集合信托计划债务重组协议模版

编号:XXXXXX项目集合信托 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 债权重组协议XXXXXX信托有限公司 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 当事人甲方（即债权人)：XXXXXX信托有限公司法定代表人：孟扬住所：X经办人：X联系电话：X传真：X邮寄地址.X邮编：X电子邮箱：X乙方（即债务人)：XXXXXX投资有限公司法定代表人：X住所：X经办人：X联系电话：X传真：X邮寄地址：X邮编：X电子邮箱：X甲、乙方以下单独称为“一方”，合并称为“双方”。 原债权人（定义见下文）以特定债权（定义见下文）认购甲方作为受托人发行的信托计划（定义见下文）项下的劣后级信托单位（定义见下文并已与甲方签署了《债权确认及转让协议》（定义见下文）和《信托合同》（定义见下文)。为保障甲方以债权人身份管理运用特定债权形成的信托计划财产，甲乙双方同意就特定债权进行重组并重新约定双方的债权债务关系。双方经平等协商一致，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国信托法》等相关法律法规的规定，遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，就特定债权重组事宜达成如下条款，以资共同遵守。第1条定义除非本合同上下文另有解释或文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义。若本合同的相关词语或简称未在第1条内定义，则参照《信托合同》中的相关词语或简称定义。1.1本合同：指双方签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划债权重组协议》及对该协议的任何有效修订和补充。1.2原债权人：指根据《债权确认及转让协议》对乙方享有特定债权、并将特定债权交付予甲方，用于认购信托计划项下的劣后级信托单位的人，即四川XXX投资管理有限 责任 安全质量包保责任状安全管理目标责任状8安全事故责任追究制幼儿园安全责任状占有损害赔偿请求权 公司。1.3昆明XXX：指昆明XXX企业管理有限公司。1.4监管银行：指XXX银行XXX分行0支行。1.5四川XXX或保证人：指四川XXX投资管理有限责任公司。1.6抵押人：指XXXXXX投资有限公司。1.7出质人：指四川XXX和昆明XXX的合称。1.8《合作协议》：指甲方、乙方与四川XXX、昆明XXX签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划合作协议》及对该合同的任何有效修订和补充。1.9《债权确认及转让协议》：指原债权人、甲方、乙方共同签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划债权确认及转让协议》及对该协议的任何有效修订和补充。1.10《信托合同》：指原债权人与甲方签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划信托合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.11《增资合同》之一：指甲方、乙方、四川XXX和昆明XXX签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划增资合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.12《增资合同》之二：指甲方、乙方、四川XXX和昆明XXX签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划增资合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.13《抵押合同》：指双方签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划土地抵押合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.14《股权质押合同》之一：指甲方与四川XXX签署的编号为的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划股权质押合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.15《股权质押合同》之二：指甲方与昆明XXX签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划股权质押合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.16《保证合同》:指甲方与四川XXX签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划保证合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.17《监管协议》:指甲方、乙方与监管银行签署的编号为X《XXX信托•XXXXXX项目集合信托计划资金监管协议》及对该合同的任何有效修订和补充。1.18《单一资金信托合同》：指甲方与乙方签署的编号为X的《XXX信托•XXXXXX项目1号单一资金信托信托合同》及对该合同的任何有效修订和补充。