食品安全管理体系内审检查表

食品安全管理体系内审检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款　检查项目　是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查4.2.1总则　　　　　◆检查有无形成文件　　有无形成文件的食品安全方针、目标√　　的食品安全方针、目标　　　　　◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录　　有无ISO22000要求形成文件的程序和记录√　　◆检查文件的充分性　　现有文件能否确保食品安全管理√　　　　　体系的有效建立、实施和更新　　　4.2.2文件控制　　　　　　　　　　　　　　　　　◆制定的文件控制程　　程序内容是否完整，是否有可操√　　序是否符合要求　　作性？程序中是否对文件的　　　　　　制，批准、发布、存档、查找、　　　　　　修订、评审做出了规定　　　　　　程序文件是否有效版本√　　　　　外来文件（如标准）是否包括在√　　　　　控制范围之列　　　　　　是否规定了文件的保管办法√　　　　　是否规定了适时和定期评审文件√　　　　　的有效性　　　　　　是否规定了对环境的运行起关键√　　　　　作用的岗位都应得到现行有效文件　　　　　　是否规定了失效文件的处置、管理方法√　　　◆文件的编写、批准　　所有文件是否字迹清楚√　　、发布、保管、修订　　所有文件标识是否明确√　　、评审情况　　文件发布前是否得到授权人的√　　　　　批准　　　　　　所以文件是否均注明制定或修√√　　　　订日期　　　　　　文件修改后是否重新批准√　　　　　识别文件现行修改状态的方法√√　　　　是什么？是否满足要求　　　　　　使用处是否都使用适用文件的　√　　　　有效版本　　　　　　文件的查找是否方便　√　　　　文件的保管是否有效　√　外来文件的控制　　是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定√　　　　　　　　　　　　　　　　　执行得如何　√　作废文件的管理　　是否对保留的作废文件进行标　√　　　　识和管理，以防止误用　　　4.2.3记录控制是否有对记录进行　　程序中是否对记录的标识、收√　　管理的程序　　集、编目、归档、保存、维护、　　　　　　查询、处置等管理内容做了规定　　　　　　本组织与有关的记录有哪些与受√　　　　　审部门有关的记录有哪些程序中是√　　　　　否包含多记录的质量要求√　　4.2.3记录控制是否有对记录进行　　是否与保存期限的规定？保存期√　　　管理的程序　　限是否符合法规要求　　　　记录管理的实况　　是否对记录进行了清理，并列出√√　　　　　了清单　　　　　　　对纪录的标识、储存、检索、保　√　　　　　护是否与书面程序的要求相一致　　　　　　　记录是否填写正确、字迹清楚　√　　　　　储存是否便于存取和检索　√　　　　　储存环境如温度、湿度是否适宜　√　　　　　，防尘、防蛀等保护措施是否得当　　　　　　　过期记录是否按要求进行处置　√　　　　　现行记录是否完整？能否提供足　√　　　　　够信息？信息是否可靠、可见证　　　　　　　记录能否做到对相关活动、产品　√　　　　　或服务的可追溯性　　　　　　　员工在需要时能否从组织的记录　√　　　　　/信息管理系统获取相应信息　　　5.1管理承诺最高管理者对其建　　总经理是否制定并批准书面的食√√　　立和改进管理体系的　　品安全方针和目标，并采取措施使　　　　承诺能够提供哪些证　　员工正确理解并贯彻执行　　　　据　　是否采取必要措施（包括培训、√√　　　　　会议、墙报宣传、文件等方式），　　　　　　　确保将有关满足客户、法律、法规　　　　　　　、ISO22000标准要求的重要性传达　　　　　　　到组织各级人员，并使各级人员在　　　　　　　工作中严格遵守　　　　　　　各阶层员工是否充分理解这些要　√　　　　　求的重要性，并在工作中确保这些　　　　　　　要求的实现　　　　　　　是否定期进行管理评审，确保食√　　　　　　品安全管理体系的适宜性、有效性　　　　　　　