2017 年龙华街道市容综合整治项目绩效评价报告

上海市徐汇区财政项目支出绩效评价报告项目名称：2017年市容综合整治项目主管部门：上海市徐汇区人民政府项目单位：上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处委托单位：上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处评价机构：上海玄钥管理咨询有限公司2018年7月30日评价机构：上海玄钥管理咨询有限公司评价责任人：黄涵项目经理联系方式：13764905462撰稿人：黄涵项目经理联系方式：13764905462电子邮箱：13764905462@163.com复审人：李歆韵技术总监联系方式：18221248699终审人：袁俭总经理联系方式：18930133416目录摘要................................................................................................................................1一、项目概况................................................................................................................5（一）项目立项的背景和目的.............................................................................5（二）项目情况说明.............................................................................................6（三）预算资金来源及使用情况.........................................................................9（四）项目绩效目标...........................................................................................15（五）项目完成情况...........................................................................................15（六）项目相关方及其关联...............................................................................21（七）项目的组织及管理...................................................................................24二、评价的目的和依据..............................................................................................28（一）评价目的...................................................................................................28（二）评价依据...................................................................................................29（三）数据采集方法及过程...............................................................................30（四）绩效评价指标体系...................................................................................30（五）绩效评价实施情况...................................................................................32三、评价结论和绩效分析..........................................................................................34（一）评价结论...................................................................................................342.项目绩效情况....................................................................................................37（二）绩效分析...................................................................................................37四、评价意见..............................................................................................................53（一）主要经验...................................................................................................53（二）存在的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ...............................................