高校科研与专利管理

高校教育研究 华中理工大学主办 一 一年第 刁期 总第 期 高 校 科 研 与 专 利 管 理 王炎冲 发 明创造是科研工作的核心 , 其成果的质和量是反映一个科研机构科研水平和活力的重 要标志 。 高等学校人才济济 , 每年都有很多新的思想 、 发 明创造 、 成果和新产品问世 , 其中 不少项 目具备申请专利的条件 。 因此 , 正确认识专利和科研的关系 , 加强专利管理 , 对于搞 好高等学校的专利申请工作 , 维护专利权和推进专利的开发实施 , 对于高等学校的科研工作 上水平 , 出成果 , 出人才 , 出效益 , 有着十分重要的意义 。 一 、 专利与发明成果 、 发明奖的相互关系 高等学校 、 特别是作为教学和科研中心的重点高校 , 拥有一支数量可观的科研队伍 , 是 我国科学技术研究工作的一支重要的方面军 。 一所高等学校的学术水平 , 主要是通过成果水 平反映出来的 , 而学校所获得的发明成果和发明奖的数量 、 等级则是反映其成果水平的一个 重要方面 。 高等学校要在科学研究领域里积极参与竟争 , 提高科研水平 , 就必须有较多的发 明创造获得发明奖 , 得到社会的承认和国家的奖励 。 搞好专利申请工作 , 是争取发明奖励的 第一步 。 每一项专利都有其独特的发明权项 , 都是获得发明成果的一颗种子 。 无疑 , 鼓励和 促进申请专利 , 就意味着为发明成果的产生播下了种子 , 忽视专利的申请和专利技术的实施 , 将使学校在科研领域中失去许多领先的机会 , 当然也会失去很多经济利益 。 高等学校不能丢 失这些机会 , 尤其是对那些只是一个构思或设想 , 虽然有了发明原型 , 但还没有付诸实践成 为技术成果 , 达到成熟产品地步的发明 , 更应及时申请专利 , 并支持其进一步的研究 、 开发 , 达到实用化程度 。 只有这样 , 才能使发明创造所有权的法律地位得到保障 , 并促进专利技术 的实施 、 发明成果的成熟和科技进步 。 如 年代初 , 华中理工大学许实章教授经过理论研究 构想了一种新的谐波起动电动机的方法 , 按这种新的起动方法可研制出成本低 、 起动电流小 、 起动力矩大的新型节能电机 。 这种方法当时还 只是一种构思 , 距研制样机 , 形成成果有很长 一段距离 。 但学校认为这项发明具有独创性 , 水平高 ‘ , 作为一种节能的新型 电动机应用前景 很广 , 而且具有较大的国际市场 。 因此 , 当我国 年开始实施专利法时 , 学校决定为 “ 谐 波起动方法及按该方法起动的电动机 ” 申请第一批专利 。 与此同时 , 学校还从经费等各方面 对此给予了一定支持 , 以加强方案的实施和样机的研制 。 经过了 年多的时间 , 他们 王炎坤 华中理工大学科研处副处长 现 已研制出多台样机投入生产运行 , 并达到了原设计指标和性能 。 在该专利的实施研制过程 中 , 他们还培养出了几名博士研究生 , 发表了一批高水平的学术论文 , 其理论成果获得了国 家教委科技进步一等奖 。 这种新型电机研制出来后受到了生产厂家的欢迎 , 现 已有 家企业 获得了实施专利的许可 , 还引起国外一些厂家的兴趣 。 目前 已有厂家生产出部分产品 , 即将 大批量进入国内外市场 。 该成果已初步具备申报国家发明奖的条件 , 已在作申报前的准备工 作 。 当这项成果经过实施成熟以后 , 有单位试图抢先申报国家有关奖励 , 但发 明者利用专利 这个武器有效地保护了发明所有权的法律地位 , 避免了在成果发明权归属 问题上的一场纠纷 。 专利技术必须具有新颖性 、 创造性和实用性 , 这是中国专利法确认的 , 与国家发明奖对 成果的要求也基本相同 。 专利技术经过实施形成重大科技成果后 , 在申报国家发明奖时 , 可 以免去 “ 三性 ” 审查 。 当然 , 发明奖还要求成果具有先进性 , 即要求其具有很高的技术水平 。 具备 “ 三性 ” 的高水平专利实施后就成了发明成果 , 再经过推广应用 , 就会产生效益 。 