和充分性　　　　　　　是否为每项活动提供充分的资源　√　5.2食品安全方针食品安全方针的制定　　是否制定了文件化的食品安全方√　　　　　　针　　　　　　　　食品安全方针是否经最高管理者　　　　　　　批准√　　　食品安全方针的内容　　是否与组织在食品链中的作用相√　　　　　　适应　　　　　　　是否符合与顾客商定的食品安全√　　　　　　要求，符合法律法规的要求　　　　　　　是否 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 沟通的安排√　　　　　　是否有可测量目标来支持√　　　　　　是否与公司的其他方针一致√　　　食品安全方针的传　　如何向全体员工传达的√　　　达与沟通　　采取了哪些方式√√　　　　　询问员工，看员工是否了解食品　√　　　　　安全方针　　　5.2食品安全方针食品安全方针是否　　检查食品安全目标统计结果，确√　　　得到实施　　认方针是否得到实施　　　　食品安全方针的评　　是否有定期评审食品安全方针的√　　　审与修订　　规定　　　　　　　最高管理者是否定期评审过食品√　　　　　　安全方针　　　　　　　如何对食品安全方针进行修订√√　　　　　评审、修订的依据是什么√　　5.3食品安全管理策划是否满足食品　　如何保证策划能满足食品安全目√　　体系策划安全目标及食品安全　　标及食品安全管理体系总要求　　　　管理体系总要求？食　　现有食品安全管理体系策划后形√　　　品安全管理体系策划　　成了多少文件？有多少份程序文件　　　　的输出是否形成文件　　？是否满足要求　　　　　　　食品安全目标是否实现（以此确认√　　　　　　食品安全管理体系策划的有效性）　　　　是否提供了实施食　　实施食品安全目标的资源是否充√√　　品安全目标的资源　　足，有多少检验员？有多少计量　　　　　　　员？多少内审员？是否发给内审员　　　　　　　聘书？有多少设备、计量器具？对　　　　　　　与食品安全有关的人员是否进行了　　　　　　　培训　　　　食品安全管理体系　　现有文件是否体现了食品安全管√　　　策划是否体现了持续　　理体系的持续改进　　　　改进　　文件的更改是否受控√√　5.4职责和权限是否明确规定了组　　是否有清晰的组织结构图√　　　织结构、职责、权限　　相关职能部门或岗位的职责是否√√　　　　　得到规定并形成文件　　　　　　　受审部门的职责是什么√　　　　　　是否规定所有员工有责任向指定√√　　　　　人员汇报与食品安全管理体系有关　　　　　　　的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 　　　　处理问题人员的职　　组织是否指定了负责处理问题的√　　　责、权限　　人员？是否明确了指定人员的职责　　　　　　　和权限　　　　　　　指定人员接到问题汇报后，是否√√　　　　　适时采取了措施并记录了所采取的　　　　　　　措施　　　　有职责、权限如何　　各部门、各类人员的职责、权限√　　　传达到位的　　及相互关系是如何传达的　　　　　　　各有关人员是否明确各自的职责√　　　　　　权限及相互关系　　　　　　　各有关人员是否明确完成职责任　√　　　　　务与实现食品安全方针之间的关系　　　5.5食品安全小组食品安全小组组长　　食品安全小组组长是否对体系的√√　组长的职责权限　　建立、实施、保持责任　　　　　　　是否向最高管理者报告食品安全√√　　　　　管理体系的运行情况　　　　　　　是否管理食品安全小组并组织领√√　　　　　导其工作　　　5.6沟通是否制定了沟通的　　组织是否有沟通的程序？程序中√√　　程序　　是否对沟通的方式、内容做了规定　　　　　　　？程序制定过程中是否听取了员工　　　　　　　意见　　　　外部沟通的内容　　是否与供方和分包商进行了沟通√　　　　　　是否与顾客或消费者进行了沟通√　　　　　　？