期货保证金监控系统数据报送接口期货公司5版变更清单

期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.5版）变更清单序号文件名变更说明原由1换汇业务凭证文件新增文件配合优化特定品种盈利换汇业务建立数据校验机制2客户基本资料文件调整“境外特参与境外中介机构标识”字段枚举值配合特定品种业务发展，满足 监测 固废监测 监控需求3客户其它分项资金数据文件增加“A034”资金项目配合交易所业务创新，满足监测监控需求注：1、《期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.5版）》在《期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.4版）》基础上，为满足特定品种盈利换汇的数据报送要求及部分创新业务发展进行了调整变更。期货保证金监控系统数据报送接口（期货公司4.5版）1、内容（1）每个期货公司每天需向期货保证金监控系统报送19-29个文本文件。（2）每个期货公司每天需报送：客户基本资料文件、客户编码文件、客户结算账户文件、客户期货期权账户基本资金数据文件、客户出入金记录文件、期货成交明细文件、期货持仓数据文件、其它分项资金数据文件、其它需要说明的信息或数据文件、期货平仓明细文件，期货持仓明细文件，非货币充抵明细文件，期货交割明细文件、期货待交割结算合约文件、期权成交明细文件、期权持仓数据文件、期权行权明细文件、期权平仓明细文件、期权持仓明细文件。（3）有汇兑和币种间充抵业务的公司需要报送：汇兑明细文件、货币充抵资金文件。（4）有单一客户综合类资产管理业务的公司需报送：单一客户综合类资产管理业务投资账户文件。（5）有资产管理业务委托托管机构进行托管的公司需报送：资产管理业务托管账户和资管结算账户文件。（6）资产管理业务通过本公司经纪业务通道外进行交易的公司需报送：资产管理非本公司经纪业务资金数据文件、资产管理非本公司经纪业务资金明细文件。（7）有股票期权业务的公司需报送：客户证券现货账户资金文件、客户证券现货成交明细文件、客户证券现货持仓文件。《股票期权交易试点管理办法》中规定，期货公司应当将投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金存放于期货保证金账户，期货公司开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务的，还应当在存管银行单独开立相关现货资金账户。因此，期货公司在为股票期权客户开立期货期权内部资金账号的同时还应单独开立证券现货内部资金账号，以达到期、现隔离的目的，且账户号码不得一样。其中客户的期货期权账户用于记录期货、商品期权、金融期权相关业务的资金、交易和持仓等，证券现货账户用于记录与证券现货业务相关的资金、交易和持仓等。2、文件目录客户基本资料文件；客户编码文件；客户结算账户文件；客户期货期权账户基本资金数据文件；客户出入金记录文件；期货成交明细文件；期货持仓数据文件；其它分项资金数据文件；其它需要说明的信息或数据文件；期货平仓明细文件；期货持仓明细文件；非货币充抵明细文件；期货交割明细文件；期货待交割结算合约文件；汇兑明细文件；货币充抵资金文件；单一客户综合类资产管理业务投资账户文件；资产管理业务托管账户和资管结算账户文件；资产管理非本公司经纪业务资金数据文件；期权成交明细文件；期权持仓数据文件；期权行权明细文件；期权平仓明细文件；期权持仓明细文件；资产管理非本公司经纪业务资金明细文件；客户证券现货账户资金文件；客户证券现货成交明细文件；客户证券现货持仓文件。换汇业务凭证文件3、格式（1）客户基本资料文件期货公司（统一标识XXXX）的客户基本资料文件名：XXXXcustomer+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001公司的客户基本资料文件名为。期货公司每日必须报送所有开户客户（包括其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构)的基本资料，已开户客户的“开户和销户标志”为a，而销户客户在其销户的当日报送销户信息，“开户和销户标志”为d。在客户基本资料文件中，每个客户一条记录。如果期货公司为中金所全面结算会员或其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者、境外中介机构，须报送其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的基本信息，不需要报送其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的客户的基本资料。客户包含资产管理 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，如果期货公司有资产管理计划，则资产管理计划的客户基本资料也在此文件中报送。其中，不做期货品种的综合类资产管理户也需要开立客户内部资金账户并报送。如果期货公司有客户从事证券现货业务，无论其是否从事期货或期权业务，均需开立客户期货期权内部资金账户并报送。期货公司报送资产管理账户的客户基本资料时，需要通过“客户类型”区分“单一客户”和“特定多个客户”资产管理账户，还需通过“是否为期货公司子公司经营的资产管理业务”区分该资产管理业务的经营机构是期货公司还是其专门从事资产管理业务的子公司。期货公司子公司的资产管理业务通过期货公司报送。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户名称Char(400)N客户含一般客户、交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者和境外中介机构特殊单位客户此处需填写特殊单位客户名称-分户管理资产名称身份证Char(50)Y境内个人客户的身份证号码。