1.19《承诺函》之一：指乙方向甲方出具的编号为X的《承诺函》。1.20《承诺函》之二：指四川XXX以及其关联方四川XXX投资有限公司、四川XXX置地有限责任公司、四川XXX实业发展有限责任公司和XXX女士共同向甲方出具的编号为X的《承诺函》。1.21《XXX章程》之一：指为完成《增资合同》之一项下的增资，由甲方、四川XXX和昆明XXX签署的《XXXXXX投资有限公司章程》（2013年11月修订)。1.22《XXX章程》之二：指为完成《增资合同》之二项下的增资，由甲方、四川XXX和昆明XXX签署的《XXXXXX投资有限公司章程》（年月修订)。1.23交易文件：指本合同、《合作协议》、《信托合同》、《XXX章程》之一、《XXX章程》之二、《债权确认及转让协议》、《增资合同》之一、《增资合同》之二、《抵押合同》、《股权质押合同》之一、《股权质押合同》之二、《保证合同》、《监管协议》、《单一资金信托合同》、《承诺函》之一、《承诺函》之二和其他与本合同、本合同项下交易相关的法律文件的合称。1.24信托计划：指甲方作为受托人设立的“XXX信托•XXXXXX项集合信托计划”，信托计划的成立日以XXX信托在其网站（XXX)上的公告为准。1.25XXX1号信托：指由乙方作为委托人、甲方作为受托人设立的“XXX信托•XXXXXX项目1号单一资金信托”。1.26XXXXXX项目或标的项目：指乙方开发的位于X地块的房地产开发项目，乙方已于20X年9月6日与XXX市国土资源局签署编号为X的《国有建设用地使用权出让合同》、《<国有建设用地使用权出让合同>补充协议》。1.27销售回款资金总额：指乙方实际收取的XXXXXX项目转让价款之和。1.28劣后级信托单位：指信托计划项下用于计算、衡量劣后受益人享有的信托受益权的计量单位。1.29特定债权：指《债权确认及转让协议》项下经原债权人与乙方确认、并由原债权人交付予甲方的，用于认购劣后级信托单位的债权。1.30重组债权：指甲、乙双方基于特定债权对双方权利义务关系进行重新约定后确认的甲方对乙方的债权。1.31收款账户：指甲方在银行幵设的用于接收乙方偿还重组债权的本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金等款项的账户。1.32担保人：指保证人、抵押人和出质人的合称。1.33担保合同：指《股权质押合同》之一、《股权质押合同》之二、《保证合同》和《抵押合同》的合称。1.34信托季度：指信托计划成立日起每届满3个月为一个信托季度，第一个信托季度为信托计划成立日起至届满3个月当日的期间，其余信托季度以此类推。1.35中国：指中华人民共和国，在本合同中，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区。1.36工作日：指除周六、周日和中国的法定节假日之外的任何一天，不包括中国政府宣布临时调整为休息日的周一至周五，但包括中国政府宣布为临时工作日的周六和周日。1.37机构：指法人和依法成立的其他组织的合称。1.38法律：指中国任何有权机构颁布的、适用并约束本合同任何一方的一切法律、法规、规章和其他 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 性文件。1.39元：如无特别约定指中国的法定货币人民币元。 第2条债权重组2.1双方确认，甲方已经根据《债权确认及转让协议》及《信托合同》合法取得与特定债权及其附属的有关所有权益（无论现实存在或将来可能发生的），包括但不限于返还本金的债权请求权及其他相关权益。2.2为保障甲方以债权人身份管理运用特定债权形成的信托计划财产，双方同意，按照本合同的约定就特定债权进行重组并重新约定双方的债权债务关系。2.3双方确认，甲方依据本合同对乙方合法享有与重组债权有关的权利，乙方有义务按照本合同约定的金额、期限、利率等直接向甲方履行与重组债权有关的义务，并自愿放弃行使任何抵销权及抗辩权（包括但不限于诉讼时效抗辩权、同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权)。第3条重组债权的金额与期限3.1重组债权的本金金额为人民币250,000,000.00元（大写：贰亿伍仟万元)。3.2重组债权的清偿期限为30个月，自信托计划成立日（以下简称“起始日”）起算至信托计划届满30个月之日到期。甲方根据本合同要求乙方提前偿还全部重组债权本息，或者乙方经甲方事前同意后提前偿还全部重组债权本息，则重组债权的清偿期限在甲方确定的提前还款日（即甲方向乙方发出的格式见附件4《提前还款/付息通知书》所列示日期）或者乙方决定的提前还款日（即乙方向甲方提交的格式见附件5《提前还款申请书》所列示日期）届满。前述信托计划届满30个月之日、甲方确定的提前还款日和乙方决定的提前还款日均称为“到期曰”。第4条重组债权的利息与利率4.1重组债权的年利率为5.88%。(1)如甲方已向乙方支付了《增资合同》之二项下的增资款，自《增资合同》之二约定的出资日起，重组债权的年利率自动变更为14.7%。(2)如出现本合同第16.3条约定情形，重组债权的年利率自动进行相应变 4.2重组债权的利息按重组债权本金金额和实际存续天数计算，重组债权利息=重组债权本金金额x重组债权年利率x重组债权实际存续天数/360。(1)若乙方根据本合同的约定提前偿还部分重组债权本金的，则重组债权本金金额自乙方提前偿还部分重组债权本金之日相应扣减，并分段计算重组债权利息。