沟通内容是否包括产品信息（包　　　　　　　括有关预期用途、特定储存要求以　　　　　　　及适宜时含保质期的说明书）、问　　　　　　　询、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 或订单处理及其修改，以　　　　　　　及包括抱怨的顾客反馈　　　　　　　是否与食品主管部门进行沟通√　　　　　　是否对组织食品安全有影响的相√　　　　　　关方以及受组织食品安全影响的相　　　　　　　关方进行交流　　　　外部沟通的要求　　外部沟通是否能确保组织的产品　√　　　　　提供充分的食品安全方面的信息　　　　　　　当已知的食品安全危害是由食品√√　　　　　链中的其他组织控制时，是否要求　　　　　　　这些组织给本组织提供充分的食品　　　　　　　安全危害方面的信息　　　　　　　沟通时是否做好了记录√　　　　　　是否通过外部沟通，获得了顾客√　　　　　　和主管部门对食品安全的要求　　　　　　　是否指定专门人员进行食品信息√　　　　　　的外部沟通？是否明确了这些人员　　　　　　　的职责和权限？外部沟通获得的信　　　　　　　息是否作为体系更新和管理评审的　　　　　　　输入　　　　内部沟通的内容　　是否就影响食品安全的事项进行√√　　　　　内部沟通　　　　　　　食品安全小组是否及时获得了变√√　　　　　更的信息？这些变更的信息是否包　　　　　　　括但不限于以下方面　　　　　　　产品或新产品　　　　　　　原料、辅料和服务　　　　　　　生产系统和设备　　　　　　　生产场所，设备位置，周边环境　　　　　　　清洁和卫生方案　　　　　　　包装、储存和分销系统　　　　　　　人员资格水平和（或）职责及权　　　　　　　限分配　　　　　　　法律法规要求　　　　　　　与食品安全危害和控制措施有关　　　　　　　的知识　　　　　　　组织遵守的顾客、行业和其他要　　　　　　　求　　　5.6沟通内部沟通的内容　　来自外部的相关方的有关问询　　　　　　　表明与产品有关的食品安全危害　　　　　　　的抱怨　　　　　　　影响食品安全的其他条件　　　　内部沟通的要求　　食品安全小组是否在内部沟通中，√√　　　　　扮演着关键的角色？能否确保食品　　　　　　　安全小组得到其所需要的任何信息　　　　　　　食品安全小组是否将信息体现在食√　　　　　　品安全管理体系的更新上　　　　　　　最高管理者是否将食品安全管理体√　　　　　　系的更新情况形成报告，作为管理　　　　　　　评审的输入　　　5.7应急准备和响组织中已识别的潜　　组织、部门中可能产生潜在事件√√　应在的事件或紧急情况　　或紧急情况的设备、场所、活动是　　　　有哪些　　否得到明确　　　　　　　可能发生的事故或紧急状态是什√√　　　　　么　　　　　　　以往是否发生过√　　　　　　一旦发生会产生什么样的食品食√　　　　　　品安全危害　　　　是否建立了应急准　　是否有程序√　　　备与响应程序　　程序中是否规定了确定潜在紧急√　　　　　　情况和事故的内容　　　　　　　是否针对潜在紧急情况和事故规√　　　　　　定了处置对策　　　　依据程序作出响应　　针对事故和紧急状态采取的对策　√　　,能否防止或减少食　　能否起作用　　　　品安全危害　　对策是怎样确定的?是否经过论证√　　　　　　是否有明确的处置程序、方法、√　　　　　　措施和组织领导　　　　　　　是否有明确的职责和资源保证　　　　　　　有无与相关部门联络的规定　　　　有否有对程序进行　　如何规定的？是否演练过√　　　定期演练的规定　　演练的效果如何√　　　　　　是否根据演练结果对程序加以修√　　　　　　改　　　　　　　有无上述记录√　　　是否有对程序进行　　什么情况下评审√　　　审评的规定　什么情况下修订√　　　　　是否明确规定当事故或紧急状态√　　　　　发生后要对程序进行评审并适时进　　　　　　行修订　　　　　　是否对修订的程序进行评审、批√　　　　　准　　　　　　程序的更改是否有记录√　　5.8管理评审是否有定期进行管　　评审时间间隔是怎样规定的√　　　理评审的规定　　是否按照规定的时间进行管理评√　　　　　　审√　　5.8管理评审是否有定期进行管　　管理评审是否由总经理亲自主持√　　　理评审的规定　　　　　　　受审部门应为管理　　受审部门应为管理评审提供什么√　　　评审提供什么资料　　资料　　　　管理评审的输入是　　管理评审的输入是否包括下列内√　　　否充分　　容：　　　　　　　