14000标准+审核2010.2

nullnull课程目标：理解 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 基本要求，掌握法规的查询方法，了解内部审核的程序，掌握审核方法和技能课程目标：理解标准基本要求，掌握法规的查询方法，了解内部审核的程序，掌握审核方法和技能1.理解标准要求； 2.会查法规文件； 3.会确定审核范围； 4.会制定审核 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ； 5.会编制检查表； 6.会收集客观证据； 7.会编写不符合报告； 8.会进行总体评价； 9.会编写审核报告； 10.会跟踪纠正措施； 11.会主持首末次会议。 课程介绍课程介绍课程内容 ISO14001标准概论 ISO14001标准讲解 ISO14001标准讲解 小测验、 环境法律法规及其他要求 审核概论 审核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 的策划与管理 现场审核的策划和准备 课程介绍课程介绍现场审核的策划与准备 —练习一：审核范围的确定 —练习二：编制审核计划 —练习三：编写检查 现场审核的实施和审核报告 现场审核的实施和审核报告 —不符合报告、案例分析 跟踪验证 内审员要求 考试课程介绍课程介绍考核方式：笔试： 题型： -选择题（20×1） -判断题（20×1） -简答题（4×5） -阐述题（1×10） -案例题（5×6） 时间：2小时 合格分：70分学习要求学习要求 积极参与培训全过程 上课时应将手机关闭 不迟到、不早退、不缺勤 不从事与培训无关的活动 课堂内禁止吸烟第一章 ISO14000系列标准概述 第一章 ISO14000系列标准概述 当前的环境问题 ISO14000系列标准的由来 ISO/TC207的宗旨 ISO14000系列标准的结构与特点 企业推行ISO14001标准的益处 ISO14000标准与ISO9000标准的关系一、当前的环境问题一、当前的环境问题威胁人类生存的十大环境问题 全球气候变暖 臭氧层的耗损与破坏 生物多样性减少 酸雨蔓延 森林锐减 土地荒漠化 大气污染 水污染 海洋污染 危险性废物越境转移 可持续发展 可持续发展 既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的发展 生态的可持续发展 经济的可持续发展 社会的可持续发展可持续发展的内容 可持续发展的内容 生态可持续发展：以保护自然为基础，与资源和环境的承载能力相适应。在发展的同时，必须保护环境，包括控制环境污染和改善环境质量，保护生物多样性和地球生态的完整性，保证以持续的方式使用可再生资源，使人类的发展保持在地球承载能力之内。 经济可持续发展：鼓励经济增长，以体现国家实力和社会财富。它不仅重视增长数量，更追求改善质量、提高效益、节约能源、减少废物，改变传统的生产和消费模式，实施清洁生产和文明消费。 社会可持续发展：以改善和提高人们生活质量为目的，与社会进步相适应。社会可持续发展的内涵应包括改善人类生活质量，提高人类健康水平，创造一个保障人们享有平等、自由、教育等各项权利的社会环境。二、ISO14000标准的由来 二、ISO14000标准的由来 全球环境恶化带来的压力 从七十年代开始的大量环境公约的相继出台 ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE） 1993年成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议 各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展 1996年10月正式颁布了IS014001、lS014004、IS014OlO、IS014011，ISOl4012五项标准 2002年10月1日正式颁布了ISO19011,替代了ISO14010,ISO14011,ISO14012 2004年11月15日颁布了2004版的ISO14001、ISO14004标准三、TC207的宗旨 三、TC207的宗旨 TC207产生 1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组）； 1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨 支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进可持续发展。 TC207业务范围 环境管理方面的标准化四、ISO14000系列标准的结构与特点 四、ISO14000系列标准的结构与特点 ISO14000标准指导思想   标准不增加贸易壁垒 标准可用于对内审核及对外认证注册 标准必须回避对改善环境无帮助的任何 行政干预ISO14000系列标准的标准号分配ISO14000系列标准的标准号分配 分会 名称（标准子系统） 标准号 SC1 环境管理体系（EMS） 14001-14009 SC2 环境审核（EA） 14010-14019 SC3 环境标志（EL） 14020-14029 SC4 环境行为评估（EPE） 14030-14039 SC5 生命周期评估（LCA） 14040-14049 SC6 术语和定义（T＆D） 14050-14059 WG1 产品标准中的环境因素EAPS 14060 备用 14061-14100ISO14000标准结构—按属性 ISO14000标准结构—按属性 基础标准子系统：术语和定义 