(2)实际存续天数为重组债权起始日至本合同第4.3条约定的结息日之间的存续天数；如有上一个结息日，则实际存续天数为上一个结息日的次日至下一个结息日之间的存续天数；如结息日为最后一个结息日，则实际存续天数为最后一个结息日的次日至乙方偿还全部重组债权本金之日。(3)若年利率变更的，则根据年利率变更前后的重组债权实际存续天数分段计算利息。4.3结息具体按以下第（2)项规定的方式进行:(1)每月结算一次，结息日为每月的二十日。（2)每季结算一次，结息日为每自然季度末月（即每年3、6、9、12月）的二十日。(3)每半年结算一次，结息日为每年的六月二十日及十二月二十日。（4）每年结算一次，结息日为每年的十二薦二十日。5)重组债权到期日（含提前到期日）一次性结算。(6)其他。4.4本合同项下重组债权的利息及罚息的计算以每年360天为基数。第5条重组债权的本金偿还和利息支付5.1重组债权的利息每自然季度付息一次，付息日为结息日的次日，如结息日的次日为非工作日，则付息日顺延至下一个工作日；最后一期付息日为本合同项下重组债权的到期日。 5.2除非本合同另有约定，乙方应当在重组债权到期日一次性支付重组债权的本金和未付利息。若甲方己向乙方支付了《增资合同》之二项下的增资款，乙方在重组债权到期日应向甲方偿还本金金额为1亿元的重组债权及未付利息；甲方持有的剩余重组债权本金金额为1.5亿元，甲方有权另行指定日期要求乙方偿还剩余重组债权本息或将剩余重组债权转让给第三方。5.3如遇重组债权到期日为非工作日，则顺延至下一个工作日支付，顺延期间应按本合同约定利率计息。5.4乙方应按照本合同的约定将重组债权的本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金等相关款项支付至甲方指定的如下收款账户：户名：XXXXXX信托有限公司开户行：X账号：X5.5乙方在本合同项下应偿还的所有款项应全额支付，不应附带任何抵销、索赔或限制，且不存在任何性质的税费减扣或预扣。5.6若甲方收到乙方偿还的任何款项少于截至该款项支付日乙方应按本合同约定所应支付的任何款项，则甲方有权按照费用、损害赔偿金、违约金、罚息、利息、本金的顺序进行划付，不足部分乙方应予以补足。第6条权利义务的转让6.1甲方有权全部或部分转让其在本合同项下的权利并有权采取甲方认为适当的方式，包括但不限于传真、电子邮件、邮寄、专人送达等方式通知乙方债权转让事宜。6.2乙方在此同意并确认，甲方转让其于本合同下的权利，除应采取前款约定的适当方式通知乙方外，甲方不需要于转让前或转让后另行取得乙方的书面或口头同意。6.3未经甲方事前书面同意，乙方不得转让其于本合同项下的任何权利或义务。第7条提前还款与提前到期7.1除本合同另有约定外，未经甲方事前书面同意，乙方不得提前还款（包括部分提前还款和全部提前还款)。7.2乙方提前还款的,应提前一个月向甲方提出书面申请并提交《提前还款申请书》"1格式见附件5),经甲方书面确认后即为不可撤销和变更。若乙方擅自撤销或变更则构成乙方违约。7.3乙方有权选择在重组债权起始日起每届满6个月当日提前归还5000万元重组债权本金，有权选择在重组债权起始日届满18个月当日提前归还全部剩余重组债权本金。7.4当XXX项目销售回款资金总额达到7亿元时，甲方有权要求乙方提前归还1亿元重组债权本金，乙方应按照甲方向其发出的《提前还款/付息通知书》（格式见附件4)所列示的还款日期履行还款义务。7.5出资日起届满23个月当日，如下列条件未全部得以实现，甲方有权要求乙方提前偿还全部剩余重组债权本息并向乙方发出《提前还款/付息通知书》（格式见附件4)，乙方应在出资日起届满24个月当日向甲方偿还全部剩余重组债权本息。(1)标的项目累计实现的销售回款资金总额不低于人民币16亿元；(2)标的项目整体工程已完成竣工验收；(3)标的项目商业部分预售备案率不低于商业部分全部可售面积的80%。7.6在重组债权清偿期限内，如果出现如下情形，甲方有权要求乙方提前偿还全部或部分重组债权本息，乙方应按照甲方向其发出的《提前还款/付息通知书》(格式见附件4)所列示的还款日期向甲方偿还全部剩余重组债权本息。C1)乙方与XXX市国土资源局签署的编号为X的《国有建设用地使用权出让合同》、《<国有建设用地使用权出让合同>补充协议》被宣布为无效或被解除；或者XXXXXX项目土地使用权存在法律瑕疵，乙方因此受到行政处罚或发生诉讼、仲裁事件；或者XXX XXX项目土地使用权被政府部门收回。(2)尚未获得乙方股东会或董事会批准，乙方实施了章程规定的应当由股东会或董事会决议事项；在未通知甲方或甲方委派董事的情况下，乙方召开股东会或董事会；甲方与乙方的其他股东（四川XXX和昆明XXX），或者甲方委派董事与乙方的其他股东（四川XXX和昆明XXX）委派董事，未能就股东会或董事会的审议事项达成一致，从而影响乙方正常经营或者XXXXXX项目的开发建设。7.7乙方提前还款的利息应按照重组债权的实际存续天数计算;未经甲方事前书面同意，乙方擅自提前还款的，利息仍按照本合同约定的重组债权清偿期限计算。7.8如因法律的修改或颁布、国家宏观调控政策的变化、甲方监管部门提出新的监管要求等原因导致甲方须提前收回重组债权，或因乙方所处行业、区域等发生重大不利变化，甲方认为可能影响其重组债权实现的，甲方有权要求乙方提前偿还部分或全部重组债权，乙方应按照甲方向其发出的《提前还款/付息通知书》（格式见附件4)所列示的还款日期履行还款义务。第8条重组债权的展期8.1乙方不能按期归还本合同项下重组债权，需要延长重组债权清偿期限的，应在重组债权清偿期限届满的一个月前向甲方提出书面申请；甲方经审查同意展期的，双方另行签订补充协议。