①以往管理评审跟踪措施的实施　　　　　　　情况　　　　　　　②验证活动结果的分析情况　　　　　　　③可能影响食品安全的环境的变　　　　　　　化情况，包括与组织食品安全和法　　　　　　　律法规有关的发展变化　　　　　　　④紧急情况、事故和撤回的情况　　　　　　　⑤体系更新活动的评审结果　　　　　　　⑥对沟通活动（包括顾客反馈）　　　　　　　的评价情况　　　　　　　⑦外部审核或检验的情况　　　　　　　⑧改进建议　　　　管理评审的实施情　　如何参加管理评审√　　　况　　是否就下列内容进行了评审：√　　　管理评审的内容是　　①食品安全方针是否适宜？食品　　　　否充足　　安全方针实现程度如何？是否需要　　　　　　　更新食品安全目标　　　　　　　②现有食品安全危害分析是否适　　　　　　　宜？现行食品安全危害控制措施是　　　　　　　否有效　　　　　　　③资源是否配置得当，能否满足　　　　　　　实现食品安全方针和食品目标的要　　　　　　　求　　　　　　　④组织结构、管理职能是否合适　　　　　　　和协调？活动及其相应文件是否需　　　　　　　要修正　　　　　　　⑤自前次管理评审以来验证活动　　　　　　　结果的分析情况（含内部审核结果　　　　　　　的分析）；自前次管理评审以来食　　　　　　　品安全管理体系的更新情况；前次　　　　　　　管理评审跟踪措施的实施情况　　　　　　　⑥食品安全状况；紧急情况和事　　　　　　　故的处理以及产品的撤回情况；纠　　　　　　　正和预防措施实施情况　　　　　　　⑦沟通的情况（含顾客的反馈情　　　　　　　况）　　　　　　　⑧食品安全管理体系适应内外部　　　　　　　条件变化的应变能力　　　　　　　⑨外部审核或检验情况　　　　　　　⑩需要改进和加强的领域是什么　　　　管理评审的输出是　　有无评审记录和形成的其他文件√　　　否完整并形成文件　　“管理评审报告”中有无食品安√　　5.8管理评审管理评审的输出是　　全管理体系适宜性、充分性和有效　　　　否完整并形成文件　　性的结论　　　　　　　管理评审结论中是否有于以下方√　　　　　　面有关的决定和措施：　　　　　　　a.食品安全保证　　　　　　　b.食品安全管理体系有效性的改　　　　　　　进　　　　　　　c.资源需求　　　　　　　d.组织食品安全方针和相关目标　　　　　　　的修订　　　　　　　有无不符合，是否提出了纠正要求√　　　管理审评的后续管　　评审后续工作进展如何　　　　理　　对管理评审中的纠正措施是否进　　　　　　　行了跟踪验证，验证结果是否记录　　　　　　　并报给最高管理者　　　6.1资源提供组织怎样确定并提　　组织是否规定了提供资源的途径√　　　供所需的资源　如何进行人员补充？设施、设备√　　　　　更新如何实施　　　提供的资源是否满　是否配备足够的资源，有多少人√√　　足体系的要求　　员、计量器具、设备　　　6.2人力资源是否确定了食品安　　对人员的能力要求，是否包括对√　　　全小组和其他从事影　　教育、培训、技能和经验的要求　　　　响食品安全活动的人　　是否对人员能力胜任与否进行了√√　　员的能力要求　　培训与 考核 绩效考核绩效考核表绩效考核方案绩效考核系统绩效考核指标 ？人员的安排是否满足　　　　　　　要求　　　　是否建立了确定培　　培训需求是如何确定的，是否考√　　　训需求和实施培训的　　虑到职责、能力、文化程度以及工　　　　程序　　作性质的不同情况的要求？培训的　　　　组织是否制订了实　　对象是否包括所有员工　　　　施培训的具体 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 　　组织是否根据培训需求制订了培√　　　应接受培训的人员　　训计划　　　　是否都经过了培训　　有没有进行方针、目标、意识、√√　　　　　程序的培训　　　　　　　对从事特殊工作的人员是否进行√√　　　　　了培训并进行了资格认定　　　　　　　对内审员是否进行了培训√√　　　　　对临时工是否进行了培训√√　　　　　对负责食品安全管理体系监视、√√　　　　　纠正、纠正措施的人员是否进行了　　　　　　　培训　　　　　　　受审部门员工培训情况如何　√　　培训程序和培训计　　上述重点内容的培训是否得以实施√　　　划是否得以有效实施　　培训是否使员工意识到自己的工　√　　是否对培训的有效　　作对食品安全的重要性和对食品安　　　　性进行了评价　　全可能的影响　　　　培训的记录　　培训是否使员工认识到有效沟通　√　　　　　的必要性，并熟悉掌握有效沟通的　　　　　　　要求　　　6.2人力资源培训程序和培训计　　培训是否有记录√　　　划是否得以有效实施　　培训后是否考核√　　　是否对培训的有效　　以何种方式评价培训的有效性？