科学基金会（National Science Foundation）共同启动了《开放档案 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 》 （The Open Archives Initiative），简称 OAI[17,18]。 近年来，开放存取逐渐稳定发展，从法律上获得支持，机构和基金也从经济上对开放存 取提供更有力支持，社会影响力不断提升。2001 年，英国联合信息系统委员会（The Joint Information Systems Committee，简称 JISC）启动了机构资源存取计划（Focus on Access to Institutional Resources Programme，简称 FAIR）[19]。FAIR 计划实施中强调了机构库建设所 面临的法律与文化问题[20]，并给予充分的重视。2002 年，布达佩斯开放存取协议会（Budapest Open Access Initiative, BOAI）成立[2]。2004 年，美国国立卫生研究所公布 NIH 公共获取政 策，请求由 NIH 资助的研究成果通过 Pubmed Central（PMC）向公众提供[21]。 2002 年始，研究人员将开放存取的理念和模式引入国内[22]。在 2003 年的时候，就由 一群年轻的科学、教育与技术工作者发起并创建了奇迹文库，是中国国内第一个开放存取仓 库，以物理学论文为主[23]。2003 年 8 月，教育部批准科技发展中心建立中国科技论文在线 网站[24]，经过 5 年多的发展，已经成为国内最具影响力的中文学术开放存档资源。2004 年， 中国签署《柏林宣言》，表明中国科学界和科研资助机构支持开放获取的原则立场[25]。 1.3 开放存取的发展现状 经过半个世纪的发展完善，国内外开放存取的资源数量和质量都在不断提高，社会影响 力日趋广泛。开放存取（OA）是一种学术信息共享的自由理念和出版机制，通过开放存取， 研究人员获取和使用学术成果不受时间、地点和费用的影响，同样，学术成果的传播和扩散 是无障碍的、更为广泛的。与商业出版不同，开放存取是非赢利性的学术出版模式，以及当 前出版的技术条件决定了网络出版是开放存取的主要出版形式[26]。越来越多的人接受并且 使用 OA 系统，网络的运用使学术期刊出版和传播的成本大大降低[27]。从中国科技论文在线 文章每年的论文发表数量来看，增长幅度很大。国际和国内出现了相应的网站和服务机构。 OA 期刊和 OA 仓储数量也在逐步增加[30]。 开放获取期刊出版集团的出现是国际 OA 期刊运营的一个新特点[27]。以 PLoS 和 BMC http://www.paper.edu.cn - 3 - 为非营利出版机构和商业出版商两种具有代表性的出版集团。2000 年 10 月成立的 PloS （Public Library of Scienc）美国科学公共图书馆，是一家旨在推广全世界的科学和医学领域 的最新研究成果的非赢利机构。最初目标是使全球范围科技和医学领域文献成为可以免费获 取的公共资源，服务于世界各地的科技人员和医学人员[28]。2002 年开始创建提供免费存取 的高质量 PLoS 期刊，出版了 8 种生命科学与医学领域的期刊。所有 PloS 出版的的期刊论 文都可以通过公共文档库 PubMed Central 免费在线获取。PLoS 施行严格的同行评议制度， 以保证期刊出版质量，因此期刊影响力较强。如 PLoS Biology 其退稿率高达 90%[33]，在 2003 年创刊起就被 ISI 收录评估，2005 年出版的该刊的首次影响因子就达到 13.9[34]。PLoS 出版 物的费用由作者支付，收费 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 一般是对每篇接受发表的论文收取 1300 美元至 2850 美元不 等，各个期刊有所不同[35]。BMC 即英国的生物医学中心（BioMed Central），是开放存取期 刊商业出版机构之一，基于“开放地获取研究成果可以使科学进程更加快捷有效”的理念， BMC 的经营收入来源包括：作者的论文处理费、机构会员费、创办机构文库、广告、网上 商店、增值服务及其印刷版的订阅费等[27,36]。 当前，OA 的发展的突出问题是缺乏清晰的成本运营模式，质量保障困难。OA 运做不 是没有成本，只是在探讨将成本从读者群落转移，但到底转嫁到哪里？缺乏比较清晰的模式。 