只有 产生了一定的效益 , 才能申报国家发明奖励 。 所以 , 实施专利是促进发明创造转化为生产力 , 争取国家发明奖励的关键环节 。 大量事实证明 , 凡是实施得好的重大发明成果 , 一般都能获 得国家发明奖励 。 如浙江大学 、 年获得了 项发明奖 , 这些成果都是专利技术经实 施后取得的 。 又如华中理工大学 年以来获得的发 明奖项 目全部是经过实施了的发 明专 利 。 由此可见 , 专利为专利技术获得国家发明奖提供了 “ 三性 ” 这个必要条件 , 发明奖要求 的充分条件又促进了专利技术转化为生产力 。 这种互为补充和促进的关系将专利与发明奖励 紧紧地联系在一起 。 为了使科技成果尽快地转化成现实的生产力 , 为经济建设服务 , 并争取 到更多的国家发明奖 , 高等学校必须采取措施 , 把专利的申请 、 实施和推广应用作为科技管 理的一项重要工作来抓好 。 二 、 专利与学术水平的相互增强效应 专利是科技人员脑力劳动 、 智力创造的结晶 , 它有赖于知识的积 累和总结 , 更要有 自己 的发明创造 。 没有一批高水平 、 高智力的人才 , 不可能产生大量的专利 。 对华中理工大学 申 请专利单位的统计表明 , 以上的专利是 由博士学科点和国家重点实验室 申请的 。 因此 , 专 利拥有数量是评估理工科高等院校 , 尤其是工科高等院校科研水平的一个重要指标 。 专利是发明 , 是创新 , 它代表水平 , 专利要求的新颖性避免了低水平的研究 。 有了专利 , 在课题进行可行性论证或评审时 , 可避免同行的 “ 争夺 ” 和剿窃 , 在争取课题时处于有利的 竟争地位 , 可争取到更多的科研课题 。 例如 , 华中理工大学有一课题组在磁记录方面创造了 一个新方案 , 可大大提高软盘记录密度 , 随即申请了国家专利 , 并建议国家有关部门列入了 攻关计划 。 某一实力雄厚的研究单位力图 “ 抢 ” 走这个项 目 , 课题组利用发明使用独占权力 争到 了该项 目的研究任务 , 为进一步提高学术水平创造了条件 。 造就有利的环境和条件 , 促进高级专门人才的成长 , 是赶超世界科技水平 , 提高学术水 平的重要方面 。 专利制度激励人们敢于创新 , 勇于向未开发的科技领域进军 , 从而推动了学 术水平的提高 。 科技人员只有不断地探索新领域 , 提出新思想和新的发明构思 , 再通过科学 研究去验证或实现 , 即采用新的技术路线和方案去实施 , 完成发明创造 , 才能不断地在学术 水平上上新台阶 。 在发明创造的同时 , 他们还能发现一些新的规律和现象 , 形成一些新的方 法和理论 , 并产生一批新的专利 , 他们自身的学术水平也会得到提高 。 这种增强效应反映了 · 专利与学术水平两者之间相辅相成 、 互相促进的关系 。 三 、 专利的实施增加了高校科研经费的投入 我国 目前的经济实力还不很雄厚 , 增加高校科研投入应采取 “ 两条腿走路 ” 的方针 , 一 方面积极争取国家对高校科研的支持和投入 另一方面充分利用高校的技术优势 , 把学校科 技商品的生产纳入 良性循环的扩大再生产轨道 , 把优势变为财富 , 变成再创造的资本 。 高等 学校加强专利的实施和推广应用 , 一方面可直接为国民经济建设作贡献 , 另一方面通过科技 商品价值的实现 , 可以给学校带来较高的经济效益 , 使学校获得一定的资金作为科研经费的 重要补充 , 给高校科学研究工作增添活力 。 用这种 “ 滚雪球 ” 的方式支持科学研究中的发明 创造 , 是高校科研工作中值得采用和推广的方法 。 通过实施专利带来的经济收益进一步支持科学研究的例子是很多的 。 如前所述 , 华中理 工大学许实章教授发明的“谐波起动方法及按该方法起动的电动机 ”在许可证贸易中仅从 个 厂家中就获得资金 万元 , 另外还有每年 一 的销售提成 。 许教授领导的科研组又把这些 资金投入到新的科研中 , 增强了科研的实力 , 促进了发明创造 。 近几年 , 他们相继又 申请了 项国内专利和 项国外专利 。 