如果是单位客户，此字段为空客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户将交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构视为客户处理：当客户为交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构时，取交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的内部资金账户所在地Char(100)N通讯地址Char(200)N邮政编码Char(20)N联系电话Char(60)N开户和销户标志Char(1)Na：已开户的客户；d：当日销户的客户此字段填写期货期权资金账户的开销户标志是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N客户类型Char(1)N0：个人；1：单位；2：特殊单位；3：单一客户纯期货资产管理计划；4：单一客户综合类资产管理计划；5：特定多个客户纯期货资产管理计划；6：特定多个客户综合类资产管理计划；9：其它客户期货期权内部资金账户开户日期DateN客户开户并生效的实际日期，（并非预开户的日期），格式：YYYY-MM-DD组织机构代码证号Char(40)Y境内单位客户的组织机构代码证号如果是自然人客户，此字段为空营业执照号Char(60)Y境内单位客户的营业执照号如果是个人客户，此字段为空开户代理人名称Char(100)Y开户授权人的姓名如果系统中暂时无此字段，可以为空开户代理人身份证Char(50)Y开户授权人的身份证号码如果系统中暂时无此字段，可以为空账户休眠状态Char(1)Na：活跃客户；d：休眠客户此字段填写期货期权资金账户的休眠状态境外客户标识Char(1)N1：国内客户；2：港澳台客户；3：国外客户4：在中国永久居留客户国籍/地区Char(3)Y国家的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 数字编码如果是境内客户，此字段为空境外个人客户有效身份证明文件号码Char(50)Y境外个人客户的护照号、港澳永久性居民身份证、台湾居民来往大陆通行证、港澳台居民居住证、或外国人永久居留证如果是境内客户、境外单位客户，此字段为空机构成立证明文件号码Char(50)Y境外机构的机构成立证明文件号码如果是境内客户、境外个人客户，此字段为空是否为境外中介机构Char(1)Y取消，但需留位境外中介机构编号Char(10)Y取消，但需留位是否为期货公司子公司经营的资产管理业务Char(1)YY：是；N：否当期货公司的子公司为资产管理业务的经营机构时，该字段为Y；当期货公司为资产管理业务的经营机构时，该字段为N；如果非资产管理账户，此字段为空。客户证券现货内部资金账户Char(18)Y此字段填写证券现货资金账户客户同时参与证券交易所股票期权交易的，期货公司需为客户单独开立证券现货内部资金账户，用于记录证券现货有关的资金和交易如客户未参与证券业务（含备兑开仓、行权等与之相关的业务）的，此字段为空客户证券现货内部资金账户开户日期DateY客户开户并生效的实际日期，（并非预开户的日期），格式：YYYY-MM-DD如客户未开立证券现货内部资金账户，此字段为空是否为做市商Char(1)YY：是；N：否参与期权做市业务的客户填报此字段境外特参与境外中介机构标识Char(3)Y1：境外特殊经纪参与者；2：境外特殊非经纪参与者；3：境外中介机构13：境外特殊经纪参与者与境外中介机构境外经纪机构以多重身份参与特定品种交易时，该标识以“1-3”枚举值顺序组合报送，如“13”代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 该境外经纪机构同时以境外特殊经纪参与者身份和境外中介机构身份参与特定品种交易如果不涉及相关业务，此字段为空注：客户基本资料里面各主要字段（如：客户或交易会员名称，所在地，通讯地址，联系电话）如果内容出现半角@字符，一律替换为&at;（2）客户编码文件期货公司（统一标识XXXX）的客户编码文件名：XXXXcuscode+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001期货公司的客户编码文件名为。期货公司每日必须报送所有客户和其代理结算的境外特殊非经纪参与者，以及其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的交易编码，已销户客户不再报送。此文件中的交易编码包含期货交易所的交易编码、证券交易所的衍生品合约账户号和证券交易所的证券账户号。在客户编码文件中，每个客户的记录数等于其开立的交易编码、衍生品合约账户和证券账户的总数量。如果期货公司为中金所全面结算会员，不需要报送其代理结算的交易会员的客户的交易编码。如果期货公司其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，需要报送其代理结算的境外特殊非经纪参与者，以及其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户（当日有交易或持仓的客户）的交易编码，客户内部资金账户均取境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构在期货公司的内部资金账户号码。客户包含资产管理计划，如果期货公司有资产管理计划，则资产管理计划的交易编码也在此文件中报送。其中，综合类资产管理户如果没有交易编码可以不报送。每条记录的字段和数据类型如下：内容数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N期货期权业务：填写期货期权资金账户证券现货业务：填写证券现货资金账户交易所统一标识Char(1)NS：上期所；Z：郑商所；D：大商所；J：中金所；N：上期能源；H：上海证券交易所；P：深圳证券交易所交易编码Char(16)N期货期权资金账户的交易编码填写客户在期货交易所的交易编码和证券交易所的衍生品合约账户，其中上海市场为客户证券账户号码+期权子账户编码，深圳市场为客户A股证券账户号码+参与人（期权）经纪业务的结算账号。