目前的 OA 的资金收入形式比较多，包括向作者征收的发行收入，广告收入，赞助收入，举 办展览会/学术会议收入，线下出版物收入，附加服务收入，从事电子商务业务收入，虚拟 社区业务收入等[27]。在目前没有清晰的成本模式支持下，质量得到保证并挑战现存的商业 期刊运做，还存在非常大的困难。2000 年之后国外 OA 发展缓慢，国内 OA 的发展水平参 差不齐，且有些系统缺乏相应的政策支持。对于中国广大研究人员而言，急需一个最典型且 权威的开放存取资源脱颖而出。 2． 中国科技论文在线 中国科技论文在线（以下简称“科技论文在线”，http://www.paper.edu.cn/）是 2003 年经 教育部批准，由教育部科技发展中心主办，以“阐述学术观点、交流创新思想、保护知识产 权快捷论文共享”为宗旨，致力于建立一个自然科学各学科的大容量精品论文库[24]。这是 一个完全公益性的科技论文网站。从开放存取的概念来说，科技论文在线由作者上传，专家 评审，同行评议，免费下载，是一个基于自存档模式的开放存取数据仓储平台，通常被称为 开放存取资源库。 图 1 科技论文在线网站截图 http://www.paper.edu.cn - 4 - 2.1 中国科技论文在线发展现状与特点 （1）学科覆盖和文献来源：科技论文在线专业领域按自然科学国家标准学科分类与代 码分为 39 类[24]，是全学科覆盖的综合数据库。其论文来源包括作者首发、学者论著、科技 期刊三大部分。 （2）更新以及对最新资料的敏感程度：科技论文在线利用现代信息技术手段，打破传 统出版物的概念，免去传统的评审、修改、编辑、印刷等程序[24]，基于以上原因，科技论 文在线相比普通期刊以及基于期刊建立的数据库，更新周期短，文献时效性高，对最新资料 的敏感程度也更高。 （3）收录年限和文献数量：科技论文在线是 2003 年被批准建立的，网站成立时间短， 文献量积累不足，但非常好的一面是收录文献逐年高速递增。，截止到 2009 年 3 月，前 50 名高校累计发表论文 22,407 篇[37]，当月新增论文超过 1 千篇[24]。以下数据（表 1，图 2）是 按时间检索科技论文在线“首发论文库,优秀学者库,自荐学者库,科技期刊库,专题论文库, 博士论文库"，比较 5 年来文献收录情况。通过图表可以看出，自 06 年以来，收录量稳定持 续增长。 表 1 科技论文在线网站年收录论文量 时间 收录数量 增长比例 2004 年 7051 2005 年 25247 258% 2006 年 16465 -35% 2007 年 38701 135% 2008 年 66330 71% 中国科技论文在线年文献收录比较 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 篇 图 2 科技论文在线网站年收录论文量 （4）检索界面：科技论文在线提供的论文检索包括基本检索、高级检索和模糊检索三 种检索方式，用户可根据所知信息输入检索词，按题目、关键字、作者和摘要在全库、在线 发表论文库和优秀学者论文库中进行检索；也可以增加“and”（并且）和“or”（或者）的 条件扩充，选择不同的论文库进行检索。目前的检索手段基本能够满足科技查新通过关键词 检索的需求。但是相比其他常用商业数据库，科技论文在线的检索效率和精度还有很大的提 升空间。 http://www.paper.edu.cn - 5 - 图 3 科技论文在线检索界面截图 （5）服务流程：包括在线发表论文的流程和读者索取文章的流程。发表论文的要求是 必须实名制，遵守国家相关法律，有一定学术水平。通常投稿一周即可发表。索取流程更简 单，读者在线检索到即可下载全文，不需要支付任何费用。 表 2 《中国科技论文在线精品论文》2009 年出版学科主题 月 份 上半月学科（中旬出刊） 下半月学科（月底出刊） 一 数学 土木建筑工程 二 物理学 水利工程 三 力学 机械工程 四 生物学 动力与电气工程 五 地球科学（创刊） 交通运输工程/航空、航天科学技术 六 临床医学/预防医学与卫生学/军事医学与特种医学/药学/畜牧、兽医科学 能源科学技术/冶金工程技术/安全科学技 术/核科学技术 七 数学 矿山工程技术/测绘科学技术 八 物理学 农学/林学/食品科学技术 九 力学 电子、通信与自动化控制技术 十 生物学 计算机科学技术/信息科学与系统科学 十一 地球科学 材料科学与工程 十二 基础医学/中医学与中药学 环境科学技术 （6）成本运营：中国科技论文在线科技论文在线由教育部科技发展中心主办，目的是 解决科研人员普遍反映的论文发表困难，学术交流渠道窄，不利于科研成果快速、高效地转 化为现实生产力而创建的科技论文网站[24]。