................................................54（三）改进措施与建议.......................................................................................55五、其他需要说明的问题..........................................................................................56附件一绩效评价指标体系........................................................................................57附件二问卷调查报告................................................................................................67附件三访谈报告........................................................................................................70附件四评价指标评分底稿........................................................................................73摘要一、项目概况随着后世博“十二五”建设和西岸文化走廊的打造，龙华街道已成为区委区政府关注的重点区域，各种大型节庆活动频繁，对加强社区管理，提高街道公共管理和服务水平提出了新的要求，上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处为进一步提升城区市容市貌，加强环境综合治理，开展了2017年市容综合整治项目。该项目由十个子项目组成，2017年，项目实际完成了周家湾小区污水网管及道路整修，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修，店招店牌更新维修（2016年），店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年），道路两侧建构物立面粉刷及围墙改造，道路两侧非机动车停放点划线及设施建设，小市政设施日常应急维修，社区环境整治工作经费（无主垃圾清运），非市政道路雨污水管疏通工作。本次项目预算安排2032万元，2017年实际共计支出1521.87万元，项目预算执行率为74.89%。二、绩效评价情况（一）评价结论项目组对2017年市容综合整治项目绩效进行客观评价，最终项目综合得分为86.15分，属于“良1”。（二）项目实施及绩效情况总的来说，2017年市容综合整治项目绩效目标实现情况较为良1绩效得分90分以上为“优”，75分—90分为“良”，60分—75分为“合格”，60分以下为不合格。1好，基本达到了产出和效益预期目标。本次项目立项依据充分，立项流程规范，绩效目标合理，但是预算与匹配性存在偏差，项目未编制工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，计划编制工作有待加强。通过项目组核对记账凭证以及项目资料，项目财务 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 健全，资金使用合规。项目质量管理、范围管理有效，档案管理规范，但是项目在 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理、进度控制上存在一定不足之处。本次项目中，各子项目均完成2017年的工作，除龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修项目外，各子项目完成及时性较好，各项目均验收合格。通过项目实施改善了道路环境，保障了道路畅通，实施期间、安全事故以及投诉事件发生次数为0次，工程项目对附近居民或商铺的日常生活无干扰，项目建立健全的长效管理机制，有后续的跟踪机制。三、经验、问题和建议（一）主要经验1.项目质量管理健全，成本控制措施到位2017年市容综合整治项目中，工程类项目均委托第三方进行施工监理，项目完工后，项目实施部门组织工程竣工验收，项目质量管理有效。项目通过工程监理、投资监理分别对工程施工及项目投资方面予以把控，此外各工程项目在竣工验收后均进行第三方审价工作，施工合同价款根据审价结果来确定，有效地控制了项目成本。2.推进市容综合整治工作，改善市容环境龙华街道办事处有序推进市容综合整治工作，完成周家湾小区、龙南三四村、内三村小区污水网管及道路整修，街道店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷、道路两侧非机动车停放点划线及设施建设，做好小市政设施应急维修、无主垃圾清运、非市政道路2雨污水管疏通等日常工作，进而健全道路、小区基础设施建设，方便小区居民出行，提升道路景观品质，改善道路市容环境，得到了居民的认可，根据社会调查，97名被调查对象均认为街道环境有所改善。（二）存在的问题1.未编制合理 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 ，项目进度把控不足，影响财政资金使用效率项目单位未在年初制定合理的工作计划，并细化各阶段应该完成的目标情况和子项目各项工作如验收、审价等的具体完成时间。此外，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修项目由于小区道路开挖，未在工程开工时间之前协调好小区居民车辆停放问题，导致项目延期3个月完成。之后在2017年11月30日出具结算初审报告，复审由区财政局委派，复审暂未结束，还在进行中。截止2017年6月支付了首笔工程款及投资监理费，其余资金在区财政委派审价的复审完成后支付。而该子项目在安排预算没有充分考虑项目实施进度，将项目预算全部安排在2017年，导致该子项目预算执行率低，影响财政资金使用效率。