证券现货资金账户的交易编码填写客户在证券交易所的（A股）证券账户号码（3）客户结算账户文件期货公司（统一标识XXXX）的客户结算账户文件名：XXXXcusaccount+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001期货公司的客户期货结算账户文件名为。期货公司每日必须报送所有开户客户（包括其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构)的期货结算账户，新增的客户期货结算账户信息其“新增或变更标志”为a，已废除的客户期货结算账户在废除当日报送废除信息，“新增或变更标志”为d。在客户期货结算账户文件中，每个客户的记录数等于现有和废除的期货结算账户数量，如果客户同时参与期货期权业务和证券现货业务且使用同一个结算账户，需分别通过期货期权内部资金账户和证券现货内部资金账户报送两条记录。如果期货公司为中金所全面结算会员或其下有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须要报送其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的账户信息；不需要报送其下交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的账户信息。本文件中客户也包括期货公司的资产管理户和通过期货公司参与股票期权交易的客户。资产管理业务下，用于直接向期货保证金账户存取资金的银行账户也通过本文件填报：约定不进行托管的单一客户纯期货资产管理计划，填写客户资管结算账户；须委托托管机构进行托管的资产管理计划，填写直接向期货公司保证金账户存取资金的银行结算账户，即开立在期货保证金存管银行的期货资管托管账户，或开立在期货保证金存管银行的资金中转账户。开立在非期货保证金存管银行的期货资管托管账户需通过此中转账户向保证金账户存取资金。股票期权业务下用于直接向期货公司保证金账户存取资金的银行账户也通过本文件填报。每条记录的字段和数据类型如下：内容数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N期货期权业务：填写期货期权资金账户；证券现货业务：填写证券现货资金账户。将交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者、境外中介机构视为客户处理银行统一标识Char(2)N用01、02等标识01：工商银行；02：农业银行；03：中国银行；04：建设银行；05：交通银行；06：浦发银行；07：兴业银行；08：汇丰银行；09：光大银行；10：招商银行；11：中信银行；12：民生银行；13：平安银行；15：星展银行；16：广发银行；17：邮储银行；18：花旗银行；19：渣打银行；99：其他银行银行账户Char(32)N新增或变更标志Char(1)Na：现有；d：废除银行账户的开户人名称Char(400)Y该银行账户的开户人名称银行账户的开户行Char(400)Y开户银行具体网点（到支行）币种Char(3)N按照ISO4217;例如:USD;CNY账户类型Char(1)N1：经纪业务结算账户；2：约定不进行托管的单一客户纯期货资管计划的资管结算账户；3：期货资管托管账户；4：资管产品托管机构的资金中转账户（4）客户期货期权账户基本资金数据文件期货公司（统一标识XXXX）的客户基本资金数据文件名：XXXXcusfund+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001期货公司的客户基本资金数据文件名为。每家期货公司每天需报送一个相应文件名的客户（包括其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构）的基本资金数据文件，每个客户一条记录。如果期货公司为中金所全面结算会员或其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的基本资金数据信息；不需要报送其下交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的基本资金数据。经纪客户和期货类资管客户的资金数据，综合类资管客户投资期货部分的资金数据，以及股票期权经纪业务下不涉及证券现货部分的资金数据均须在此文件中报送。证券现货账户内的资金数据体现在文件（26）中，不在此文件中报送。对于参与以人民币结算的境内特定品种期货业务的客户，本文件只需要报送人民币资金数据。客户的其他币种必须全部充抵为人民币，其他币种余额充抵的保证金在“货币充抵金额”文件中反映。期货公司在为客户计算外币充抵人民币金额时采用的汇率和折扣率，必须与交易为会员计算外币充抵人民币金额时采用的汇率和折扣率保持一致。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填报期货期权资金账户将交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构视为客户处理当客户为交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构时，这里填报交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的内部资金账户资金权益总额Number(20,3)N当日客户（包括交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构）权益可用资金Number(20,3)N逐日盯市下计算得出的可用资金此外，在逐笔对冲下，将浮动盈亏算入可用资金后，其额度应该等同于在逐日盯市下计算得出的可用资金需追加保证金Number(20,3)N风险度Number(20,3)N去掉百分号，如46表示46％上日结存（逐日盯市）Number(20,3)N上日结存（逐笔对冲）Number(20,3)Y当日结存（逐日盯市）Number(20,3)N当日结存（逐笔对冲）Number(20,3)Y当日总盈亏（逐日盯市）Number(20,3)N逐日盯市下的当日总盈亏，计算方式为：客户当日持仓盈亏+平仓盈亏+交割配对盈亏+行权盈亏当日总盈亏（逐笔对冲）Number(20,3)Y逐笔对冲下的平仓盈亏浮动盈亏（逐笔对冲）Number(20,3)Y逐笔对冲方式计算的浮动盈亏非货币充抵金额Number(20,3)N期货公司提供给客户结算单上的质押金，如仓单、有价证券等的充抵金额，不包含货币充抵金额股票期权业务开展证券充抵保证金业务后，证券充抵保证金金额报送在此字段。