科技论文在线是由政府部门主导创建和维护， 具有整体性、非营利性、规模性、垄断性、公益性等特点，无论作者还是读者都不存在成本 的被转移或转嫁，这就解决了当前 OA 最大的运营问题，它能够良好健康发展也是必然的。 （7）科技论文在线具备而开放存取资源的优秀特征： 作者具有职业道德：开放存取倡导学术交流自由，对作者的约束相对减少，因此，作者 必须对论文的真实性负责，谁所列参考文献负责，尊重他人的著作权。科技论文在线通过实 名制及高水平专家评估等有效的方法或手段监督存档作者的职业道德。 http://www.paper.edu.cn - 6 - 论文学术水平的质量要求。作者自存档的论文在其所涉及的专业领域必须具有创新的、 独到的、可供他人借鉴的观点和内容。数据库必须通过合理的评审制度保证所收录论文的学 术质量。科技论文在线于 2008 年 5 月，依托中国科技论文在线网站高水平的学术委员会， 精选出中国科技论文在线网站中发布的优秀科技论文，创立《中国科技论文在线精品论文》， 由教育部主管，教育部科技发展中心主办，主要报道自然科学领域的基础研究和应用研究方 面具有重要意义和创新性的最新成果[38]。在科技论文网站的首页，还设有“优秀学者”栏 目。 数据库具有一定的社会影响力。包括数据库收录论文的数量和被引用频次，都需要被普 遍认可。科技论文在线对收录论文进行星级排序，使优秀论文更容易被检索和阅读。 2.2 政府政策对开放存取社会影响力的关键作用 参考技术先进国家的政府科技政策对开放存取资源的支持，对科技论文在线的发展有重 要借鉴意义，对国内开放存取的政府扶持、政策引导、法规完善有很好的参考作用。近 10 年来，欧美日政府对于信息开放存取的关注度越来越高，法规也越来越完善，其中国家级的 建立或资助机构有美国的 NIH、欧洲研究委员会、欧洲大学协会、法国国家研究局、德国研 究基金会、英国研究委员会、印度国家知识委员会、日本科技振兴会等[39]。以美国为例， 美国政府机构在对开放存取的政策和法规制定上有丰富的经验。从美国国家卫生院 NIH 公 共获取政策的变更就可看出其政策影响力得到了充分的体现。2004 年，NIH 政策的内容是 请求由 NIH 资助的研究成果在发表后应尽快在 Pubmed Central 上向公众提供。2007 年 12 月底 NIH 强制性公开获取政策通过[40]，要求取得 NIH 资助从事研究的作者，其研究成果必 须作为 OA 文档保存在 PubMed Central 内。政策的变化直接带来的影响就是递交到 PubMed Central 知识库中的文章数量有了显著增长[41]。目前国内的类似政策有：博士点基金资助课 题的获资助课题负责人结题时，必须在“中国科技论文在线”上发表论文 2～3 篇[42]。如果 能对其它政府基金资助项目列入要求，并对各大学、科研机构的公开获取给出明确政策指导 意见，对科技论文在线的发展会起到更好的促进作用。 另外，政府机构对开放存取数据库的具体支持，如资金、资源等，是数据库社会影响力 水平的重要支柱，以 arxiv.org 为例，arxiv.org 是由美国国家科学基金会和美国能源部资助的 电子预印本文献库，由物理学家 Paul Ginsparg 发起，始建于 1991 年，最初是物理学家的交 流与共享，目前已扩展数学、物理学和计算机科学等领域，到 2008 年累计收录论文 40 多万 篇[43]。arxiv.org 已经是最大的物理学及相关领域的开放存档。科技论文在线，发展至今其影 响力和文献质量已经成为不逊于商业数据库的中文文献资源库，也因为其文献数量和质量的 稳定上升，并且不断完善的检索平台，在学术科研和科技查新中发挥重要的作用。这就是政 府从经济和政策双向支持，对开放存取资源产生的积极影响的良性循环。 科技论文在线作为由国家政府机构支持的公共开放存取平台，可以在政策上学习欧美国 家的经验，对获得政府支持的研究项目实行强制公开获取。另外鼓励各高校和研究机构开展 关于开放获取的学术研究以及对网站数据库挖掘技术的开发。同时各科技查新站发挥自身优 势，联合起来推动科技论文在线的发展，将其建立成为全学科覆盖、高水平、论文首发综合 数据库。 http://www.paper.edu.cn - 7 - 3. 开放存取资源与科技查新 3.1 科技查新文献范围应随着社会资源发展而逐步优化 最早的查新工作可以追溯到 1985 年《专利法》实施，当时国内一些科技情报机构为配 合专利申请开展了检索各国专利文献的查新工作。随着科技发展，对科研成果鉴定和科研立 项的评价管理提出了更高的要求，查新被引入科技成果管理程序。1990 年由原国家科委批 准授权的第一批查新单位标志着科技查新工作的正式开始。