2.部分子项目未按合同执行，合同管理存在偏差按照龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修项目工程比合同规定工期延迟3个月竣工，项目进度控制存在偏差，未严格按照合同实施。其次，社区环境整治工作经费（无主垃圾清运）项目合同规定在每季度考核合格后，按季度将合同金额的25%支付给供应商，评价组查看支出凭证了解到，项目实际在合同签订后将合同价款一次性支付，项目合同执行存在偏差。3.绩效指标不够全面，无法为项目实施提供有效的指导根据项目绩效目标申报表，本项目产出类指标只设置街道设施统3一规划率、街道零星维修的及时性、一次验收合格率，指标设置不够完善，没有全面覆盖项目的工作内容，无法体现项目全部产出，也无法给项目工作的开展提供有效的参考和指导依据。（三）改进措施与建议1.合理编制工作计划，加强项目进度管理，充分发挥财政资金使用效益建议项目单位在以后年度项目开展前，制定合理的工作计划，明确各项工作内容及其完成时间，同时加强与各项工作实施方的沟通，督促其按照计划的时间节点完成各项工作，保障项目实施进度。其次，建议将进度计划与预算安排相结合，按照项目实施计划及相应的支出安排，合理安排项目预算，若项目预算预计在年内无法完全执行，可根据年度支出计划，分年度安排预算，使财政资金充分发挥其效益。2.加强合同管理，规范合同双方行为建议项目单位在以后同类项目中，根据项目特殊性，充分外部因素的影响，合理安排项目施工时间，确保工程能够依照合同条款如期保质保量完成。同时严格按照合同要求进行资金支付。另外，在今后项目中遇特殊情况，导致不能按原合同执行，建议及时签订补充合同，规范合同双方行为，有效落实合同管理。3.梳理项目绩效目标，完善目标申报工作建议项目单位根据项目计划实施内容，梳理出项目的绩效目标，完善绩效目标申报工作，便于对项目实施绩效进行客观地监督和衡量，提高预算目标执行力。42017年市容综合整治项目支出绩效评价报告引言根据《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩【2014】22号）和《徐汇区预算绩效管理实施办法》（徐财绩【2015】2号）等文件的规定，本公司受上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处委托，对上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处的2017年市容综合整治项目进行绩效评价。我公司经过合规性检查、数据采集、访谈、社会调查等必要的评价程序，采用绩效分析和统计方法，在梳理、分析评价数据资料的基础上，形成本评价报告。一、项目概况（一）项目立项的背景和目的1.项目背景龙华街道位于徐汇区东南部，东临黄浦江，西倚龙吴路，南抵张家塘港，北至华容路、龙华路，辖区面积为6.13平方公里，辖区人口相对密集，街道有居委23个，2016年常住人口40.6万人，户籍人口6.8万人。随着后世博“十二五”建设和西岸文化走廊的打造，龙华街道已成为区委区政府关注的重点区域，各种大型节庆活动频繁，对加强社区管理，提高街道公共管理和服务水平提出了新的要求。“城市市容管理”根据国务院《城市市容和环境卫生管理条例》的要求包括：保持城市中的建筑物和设施，符合国家规定的城市容貌标准；保持建筑物（包括临街建筑物的阳台和窗外）的整洁、美观；定5期维修、油饰或者拆除城市中设置户外广告、标语牌、画廊、橱窗等；维护和保持市政公用设施完好、整洁；做好街道两侧的建筑物前栅栏或者绿篱、花坛（池）、草坪等的分界；保持市区内运行的交通运输工具外型完好、整洁；做好合理堆放城市的工程施工现场的材料、及时清运垃圾；保持城市建筑物、设施以及树木整洁，不得随意涂写、刻画。《上海市市容环境卫生管理条例》中明确了街道办事市容管理的职责，“街道办事处、镇人民政府负责所辖区域内的市容环境卫生管理工作，对本区域范围内的市容环境卫生工作进行协调、监督和检查，督促单位和个人履行维护市容环境卫生义务。”“城市道路、桥梁、地下通道、公共广场、公共水域等城市公共区域的市容和环境卫生，由市或者区（县）市容环境卫生管理部门负责；街巷、里弄的市容和环境卫生，由街道办事处或者镇人民政府负责”。上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处为进一步提升城区市容市貌，加强环境综合治理，开展了2017年市容综合整治项目。2.项目目的通过2017年市容综合整治项目的实施，旨在保持街面整洁有序，提升道路整体景观品质，改善小区以及道路环境，进一步提升城区市容面貌。（二）项目情况说明本次评价对象是2017年市容综合整治项目，由龙华街道办事处在2017年度内推进实施，项目预算总额为2032万元，评价时间段为2017年1月1日至2017年12月31日。6项目主要实施内容包括周家湾小区污水网管及道路整修，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修，店招店牌更新维修（2016年），店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年），道路两侧建构物立面粉刷及围墙改造，道路两侧非机动车停放点划线及设施建设，小市政设施日常应急维修，社区环境整治工作经费（无主垃圾清运），非市政道路雨污水管疏通十项工作内容。1.周家湾小区污水网管及道路整修周家湾小区污水网管及道路整修项目实施范围为徐汇区龙华西路81弄周家湾小区、海波花苑，项目建设内容包括室外道路整治、井盖修补更换、室外绿化修补、景观路灯、垃圾收集设施、围墙及大门修缮、下水管道修缮等。项目计划在2016年10月8日开工，于2017年1月6日竣工。本项目在2016年支付了首笔工程款、投资监理费以及代建管理费、施工监理费，其余款项计划在2017年支付。2.龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修项目实施范围为徐汇区龙南三四村、内三村小区，四至范围黄石路以南、龙水南路以北、丰谷路以西、天钥桥南路以东，工程建设内容包括建筑出墙管改造、室外排水管改造、设置格栅检测井、市政纳管等。