8.2如果甲方不同意展期的，则乙方仍应按照本合同约定按期向甲方清偿重组债权本息。第9条担保及保障措施9.1为保证甲方的利益，确保乙方履行本合同项下的义务，乙方及相关方应向甲方提供如下的担保措施：（1）乙方应确保四川XXX不迟于本合同生效日与甲方签署《保证合同》，向甲方提供连带责任保证担保。(2)乙方应确保四川XXX和昆明XXX不迟于本合同生效日分别与甲方签署 《股权质押合同》之一、《股权质押合同》之二，由出质人将其持有的对乙方的全部出资额所对应的股权质押给甲方。(3)乙方应不迟于本合同生效日与甲方签署《土地抵押合同》，将其合法取得的XXXXXX项目地块的土地使用权抵押给甲方，并按约定办理完成土地抵押登记手续。9.2为保障甲方在本合同项下的权益，乙方向甲方提供如下的资金监管措施：（1）乙方应不迟于本合同生效日与甲方、监管银行签署《监管协议》。乙方应按照《监管协议》约定使用甲方按照《增资合同》之一和《增资合同》之二向其支付的增资款、XXXXXX项目销售款及监管账户内的其他资金。(2)如经甲方事先同意，乙方可以开立除监管账户外的用于接收XXX赛客站项目销售款的银行账户。乙方应与甲方、开户行（以下简称“其他监管银行”）签署内容及格式令甲方满意的监管协议（以下简称“其他监管协议”)，乙方应按照其他监管协议约定使用销售款及该等账户内的其他资金。(3)除甲方事先同意外，乙方不得开立银行账户。乙方应将XXXXXX项目销售款及其他现金收入全部存入本合同第9.2条第（1)款和第（2)款约定的账户，未经甲方事先同意，不得存入其他银行账户。9.3为保障甲方在本项目项下的权益，乙方应不迟于本合同生效日与甲方签署《单一资金信托合同》，由甲方设立以乙方为委托人暨受益人的XXX1号信托。(1)乙方应按照如下约定将资金划付至《单一资金信托合同》约定的信托专户，作为乙方向甲方交付的信托资金；乙方向甲方交寸信托资金的行为，不应视为乙方提前向甲方偿还重组债权本金。A除非乙方届时己经全部清偿本合同项下的重组债权，从重组债权起始日起的第19个月开始，乙方应在每个月的倒数第三个工作日以及出资日起届满24个月的前一个工作日，将相应款项作为信托资金划入信托专户。例如：出资日如为2013年11月15日，则第19个月的倒数第三个工作日为2015年6月11日，届满24个月的前一个工作日为2015年11月13日。乙方累计交付给甲方的信托资金占乙方尚未偿付的重组债权本金比例应满足下表的要求。如果乙方交付信托资金时，甲方尚未向乙方支付《增资合同》之二项下的增资款，则乙方累计交付给甲方的信托资金应为：（1亿元-乙方已经偿还的重组债权金额）X下表列示的比例。BXXXXXX项目开始预售后，乙方应每销售1平方米向《单一资金信托合同》约定的信托专户存入1500元信托资金。乙方应在向国土部门办理销售面积的房地产 买卖合同 二手车买卖合同 免费下载二手设备买卖合同协议免费下载房屋买卖合同下载房屋买卖合同免费下载车位买卖合同免费下载 备案前，将该等资金划付至《单一资金信托合同》约定的信托专户。C乙方在监管账户和本合同第9.2条第（2)款项下的银行账户中的资金总额在满足XXXXXX项目的工程款及相关税费支付的情况下如仍有剩余，乙方可以将剩余资金划付至《单一资金信托同》约定的信托专户。D乙方向信托专户划付前述A至C项资金，由乙方按照《监管协议》或者其他监管协议进行支付。如果乙方未按照本合同约定划付前述A和B项资金，甲方有权按照《监管协议》或者其他监管协议的约定，在不经乙方同意的情况下，指示监管银行或其他监管银行将资金划入信托账户。(2)如果《单一资金信托合同》约定的信托专户中的信托资金超过乙方尚未偿还的重组债权本息，甲方可以解除对XXXXXX项目销售款使用的监管，具体以双方签署的书面文件为准。(3)乙方同意，如果乙方未如期支付重组债权利息或未在到期日偿还重组债权本金，甲方作为XXX1号信托的受托人有权决定提前终止XXX1号信托并分配信托利益；乙方授权甲方将XXX1号信托项下的信托利益支付至本合同项下的收款账户，用于偿付乙方应向甲方支付的重组债权本息。甲方将信托利益支付至本合同项下的收款账户，则视为甲方已经向乙方分配完毕XXX1号信托的信托利益。如果信托利益超过乙方应付的重组债权本息，甲方将超出部分的信托利益支付给乙方。9.4如发生任何使甲方认为前述任何担保和保障措施将受到不利影响的情形，甲方有权要求乙方立即消除不利情形或补充提供令甲方满意的其他担保和保障措施，否则，甲方有权宣布重组债权立即到期，并要求乙方在该等宣布的提前到期日向甲方一次性清偿重组债权的本金、利息、罚息、违约金、损害赔偿金及其它任何款项。第10条双方的权利义务10.1甲方的权利和义务(1)甲方享有与重组债权有关的所有权益，有权要求乙方提供与重组债权有关的资料，并要求乙方按期足额归还重组债权本息。(2)甲方有权了解乙方的生产经营和财务活动，并有权对乙方生产经营场所、XXXXXX项目、抵质押物进行现场检查。(3)甲方有权向乙方派驻财务经理，保管乙方公章和财务章及监管账户，监管《监管协议》项下的监管账户以及乙方开立的其他银行账户，并且监督乙方的财务管理工作。甲方有权要求乙方按月提供全部账户的银行存款及现金账目己供核对，监控其XXXXXX项目成本费用开支和销售回款情况。（4)甲方有权向乙方派驻项目代表，监督XXXXXX项目的开发建设、销售及回款。(5)甲方委派的财务经理及项目代表有权要求乙方定期提供以下材料：月 度财务报表、工程合同台账（金额超过500万元的需提供合同扫描件）及执行情况、月度施工建设进度表、月度销售报表、年度财务报表(包括资产负债表、利润表和现金流量表)、年度审计报告等；如甲方需要知悉并了解乙方的其他文件，乙方应及时配合提供相应文件以备查询。