虽然科技查新机构的数量不断增 加，但是长期缺乏有效监管和 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 标准，查新机构的文献资源和检索工具配置和分布极不平 衡，严重影响查新机构的检索质量和检索效率[48]。 教育部分别在 1992、1995 年在直属高校设立了 15 所“高等学校科技项目咨询及成果查 新中心工作站”。2003 年进行了重新认定，设立了目前的第一批查新站，2004 年进行第二次 审批，之后每两年审批一次，截至到今年，已经审批了 4 批共 67 所查新站。[49] 2004 年，由科技部主导出版了《科技查新手册》（腾越，谢新洲主编，2004，科学技 术文献出版社），书册中为科技查新各学科（专业）推荐了 8 个中文通用基本数据库及各学 科（专业）的辅助数据库。这 8 个中文通用基本数据库是：中国重大科技成果数据库（万方 数据资源系统）、中国科技成果数据库（万方数据资源系统）、中国学术会议论文数据库（万 方数据资源系统）、中国学位论文数据库（万方数据资源系统）、中文科技期刊数据库（重庆 维普资讯有限公司）、中国科技经济新闻数据库（重庆维普资讯有限公司）、中国期刊全文数 据库（清华同方光盘股份有限公司）和国家科技成果网（科学技术部）。由于开放存取在当 时的发展尚不成熟，《科技查新手册》没有涉及到开放存取资源。 2008 年底，在教育部的查新质量标准讨论会上，各专家再次把开放存取作为查新资源 标准提出来讨论。笔者认为，在当前的环境下，选取优秀的开放存取资源作为科技查新资源 标准既符合目前的社会资源现状，同时对于支持开放存取的良性发展，提高查新质量标准有 着是必须有着双赢的目标。科技论文在线是目前国内开放存取发展非常好的资源，有良好的 经费来源及管理机制，收录论文数量与论文水平发展稳定快速。 3.2 科技论文在线的特点与科技查新要求相适应 推荐科技论文在线的原因是基于查新资源的要求及开放存取的特点来讲的。 科技查新的核心要求可以概括为：查新、查全、查准。这三个要求落实到科技查新所使 用的数据库就是：（1）数据库的回溯时间和更新频率有保证；（2）数据库在各学科覆盖具有 广泛性，或者在单一学科的文献收录相对全面和权威；（3）数据库具有可检索性，支持标题、 文摘、关键词等内容索引。同时满足以上三个条件的数据库，能够列入科技查新的检索范围。 在“查新”特点方面，中国科技论文在线的发文时间大约为一周，而传统的文献出版时 间大约滞后半年以上。所以，科技论文在线可以很好的弥补最新文献的检索。 在查全方面，科技论文在线按自然科学国家标准学科分类与代码分为 39 类，是全学科 覆盖的综合数据库。但它的发展历史毕竟很短，在文献收录数量方面也明显不足，和国外发 展几十年的数据库以及国内优秀的商业数据库相比，这方面需要靠时间积累。 在查准方面，科技论文在线可提供题目、作者、文摘、关键词检索。在目前的文献基础 上基本可以满足大家的检索需求。但随着文献量的递增，对于专业检索人员来讲，提供更有 效的检索工具，可以提高准确率，节省检索时间。 另外，科技论文在线在获取全文方面，免费、快捷，能够为查新人员节省时间与费用。 http://www.paper.edu.cn - 8 - 3.3 通过科技查新推广科技论文在线 目前，教育部的查新站都设立在图书馆。从事科技查新的工作人员都是受过专业培训的 优秀信息情报人员。他们很多人还同时兼备讲授学校“信息检索/文献检索”课程。这些查 新工作人员习惯运用科技论文在线，在授课过程中将科技论文在线的特点、优点及检索方法 传授给大家，对于科技论文在线的宣传和良性发展将有很大的帮助作用。 参考文献 [1] 曾湘琼. 解读开放存取[J].高校图书馆工作，2006(2). 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In this article, combining with novelty research experience from the author and the analyzing to the history and present condition of OA, the benefits and risks for the application of OA on novelty research has been discussed. Key words: Open access; Novelty searching for SCI-TECH; Sciencepaper Online