项目计划在2016年11月16日开工，于2017年3月16日竣工。3.店招店牌更新维修（2016年）店招店牌更新维修（2016年）项目实施内容为对龙水南路、云7锦路、龙恒路的店招店牌进行更新维修。项目计划开工日期为2016年10月，竣工日期为2016年12月。本项目实际于2016年10月25日开工，2016年12月10日竣工。由于项目竣工结算审价在2017年2月完成，因此项目资金在2017年支付。4.店招店牌更新维修店招店牌更新维修项目实施内容为对龙吴路、龙华西路、龙恒路、天钥桥南路的店招店牌进行更新维修。项目计划开工日期为2017年7月，竣工日期为2017年9月。5.道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年）道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年）项目实施内容为对龙水南路龙三四村、龙南五村围墙改造，河南拉面门口新砌花坛；龙恒路立面修整；华容路小区楼道粉刷；民苑小区围墙铁栏栅油；龙吴路龙呈家园外立面及铁栏栅修整；龙华西路等部分围墙粉刷。项目计划于2016年10月15日开工，2016年12月13日竣工。项目按照计划时间竣工，2016年项目资金支付招标代理费和第一笔投资监理费。由于项目结算审核和项目竣工结算复核在2017年完成，因此项目资金在2017年支付。6.道路两侧构建物立面及围墙粉刷道路两侧构建物立面及围墙粉刷项目施工范围为龙华西路、龙水北路、龙水南路、丰谷路、喜泰支路、云锦路两侧构建物立面及围墙粉刷。8项目计划于2017年9月11日开工，2017年10月20日竣工。7.道路两侧非机动车停放点划线及设施建设道路两侧非机动车停放点划线及设施建设项目服务范围为龙华街道辖区内道路两侧非机动车停放点划线。项目计划于2017年5月16日开工，2017年6月15日竣工。8.小市政设施日常应急维修小市政设施日常应急维修项目工作范围为龙华街道辖区内雨水井盖缺失、破损，行道树盖板缺失、破损，路中分隔设施破损，市政立杆破损等小市政设施的日常应急维修。项目服务期限为2017年1月1日至2017年9月30日。9.社区环境整治工作经费（无主垃圾清运）社区环境整治工作经费（无主垃圾清运）项目的工作内容为辖区内所有道路偷倒及无主垃圾清运，以及街道开展环境整治所产生的垃圾清运。项目服务期限为2017年9月15日至2018年9月14日。10.非市政道路雨污水管疏通非市政道路雨污水管疏通项目工作内容为龙华街道内所有非市政道路雨污水管的疏通及养护。项目服务期限为2017年1月1日至2017年12月31日。（三）预算资金来源及使用情况1.项目预算安排及使用情况根据2017年年初上海市徐汇区财政局《上海市徐汇区二〇一七年行政事业单位部门预算核定表》，2017年市容综合整治项目预算9总额为2032万元，项目资金由区级公共财政预算安排。项目截止2017年12月实际共计支出1521.87万元，项目预算执行率为74.89%。2017年项目资金使用情况具体见下表1-1，以及项目合同执行情况见下表1-3。表1-12017年项目资金使用情况表单位：万元项目序号子项目预算金额支出金额预算执行率名称周家湾小区污水网管及道路整1170160.8394.61%修2龙南三四村、内三村小区雨污混21307826.06363.20%接改造及道路整修3店招店牌更新维修（2016年）9084.3193.68%4店招店牌更新维修9086.3795.96%道路两侧构建物立面及围墙粉51804173.9596.64%市容刷（2016年）综合道路两侧构建物立面及围墙粉69087.1796.86%整治刷道路两侧非机动车停放点划线74039.5298.80%及设施建设8小市政设施日常应急维修2018.6993.46%社区环境整治工作经费（无主垃92525.00100.00%圾清运）非市政道路雨污水管疏通劳务102019.9799.86%费合计20321521.8774.89%2周家湾小区污水网管及道路整修项目总预算340万元，2016年、2017年各安排预算170万元，2016年支出145.7万元，2017年支出160.83万元，该子项目整体预算执行率为90.27%。32017年支付了首笔工程款及投资监理费，其余资金在财政委派审价复审完成后支付。4道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年）项目2016年预算安排180万元，2016年支出1.4万元，其余资金结转至2017年，2017年支出172.55万元，两年共计支出173.95万元。10表1-2项目合同执行情况表单位：元序项目支出金额子项目合同价备注号名称201620172018合计工程款26320071316000142540102741401合同金额与实际支付金额存在差异，是由于工程完工后经过审价，在结算代建费1189449515586370103792时予以调整周家湾小区污投资监理费19591587797953919195911水网管及道路施工监理费815004000041500081500整修设计费99100099100099100招标代理18878018878018878评估费50000500005000市容工程款1031421808251374暂未支付8251374综合龙南三四村、投资监理费1323009261暂未支付9261整治2017年支付了首笔工程款及投资监内三村小区雨设计费38000000暂未支付02理费，其余资金将在财政委派审价的污混接改造及招标代理费暂未支付70100000复审完成后支付道路整修工程监理费31267900暂未支付0代建费38600000暂未支付0工程完工后经过审价，在结算时予以工程款80360608030200803020店招店牌更新调减3维修（2016年）招标代理费55000550005500投资监理费6188061880618811施工监理费27000027000027000评估费14000140001400工程完工后经过审价，在结算时予以工程款76735207613130761313调减招标代理费51000510005100店招店牌更新设计费294000294000294