是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD；CNY实有人民币资金Number(20,3)N人民币实有货币资金余额，不含非货币充抵金额和货币充抵金额货币充抵金额Number(20,3)N当日其他货币余额的冲抵金额以美元充抵人民币为例，此项为当日美元余额充抵为人民币的金额无币种间充抵业务的客户该字段值为零其它货币质出金额Number(20,3)N原油期货暂无此业务，此字段值为零。货币质押保证金占用Number(20,3)N原油期货暂无此业务，此字段值为零。当日总权利金Number(20,3)N期权业务(含期货交易所期权业务和证券交易所期权业务)的当日权利金收支余额无期权业务的该字段为零。冻结资金Number(20,3)Y针对上海证券交易所股票期权业务增加此字段，即有冻结资金款项产生时，填写此字段。发票保证金Number(20,3)Y该字段用于上期所仓单转让业务时收取的卖方发票保证金资金权益总额=实有人民币资金+非货币充抵金额+货币充抵金额资金权益总额（以人民币作为基准货币计量的涵盖各外币资产的总权益）=上日资金权益总额＋当日总盈亏（逐日盯市）＋当日总权利金＋出入金记录文件的全部出入金合计＋其它分项资金数据文件的资金金额总和（除客户总盈亏和卖方交割保证金）（5）客户出入金记录文件期货公司（统一标识XXXX）的客户出入金记录文件名：XXXXfundchg+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001期货公司的客户出入金记录文件名为。每家期货公司每天需报送一个相应文件名的客户（包括其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构)出入金记录文件，该期货公司所属的客户每发生一次出金或入金，就有一条记录。其中期货期权资金账户和证券现货资金账户下的出入金记录均在此文件中报送。如果期货公司为中金所全面结算会员或其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送与其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构之间的出入金记录信息，不需要报送其下交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的出入金记录。此文件包含人民币及外币出入金（含期货资管客户的认购款和赎回款）以及换汇引起的人民币和外币的增减变动。每条记录的字段和数据类型如下：内容数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N期货期权业务：填报期货期权资金账户，以及该账户下的出入金证券现货业务：填报证券现货资金账户，以及该账户下的出入金将交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构视为客户处理：当客户为交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构时，这里填报交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的内部资金账户出入金额Number(20,3)N出金为负，入金为正客户结算账户或交易会员保证金专用账户银行统一标识Char(2)Y期货类资管客户的认购款和赎回款在本出入金文件中反映仅当出入金类型为“2：手工调整出入金（银行无记录）”，该字段可为空客户结算账户或交易会员保证金专用账户Char(32)Y期货期权业务：填报期货结算账户证券现货业务：填报证券现货结算账户仅当出入金类型为“2：手工调整出入金（银行无记录）”，该字段可为空期货公司保证金专用账户银行统一标识Char(2)Y仅当出入金类型为“2：手工调整出入金（银行无记录）”，该字段可为空期货公司保证金专用账户Char(32)Y仅当出入金类型为“2：手工调整出入金（银行无记录）”，该字段可为空备注Char(40)Y出入金类型为“2手工调整出入金”的记录需在在此填写原因是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD；CNY出入金类型Char(1)N目前仅区分正常出入金和换汇产生的出入金0：正常出入金（银行有记录）；1：换汇产生的出入金2：手工调整出入金（银行无记录）出入金发生日期DateN格式：YYYY-MM-DD该笔出入金真实发生的日期因连续交易业务的开展，出入金发发生日期或与交易日期不一致，该字段应准确填报该笔资金变动发生的真实日期（6）期货成交明细文件期货公司（统一标识XXXX）的客户期货成交明细文件名：XXXXtrddata+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001期货公司的期货客户成交明细文件名为。期货公司每天需报送一个相应文件名的客户（包括其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构）的期货成交明细文件。