基本标准子系统：环境管理体系   ISO14000 环境审核 环境标志 支持子技术系统 环境表现评价 生命周期评价 ISO14000标准结构—按功能 ISO14000标准结构—按功能 环境管理体系 评价组织 环境表现评价 环境审核 ISO14000 生命周期评价 评价产品 环境标志 产品标准中的环境因素 ISO14000系列标准特点 ISO14000系列标准特点 自愿原则 广泛适用性 灵活性 兼容性 全过程预防 持续改进原则五、企业推行ISO14001标准的益处 五、企业推行ISO14001标准的益处 提高守法意识 节能降耗，降低成本 帮助企业提高环境管理能力 树立企业形象和提升市场信誉、知名度 冲破壁垒，扩大产品市场，提高企业竞争优势 改善企业和居民、社区和其他相关方的关系 产生环境效益，有利于企业经济效益增长 推动企业技术改造六、ISO14000标准与ISO9000标准的关系 六、ISO14000标准与ISO9000标准的关系 关注点 ISO9000---旨在增强顾客满意（产品质量） ISO14000---相关方的要求 （通过方针、目标和指标的实施） 是组织管理体系的组成部分 具有相同的管理思想 ---过程控制 ---文件化ISO14001和ISO9001联系 ISO14001和ISO9001联系 都是自愿性的国际标准 遵循相同的管理系统原理，要求文件化体系 通过体系建立、运行和改进，实现方针和目标 体系结构和模式接近，PDCA循环实现改进 部分要素相同 都可能成为贸易的条件，消除贸易壁垒EMS与QMS的兼容性 EMS与QMS的兼容性 必要性 一体化减少工作量，重复和矛盾，提高管理效能 同时审核降低审核成本，提高企业申请积极性 为新的管理体系提供兼容经验，实现一体化管理 可行性 符合企业愿望和要求 符合TC207和TC176指导思想和ISO14000标准思路 ISO颁布了共同的审核标准《质量和（或）环境管理体系审核指南》ISO19011：2002（GB/T19011-2003） 均提倡使用过程方法和PDCA模式质量和环境管理体系的整合 质量和环境管理体系的整合 ISO9001 ISO14001 质量方针 职责 环境方针 质量目标 资源管理 环境因素 内部沟通 文件 目标与指标和方案 资源管理 内部审核 信息交流 产品实现 纠正措施 应急准备和响应 测量分析和改进 预防措施 法律与法规和其他要求 不合格品 管理评审 运行控制 记录 监视和测量多个管理体系整合的优点 多个管理体系整合的优点 角色权责明确划分 单一系统较易被员工接受 使用共同程序，简化作业 共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费null术语与定义 ISO14001标准的理解要点 ISO14001标准要素间的关系 第二章 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T24001-2004idtISO14001:2004 理解要点一、术语和定义 一、术语和定义 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响 的环境因素。 环境影响: 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。环境因素描述（例）环境因素描述（例）   环境因素举例 环境因素举例 环境方针 环境方针 由最高管理者就组织的环境绩效正式表达的总体意图和方向。 注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。环境方针的重要性 环境方针的重要性 是一个组织的环境管理活动的指导思想和行为准则。 是一个组织对其全部环境行为的意图和原则的声明。 为组织行为及环境目标和指标的建立提供一个框架。 是实施与改进组织的环境管理体系的推动力，具有保持不断改进环境行为的作用。环境目标 环境目标 组织依据其环境方针规定的自己所要实现的总体环境目的。环境指标 环境指标 由环境目标产生，为实现环境目标所须规定并满足的具体的绩效要求，它们可适用于整个组织或其局部。案 例 案 例 环境方针承诺：能源消耗最小化 现状：生产过程存在较大节电潜力 重要环境因素：电能消耗 目标：2012年比2009年单位产量减少电耗20% 指标：2010年比2009年减少5%（千瓦时/产量） 2011年比2010年减少10% 2012年比2011年减少20%环境绩效环境绩效 组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。 注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针 、环境目标 、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。相关方 相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。 供应方 顾客、消费者 政府立法者、监督者 投资者 员工 非政府组织、环境团体、当地居民 组 织 组 织 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。    注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为一个组织。 环境管理体系 环境管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针 ，并管理其环境因素。 