004维修投资监理费80000800008000施工监理费25322025322025322代建费33000033000033000评估费15280152801528工程完工后经过审价，在结算时予以工程款16118410160680701606807调减道路两侧构建招标代理费108001080000108005物立面及围墙财务监理费1063831915319212810638粉刷（2016年）工程监理费54100054100054100代建费费56500056500056500评估费28000280002800工程完工后经过审价，在结算时予以工程款76710707644020764402调减道路两侧构建招标代理费510005100051006物立面及围墙财务监理费80000800008000粉刷工程监理费25314025314025314代建费3300003300003300012评估费15240152401524设计费34400034400034400工程完工后经过审价，在结算时予以工程款37410003736120373612调减道路两侧非机招标代理费454404544045447动车停放点划投资监理费40000400004000线及设施建设施工监理费12348012348012348评估费67806780678工程完工后经过审价，在结算时予以工程款18670101844210184421小市政设施日调减8常应急维修投资监理费20000200002000评估费50005000500社区环境整治9工作经费（无服务合同25000002500000250000主垃圾清运）非市政道路雨10污水管疏通劳服务合同19972201997220199722务费合计19820360147102315204808604716681878132.资金拨付流程2017年市容综合整治项目，财政资金支付方式分为两种，第一种为财政直接支付，周家湾小区污水网管及道路整修，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修，店招店牌更新维修（2016年），店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年），道路两侧建构物立面粉刷及围墙改造六个子项目采取财政直接支付的方式。由龙华街道办事处业务科室根据与各供应商签订的合同规定，向财务科室提交用款说明，由财务科室审核通过后向区财政请款，区财政批复后直接拨付至各供应商。第二种为财政授权支付，道路两侧非机动车停放点划线及设施建设，小市政设施日常应急维修，社区环境整治工作经费（无主垃圾清运），非市政道路雨污水管疏通四个子项目采取财政授权支付的方式，由徐汇区财政局根据预算批复，将资金拨至龙华街道办事处的零余额账户，龙华街道办事处根据授权支付额度和核定用途将款项支付至各供应商。龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙直接支付凭证付款龙龙龙龙龙龙龙图1-1财政直接拨付流程图14龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙图1-2财政授权支付流程图（四）项目绩效目标1.项目总目标通过2017年市容综合整治项目的实施，旨在保持街面整洁有序，提升道路整体景观品质，改善小区以及道路环境，进一步提升城区市容面貌，提高居民生活水平，保障居民的生活质量。2.年度绩效目标产出目标：（1）完成10个子项目工作内容；（2）10个子项目都按照合同规定时间及时完成；（3）需要验收或考核的项目均验收或考核合格。效果目标：（1）通过项目实施改善道路环境，提高居民生活质量；（2）实施期间、安全事故以及投诉事件发生次数为0次；（3）工程项目不干扰附近居民或商铺的日常生活；（4）建立健全的长效管理机制，有后续的跟踪机制；（5）保障项目的实施质量，服务对象的满意度达到85%以上。（五）项目完成情况2017年市容综合整治项目主要实施内容包括周家湾小区污水网15管及道路整修，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修，店招店牌更新维修（2016年），店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年），道路两侧建构物立面粉刷及围墙改造，道路两侧非机动车停放点划线及设施建设，小市政设施日常应急维修，社区环境整治工作经费（无主垃圾清运），非市政道路雨污水管疏通十项工作内容。各子项目具体完成情况见下表1-3。16表1-3项目完成情况表项目名质量验收子项目计划实施内容计划周期项目完成情况实际完成周期称情况截至2017年1月完成了对徐汇区龙华西项目实际于路81弄周家湾小区、海波花苑的室外道徐汇区龙华西路812016年9月28路整治、井盖修补更换、室外绿化修补、弄周家湾小区、海波日开工，2017景观路灯、垃圾收集设施、围墙及大门花苑，项目建设内容项目计划在年1月4日竣修缮、下水管道修缮。周家湾小区包括室外道路整治、2016年10月8工。2017年9由区财政局委派的投资监理单位于2017竣工验收污水网管及井盖修补更换、室外日开工，于月完成结算审年9月完成了结算审价，并出具了审价通过道路整修绿化修补、景观路2017年1月6价，11月由区财报告；之后区财政局委派上海文汇工程灯、垃圾收集设施、日竣工。政委派第三方咨询有限公司和上海立信佳诚东审会计围墙及大门修缮、下进行复审，并委师事务所进行项目审价的复审和竣工财水管道修缮等。派审计公司出务决算审计，并于2017年11月出具了市容综具审计报告审计报告。合整治徐汇区龙南三四村、项目于2017年内三村小区，四至范截至2017年6月22日，完成了对徐汇2月22日开工，围黄石路以南、龙水龙南三四项目计划在区龙南三四村、内三村小区的建筑出墙6月22日竣工，南路以北、丰谷路以村、内三村2016年11月管改造、室外排水管改造、设置格栅检在11月30日出西、天钥桥南路以竣工验收小区雨污混16日开工，于测井、市政纳管等工程。在2017年11具了结算初审东，工程建设内容包通过接改造及道2017年3月16月30日出具了结算初审报告，复审由区报告，复审由区括建筑出墙管改造、路整修日竣工。