√　　　性进行了评价　　实际效果如何　　　　培训的记录　　　　　　6.3基础设施组织怎样确定、提　组织是否规定了确定、提供并维√√　　供并维护所需的基础　护基础设施的方法　　　　设施　　　　　提供的基础是否满　　组织提供了哪些设施和设备√　　　足要求　　设施和设备是否符合需要　√　　　　　设施和设备是否得到了维护√√　6.4工作环境工作环境是否合适　　组织是否具备合适的工作环境√√　　如何管理工作环境　组织是否制定了管理工作环境的√　　　　　办法　　　　　　工作环境是否得到了管理　√　　　　与工作环境有关的法律法规有哪√　　　　　些　　　7.1安全产品的策安全产品策划和实　组织是否策划和开发了实现安全√　　划和实现总则现的总要求　　产品所需的过程　　　　　　　组织是否实施、运行策划的活动√√　　　　　及其更改（包括前提方案、操作性　　　　　　　前提方案、HACCP计划及其它们的　　　　　　　更改）？是否通过确认、监视和验　　　　　　　证确保其有效实施　　　7.2前提方案有无建立前提方案　　有无建立、实施和保持前提方案√　　　　　　前提方案是否与组织在食品安全√　　　　　　方面的需求相适宜　　　　　　　前提方案是否与组织运行的规模√　　　　　　和类型、制造和（或）处置的产品　　　　　　　性质相适宜　　　　　　　前提方案是否在整个生产系统中　√　　　　　实施　　　　　　　前提方案是否获得食品安全小组√　　　　　　的批准　　　　　　　组织是否识别与其前提方案有关√　　　　　　的法律法规和其他要求予以考虑和　　　　　　　利用　　　　　　　是否有文件规定了如何管理前提√　　　　　　方案中包括的活动　　　　　　　是否对前提方案的效果进行了验√√　　　　　证？是否根据需要对前提方案进行　　　　　　　了改正　　　　　　　是否保持了前提方案验证和更改√　　　　　　的记录　　　　前提方案的内容　　前提方案是否包括以下的内容：√√　　　　a.建筑物和相关设施的布局和建　　　　　　设　　　　　　　b.包括工作空间和员工设施在内　　　7.2前提方案前提方案的内容　　的厂房布局　　　　　　　c.空气、水、能源和其他基础条　　　　　　　件的提供　　　　　　　d.包括废气物和污水处理的支持　　　　　　　性服务　　　　　　　e.设备的适宜性，及其清洁、保　　　　　　　养和预防性维护的可实现性　　　　　　　f.对采购材料（如原料、辅料、化　　　　　　　学品和包装材料）、供给（如水、　　　　　　　空气、蒸汽、冰等）、清理（如废　　　　　　　弃物和污水处理）和产品处置（如　　　　　　　储存和运输）的管理　　　　　　　g.交叉感染的预防措施　　　　　　　h.清洁和消毒　　　　　　　i.虫害控制　　　　　　　j.个人卫生　　　　　　　k.其他适用的方面　　　7.3.1实施危害分危害分析准备工作　　是否收集、保持和更新了实施危√√　析的预备步骤——的总原则　　害分析的所有相关信息，并将这些　　　总则　　　信息形成了文件　　　　　　　是否保存了收集、保持和更新信　√　　　　　息的记录　　　7.3.2食品安全食品安全小组的构　　食品安全小组是否由具有不同专√　　小组成是否符合要求　业知识的人员组成　　　　　有无能够证明人员能力（知识、√　　　　　经验等）的证据　　　　　食品安全小组的知识和经验是否√　　　　　覆盖组织食品安全管理体系范围内　　　　　的产品、过程、设备和食品安全危　　　　　　害　　　7.3.3产品特性特性描述的基本要　　在对产品特性进行描述时，是否√　　　求　　识别了与描述的内容相关的法律法　　　　　　规的要求　　　　　　产品特性描述的详略程度，能否√　　　　　　保证实施危害分析时的需要　　　　　　产品特性描述是否随着其组成内√　　　　　　容的变化而变化？