注1 ：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注2 ：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。污染预防 污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。持续改进 持续改进 不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整体环境绩效的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 PDCA 循 环 PDCA 循 环 4.1总要求 4.2环境方针 4.3.1环境因素 4.3.2法律法规和其他要求 4.3.3目标、指标和方案4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.2能力、培训和意识 4.4.3信息交流 4.4.4文件 4.4.5文件控制 4.4.6运行控制 4.4.7应急准备和相应4.6管理评审4.5.1监视和测量 4.5.2合规性评价 4.5.3不符合、纠正措施 和预防措施 4.5.4记录控制 4.5.5内部审核PDCA持续改进环境管理体系运行过程图环境管理体系运行过程图二、标准的理解要点 二、标准的理解要点 4.环境管理体系要求 4.1总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。 组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。 null 组织应建立、实施、保持和改进环境管理体系 组织的管理体系要求应形成文件 组织应明确环境管理体系的范围，并在文件中表明理解要点理解与应用理解与应用标准要求组织： a)制定适宜的环境方针； b)识别其过去、当前或计划中的活动、产品或服务中的 环境因素，以确定其中的重大环境影响； c)识别适用的法律、法规和组织应遵守的其他要求； d)确定优先事项并建立适宜的环境目标和指标； e)建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，实现目 标和指标； f)开展策划、控制、监测、纠正措施和预防措施、审核和评审活动，以确保对环境方针的遵循和环境管理体系的适宜性； g)有根据客观环境的变化作出调整的能力。 理解与应用理解与应用确定环境管理体系的范围 覆盖范围由组织决定，应明确并形成文件； 环境管理体系的可信性取决于边界的选取，若组织的某一部分被排除在环境管理体系之外，组织应当能对此做出解释； 边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、产品和服务，均须包括在环境管理体系内；null 最高管理者应确定本组织的环境方针，并在界定的环境管理体系范围内，确保其： a.适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响； b.包括对持续改进和污染预防的承诺； c.包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其他要求的承诺； d.提供建立和评审环境目标和指标的框架； e.形成文件，付诸实施，并予以保持； f.传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员； g.可为公众所获取。4.2 环境管理方针null适宜的方针体现在：（内容要求） 最高管理者应确保方针在体系覆盖范围内，适合组织特点并意义明确、易于理解； 体现出3个承诺； 为目标、指标的制定和评审提供框架； 方针应：（管理要求） 形成文件； 传达到所有为组织工作或代表组织工作的人员； 可为公众所获取； 定期评审与修订。理解要点理解与应用理解与应用组织制定环境方针时应考虑： 该组织的任务、前景、核心价值观和信念； 与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调（若是更大组织的一部分，应在后者环境方针的框架内，并得到上级组织的认可）； 相关方的要求； 指导原则； 当地或区域的特定条件； 污染预防和持续改进的承诺； 遵守法律法规和其他要求的承诺；理解与应用 理解与应用 环境方针示例（一） 某通讯科技公司认识到环境是全人类可持续发展的基石，保护环境是公司及每个员工的职责。在公司“一流化”战略思想的指导下，我们致力于建立有效的环境管理体系，并做出以下承诺： 防治污染             减废除害 节能降耗              持续改善 说明： 防治污染：全过程采取污染预防措施，必要时对最终排放的污染物进行治理； 减废除害：减少废水、废气、废物的排放，推进回收、再生循环利用；禁止或限制有害物的使用，推进制程与产品的无害化； 节能降耗：企业活动、产品要致力于能源的节约、原材料消耗减量； 持续改善：不以满足现有要求为最终目标，要持续改进环境管理体系及环境绩效，不断地为全球环保事业做出贡献。 理解与应用 理解与应用 环境方针示例（二） 某发动机生产企业的环境方针 环保理念： 健全体系 珍惜资源 善待地球 持续发展 环境方针 1. 遵守国家和地方相关环境法律、法规及其它要求，以严于国家和地方的环保标准进行内控，积极开展污染预防活动。 2. 在明确各级职责的同时，努力提高员工环境保护意识和能力，确保环境管理体系和环境行为的持续改进。 3. 在公司内的产品生产、活动与服务过程中实施对废水、废气、废弃物及化学品的有效控制，将环境风险防患于未然。 