财政局委派，复审暂未结束，还在进行财政局委派，复室外排水管改造、设中。审暂未结束，还置格栅检测井、市政在进行中。纳管等。店招店牌更对龙水南路、云锦计划开工日期截至2016年12月10日，完成了龙水南项目实际于竣工验收17项目名质量验收子项目计划实施内容计划周期项目完成情况实际完成周期称情况新维修路、龙恒路的店招店为2016年10路、云锦路、龙恒路的店招店牌进行更2016年10月25通过（2016年）牌进行更新维修。月，竣工日期新维修。在2017年2月完成了项目竣工日开工，2016为2016年12结算审价，并出具了审价报告。年12月10日竣月。工，审价工作于2017年2月结束，已出具审价报告。项目实际于计划开工日期对龙吴路、龙华西截至2017年9月，完成了对龙吴路、龙2017年7月开为2017年7店招店牌更路、龙恒路、天钥桥华西路、龙恒路、天钥桥南路店招店牌工，2017年9竣工验收月，竣工日期新维修南路的店招店牌进的更新维修。2017年完成了工程审价，月竣工，2017通过为2017年9行更新维修。并出具了审价报告。年底完成审价月。工作对龙水南路龙三四截至2016年12月13日，完成了龙水南项目实际于村、龙南五村围墙改路龙三四村、龙南五村围墙改造，河南2016年10月15造，河南拉面门口新拉面门口新砌花坛；龙恒路立面修整；项目计划于日开工，2016道路两侧构砌花坛；龙恒路立面华容路小区楼道粉刷；民苑小区围墙铁2016年10月年12月13日竣建物立面及修整；华容路小区楼栏栅油；龙吴路龙呈家园外立面及铁栏竣工验收15日开工，工，2017年1围墙粉刷道粉刷；民苑小区围栅修整；龙华西路等部分围墙粉刷。在通过2016年12月月审价结束，6（2016年）墙铁栏栅油；龙吴路2017年1月完成了项目竣工结算审价，13日竣工。月出具决算报龙呈家园外立面及并出具了审价报告，2017年6月出具了告，8月完成竣铁栏栅修整；龙华西决算报告。2017年8月完成了竣工决算工结算复核路等部分围墙粉刷。的复核。道路两侧构龙华西路、龙水北项目计划于截止2017年10月底，完成了龙华西路、2017年9月中竣工验收18项目名质量验收子项目计划实施内容计划周期项目完成情况实际完成周期称情况建物立面及路、龙水南路、丰谷2017年9月11龙水北路、龙水南路、丰谷路、喜泰支旬开工，10月底通过围墙粉刷路、喜泰支路、云锦日开工，2017路、云锦路两侧构建物立面及围墙粉刷。竣工，11月完成路两侧构建物立面年10月20日了工程审价，并及围墙粉刷。竣工。出具了审价报告。2017年9月中项目计划于道路两侧非旬开工，10月底龙华街道辖区内道2017年9月11截止2017年10月底，完成了龙华西路、机动车停放竣工，11月完成竣工验收路两侧非机动车停日开工，2017龙水北路、龙水南路、丰谷路、喜泰支点划线及设了工程审价，并通过放点划线。年10月20日路、云锦路两侧构建物立面及围墙粉刷。施建设出具了审价报竣工。告。龙华街道辖区内雨及时有效水井盖缺失、破损，龙华街道辖区内雨水井盖缺失、破损，服务期限为的完成了小市政设施行道树盖板缺失、破行道树盖板缺失、破损，路中分隔设施2017年1月12017年1月1各小市政日常应急维损，路中分隔设施破破损，市政立杆破损等小市政设施的日日至2017年9日至12月31日设施的日修损，市政立杆破损等常应急维修。服务期内共维修小市政设月30日。常应急维小市政设施的日常施部件1721个。修。应急维修。及时有效辖区内所有道路偷社区环境整项目服务期限的完成了倒及无主垃圾清运，在2017年内按照合同要求完成了辖区内治工作经费为2017年9月2017年9月15无主垃圾以及街道开展环境所有道路偷倒及无主垃圾清运，以及街（无主垃圾15日至2018日至今的清运，完整治所产生的垃圾道开展环境整治所产生的垃圾清运。清运）年9月14日。成了街道清运。开展环境19项目名质量验收子项目计划实施内容计划周期项目完成情况实际完成周期称情况整治所产生的垃圾清运。按质按量完成了服务期限为2017年所非市政道路龙华街道内所有非2017年1月1完成了2017年所有非市政道路雨污水管2017年1月1有的非市雨污水管疏市政道路雨污水管日至2017年9的疏通及养护日至9月30日政道路雨通劳务费的疏通及养护。月30日。污水管的疏通及养护20（六）项目相关方及其关联（1）项目主管部门上海市徐汇区人民政府为本次项目的主管部门，负责对项目实施部门进行监督指导工作，统筹项目的组织管理工作。（2）项目预算审批部门上海市徐汇区财政局是本次项目的预算审批部门，负责对项目的预算进行审核批复，为项目提供资金保障，此外负责委派周家湾小区污水网管及道路整修项目负责委派投资监理单位、审计单位、复审单位，委派龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修项目投资监理单位、复审单位，以及店招店牌更新维修、道路两侧构建物立面及围墙粉刷项目的投资监理单位。（3）项目规划审批部门上海市徐汇区发展和改革委员会是本次项目的规划审批部门，负责周家湾小区污水网管及道路整修，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修，店招店牌更新维修（2016年），店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年），道路两侧建构物立面粉刷及围墙改造，道路两侧非机动车停放点划线及设施建设项目规划的审批工作，充分考察项目实施的可行性和必要性，并对项目实施过程进行指导。（4）项目单位上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处为项目单位，负责项目的组织实施工作，包括项目的立项、预算申请、资金支付、工作实施、验收、监督等工作，统筹项目的管理工作，安排项目资金的支付，保障项目的实施。（5）项目实施单位212017年市容综合整治项目的实施单位有上海汇成建设发展有限公司、上海市华瑞建设经济咨询有限公司、上海住远建设工程监理有限公司、上海新建设建筑设计有限公司、上海碧凌工程咨询有限公司、上海文汇工程咨询有限公司等，负责项目的实施、设计、工程监理、投资监理以及审价等工作。其中超过50万的货物或服务，龙华街道均通过政府采购的途径来确定供应商。