科研投入的增加 , 为更多的专利和成果的产生提供了必要的条件 , 使高校的科研投入和 科研产出进入了一种 良性循环状态 如下图所示 。 科研投入 产生专利 翌吻 出成果 出人才 出水平 促进社会科技进步 提高学校科研水平 出出效益益 社会经济效益益 石石学校经济实力力 专利与科技水平 、科研投人的相互关系 如图表明 , 科研与专利之间有着一种互相促进 , 共同发展的密切关系 。 专利的实施促进 了科研工作出成果 , 上水平 , 出人才 , 出效益 , 提高了学校的科研水平和学校 自身对科研再 投入的实力 , 进一步促进了新的专利的产生 。 四 、 搞好专利管理 , 促进高校科研工作的发展 领导重视 、 关心和支持是搞好专利工作的关键 。 《专利法 》在我国实施的时间不长 , 基 · · 层单位的专利管理体制还有待进一步完善 , 有很多问题需要解决 。 如专利管理与代理机构的 设立 , 人员调配 , 队伍建设 , 场地和资金的落实 , 规章制度的制定 , 专利知识的普及宣传教 育等 。 这些都只有在领导重视的情况下才可能解决 。 我校领导对专利工作给予了高度重视 , 在 《专利法 》实施前就安排了一批专职人员到国内外学习 、 调研 , 筹备建立代理机构 , 培养代理 人 为了增强教职工的专利法律知识 , 学校举办了多期教职工参加的专利知识培训班和讲座 。 从 年 月 日至 年 月份 , 华中理工大学申请中国职务发明专利 件 , 已授予 专利权的有 件 。 此外 , 还有 件专利向 个国家和地区 申请了发明专利 , 目前已有 件在 美国授予了专利权 。 据 《中国专利报 》 年 月 日报道 , 自 《专利法 》实施到 年 底 , 在我国获发明专利权项 目排序前 名的高校中 , 我校名列第 位 。 健全机构 , 完善制度 落实政策 。 我校专利事务所是湖北省建立的第一批专利代理机 构之一 。 为了巩固这支队伍 , 学校从科研编制中划出专职编制给专利事务所 , 并对他们的福 利 、 奖金 、 职称等都作了具体的规定 。 学校由科研处负责全校的专利管理工作 , 科研处和专 利事务所经常总结专利工作的经验 , 分析研究专利工作中存在的问题 , 先后起草 、 制定 、 修 改和完善了各项规章制度 。 有力地调动了全校教职工发明创造的积极性 , 促进了学校专利工 作和科研工作的开展 。 在专利获得授权后 , 学校对专利发明人及时给予奖励 , 对于专利技术 实施后取得了经济效益的 , 也以纯收益中较优惠的比例给予发明人兑现提成奖酬 。 学校还把 授权专利作为考核教师工作的依据之一 , 给予适当的考核分值 。 为了减轻课题组和发明人的 经济负担 , 我校设立了华中理工大学专利基金 , 用于资助教职工申请专利的费用补贴 。 这项 基金设立后 , 我校专利申请量大幅度上升 。 加强队伍建设 , 不断提高代理人的业务素质 。 专利代理人业务素质的高低 , 是影响专 利代理工作质量的一个重要方面 , 因此要十分重视专利代理人业务素质的培养 。 我们在这方 面采取了一些措施 , 如 有计划地派人到国内有关单位学习进修和参加有关短训班 、 培训班 , 派人到国外学习专利代理业务 , 参加全国 、 省 、 市和高校各级知识产权研究会组织的各种学 术会议 , 组织代理人撰写论文 、 交流经验 、 总结工作 , 提高他们的理论水平 , 补充专利代理 的专业人员 , 充实专利代理队伍 , 解决好专利代理人员的职称问题 , 经过严格考核 , 对符合 各种职称条件的及时地给予聘任 。 由于采取了以上措施 , 保证了专利代理人的素质 , 我校专 利事务所 年以前专利授权率达到 , 高于中国专利局同期的授权率 。 搞好专利实施 , 促进经济效益 , 形成重大成果 。 正如美国前总统林肯把专利 比作 “ 天 才之火加上利益之油 ” 一样 , 专利保护的是发明权益 。 专利如果不实施 , 就不会有利益产生 、 就失去了专利的意义 。 