4. 节省资源、能源，努力减轻环境负荷。 5. 宣传公司环保理念，对相关方的环境行为施加影响。 理解与应用理解与应用环境方针的公布和贯彻 内部： 外部： 内部简报、邮件 宣传小册子 公告栏 企业年度报告 会议 广告 介绍性的培训课程 会议 体系文件的发布 方针目标的展示理解与应用理解与应用环境方针的修订与改进 需要改变的条件： 市场情况变化 生产过程、产品的变化 重大的资产重组 符合环境管理体系标准的需要 公众与利益相关方的意见 在管理评审中包括对方针的评审 对任何改变进行交流4.3 策划 4.3.1环境因素4.3 策划 4.3.1环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： a.识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素； b.确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。 组织应将这些信息形成文件并及时更新。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。null要建立和保持一个或多个程序 识别环境因素 确定重要环境因素。 环境因素和重要环境因素应形成文件 环境因素和重要环境因素的更新 建立、实施、保持管理体系应考虑重要环境因素 理解要点：理解与应用理解与应用（一）环境因素的识别 1、识别范围 组织的活动：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动等 组织的产品：原辅料、包装材料、中间产品、成品等 组织的服务：维修、维护、保养、回收等 组织的场所：生产区、物资存储区、办公区、生活区、餐饮区等 组织的设施：生产设施、排污设施、污染物处理设施、办公设施等 相关的人员：生产人员、管理人员、相关方等 纳入计划的或新的开发项目、新的或修改的活动、产品和服务所伴随的投入和产出理解与应用理解与应用（一）环境因素的识别 2、识别应考虑的因素： 三种时态：过去、现在、将来 三种状态：正常、异常、紧急 八个方面 a) 向大气的排放； b) 向水体的排放； c) 向土地的排放； d) 原材料和自然资源的使用； e) 能源使用； f) 能量（如热、辐射、振动等）排放； g) 废物属性，如大小、形状、颜色、外观;环境因素识别举例 环境因素识别举例 理解与应用理解与应用理解与应用理解与应用理解与应用理解与应用理解与应用（二）确定重要环境因素： 重要环境因素是根据识别的环境因素进行评价而得到的 建立评价重要环境因素的准则和方法（方法不唯一，原则是所采用的方法应当能提供一致的结果） 重要性是相对的、变化的 建立实施和保持环境管理体系当中应考虑评价确定的重要环境因素理解与应用理解与应用理解与应用理解与应用环境因素识别评价表理解与应用理解与应用重要环境因素清单理解与应用理解与应用理解与应用理解与应用识别环境因素、确立重大环境因素的准则并确定（由环境管理体系控制的）重大环 境因素都是很重要的，并将影响环境管理体系的大部分要素。 环境管理体系的建立和管理体系的要求与识别的环境因素及评价的重要环境因素是密切相关的。4.3.2 法律法规和其他要求4.3.2 法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来： 识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道; 确定这些要求如何应用于组织的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。理解要点理解要点法律法规要求：包括如： a) 国家或国际法律法规要求；b) 省部级的法律法规要求；c) 地方性法律法规要求； d）执法部门发布的规定； e）司法或行政裁决；f）习惯法或不成文法；g）协定，公约和议定书。 其他要求： 组织可以根据其具体情况与自身需求，自愿遵守适合其活动、产品和服务的环境因素的其他要求。包括如： a）和政府机构的协定；b）和顾客的协议；c）非法规性指南；d）自愿性原则或业务规范；e）自愿性环境标志或产品维护承诺；f）行业协会的要求；g）与社区团体或非政府组织的协议；h）组织承诺。 i）本组织的要求。 理解要点理解要点组织应建立、实施并保持一个或多个程序； 识别法律法规和其他要求； 建立获取的渠道； 确定法律法规和其他要求如何应用于环境因素； 组织在建立、实施和保持环境管理体系时应考虑法律法规和其他要求。理解与应用理解与应用组织宜： 明确收集法律法规的职责，可专人负责； 明确收集法律法规频次，可每季度或每年； 明确收集的方法和渠道，如：法律法规主管部门，上网查询、期刊杂志等； 建立法律法规和其他要求的清单（注明版本），并按策划的方法及时收集、更新； 专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素的关系，策划贯彻方式并实施（如调整相应文件、人员培训等）； 为“合规性评价”提供充分、适用的依据。4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标、指标和方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。 如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。 组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。 