具体项目实施单位的情况见下表1-5。表1-5项目实施单位情况表序项目子项目项目实施单位采购方式号名称施工单位上海谷泉上海谷泉建筑工程有限公司为施工单位；建筑工程有限公司上海市中世建设咨询有限公司为项目投资周家湾通过通过公开招标监理单位；上海海龙良策工程顾问有限公小区污的方式确定，项目投司为项目工程监理单位；上海新建设建筑1水网管资监理单位、审计单设计有限公司为设计单位；上海碧凌工程及道路位、复审单位由区财咨询有限公司为招标代理单位；上海文汇整修政委派，其余供应商工程咨询有限公司为复审单位；上海立信通过直接委托的方佳诚东审会计师事务所为审计单位式确定施工单位上海汇成建设发展有限公司、龙南三上海汇成建设发展有限公司为施工单位；市容代建单位上海徐汇四村、内上海徐汇房产经营有限公司为代建单位；综合房产经营有限公司三村小上海东方投资监理有限公司为项目概算单整治通过公开招标的方2区雨污位；上海房科建筑设计有限公司为设计单式确定，项目投资监混接改位；上海市华瑞建设经济咨询有限公司为理单位、复审单位由造及道项目投资监理单位；上海住远建设工程监区财政委派，其余供路整修理有限公司为项目工程监理单位应商通过直接委托的方式确定施工单位上海冶金店招店上海冶金工程建设有限公司为施工单位；工程建设有限公司牌更新上海建浩工程顾问有限公司为监理单位；通过竞争性磋商的3维修上海碧凌工程咨询有限公司为招标代理单方式确定，其余供应（2016位及概算评估单位；上海子亚工程造价咨商通过直接委托的年）询有限公司为项目审价单位方式确定22施工单位上海加分建设项目管理有限上海加分建设项目管理有限公司为施工单公司通过竞争性磋店招店位；上海工程勘察设计有限公司为设计单商的方式确定，项目4牌更新位；上海碧凌工程咨询有限公司为招标代投资监理单位由区维修理单位及概算评估单位；上海天城工程造财政委派，其余供应价咨询有限公司为投资监理单位商通过直接委托的方式确定道路两上海工程勘察有限公司为设计单位；上海建设单位上海合立侧构建碧凌工程咨询有限公司为招标代理单位及建设工程有限公司物立面概算评估单位；上海合立建设工程有限公通过竞争性磋商的5及围墙司为项目建设单位；上海市中世建设咨询方式确定，其余供应粉刷有限公司为项目投资监理单位；上海大华商通过直接委托的（2016工程造价咨询有限公司为复审单位。方式确定年）建设单位上海合立上海工程勘察有限公司为设计单位；上海建设工程有限公司道路两合立建设工程有限公司为项目建设单位；通过竞争性磋商的侧构建上海碧凌工程咨询有限公司为招标代理单方式确定，项目投资6物立面位及概算评估单位；上海徐汇房产经营有监理单位由区财政及围墙限公司为代建单位；上海建浩工程顾问有委派，其余供应商通粉刷限公司为监理单位；上海天城工程造价咨过直接委托的方式询有限公司为项目审价单位确定道路两施工单位上海加分上海碧凌工程咨询有限公司为招标代理单侧非机建设项目管理有限位及概算评估单位；上海加分建设项目管动车停公司通过公开招标7理有限公司为施工单位；上海建浩工程顾放点划的方式确定，其余供问有限公司为监理单位；上海天城工程造线及设应商通过直接委托价咨询有限公司为项目审价单位施建设的方式确定小市政上海碧凌工程咨询有限公司为概算评估单设施日位；上海祥龙工程建设装潢有限公司为维8直接委托常应急修服务供应商；上海天城工程造价咨询有维修限公司为项目审价单位社区环境整治工作经上海日华环境保洁服务有限公司为服务供9公开招标费（无主应商垃圾清运）23非市政道路雨上海徐汇市政养护工程有限公司为服务供10污水管直接委托应商疏通劳务费（7）其他利益相关方市容综合整治项目其他利益相关方主要为道路两侧商户以及小区居民。（七）项目的组织及管理1.项目组织结构上海市徐汇区人民政府为本次项目的主管部门，负责对项目实施部门进行监督指导工作，统筹项目的组织管理工作。上海市徐汇区发展和改革委员会是本次项目的规划审批部门，负责周家湾小区污水网管及道路整修，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修，店招店牌更新维修（2016年），店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年），道路两侧建构物立面粉刷及围墙改造，道路两侧非机动车停放点划线及设施建设项目规划的审批工作，充分考察项目实施的可行性和必要性，并对项目实施过程进行指导。上海市徐汇区财政局是本次项目的预算审批部门，负责对项目的预算进行审核批复，为项目提供资金保障，是项目实施的基础。上海市徐汇区人民政府龙华街道办事处为本次项目的实施部门，负责项目的组织实施工作，包括项目的立项、预算申请、资金支付、工程实施、验收、监督等工作，统筹项目的管理工作，安排项目资金的支付，保障项目的实施。24上海市徐汇区人民政府监督、指导徐汇区发展和改革委员龙华街道办事处规划审批徐汇区财政局预算审核批复会组织、委托项目实施单位图1-3项目组织结构图2.项目管理流程（1）周家湾小区污水网管及道路整修，龙南三四村、内三村小区雨污混接改造及道路整修，店招店牌更新维修（2016年），店招店牌更新维修，道路两侧构建物立面及围墙粉刷（2016年），道路两侧建构物立面粉刷及围墙改造，道路两侧非机动车停放点划线及设施建设项目管理流程1）项目立项龙华街道办事处向徐汇区发展和改革委员会提交立项申请，徐汇区发展和改革委员会批复后进行项目立项。2）项目概算由龙华街道办事处委托第三方公司进行项目概算评估。3）项目概算批复由龙华街道办事处向徐汇区发展和改革委员会提出概算请示，徐汇区发展和改革委员会进行批复。4）招投标、签订合同龙华街道办事处根据政府采购要求，通过公开招投标、竞争性磋25商或直接委托的方式确定项目各项工作的供应商，签订合同。5）项目实施各供应商根据项目委托合同进行项目实施工作，龙华街道办事处进行统筹管理及监督。6）项目验收在项目完工后，由龙华街道办事处会同施工单位、设计单位、监理单位组织对工程进行竣工验收。7）项目审价项目完成竣工验收后，由审价单位进行竣工决算审价。26图1-4项目管理流程图1（2）小市政设施日常应急维修，社区环境整治工作经费（无主垃圾清运），非市政道路雨污水管疏通项目管理流程1）项目立项在2016年末，由龙华街道社区管理办公室按照工程实际需要，进行工程项目的申报。