如果期货公司为中金所全面结算会员或其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其客户和境外特殊非经纪参与者，以及其下交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的全部期货成交记录。此文件不含期权成交明细，可能包含很多条记录。对于行权获得的期货合约，如计入当日期货成交量，则需报送在该文件中。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户将交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者、境外中介机构视为客户处理如果是交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的成交明细，这里填报交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的内部资金账户成交流水号Char(16)N交易所发布的成交序列号品种合约Char(30)N买卖标志Char(1)NB：买；S：卖成交量Number(10)N单位：手成交价Number(20,3)N成交额Number(20,3)N成交时间TimeN格式：hh:mm:ss对于行权后获得的期货合约（仅考虑计入当日成交量的期货合约，如不计入当日成交量，则无需报送），如没有准确的成交时间，则统一报送某个与交易所一致的虚拟时点（如15：30：00等）开平仓标志Char(1)NO：开仓；L：平仓投机套保标志Char(1)NS：投机/交易；H：套保；A：套利平仓盈亏(逐日盯市)Number(20,3)N如开仓，则此字段为0平仓盈亏(逐笔对冲)Number(20,3)Y逐笔对冲方式的平仓盈亏,如开仓，则字段为0；手续费Number(20,3)N交易编码Char(13)N该笔成交对应交易所的客户交易编码交易所统一标识Char(1)NS：上期所；Z：郑商所；D：大商所；J：中金所；N：上期能源是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N报单号Char(12)Y交易所成交单中的报单号席位号Char(15)Y完成该笔成交的席位号币种Char(3)N按照ISO4217;例如:USD;CNY成交日期DateN格式：YYYY-MM-DD，该笔成交发生的日期（7）期货持仓数据文件期货公司（统一标识XXXX）的客户期货持仓数据文件名：XXXXholddata+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001期货公司的客户期货持仓数据文件名为。期货公司每天需报送一个相应文件名的客户（包括其下交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构)的期货持仓数据文件。如果期货公司为中金所全面结算会员或其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其客户和境外特殊非经纪参与者，以及其下交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的全部期货持仓数据。此文件不包含期权的持仓明细，但行权后获得的期货持仓须报送在该文件中。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户。将交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者、境外中介机构视为客户处理如果是交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的持仓明细，这里填报交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的内部资金账户品种合约Char(30)N买卖标志Char(1)NB：买；S：卖投机套保标志Char(1)NS：投机/交易；H：套保；A：套利中金所仅用“S：投机/交易”持仓量Number(10)N单位：手交易保证金Number(20,3)N持仓盈亏(逐日盯市)Number(20,3)N持仓盈亏(逐笔对冲)Number(20,3)Y逐笔对冲方式的持仓盈亏持仓均价Number(20,3)Y昨结算价Number(20,3)Y今结算价Number(20,3)Y交易编码Char(13)N该笔持仓对应交易所的客户交易编码交易所统一标识Char(1)NS：上期所；Z：郑商所；D：大商所；J：中金所；N：上期能源是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD;；CNY备兑标志Char(1)Y1：Covered备兑；2：Uncovered非备兑。该字段适用有期权备兑业务的品种合约如该品种合约不参与期权备兑业务，此字段可为空郑商所的“备兑”仓须同时标识为“投机”仓（8）客户其它分项资金数据文件期货公司（统一标识XXXX）的客户其它分项资金数据文件名：XXXXotherfund+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001的期货公司的客户其它分项资金数据文件名为。该数据文件提供分交易所分客户的其它分项资金数据，如非货币充抵资金、交割货款等。如果期货公司为中金所全面结算会员或其下具有境外特殊经纪参与者、境外中介机构，须报送其客户，以及其下交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的全部分项资金数据。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户。如果是交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的分项资金数据，这里填报交易会员、境外特殊经纪参与者或境外中介机构内部资金账户交易所统一标识Char(1)YS：上期所；Z：郑商所；D：大商所；J：中金所；N：上期能源；H：上海证券交易所；P：深圳证券交易所如果资金项目为交易手续费A001，结算手续费A017，手续费返还A031，利息A032时，资金金额取客户在所有交易所的资金合计数，该交易所标识字段可以为空。