必要时，是否更　　　　　　新　　　7.3.3.1原料、辅原料、辅料以及与　　是否对所有原料、辅料和与产品√　　料和与产品接触的生产品接触的材料的　接触的材料的特性进行了描述？描　　　材料特性特性的描述　述的详略程度，是否能保证实施危　　　　　　害分析时的需要　　　　　　适用时，特性描述的内容是否包√　　　　　括以下几方面：　　　　　　①化学、生物和物理特性　　　　　　②配制辅料的组成，包括添加剂　　　　　　和加工助剂　　　　　　③产地　　　　　　④生产方法　　　　　　⑤包装和交付方式　　　　　　⑥储存条件和保质期　　　　　　　⑦使用或生产前的预处理　　　7.3.3.1原料、辅原料、辅料以及与　　⑧原料和辅料的接受准则或规范,　　　料和与产品接触的生产品接触的材料的　接收准则和规范中,应关注与原料　　　材料特性特性的描述　和辅料预期用途相适宜的食品安全　　　　　　　要求　　　7.3.3.2终产品终产品特性的描述　　是否对终产品的特性进行了描述?√　　特性　　　描述的详略程度,是否保证实施危　　　　　　害分析时的需要　　　　　　适用时,终产品特性描述的内容是√　　　　　　否包括以下方面:　　　　　　①产品名称或类似标识　　　　　　②成分　　　　　　③与食品安全有关的化学、生物　　　　　　和物理特性　　　　　　④预期的保质期和储存条件　　　　　　⑤包装　　　　　　⑥与食品安全有关的标识和(或)　　　　　　处理、制备及使用的说明书　　　　　　⑦分销方法　　　7.3.4预期用途预期用途描述时的　　预期用途描述的详略程度,能否保√√　基本要求　　证实施危害分析时的需要　　　　　　　必要时,是否对预期用途的描述进√　　　　　　行了更新　　　　预期用途的内容　　在终产品的特性描述中,是否将预√　　　　　　期用途、合理预期的处理以及非预　　　　　　　期但可能发生的错误处置和误用情　　　　　　　况包括在内　　　　　　　预期用途中是否说明了产品的适用√　　　　　　人群?是否对其中的易感染人群(不　　　　　　　宜使用本产品的人群)做了特别的　　　　　　　说明　　　7.3.5.1流程图流程图的基本要求　　流程图是否清晰、准确和详尽的列√√　　　　出了加工的所有步骤和环节　　　　　　流程图绘制完成后,食品安全小组√　　　　　是否通过现场核对来验证所绘制流　　　　　　程图的准确性?验证无误的流程图　　　　　　是否作为记录予以保存　　　　流程图的基本内容　组织是否绘制了食品安全管理体系√√　　　　覆盖的产品或过程的流程图　　　　　　适宜时,流程图的内容是否包括:√　　　　　①操作中所以步骤的顺序和相互　　　　　　关系　　　　　　②源于外部的过程和分包工作　　　　　　③原料、辅料和中间产品投入点　　　　　　④返工点和循环点　　　　　　⑤终产品、中间产品和副产品放行　　　　　　　的特点及废气物的排放点　　　7.3.5.2过程步骤过程步骤和控制措　　是否有描述各工序相关参数的工艺√√　和控制设施的描述施的描述(工艺描述)　　文件(工艺描述)?是否与流程图、实　　　　内容及要求　　际情况相符　　　　　　　描述的详略程度,是否能保证实施√　　　　　　危害分析时的需要　　　　　　　控制措施是否包括但不限于下列√　　7.3.5.2过程步骤过程步骤和控制措　　措施:　　　和控制设施的描述施的描述(工艺描述)　　①拟包含或已包含与操作性前提方　　　内容及要求　　案的控制措施;如防止交叉污染　　　　　　②过程流程图里规定步骤中应用的　　　　　　控制措施;如杀菌　　　　　　③应用于终产品中作为内在因素的　　　　　　控制措施;如终产品的PH　　　　　　④由外部组织(如顾客或主管部门)　　　　　　确定的、且将包含于危害评价的任　　　　　　何控制措施;如法规中规定的食品添　　　　　　加剂的添加量　　　　　　⑤应用于食品链中其他阶段(如原　　　　　　料供应商、分包方和顾客)和/或通　　　　　　过社会方案实施(如环保一般措施),　　　　　　并预期包含于危害评价中的控制措　　　　　　施。