2）项目审批根据《龙华街道工程建设项目管理办法（试行）》（徐龙办【2018】14号），龙华街道社区管理办公室提出书面申请，报街道主任办公27会议同意后，提交党工委会审议通过后实施。3）项目实施项目经过审批后，确定项目实施单位，并按照合同进行项目实施工作。4）项目结算按照合同支付进度要求，由龙华街道办事处验收后完成资金支付。龙2016龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙项目验收龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙龙图1-5项目管理流程图2二、评价的目的和依据（一）评价目的为进一步加强预算绩效管理，强化预算支出责任，提高财政资金使用绩效，根据《上海市预算绩效管理实施办法》（沪财绩〔2014〕22号）和《徐汇区预算绩效管理实施办法》（徐财绩〔2015〕2号）等文件的规定，开展本次财政支出绩效评价工作。绩效评价工作主要是从项目实施后的效果入手，对项目决策、项目投入情况、项目组织实施管理情况、项目产出完成情况以及项目预期目标实现情况进行考28察，找出项目实施过程中存在的不足之处，并提出有效、合理的建议。本次对2017年市容综合整治项目的评价目的：通过本次评价，深入分析项目实施的目的和意义，项目实施的必要性以及可行性，判断项目决策的科学性；通过本次评价，了解项目业务以及财务管理流程，考察项目管理流程是否符合相关业务、财务规定，判断项目管理的规范性，并发现项目管理工作中可能存在的问题，促进相关管理部门加强项目管理和资金使用管理；通过本次评价，考察项目投入、产出以及效果目标的实现情况，并结合考察结果分析存在的问题及原因，为项目实施部门以及主管部门提出合理的意见，提高财政资金的使用效率，优化配置财政资金，实现财政资金效益最大化。（二）评价依据本次对2017年市容综合整治项目进行绩效评价的依据主要包括：1.《关于印发<上海市预算绩效管理实施办法>的通知》（沪财绩【2014】22号）2.《徐汇区预算绩效管理实施办法》（徐财绩【2015】2号）3.《上海市国民经济和社会发展第“十三个”五年规划纲要》4.《上海市徐汇区国民经济和社会发展第“十三个”五年规划纲要》5.《上海市徐汇区人民政府关于印发徐汇区重大工程动拆迁资金管理使用暂行办法的通知》（徐府发【2015】12号）6.《龙华街道工程建设项目管理办法（试行）》（徐龙办【2018】14号）7.项目预算批复和项目支出明细等298.社会调查材料，包括基础数据采集、问卷调查、现场访谈等9.其他与项目相关的材料（三）数据采集方法及过程本次绩效评价数据包括定性和定量两种数据，定性数据主要以现场访谈、问卷调查为主，现场核查为辅的方式作为数据来源和取数方式；定量数据的采集主要通过被评价单位填报数据和实地采集数据相结合的方式，形成数据采集两条线，有效保证数据的真实性和可靠性。具体如下：1、案卷研究。通过龙华街道办事处获取项目立项及实施等全过程管理资料，对项目决策和过程管理的要素信息进行分析，并通过查阅关于该项目相关政策文件管理办法等，了解项目管理实施流程。2、访谈调研。采用现场访谈的方式，对龙华街道办事处相关财务、业务负责人进行调研，详细了解2017年市容综合整治项目各环节的内容及要求。3、问卷调查。通过分层抽样与简单随机抽样相结合的方式发放商铺及居民问卷，问卷共发放97份，从而了解项目受益方对项目实施过程及效果的满意度。（四）绩效评价指标体系1.绩效评价指标确定原则（1）相关性原则选定的绩效考评指标与部门的绩效目标有直接的联系，保证指标与绩效目标之间的关联性。（2）可比性原则对具有相似目的的工作选定共同的绩效考评指标，保证考评结果30可以相互比较。（3）重要性原则对绩效考评指标在整个考评工作中的地位和作用进行筛选，选择最具代表性、最能反映考评要求的绩效考评指标，并与指标权重现结合。（4）经济性原则绩效考评指标的选择要考虑现实条件和可操作性，在合理成本的基础上实行考评。2.评价方法（1）政策、文献研究法通过研究、解读2017年市容综合整治项目的相关政策文献，来获取项目概况、绩效指标等有用信息。（2）公众评判法主要包括专家论证、问卷调查、访谈等，获得相关资料。（3）数据采集法通过现场合规性检查、项目资料查阅，提取项目相关数据。（4）逻辑分析法针对项目情况，进行绩效分析，提炼项目实施中的经验和不足，进而提出相关建议，保障今后类似项目的实施。3.评价原则（1）价值中立原则财政支出绩效评价是客观评价，所有用来评价的指标均可量化，所有参与评价的单位和个人都必须遵循评价价值中立原则，即财政支出绩效评价结果，只取决于各单位的工作业绩的客观实际，而不取决于评价人的价值判断和个人意愿。评价结果不会因为评价人价值观念31的不一致而有所不同。（2）公平、公开、公正原则从评价目标的设计、指标体系的研发及设计、数据填报、复核，专家评议等所有环节，都必须保证评价过程的公开性、程序的规范性和合理性，应及时发现并处理评价过程中的问题，以保证评价结果的准确、客观和科学。（3）客观性原则评价以数据为准绳，坚持客观评价。即由相关部门填报数据，项目组根据填报的数据，在进行汇总、分析、评价的基础上，独立开展评价，得出评价结果，并形成评价报告。4.评价标准本方案的评价标准是依据绩效评价基本原理，按照《关于印发<上海市预算绩效管理实施办法>的通知等文件》（沪财绩【2014】22号）以及《徐汇区预算绩效管理实施办法》（徐财绩【2015】2号），分别按照计划标准、行业标准、历史标准等制定。本次绩效评价的标准主要为行业技术标准、计划标准及项目合同。（五）绩效评价实施情况2018年6月23日，项目组与龙华街道办事处财务科室以及业务科室相关人员就评价项目进行了项目访谈，简单了解了项目的基本情况、项目负责人员，并沟通了财政支出评价工作的整体思路和工作要求。在初次接洽之后，项目组在积极与龙华街道办事处沟通，通过材料收集、电话沟通，对项目具体实施内容、项目相关立项材料、资金支付流程、项目招投标情况、项目单位管理模式等、组织管理流程等有了详实的掌握，并对项目相关负责人进行了访谈，进一步了解施工32单位的内部管理制度和关键业务工作内容。项目组对上述材料进行整合分析后，明确了评价的目的、方法、指