其余资金项目必须分交易所报送，不能为空资金项目编号Char(4)N资金金额Number(20,3)N+表示客户收入，-表示支出备注Char(100)Y用于说明期货公司调整资金项目的理由交易编码Char(16)N该笔分项资金对应期货交易所的客户交易编码和证券交易所的客户证券账户及衍生品合约账户是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD；CNY其中，各项资金的资金项目编号统一定义如下：客户总盈亏（持仓盈亏+平仓盈亏+交割配对盈亏+行权盈亏）A000交易手续费（含股票期权业务的“清算经手费”和“权利金结算费”）A001交割货款（含股票期权业务的“清算行权交收资金”）A002交割手续费（含股票期权业务的“清算行权过户费”）A003非货币充抵变动额（今日非货币充抵余额-上日非货币充抵余额）证券充抵保证金业务开展后，证券充抵保证金的变动额也报送在此字段。A004非货币充抵手续费A005期转现手续费A006仓储费/仓租费A007交割配对盈亏（逐日盯市）A008仓单升贴水A009仓单转让手续费A010交割定金/定金A011定金罚没A012交割违约罚款A013仓单抵押手续费A014强平盈利罚没A015冻结款A016结算手续费A017仓单转让货款A018卖方交割保证金（交易所以扣划席位资金的方式收取卖方保证金时，填报此字段）A019买方交割补偿金A020卖方交割补偿金A021过户费（国债）A022转托管费A023行权手续费（含股票期权业务的“清算行权结算费”以及商品期权行权产生的所有费用）A024货币充抵变动额（今日货币充抵余额–上日货币充抵余额）A026资产管理业绩报酬或管理费A027中金所申报费A030手续费返还A031利息A032标准仓单转让货款收付业务手续费（大商所）A033报撤单手续费A034其他与客户有关资金A999需要说明的是，这里列出的资金项目比较多，有的项目几家交易所都有，有的项目可能只有某家交易所才有。为了灵活起见，设计了这种报送格式，而没有设计成固定项目的报送格式。特别注意，上述资金项目除客户总盈亏A000、交易手续费A001、交割手续费A003、结算手续费A017、行权手续费A024、资产管理业绩报酬或管理费A027、手续费返还A031、利息A032之外，均来自交易所每日资金变动文件，期货公司须每日从交易所下载每日资金变动文件，将其导入会员结算系统，会员结算系统根据该文件的数据，自动调整客户权益，并根据该文件数据，记录客户权益的各类明细变动项目。以保证上述资金项目除了交易手续费A001、交割手续费A003、结算手续费A017、行权手续费A024、资产管理业绩报酬或管理费A027之外，其它必须与交易所在时间和金额上保持一致。如果因特殊情况期货公司需要调整的，需在“备注”中作专项说明。如果交易所提供给会员的结算文件中没有提供详细的分项资金数据，期货公司在报送时可以列在“其他”资金项目中。此外，如某些资金项目是分多笔发生的，需要分笔列出，不得合计。增加A027“资产管理业绩报酬或管理费”项目，用于列示有资产管理业务的期货公司根据与客户签订的资产管理 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 向客户收取的业绩报酬或管理费。股票期权业务中不涉及证券现货部分的费用，填报方式如下：（1）“权利金结算费”和“清算经手费”填报在A001交易手续费字段；（2）“清算行权交收资金”填报在A002交割货款字段；（3）“清算行权过户费”填报在A003交割手续费字段；（4）“清算行权结算费”填报在A024行权手续费字段。商品期权业务中，交易手续费、行权手续费等具体项目的安置，需视各家交易所的规则区别对待，并与其保持一致。（9）其它需要说明的信息或数据文件期货公司（统一标识XXXX）其它需要说明的信息或数据文件名：XXXXotherinfo+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001的期货公司的其它需要说明的信息或数据文件名为。此文件用于说明成交持仓盈亏等交易数据与交易所不符的，出入金与银行记录不符的，以及其它期货公司需要说明的信息。如当日有错单和资金在途情况发生，期货公司须对该情况作详细说明，且必须写明客户（或交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构）的内部资金账户。如果是关于整个期货公司的说明，客户内部资金账户栏位留空。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)Y此字段填写期货期权资金账户如果是关于某客户或交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的说明，必须写明该客户、交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的内部资金账户如是关于期货公司的说明，该栏位留空事由Char(2)NCD：错单；ZT：资金在途；QT：其它描述TextN有关期货公司、客户、交易会员、境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的所涉事项的具体描述描述内容中不得出现回车换行符，如果有，转义为[ent]后再报送是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N（10）期货平仓明细文件期货公司（统一标识XXXX）的客户期货平仓明细文件名：XXXXliquiddetails+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001期货公司的客户期货平仓明细文件名为。期货公司每天需报送一个相应文件名的客户期货平仓明细文件，该文件数据供投资者查询服务系统使用。