组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括： a)规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责。 b)实现目标和指标的方法和时间表。 理解要点理解要点在组织的相关职能和层次确定目标和指标 环境目标和指标应形成文件 目标和指标的内容要求：可行应可测量；符合环境方针；包含三个承诺的要求 目标和指标的建立和评审应考虑： 法律法规和其他要求 重要环境因素 技术、财务、经济、经营和相关方的要求 制定和实施实现目标和指标的管理方案 管理方案的内容要求：职责、方法和时间表理解与应用理解与应用目标承上（方针）启下（指标、方案）； 目标应是适宜的（充分、可测量、体现三项承诺、适合自身特点、可追求）； 目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动； 有时，组织的总体目标需要各个部门作出不同程度的努力或采取不同的措施（通过实现各自的部门目标）来实现 ；理解与应用理解与应用目标制定时应考虑如下输入： 组织环境方针中的原则和承诺； 组织的重要环境因素； 适用的法律要求和其他要求； 因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响； 相关方的观点； 可选技术方案及其可行性； 经济、运行和组织上的因素，包括来自供方和承包方的信息； 可能给组织公众形象带来的影响； 环境评审时了解到的情况； 组织的其他目标。理解与应用理解与应用null 管理方案应包括的内容 规定各级管理部门的职责并明确指标的要求 制定详细的行动计划、时间表及方法 明确方案形成过程的评审和方案执行中的控制 明确项目的文件记录方法 方案是动态的，应定期予以修订以反映组织目标和指标的变化情况理解与应用理解与应用：理解与应用：组织宜： 针对方针的每一项承诺，确定与之对应的一项（或多项）适宜的目标和指标； 目标、指标制定时要充分考虑所识别的重要环境因素及企业自身发展状况及客观条件； 建立若干方案或控制程序，以确保每项目标和指标的实现；方案可细化到组织运行的基本单元；在适当和可行时，方案应考虑计划、设计、生产、营销和处置等各个阶段； 策划对目标、指标、方案的监测、予以实施、动态调整、持续改进理解与应用理解与应用null 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源。 为便于环境管理工作的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a)确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系； b)向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。4.4实施与运行 4.4.1资源、作用、职责和权限理解要点理解要点管理者应确保资源的提供，包括：人力资源、专项技能、组织的基础设施、技术和财力资源； 应对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并传达； 应任命一名或多名管理者代表 应明确管理者代表的作用、职责和权限： 建立、实施和保持环境管理体系 向最高管理者汇报体系的运行情况，并提交管理评审 提出改进建议理解与应用理解与应用资源的提供是组织不同层次的管理者都需要考虑的问题； 人力资源包括环境监测人员、设备维护和管理人员、基础设施管理人员、排污设施维护管理人员、废弃物处理处置人员、物资管理人员等人员的能力和专项技能； 基础设施包括生产设备设施、排污设施、污染物处理设施场所、环境监测仪器设备等的能力和状态；理解与应用理解与应用技术资源包括污染物处理的技术、工艺方法、使用的物资； 财务资源指组织在环境管理体系方面所提供的资金，包括污染物治理设施设备的投资、人员环境技能的培训费用、环境监测费用等null 组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。 组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b)他们工作中的重要环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益； c)他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责； d)偏离规定的运行程序的潜在后果。4.4.2能力、培训和意识理解要点理解要点确定具有重大环境影响的工作的人员的能力要求 确保相应人员具备相应的能力 组织应保存证实人员具备相应的能力的记录 识别并确定人员能力需求，提供培训或采取其他措施，并保存相应记录 人员的意识要求： 符合方针、程序、体系要求的重要性 工作中的重要环境因素、环境影响及改进带来的环境效益 在环境管理体系中的作用和职责 偏离带来的潜在后果理解要点理解要点 为组织或代表组织工作的全体人员包括员工、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 方及其他有关方面的人员 组织应当要求代表它工作的人员能够证实其具有必要的能力和（或）接受了适当的培训，保存相关的记录理解与应用理解与应用确定组织内所有从事可能具有重大环境影响的人员（或岗位），最好列出清单，动态管理 制定任职资格要求，评定人员满足能力要求的程度，年终考核业绩 分析这些岗位所需能力及与岗位人员间的差异，确定培训需求 