(6)甲方有权要求乙方及时报告可能对乙方营运或财务状况产生重大不利影响的事项。(7)在重组债权的清偿期限内，如下述情况出现，甲方有权行使对标的项目的降价权：A从重组债权起始日届满9个月之日起，信托计划存续期的每季度（即信托季度）末月的最后一日，甲方根据标的项目《销售预测表》（见附件2)将累计实际回款额与标的项目该时点应达到的累计回款额进行比对。若实际累计回款额（包括由乙方原股东应予补足的回款额）未达到目标回款额的75%时，则此时，甲方给予乙方三个月的销售整改期。若销售整改期届满之日，标的项目仍未达到《销售预测表》的累计回款额目标的，则甲方有权取得标的项目销售定价权，也即，甲方可行使标的项目的销售降价权。B甲方有权依据其认为合理的价格出售标的项目尚未预售备案的房屋，乙方及乙方其他股东应配合执行降价销售(包括但不限于出具股东会决议、在标的项目现场张贴降价或促销公告、在公开媒体发布降价促销宣传广告等)，直至实际销售回款满足《销售预测表》的累计回款额目标。乙方在重组债权起始日前的三个工作日内应出具股东会决议，同意若触发10.1条第（7)款的标的项目的降价条件，则应配合甲方实施标的项目的销售降价权。(8)法律规定的以及本合同约定的其他权利和义务。10.2乙方的权利和义务(1)乙方应当将重组债权的资金全额用于标的项目开发建设，应当按照本合同的约定按时足额归还重组债权本息，以及配合甲方对重组债权资金使用情况进行监督和检查。(2)乙方同意，标的项目的工程款以及涉及的税费应当严格按照《支出预算表》（见附件3)执行，乙方应在每信托季度末的倒数第三个工作日向甲方提交下一信托季度用款申请，在每月末的倒数第三个工作日向甲方提交下一月用款计划申请，信托季度用款申请总额超出《支出预算表》5%以上的支出应由四川XXX承担。(3)乙方应当如实提供甲方要求提供的文件资料，接受甲方对其生产经营、财务活动的监督，并配合甲方的调查、审查和检查，配合甲方委派的财务经理和项目代表完成监督工作。(4)乙方应当在每个月结束后及时向甲方提交加盖公章的乙方、保证人的财务报表，并且对所提供资料的真实性、完整性和有效性负责，不得提供虚假材料或隐瞒重要经营、财务事实。(5)乙方向甲方清偿重组债权本息之前，不得向乙方的其他股东或关联方清偿债务。(6)乙方不得怠于管理和追索其到期债权，或以无偿、明显低于市场价格或其他不适当的方式处理其自有财产，或以明显高于市场价格或其他不适当的方式接受第三方的服务。(7)未经甲方事先书面同意，乙方不得新增借/贷款，也不得为第三人提供任何形式的担保或提供借款。(8)乙方应当履行《承诺函》之一项下的承诺事项。(9)在乙方向甲方偿还全部重组债权本息以及本合同约定的其他款项之前，乙方不得偿还任何股东借款。(10)在未做出经甲方书面同意的重组债权保全措施前，乙方不得进行解散、清算及其他影响甲方债权实现的行为。(11)发生如下情况之一的，乙方应当立即书面通报甲方，并配合甲方按甲方要求落实本合同项下重组债权本息及其他一切费用按期足额偿还的保障措施:A乙方发生重大财务亏损、资产损失或其他财务危机。B未经甲方事前书面同意，乙方为第三方提供贷款或提供任何形式的担保。C未经甲方事前书面同意，乙方发生合并（或兼并)、分立、重组、合资（或合作)、产权转让以及股份制改造等变更事项。D发生被承包、被托管（接管)、租赁、减少注册资本金、联营、（被）申请停业整顿、申请解散、被撤销、（被）申请破产、控股股东/实际控制人变更、停产、停业、歇业、被注销登记、被吊销营业执照、生产经营出现严重困难、法定代表人或主要负责人无法正常履行职责。E乙方的股东四川XXX、昆明XXX及其他关联公司经营或财务方面出现重大危机，影响乙方正常运作的。F乙方与其股东四川XXX、昆明XXX或其他关联公司之间发生重大关联交易，影响乙方正常运营的。G乙方发生对其经营或财产状况产生重大不利后果的任何诉讼、仲裁或刑事、行政处罚的。H乙方变更住所、通讯地址、经营范围、法定代表人或财务负责人等事项的。I乙方未按时办理年检注册手续。J乙方发生其他可能影响其偿债能力的重大事项的。(12)在本合同附有保证担保的前提下，保证人出现如下情形之一者，甲方认为可能影响保证人的担保能力的，乙方应当按照甲方要求增加或更换担保条件：A保证人发生重大财务亏损、资产损失或其他财务危机。B未经甲方事前书面同意，保证人为第三方提供贷款或提供任何形式的担保。C未经甲方事前书面同意，保证人发生合并（或兼并)、分立、重组、合资（或合作)、产权转让以及股份制改造等变更事项。D发生被承包、被托管（接管)、租赁、减少注册资本金、联营、（被）申请停业整顿、申请解散、被撤销、（被）申请破产、控股股东/实际控制人变更、停产、歇业、被注销登记、被吊销营业执照、生产经营出现严重困难、法定代表人或主要负责人无法正常履行职责。E保证人的控股股东及其他关联公司经营或财务方面出现重大危机，影响保证人正常运作的。F保证人与其控股股东或其他关联公司之间发生重大关联交易，影响保证人正常运营的。G保证人发生对其经营或财产状况产生重大不利后果的任何诉讼、仲裁或刑事、行政处罚的。H保证人变更住所、通讯地址、经营范围、法定代表人或财务负责人等事项的。I保证人在签署保证合同或出具保证书时隐瞒了自身承担保证责任的实际能力，或未获得有关机关的授权。J保证人未按时办理年检注册手续。K保证人怠于管理或追索其到期债权，或以无偿、明显低于市场价格或其他不适当的方式处理其自有财产。L保证人发生其他可能影响其保证能力的重大事项的。