如果期货公司为中金所全面结算会员，不需要报送其下交易会员的期货平仓明细。如果期货公司其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其客户和境外特殊非经纪参与者，以及其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的全部期货平仓明细。此文件不包含期权和证券现货的平仓明细。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户如果是境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的期货平仓明细数据，这里填报境外特殊经纪参与者或境外中介机构内部资金账户品种合约Char(30)N成交流水号Char(16)N交易所发布的成交序列号买卖标志Char(1)NB：买；S：卖成交价Number(20,3)N平仓时的成交价开仓价Number(20,3)N开仓时的成交价成交量Number(10)N平仓手数，单位：手昨结算价Number(20,3)N今结算价Number(20,3)N平仓盈亏(逐日盯市)Number(20,3)N平仓盈亏(逐笔对冲)Number(20,3)Y逐笔对冲方式的平仓盈亏原成交流水号Char(16)Y交易所在客户开仓时发布的成交序列号交易编码Char(13)N该笔平仓对应交易所的客户交易编码币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD；CNY成交日期DateN格式：YYYY-MM-DD该笔成交发生的日期（11）期货持仓明细文件期货公司（统一标识XXXX）的客户期货持仓明细文件名：XXXXholddetails+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001的期货公司的客户期货持仓明细文件名为。期货公司每天需报送一个相应文件名的客户期货持仓明细文件，该文件数据供投资者查询服务系统使用。如果期货公司为中金所全面结算会员，不需要报送其下交易会员的期货持仓明细。如果期货公司其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其客户和境外特殊非经纪参与者，以及其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的全部期货持仓明细。此文件不包含期权和证券现货的持仓明细。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户如果是境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的期货平仓明细数据，这里填报境外特殊经纪参与者或境外中介机构内部资金账户品种合约Char(30)N成交流水号Char(16)N交易所发布的成交序列号买卖标志Char(1)NB：买；S：卖投机套保标志Char(1)NS：投机/交易；H：套保；A：套利持仓量Number(10)N单位：手开仓价Number(20,3)N昨结算价Number(20,3)N今结算价Number(20,3)N持仓盈亏(逐日盯市)Number(20,3)N持仓盈亏(逐笔对冲)Number(20,3)Y逐笔对冲方式的持仓盈亏交易编码Char(10)N该笔持仓对应交易所的客户交易编码交易保证金Number(20,3)N该笔持仓占用的交易保证金币种Char(3)N按照ISO4217;例如:USD;CNY成交日期DateY格式：YYYY-MM-DD备兑标志Char(1)Y1：Covered备兑；2：Uncovered非备兑。该字段适用有期权备兑业务的品种合约如该品种合约不参与期权备兑业务，此字段可为空郑商所的“备兑”仓须同时标识为“投机”仓（12）非货币充抵明细文件期货公司（统一标识XXXX）的客户非货币充抵明细文件名：XXXXmortgagedetails+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001公司的客户非货币充抵明细文件名为。在充入或充出发生当日报送该笔充抵明细，充入时充抵金额为正，充出时为负。充抵金额为发生额。期货公司每天需报送一个相应文件名的客户非货币充抵明细文件，该文件数据供投资者查询服务系统使用。该文件中的充抵品涵盖各期货交易所允许的商品、有价证券等充抵品品种；外币与人民币之间的充抵明细不体现在该文件中。如果期货公司为中金所全面结算会员，不需要报送其下交易会员的非货币充抵明细。如果期货公司其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其客户和境外特殊非经纪参与者，以及其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的全部非货币充抵明细。证券交易所的充抵业务的填报方式待相关规则颁布后另行确定。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN充入或充出发生日，格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户如果是境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的非货币充抵明细数据，这里填报境外特殊经纪参与者或境外中介机构内部资金账户充抵品名称Char(6)N商品填写品种代码，如：cu，ru，al等国债填写6位国债代码充抵手数Number(10)N仓单单位：手国债单位：张充抵价格Number(20,3)N仓单：每吨的折后价格国债：每百元面值的折后价格充抵金额Number(20,3)N充入为正，充出为负币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD；CNY（13）期货交割明细文件期货公司（统一标识XXXX）的客户期货交割明细文件名：XXXXdelivdetails+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001的期货公司的客户期货交割明细文件名为。