如通过标识提醒顾客产品对易　　　　　　感人群的影响,以防止危害发生　　　　　　工艺描述的内容是否包括过程参数　　　　　　及其实施的严格度、工艺控制方法　　　　　　及要求以及工作程序?是否包括可能　　　　　　影响控制措施的选择及其严格程度　　　　　　的外部要求(如来自顾客或主管部门　　　　　　是否适时对工艺描述进行了更新　　　7.4危害分析危害识别和可接受　　是否识别出了流程图中每个步骤中√√　　水平的确定　　的所有潜在危害　　　　　　　危害识别时,是否考虑了如下信息:√　　　　　　a.原料、辅料和食品接触材料本　　　　　　　身的食品安全危害及其控制措施,生　　　　　　　产过程引入、增加和控制的食品安　　　　　　　全危害的控制措施　　　　　　　b.本组织的历史经验、如本组织曾　　　　　　　发生的食品安全危害　　　　　　　c.外部信息,尽可能包括流行病学　　　　　　　和其他历史数据　　　　　　　d.来自食品链中,可能与终产品、　　　　　　　中间产品和消费食品的安全相关的　　　　　　　食品安全危害信息　　　　　　　是否指出了每个食品安全危害可能√　　　　　　被引入的步骤　　　　　　　在识别危害的同时,是否确定了危√　　　　　　害的可接受水平　　　　　　　终产品的可接受水平是否通过以下√　　　　　　一个或多个来源获得的信息进行确　　　　　　　定:　　　　　　　a.由销售国政府权威部门制定的目　　　　　　　标、指标或终产品准则　　　　　　　b.与食品链下一环节组织(经常是　　　　　　　顾客)沟通的规范,特别是针对用于　　　　　　　进一步加工或非直接消费的在终产　　　　　　　品　　　　　　　c.考虑与顾客达成一致的可接受水　　　　　　　平和/或法律规定的标准,食品安全　　　7.4危害分析　　　小组制定的可接受的最高水平;缺乏　　　　　　　法律规定的标准时,通过科学文献和　　　　　　　专业经验获得　　　　危害评价　是否描述了危害评价的方法√√　　　　　是否根据危害发生的可能性和危害]√　　　　　后果的严重性来确定危害是不是显　　　　　　著危害?是否考虑了发生概率、交叉　　　　　　污染的风险、侵入或污染步骤、残　　　　　　存和繁殖的可能　　　　　　是否记录了食品安全危害评价的结√　　　　　果　　　　控制措施的选择和　　是否针对已评价出的危害选择了适√√　　评价　　宜的控制措施(或控制组合)?是否对　　　　　　　控制措施的有效性进行了评价　　　　控制措施的选择和　　是否对选择的控制措施进行了分类　　　　评价　　,以决定是否需要通过操作性前提方　　　　　　　案或HACCP计划对其进行管理　　　　　　　是否将对控制措施进行分类的方法\　　　　　　　和参数形成了文件?是否保存了控制　　　　　　　措施评价结果的记录　　　　　　　关键控制点(CCP)的控制措施是否　　　　　　　由HACCP计划来管理?其余危害的控　　　　　　　制措施是否由操作性前提方案(OPR-　　　　　　　P)来管理　　　　　　　"危害分析工作单"是否正确　　　7.5操作性前提操作性前提方案的　　食品安全小组是否识别并建立操作　　　方案的建立内容　　性前提方案(OPRP)　　　　　　操作性前提方案至少包括下列内容:　　　　　　①由操作性前提方案控制的食品安　　　　　　全危害　　　　　　②食品安全危害的控制措施　　　　　　③能够证实操作性前提方案(OPRP)　　　　　　实施的相关监视程序　　　　　　④当监视显示操作性前提方案时失　　　　　　控时,采取的纠正和纠正措施　　　　　　⑤职责和权限　　　　　　⑥监视的记录　　　　　　操作性前提方案包括了哪些方面?　　　　　　车间布局、人物流、供排水、灭鼠　　　　　　图等是否成为操作性前提方案的一　　　　　　　部分　　　　操作性前提方案实　　操作性前提方案(OPRP)是否得到了　　　　施上的基本要求　　确认、批准　　　　　　　是否有作业指导书、培训、监管来　　　　　　　支持　　　　　　　是否定期对操作性前提方案(OPRP)　　　　　　　进行验证　　　　操作性前提方案涉　　现场对下列项目如何控制?