(13)在本合同附有抵押（或质押）担保的前提下，抵押人（或出质人）或抵押财产（或质押财产）发生下列情形之一者，甲方认为可能造成抵押（或质押）不成立、无效、被撤销或抵押财产（或质押财产）不足 值的，乙方应当按照甲方要求增加或更换担保条件：A抵押人（或出质人）对抵押财产（或质押财产）.没有所有权或处分权，或权属存在争议的。B抵押人（或出质人）隐瞒抵押财产（或质押财产）存在共有、已出租、被查封、被扣押、被冻结、被扣划、被留置、被拍卖、被监管、存在法定优于甲方抵押权（或质权）的优先权等情况。C抵押人未经甲方事前书面同意，擅自转让、出租、再抵押或以其他任何不适当的方式处分抵押财产。D出质人未经甲方事前书面同意，擅自转让、再质押或以其他任何不适当的方式处分质押财产。E因第三人行为、国家征收、没收、征用、无偿收回、拆迁、市场行情变化或任何其他原因导致抵押财产或质押财产毁损、灭失、价值明显减少（包括但不限于担保合同中有关抵押财产、质押财产价值减损情形的约定）。F抵押人对抵押财产未加妥善保管、维护和维修，致使抵押财产价值明显贬损；或抵押人的行为直接危及抵押财产，导致抵押财产价值减少的；或抵押人在抵押期间不按甲方的要求对抵押财产进行投保的；或因任何其他情形致使抵押财产价值明显贬损的。G可能危及乙方抵押权或质权实现的其他情形。（14)在重组债权清偿期限内，若乙方或担保人提供的抵押财产、质押财产价值降低，乙方应根据甲方要求追加抵押财产、质押财产，乙方需在甲方发出追加抵押财产、质押财产的通知后一个月内追加甲方认可的抵押财产、质押财产以达到甲方认可的抵质押率。(15)法律规定的以及本合同约定的其他义务。第11条陈述与保证11.1甲方就本合同的签署及履行向乙方作出如下陈述与保证：(1)甲方是依法成立并有效存续的金融机构，拥有与签署本合同相应的民事权利能力和民事行为能力。（2）歸甲方为签署本合同所需的外部批准和内部授权程序都己完成，签署本合同的是甲方的有权签字人，并且本合同生效即对甲方具有法律约束力。(3)如果本合同的签署或本合同所载交易的履行需要由甲方获得相关政府机构授权、批准或同意的，甲方保证已获得此等授权、批准或同意，且此等授权、批准或同意具有完全的效力。(4)甲方保证本合同的签署或本合同所载交易的履行不会违反现行有效的法律和其他相关规定，也不会与其己签署的其它有约束力的法律文件或已订立的其它交易相冲突。(5)甲方保证在签署本合同之前己经仔细阅读了本合同，对本合同当事人之间的有关权利、义务和责任条款的法律含义有准确的理解，并对本合同的所有条款均无异议。11.2乙方就本合同的签署及履行向甲方作出如下陈述与保证：(1)乙方是依法成立并有效存续的机构，拥有与签署本合同相应的民事权利能力和民事行为能力。(2)乙方为签署本合同所需的外部批准和内部授权程序都已完成，签署本合同的是乙方的有权签字人，并且本合同生效即对乙方具有法律约束力。(3)如果本合同的签署或本合同所载交易的履行需要由乙方获得相关政府机构授权、批准或同意的，乙方保证已获得此等授权、批准或同意，且此等授权、批准或同意具有完全的效力。(4)乙方保证本合同的签署或本合同所载交易的履行不会违反现行有效的法律和其他相关规定，也不会与其己签署的其它有约束力的法律文件或己订立的其它交易相冲突。(5)乙方保证在签署本合同之前己经仔细阅读了本合同，对本合同当事人之间的有关权利、义务和责任条款的法律含义有准确的理解，并对本合同的所有条款均无异议。(6)乙方保证在经营活动中严格遵守国家各项法律，严格按照乙方经核准的经营范围开展各项业务，按时办理企业年检、登记手续。(7)乙方未按合同约定履行还款义务，甲方向有管辖权的法院申请支付令和强制执行时，乙方放弃提出异议的权利。(8)乙方保证保持或提高现有的经营管理水平，确保现有资产的保值增值，不放弃任何债权，也不以无偿、明显低于市场价格或其他不当方式处分现有财产、不以明显高于市场价格或其他不当方式接受第三方的服务。(9)乙方保证，在签署本合同时，不存在任何针对乙方的潜在的或正在进行的、未决的或可能发生的民生或刑事诉讼、仲裁、争议、行政程序或其他法律程序，或影响本合同项下乙方义务履行的重大事件。(10)乙方保证向甲方提供的财务报表是根据现行有效的法律以及公认的会计准则编制的，真实准确地反映了乙方在该报表年度内的财务状况；乙方向甲方提供的其他与本合同项下重组债权相关的资料均真实、准确、合法、有效，所提交的复印件或扫描件均与原件相同。(11)除非法律另有不同规定，本重组债权的优先顺序不次于乙方目前及将来的任何债务。(12)乙方如变更住所、通讯地址、经营范围、法定代表人或财务负责人等事项，致使乙方在本合同项下的履约能力受到不利影响的，应该征得甲方事前书面同意并提供令甲方满意的其他可以保证或提高乙方履约能力的措施后方可进行。11.3本合同中所述的各项陈述与保证，均被视为由双方在自本合同签署之日起至本合同终止之日止的期间内的任何时间、基于届时存续的事实和情形重新作出。第12条税费条款12.1本合同双方应根据中国法律的规定缴纳相应的税费。12.2因本合同发生的有关费用包括但不限于通讯费、邮递费、查询费、银行费用，以及，为本合同谈判、起草、签署、履行发生的评估费、审计费、律师费、登记费、公证费等，均由乙方承担。第13条保密事项13.1双方对于本合同签署和履行过程中获得的关于本合同及本合同项下交易的文件资料和相对方的商业秘密（以下统称为“保密信息”）负有保密义务。除非出现下列情形之一者，任何一方不得向第三方披露上述保密信息：(1)因诉讼、仲裁等法律争议程序之需要。(2)因履行本合同之需要。(3)监管机构履行监管职责之需要。(4)合同相对方或保密信息的权利人同意披露。(5)甲方向信托计划的委托人和受益人披露。(6)法律的要求。