制定年度、月度培训计划，在一般培训的基础上，针对不同岗位，围绕重要环境因素及可能产生的环境影响、相关法律法规要求、组织环境管理体系要求等进行针对性的人员意识及能力的培训、考评（或采取其他有效措施如招聘）理解与应用理解与应用依据所识别的相关方可能的重要环境因素，合理确定“代表它从事可能具有重大环境影响的人员（或岗位）”的范围 ，通过合同、要求、培训等方式满足标准要求 确定“能力、意识”满足要求的标准及考评办法并予以实施，并以此评价培训或采取其他措施的有效性，监控培训效果 培训效果的评价方式除了口头考核、书面考试还可采取技能考核、工作业绩评估、培训效果总结等多种形式 保存上述记录null 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a)组织内部各层次和职能间的信息交流； b)与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。 组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。4.4.3信息交流理解要点：理解要点：应建立、实施并保持一个或多个程序用于信息交流 内部各职能和层次间的交流 与外部相关方的交流：信息接收、回应、形成文件 组织应决定是否与外界交流其重要环境因素 若决定交流则应形成文件，规定交流的方式理解与应用理解与应用a)内部信息交流 组织内部各层次和职能间的信息交流对于解决问题、协调行动、跟踪实施计划、改进环境管理体系等具有重要作用 ； 应将对环境管理体系进行监测、审核和管理评审的结果通报组织内部的有关人员； 内部信息交流方式：会议纪要、公告板、内部通讯简报、意见箱、网站、电子邮件、会议和联合委员会等； 程序中应规定内部交流的内容与方式；理解与应用理解与应用b)外部信息交流 建立与外部相关方信息交流接收、形成文件和回应的程序，规定交流的对象、内容、交流方式； 交流的对象：组织的相关方，包括组织周边的单位和居民、非政府组织、顾客、合同方、供方、投资方、应急服务机构和执法者等 交流的内容：疏散应急通知、歉意、补偿、赔偿 交流的方式：通知、公告、网上发布信息、培训、口头告知 外部交流可分为主动式和被动式的交流理解与应用理解与应用4.4.4文件4.4.4文件 环境管理体系文件应包括： a) 环境方针、目标和指标； b）对环境管理体系覆盖范围的描述； c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描 述，以及相关文件的查询途径； d) 本标准要求的文件，包括记录； e）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行 有效策划、运行和控制所需的文件和记录。理解要点理解要点文件应包括： 环境方针、目标和指标 环境管理体系范围的描述 对环境管理体系主要要素及要素间的相互作用的描述 相关文件的查询途径 标准要求的文件和记录 组织所需的文件和记录理解与应用理解与应用标准要求形成文件的包括： 环境管理体系的范围； 环境方针、目标和指标； 环境因素和重要环境因素信息； 作用、职责和权限的规定； 组织确定的就重要环境因素与外界进行信息交流的内容； 对于因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况应形成文件理解与应用理解与应用标准要求保存记录的： 必要的教育、培训或经历记录； 监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件； 监视和测量设备校准或验证，维护的相关记录； 合规性评价记录（包括遵守法律法规和其他要求）； 内部审核记录； 管理评审记录。理解与应用理解与应用标准要求建立、实施和保持一个或多个程序的（包括形成文件的和口头的程序）: 环境因素识别和评价程序 法律法规和其他要求的识别、获取及确定应用要求的程序 实现目标和指标的方案 确保人员意识的程序 信息交流程序 文件控制程序 运行控制程序 应急准备和相应程序 监视和测量程序 合规性评价程序 不符合、纠正措施和预防措施程序 记录控制程序 内部审核控制程序理解与应用理解与应用对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑： a) 不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果； b) 用来证实遵循法律、法规和其他要求的需要； c) 保证活动一致性的需要； d) 形成文件的益处，例如 ―易于交流和培训，从而加以实施； ―易于维护和修订； ―避免含混和偏离； ―提供证实功能和直观性。 e) 出于本标准的要求理解与应用理解与应用 对于不同的组织，环境管理体系文件的多少可 由于它们在以下方面的差别而各不相同： a) 组织及其活动、产品和服务的规模和类型； b) 过程及其相互作用的复杂程度； c) 人员的能力。 理解与应用理解与应用示例：(某公司环境管理体系程序清单） 环境因素识别与评价程序 环境法律法规管理程序 环境指标与方案管理程序 环境管理体系培训管理程序 环境信息交流程序 文件与记录控制管理程序 能源管理程序 研究开发管理程序 大气污染物控制管理程序水污染物控制管理程 环境噪声管理程序 废弃物管理程序 化学品安全管理程序 环保设施管理程序 供应商、承包商管理程序 监控与测量程序 违章、纠正与预防措施程序 环境记录管理程序 环境管理内部审核程序null 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定： a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本 e)确保文件字迹清楚，易于识别； f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制； g）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。