为了搞好专利实施 , 我们采取了措施 , 制定了相应的政策 , 使我校的 专利实施率达 , 大大高于全国专利实施率 这个数字 , 为学校创收科研经费数百 万元 , 为社会创造了上亿元的经济效益 。 如我校的两项 “ 模具钢 ” 专利在全国 个省的 多家工厂实施后 , 已累计获经济效益三千多万元以上 。 通过专利的实施 , 学校形成了一批重 大成果 , 如 年至 年期间 , 我校实施后的专利有 项获得省部级的奖励 。 作好宣传教育 , 提高专利意识 , 保护发明人的积极性 。 专利工作是一项对群众基础依 赖性很强的工作 。 只有广大教职工增强了专利意识 , 认识了专利的重要性 , 提高了申请的积 极性 , 体会到了获得专利的优越性 , 专利工作才能开展得好 。 因此 , 加强 《专利法 》和专利 知识的普及教育是一项常抓不懈的工作 。 为了做好这项工作 , 我校专利事务所 , 承担了全校 下转 第 页 · 二 能真正实现依法治教 。 七 、 教育立 法与教育法学的关系 随着我国教育立法工作的开展 , 教育法学作为一门独立的学科正在我国迅速形成 。 不少 师范院校的教育系已经开设了教育法学选修课 。 教育法学的理论研究近几年也很活跃 , 有关 论文常见诸报刊杂志 , 教育法学的专著也开始问世 。 教育法学与教育立法的关系 , 是理论与实际的关系 。 教育法学以教育法为研究对象 , 它 包括研究教育法的产生与发展 , 教育法的本质 、 内容 、 形式 、 特点与作用 , 教育法的制定 、 执 行与遵守等教育法律现象以及教育法与其他法律之间的关系 。 教育法学是为教育立法服务的 , 但我们许多教育立法工作者对教育法学甚至法学理论知 识了解甚少 , 因此在立法中碰到许多间题难解决 , 如教育立法指导思想不明确 , 立法程序不 规范 , 不少教育法规象行政文件 , 法律关系的主客体模糊 , 权利 即职权 义务 即职责 不 清 , 教育法律责任更难以追究 , 因此有不少教育法规颁布以后很难执行 。 要提高教育立法的 质量就必须深入学 习与研究教育法理论知识 。 反过来 , 丰富的教育立法实践 , 也为教育法学 的理论研究提供了大量的新课题 , 实践经验上升为理论 , 为教育法学的发展开辟了广宽的前 景 。 所以教育立法与教育法学是一对 比翼鸟 , 需要互相促进 , 共同繁荣 。 上接 第 页 教职工知识产权的教育工作 。 几年来 , 该所在全校教职工中举办了各种培训班 、 短训班和讲 座 。 同时 , 还承担了全校研究生知识产权法律课的教学工作 , 招收了两届 “ 专利与科技管理 第二学士学位班 ” 学生 , 为我国专利事业的发展培训 了人才 另外 , 我们还在科技管理工作 中结合课题的各个阶段和典型事例随时做好专利工作 , 加强教师的专利意识 。 如立题时 , 我 们及时向研究人员提出 查新了没有 申请了专利没有 并提出先申请专利再作后面工作的 要求 这样做及时地保护了发明创造 , 培养了科技人员的专利意识 , 使一批常年工作在科研 第一线的教师有了较强的专利意识 。 专利申请是一项复杂繁琐的技术性工作 , 我们在工作中 , 帮助教师克服 “ 麻烦 、 费力 、 花钱 ” , “ 法制不健全 , 保护不了发明权 ” 以及 “ 能否授权无把 握 ” 等畏难 、 疑惑思想 , 在专利申请前 , 协助进行创新性审查 , 以利提高授权率 在专利申 请阶段主动代理 , 帮助他们起草文件 , 避免产生专利纠纷和周折 申请经费有困难 , 给予资 助补贴 发生了专利纠纷 , 专利代理人及时参与工作 , 用专利法律武器协助发明人维护权益 等等 。 作好这些工作 , 进一步提高了科技人员的专利意识和申请专利的积极性 。 主要参考文献 王品华 《专利制度与科技成果管理当议 》, 《知识产权研究 》 陈金铸 《加强专利工作 , 搞活科研所 》, 《中国专利 》。 黄锦阳 《论我国专利制度与高校科技发展策略 》, 《高校科研管理研究 》。 幻 上海世界科学社 , 《科技管理 》, 上海交通大学出版社 , 年 。