13.2双方一致同意，进一步采取所有合理的努力和防范措施，防止其任何关联公司、雇员或任何其他人员以及雇用的中介机构和企业未经授权获得或/和使用或/和披露上述任何保密信息。13.3双方一致同意，无论本合同是否变更、中止、解除、终止，本条约定对双方一直具有约束力，除非有关保密信息的权利人书面同意相对方解除保密义务；或该等保密信息非由于一方违反本合同的原因己经进入公共领域而为公众所知悉；或出现根据法律规定可以免除保密义务和责任的情形。第14条通知和送达 14.1任何一方向相对方发出的通知或其他往来文件（以下统称为“往来文件”)，应按照本合同记载的相对方的联系方式，獄专人递送、特快专递、挂号信或传真方式发出，并在下述条件下送达生效：(1)以专人递送的，在专人递送之交付日视为送达。(2)特快专递或挂号信方式发出的，以收件人签收日为送达日；收件人未签收或拒绝签收的，以寄出日后的第5个工作日视为送达。(3)以传真方式发出的，以发出方收到传真发出确认回执时视为送达。(4)同时采用上述两种或两种以上式的，以其中最快达到对方者为准。14.2本合同项下的经办人或经办人的联系方式发生变更的，变更方应及时书面通知相对方。相对方在收到有关变更通知之前根据变更前的联系方式所发出的往来文件视为有效。第15条不可抗力15.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法律颁布或对原法律的修改等政策因素。15.2如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知相对方，并在15个工作日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履行或需延迟履行本合同的原因，然后由双方协商延期履行本合同或终止本合同。15.3如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即采取适当的措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大的，不得在损失扩大的范围内要求部分或全部免除责任。第16条违约责任16.1任何一方违反本合同所约定的义务,或其在本合同项下的陈述或保证不真实或被违背，视为违反本合同，违约方应承担违约责任。16.2违约方应赔偿因其违约而给相对方造成的全部损失，包括本合同履行后相对方可以获得的利益，但不得超过违反本合同一方订立本合同时可以预见或应当预见的因违反本合同可能造成的损失。16.3乙方一旦出现如下重大违约情形，本合同项下第4.1条所约定的重组债权年利率由5.88%变更为11.76%，若甲方已向乙方支付《增资合同》之二项下的增资款，则重组债权年利率由14.7%变更为29.4%,并且本次变更后利率适用于本合同项下重组债权本金余额和全部重组债权清偿期间（自起始日起至重组债权全部本息偿还完毕之日止，具有溯及力的进行调整)，同时甲方有权行使本合同第16.5条项下的权利：（1）未按照本合同约定支付重组债权利息；(2)未在重组债权到期日偿还全部重组债权本金；(3)未履行本合同第9.3条第（1)款约定向甲方交付认购XXX1号信托的资金；（4）未在取得标的项目《国有建设用地使用权证书》后10个工作日内配合办理以甲方为第一顺位抵押权人的抵押登记申请且未完成向抵押登记机关递交抵押申请材料。16.4有下列行为之一的，均构成乙方违约：1乙方未按期归还重组债权利息或本金的（包括本合同第7条约定的甲方要求乙方提前偿还重组债权本金的情形)。（2）乙方发生变更住所、通讯地址、经营范围、法定代表人或财务负责人等事项或对外发生重大投资等情况使甲方债权实现受到严重影响或威胁的。(3)乙方涉及重大经济纠纷、资产损失或财务状况恶化等，使甲方债权实现受到严重影响或威胁的。(4)乙方违反了其在本合同项下的任何义务或明确表示或以其行为表明将不履行本合同项下的任一义务。 (5)乙方未履行其他到期债务（包括对甲方或对其他第三方的到期债务）或乙方在贷款合同项下有违约行为（包括与甲方或其他第三方签订的贷款合同）。(6)乙方低价、无偿转让财产，减免第三方债务，怠于行使债权或其他权利，或为第三方提供贷款或担保，甲方认为可能危及本合同项下债权安全的。(7)乙方在本合同项下的任何一项陈述或保证不真实、不准确、不完整、故意隐瞒或故意使人误解的。(8)担保人违反担保合同的任一约定或任何一项陈述或保证不真实、不准确、不完整、故意隐瞒或故意使人误解的。(9)乙方拒绝按照本合同约定补充提供担保措施或者乙方补充提供的担保措施未能令甲方满意的。(10)交易文件项下除甲方以外的任何一方当事人违反了交易文件项下的任何义务，或前述当事人在任何一项交易文件项下的任何一项陈述或保证不真实、不准确、不完整、故意隐瞒或故意使人误解的，或者未能履行其于该等陈述与保证中所作的承诺的。CU)出现交易文件约定的其他情形的，包括但不限于：乙方未能在2014年3月20日之前取得XXXXXX项目的土地使用权证，且在1个月宽限期内仍未取得。U2)甲方认为影响其自身债权实现的其他情形。16.5若出现本合同第16.4条约定的任何情形，甲方有权行使下述权利中的一项或多项：(1)宣布重组债权提前到期，并要求乙方归还重组债权本息。|2)要求乙方对本合同项下所有债务提供甲方认可的新的担保。C3)行使担保权利。(4)行使法律允许和甲方在交易文件项下的其它权利。16.6甲方宣布重组债权提前到期的，有权向乙方发出《提前还款/付息通知书》（格式见附件4)，要求乙方提前支付本金和/或利息。乙方应按照《提前还款/付息通知书》所指定的金额和期限向甲方支付相应的本金和/或利息。