4.4.5文件控制理解要点理解要点环境管理体系文件应进行控制 记录是一种特殊类型的文件 文件控制程序的要求： 文件发布前应审批； 必要时对文件进行评审和更新并重新审批； 文件的更改和修订应确保做出标识； 使用文件处有效版本应确保获取； 文件确保已于识别； 确保外来文件的标识和控制； 防止作废文件的非预期使用。null内部文件 方针、目标 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 管理方案 程序文件 作业指导书 记录表格 外部文件 法律法规 行业规范 客户要求 供应方资料理解与应用null 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行： a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况； b)在程序中规定运行准则； c)对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。4.4.6 运行控制null组织应对选定的重要环境因素有关的运行和活动建立相应的程序； 组织应对运行程序进行有效控制 程序中应对运行准则予以规定； 组织应将有关的程序和要求通报供方和承包方。理解要点理解与应用理解与应用运行控制目的： a）管理所确定的重要环境因素；b）确保遵守法律法规和其他要求；c）实现目标和指标；d）避免或将环境风险减至最小。 确定运行控制需求时，应考虑其全部运行，包括与管理职能有关的活动（如采购、营销、研发、设计和施工）、日常运作（如生产、维护、实验分析、产品贮存等），以及外部过程（如产品和服务的交付）。理解与应用理解与应用运行控制可采用多种形式，如程序、作业指导书、使用经培训的人员等，或综合使用上述方式。 运行控制可能是组织环境管理方案的重要组成部分 ；  运行控制一经建立，就应对这些控制的持续应用及其有效性进行监控，并在需要时策划和采取纠正措施。 应考虑供方或承包方对其管理环境因素、实现目标和指标、遵守适用的法律法规和其他要求的能力。建立所需的运行控制，如形成文件的程序、合同或与供方的协议，并就其内容与供方或承包方进行必要的沟通。 理解与应用理解与应用组织可根据自身特点建立对废水、废气、噪声、固体废弃物、节能降耗、相关方、新建项目、设备管理等方面的子程序，并注意： —涉及到的各个部门、岗位的职责、要求必须明确； —明确运行控制的参数； —具体的操作规程及对操作工的要求； —相关的运行控制结果的记录。 运行控制可能的活动运行控制可能的活动研究开发中的设计 采购 订立承包合同 原材料的搬运和储存 生产和维护 实验室工作产品运输 能源供应 用户服务 资产获取和设施建造 后勤服务 营销、广告 理解与应用理解与应用理解与应用某公司运行控制程序示例： 工艺废水处理程序 废气排放控制程序 固体废物管理 工艺废渣的管理 合同方环境行为影响程序 环境控制点设定及管理 节能降耗检查管理程序 化学品控制程序 产品设计环境影响评审程序理解与应用理解与应用某企业作业指导书： 燃料油的处理； 化学品的处理与废弃； 油泵的维修； 预防性维修方案； 灭火器的维护； 合同方的服务 null 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 可行时，组织还应定期试验上述程序。4.4.7应急准备和响应理解要点理解要点组织应建立、实施、保持程序，以规定： 识别可能的潜在的紧急情况和事故 规定响应措施 组织应对实际发生的紧急情况和事故作出响应(是时候是的响应措施) 预防或减少随之发生的环境影响（即二次污染） 应定期评审应急准备和响应程序 确定常规评审的周期 当事故或紧急情况发生后 可行时，对于应急准备和响应程序进行试验null在制定应急响应程序时可考虑： a)现场危险的类型，如存在易燃液体，贮罐、压缩气体等，以及发生溅洒或意外泄漏时的应对措施； b)对紧急情况或事故类型和规模的预测； c)处理紧急情况或事故的最适当方法； d)内、外部联络计划； e)把环境损害降到最低的措施； f)针对不同类型的紧急情况或事故的补救和响应措施理解与应用理解与应用理解与应用g)事故后考虑制定和实施纠正和预防措施的需要； h)定期试验应急响应程序； i)对实施应急响应程序人员的培训； j)关键人员和援助机构（如消防、泄漏清理部门等）名单，包括详细联络信息； k)疏散路线和集合地点； l)周边设施（如工厂、道路、铁路等）可能发生的事故； m)邻近单位相互支援的可能性。理解与应用理解与应用应急准备要考虑的因素 向空气中的意外泄漏 向水域和土壤中意外泄漏 泄漏事故对环境和生态系统的特定影响 特殊气候带来的影响 其它意外事件null 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。