期货公司每天需报送一个相应文件名的客户期货交割明细文件，该文件数据供投资者查询服务系统使用。如果期货公司为中金所全面结算会员，不需要报送其下交易会员的期货交割明细。如果期货公司其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其客户和境外特殊非经纪参与者，以及其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的期货交割明细。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN交割日，格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户如果是境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的期货交割明细数据，这里填报境外特殊经纪参与者或境外中介机构内部资金账户品种合约Char(30)N交割合约号买卖标志Char(1)NB：买；S：卖成交均价Number(20,3)N分客户、分品种合约、分买卖方向的开仓成交均价成交金额Number(20,3)N总额交割结算价Number(20,3)N交割货款Number(20,3)N交割手数Number(10)N单位：手交割手续费Number(20,3)N交割配对盈亏Number(20,3)N取消，但需留位交易编码Char(13)N该笔交割对应交易所的客户交易编码币种Char(3)N按照ISO4217;例如:USD;CNY（14）期货待交割结算合约文件公司（统一标识XXXX）的客户期货待交割结算合约文件名：XXXXdelivcontractdata+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001公司的客户期货待交割结算合约文件名为。期货公司每天需报送一个相应文件名的客户期货待交割结算文件，该文件须分客户、分品种合约、分买卖方向。如果期货公司为中金所全面结算会员，不需要报送其下交易会员的期货待交割数据。如果期货公司其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其客户和境外特殊非经纪参与者，以及其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的期货待交割数据。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户如果是境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的期货待交割结算数据，这里填报境外特殊经纪参与者或境外中介机构内部资金账户品种合约Char(30)N成交流水号Char(16)Y取消，但需留位买卖标志Char(1)NB：买入交割；S：卖出交割待交割持仓量Number(10)N单位：手交割保证金Number(20,3)N单位：元开仓价Number(20,3)Y取消，但需留位交割结算价Number(20,3)N交易编码Char(13)N该笔待交割持仓对应交易所的客户交易编码交易所统一标识Char(1)ND：大商所；Z：郑商所；S：上期所；J：中金所；N：上期能源是否为交易会员Char(1)NY：是；N：否供区分中金所全面结算会员下的交易会员和一般客户使用：当期货公司为中金所全面结算会员，且其下客户为交易会员时，该字段为Y；当期货公司为中金所交易结算会员或交易会员时，此处均为N币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD;；CNY（15）汇兑明细文件公司（统一标识XXXX）的客户汇兑明细文件名规定如下：XXXXexchangedetails+日期.txt如结算日期为2012年01月04日、标识为0001公司的客户汇兑明细文件名为。有汇兑业务的期货公司每天需报送一个相应文件名的客户汇兑明细文件，该公司所属的客户每发生一次汇兑，就有一条记录。如果期货公司其下具有境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构，须报送其下境外特殊经纪参与者、境外特殊非经纪参与者或境外中介机构的汇兑明细，不需要报送其下境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的汇兑明细。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注日期DateN格式：YYYY-MM-DD客户内部资金账户Char(18)N此字段填写期货期权资金账户如果是境外特殊经纪参与者或境外中介机构的客户的汇兑明细数据，这里填报境外特殊经纪参与者或境外中介机构内部资金账户汇兑日期DateN汇兑实际发生日期，格式：YYYY-MM-DD外币币种Char(3)N按照ISO4217；例如：USD；外币金额Number(20,3)N以正数表示本币币种Char(3)N按照ISO4217；例如：CNY本币金额Number(20,3)N以正数表示当笔兑换汇率Number(10,4)N交易时间TimeNhh:mm:ss记账流水号Char(30)N银行发布的已成功换汇的记账流水号换汇方向Char(1)N0:结汇；1：售汇外币账号Char(32)N外币账户名称Char(60)N本币账号Char(32)N本币账户名称Char(60)N换汇业务种类Char(2)NC1：客户盈亏换汇；C2：客户交割货款换汇备注Char(70)Y银行统一标识Char(2)N用01、02等标识01：工商银行；02：农业银行；03：中国银行；04：建设银行；05：交通银行；06：浦发银行；07：兴业银行；08：汇丰银行；09：光大银行；10：招商银行；11：中信银行；12：民生银行；13：平安