16.7因任何一方违约致使相对方采取诉讼方式实现债权的，违约方应承担相对方为此支付的合理费用，包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费。第17条合同的解除17.1发生下列情况之一的，本合同可解除：(1)本合同一方丧失实际履约能力，相对方有权以书面通知方式解除本合同。(2)由于本合同一方违约，严重影响了相对方的经济利益而使本合同履行丧失订立时的基础或成为不必要或不可能时，相对方有权以书面通知方式解除本合同。(3)因发生不可抗力事件而导致双方或一方无法履行本合同的，双方均可以书面通知方式通知对方解除本合同。(4)因情况发生变化，本合同双方经过协商同意解除。(5)法律规定的及本合同约定的其他解除本合同的情况出现。17.2以书面通知方式解除本合同的，书面通知送达日期为合同正式解除之日，但书面通知另行指定日期的除外。以协商方式解除本合同的，以本合同双方达成协议之日为本合同正式解除之日，但双方达成的协议另有约定的除外。17.3本合同的解除，不影响合同一方向相对方请求赔偿损失的权利。第18条法律适用与纠纷解决18.1本合同的成立、生效、解释、履行、修改和终止等事项均适用中国现行法律。18.2本合同项下的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均应向甲方住所地的人民法院提起诉讼。18.3在协商或诉讼期间，对于本合同不涉及争议部分的条款，双方仍须履行。第19条强制执行公证19.1乙方承诺，如双方就本合同办理了强制执行公证，则在乙方不履行或未按约定履行其在本合同项下的义务时，乙方自愿接受司法机关的强制执行，而无需经过诉讼程序；甲方可根据《民事诉讼法》的规定直接向有管辖权的人民法院申请强制执行，同时，乙方放弃抗辩权。19.2双方确认，均己对有关法律就强制执行公证的含义、内容、程序、效力等规定有完全明确的了解。19.3如果乙方不履行或未按约定履行经公证的具有强制执行效力的债权文书，甲方有权书面通知乙方在通知发出之日起5个工作日内纠正其违约行为，否则甲方可向公证机关申请出具公证证书。乙方承诺将完全配合甲方的申请行为，包括但不限于在甲方通知的时间到公证机关配合完成公证机关的当面核实程序等。乙方在此确认，若乙方未按时履行上述配合义务，则，对于公证机关根据甲方的申请在乙方缺席的情况下按照内部流程履行完毕核实工作后，即等同于公证机关完成了当面核实程序，乙方对此产生的法律后果完全认可。第20条合同的成立与生效20.1本合同自双方法定代表人或授权代表签字/签章并加盖公章后成立。20.2本合同在同时满足下述条件时生效:<1)本合同成立；《债权确认及转让协议》生效。第21条合同的解释21.1本合同由双方在平等的基础上，经友好协商而订立的。对本合同的解释不应考虑任何对起草合同的一方做出不利解释或诠释的假设或规则。21.2本合同的不同条款和分条款的标题，仅供查阅方便之用，不影响本合同任何条款的含义和解释。第22条条款的独立22.1本合同各个条款之间效力独立，如遇国家法律、政府指令或司法实践的任何变化，导致本合同任何条款成为非法、无效或者失去强制执行性的，本合同任何其他条款的合法性、有效性和强制执行性不受影响，但该非法、无效或者失去强制执行性的条款严重损害了本合同其它部分的根本意图和含义的除外。22.2如果本合同的任何约定依届时有效的法律被确定为无效或无法实施，本合同的其它条款将继续有效。此种情况下，本合同双方将以有效的约定替换原约定，且该有效约定应尽可能接近原约定和本合同相应的目的和精神。第23条权利的保留本合同任何一方没有行使权利或没有就相对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任或义务的放弃。任何一方放弃针对相对方的任何权利或放弃追究相对方的任何责任，不应视为放弃对相对方任何其它权利或任何其它过失的追究。所有放弃均应以书面方式做出。第24条期间的顺延和账户的变更24.1一方支付款项的日期如遇非工作日，则顺延至下一工作日。24.2—方如需变更本合同项下的银行账户，应提前3个工作日向相对方发出书面通知；账户变更方怠于发出上述通知的，由此造成的损失由账户变更方承担。第25条合同的完整25.1本合同未尽事宜或本合同需变更的，双方可以另行协商签订补充协议。补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。25.2本合同如有附件，则附件（包括基于附件产生的其他法律文件）为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。25.3基于本合同项下由双方共同达成的一切书面函件（包括但不限于通知、告知、说明等）均为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。 25.4生效日后，特定债权所对应的所有原始债权凭证均为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第26条其他事项26.1预留印鉴。除非本合同另有约定或法律另有规定，基于本合同项下的一切书面函件的往来均以加盖预留印鉴（见附件1)为准。26.2约束力。本合同对双方及其各自的合法继承人或受让人同样适用并具有约束力。26.3计量单位。本合同项下一切金额的核算以四舍五入的方式精确到小数点后两位。26.4合同文本。本合同一式八份，双方各持两份，其余各份用于办理各类担保用途，每一份具有同等法律效力。(本页以下无正文）