4.5检查 4.5.1监测和测量理解要点理解要点建立、实施和保持一个或多个程序进行监视和测量活动的控制 监视和测量的目的：对可能具有重大环境影响运行的关键特性进行监视和测量 环境绩效：环境方针、环境目标、污染物排放、资源和能源的消耗、遵守法律法规标准的情况、相关的投诉意见等 环境运行与运行控制程序的符合程度 管理方案实施与策划的符合程度和实现目标指标的情况 监视和测量结果应形成记录 使用的监视和测量设备应进行校准或验证并维护，并保存相应的记录null对组织从事的活动的过程进行监测 对活动的结果进行测量 -具有重大环境影响的运行和活动 -组织的环境绩效 -有关的运行控制 -目标、指标实现程度 理解与应用理解与应用 理解与应用 监测和测量程序的内容 监测和测量的方法 监测和测量的频次 监测和测量的内容 监测和测量的标准4.5.2 合规性评价4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 理解要点理解要点应建立、实施和保持一个或多个程序，以规定进行合规性评价的相应要求 对法律法规要求的遵循情况进行评价 对其他要求的遵循情况进行评价 应保存定期评价结果的记录理解与应用理解与应用组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价方法和评价的频次（评价的频次的因素如以往的合规性情况、所涉及具体法律法规要求等）； 组织应能证实已对遵守法律法规要求和其他要求的情况进行了评价； 可开展定期的独立评审或纳入其他评价活动； 合规性评价可针对多项或单项法律法规要求。评价方法很多，如通过下述过程： a）审核；b）文件和（或）记录评审；c）对设施的检查；d）面谈；e）对项目或工作的评审；f）常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；g）设施巡视和（或）直接观察。理解与应用理解与应用建立数据收集的渠道和需要收集的内容 原料消耗 水电气煤等能源消耗 使用的设备和工艺的改进和运行情况 污染物的排放量和达标情况 废弃物的排放、处理、回收和利用情况 运行程序和方案的监督检查记录 外部相关部门的监督检查结果 不合格产品的产生和处理 相关方投诉情况 发生违反法律法规等环境事故情况报告等理解与应用理解与应用根据不同的内容确定收集的频次、数据上报人、数据汇总人确定合规性评价方式、评价人员及评价记录 评价方式：书面资料的评价、会议评价、结合内部审核进行评价、结合管理评审进行评价、专项评价等方式 评价人员：高层主管人员、环境主管人员、环境监测人员、环境监督人员、内审员等null 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生； c）评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d）记录采取纠正措施和预防措施的结果； e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。4.5.3不符合、纠正措施和预防措施null建立和保持程序 规定职责和权限 识别和纠正不符合，采取措施减少环境影响 查清不符合或潜在不符合的原因 制定、评审并实施相应的纠正或预防措施 跟踪验证 及时修改原有的程序 记录 纠正措施和预防措施信息提交管理评审理解要点理解与应用理解与应用发现问题 采取纠正和减少问题带来的负面环境影响 分析问题原因 纠正措施需求分析，注意分析可能带来的二次环境影响 确定纠正措施并实施 进行纠正措施实施效果的验证 提交管理评审null 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。4.5.4 记录null记录的作用 证实与体系和标准的符合性 证实体系运行的有效性 数据分析和持续改进 建立和保持记录管理的程序 标识 存放 保护 检索 留存 处置 字迹清楚、标识明确 具可追溯性理解要点理解与应用 理解与应用 记录可包括： a) 投诉记录； b) 培训记录； c) 过程监测记录； d) 检查、维护和校准记录； e) 有关的供方与承包方信息； f) 事件报告； g) 应急准备试验记录； h) 内部和外部审核结果； i) 管理评审结果； j)关于外部交流的决定； k)适用的环境法律、法规要求记录； l)重要环境因素信息； m)环境绩效信息； n)合规性记录； o)和相关方的交流。 应当对机密信息加以考虑。 注：记录不是证实符合标准的唯一依据。 null 组织确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a)判定环境管理体系： 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2)是否得到了恰当的实施和保持。 b)向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 --策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； --审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。4.5.5内部审核理解要点理解要点内审的策划 策划内审的时间间隔 策划和确定内审的目的 策划内审实施方案 建立、实施和保持一个或多个内审程序，规定 审核策划、实施、报告，审核记录的职责和要求 审核的准则、范围、频次和方法 审核的客观性和公正性的保持 审核员的选择 审核过程的实施理解与应用理解与应用内审的特点 必须是正规的---文件化的体系 必须是一种正式的活动 正式的程序和做法 审核员为经培训有资格人员 是一种抽样审核 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性理解与应用理解与应用内审的目的 活动和有关结果是否符合计划的安排 这些安排是否能有效实