是否达　　　　及的项目　　到了操作性前提方案(OPRP)的要求:　　　　　　　①食品接触或与食品接触物表面接　　　7.5操作性前提操作性前提方案涉　　触的水(冰)的安全　　　方案的建立及的项目　　②与食品接触的表面(包括设备、　　　　　　　手套、工作服)的清洁度　　　　　　　③防止发生交叉污染。包括食品与　　　　　　　不洁物、食品与包装材料、人流与　　　　　　　物流、高清洁度区域食品与低清洁　　　　　　　度区域食品、生食与熟食之间的维　　　　　　　护与卫生保持　　　　　　　④手的清洗与消毒设施以及卫生　　　　　　　间设施的交叉污染　　　　　　　⑤防止食品被污染物污染　　　　　　　⑥有毒化学物质的标记、储存和使　　　　　　　用　　　　　　　⑦雇员的健康与卫生控制　　　　　　　⑧虫害的防治　　　　　　　⑨产品包装、储藏、运输和销售　　　　　　　防护　　　7.6HACCP计划的HACCP计划　　HACCP计划是否包括下列内容：√　　建立　　　①关键控制点所控制的食品安全　　　7.6.1HACCP计划　　　危害　　　　　　　②控制措施　　　　　　　③关键限值　　　　　　　④监视程序　　　　　　　⑤关键限值超出时，应采取的纠正　　　　　　　和纠正措施　　　　　　　⑥职责和权限　　　　　　　⑦监视的记录　　　7.6.2关键控制关键控制点（CCP）　　是否根据已确定的控制措施确定了√√　点（CCP）的确定确定的正确性　　关键控制点　　　　　　　关键控制点(CCP)的确定方法是否√　　　　　　科学、合理？是否对CCP判断树的使　　　　　　　用方法进行了培训　　　　　　　所核审的生产过程共有几个CCP？√√　　　　　控制什么危害　　　7.6.3关键控制建立关键限值的要　　关键控制点确定后，是否为每个关√　　点的关键限值的确求　　键控制点建立了关键限值　　　定　　　关键限值是否合理、适宜、实用，　√　　　　　并具有直观性、可操作性、易于监　　　　　　　测　　　　　　　关键限值是否适宜　√　　　　　关键限值的监测能否在合理的时间　√　　　　　内完成　　　　　　　偏离关键限值时，是否只需要销毁√√　　　　　或处理较少产品就可采取纠偏措施　　　　　　　基于感官检验确定的关键限值，是√　　　　　　否形成了作业指导书/规范，由经过　　　　　　　培训，考核合格的人员进行监视　　　　　　　每个CCP是否有一个或多个关键限√　　　　　　值　　　　　　　确定关键限值是否有科学依据？是√　　　　　　否考虑下列参考资料：　　　7.6.3关键控制建立关键限值的要　　①食品销售地国家法律法规　　　点的关键限值的确求　　②食品销售地国家标准、行业标准　　　定　　③实验室的检验结果　　　　　　④相关专业的科技文献　　　　　　⑤公认的惯例　　　　　　⑥客户、专家、消费者协会的建议　　　　　　等　　　　　　上述资料、证据是否形成了HACCP√　　　　　计划的支持性文件　　　　　　有无CL值确定的记录√　　　关键限值实施的情　　选定的关键限值能否防止、消除或　√　　况　降低危害？能否得到验证？有哪些　　　　　验证材料　　　　　哪些点设置了OL值？实际控制效果√　　　　　　如何　　　7.6.4关键控制监视系统的要求　　对每个关键控制点是否建立了监视√　　点的监视系统　　系统？监视系统是否包括所有针对　　　　　　关键限值的、有计划的测量或观察　　　　　　监视的方法和频率，能否保证及时√√　　　　发现关键限值的偏离，以便在产品　　　　　　使用和消费前对产品进行隔离　　　　　　是否建立和保持了由程序、指导书√　　　　　　和表格构成的文件化的监视系统　　　　监视系统的内容　　监视系统是否包括监视的对象（√　　　　What)、监视的方法(How)、监视的　　　　　设备、监视的地点(Where)、监视　　　　　的频次(When)、监视的实施者　　　　　(Who)以及监视结果的评价人员、监　　　　　视的记录、监视结果的评价　　　　　是否明确了监视人员的职责和权限√√　　　？监视人员是否随时报告所以不正　　　　　常的突发事件和偏离关键限值的情　　　　　况，以便及时进行调整和采取纠偏　　　　　措施　　　　　监视结果是否有人评价？监视结果√　　　　的评价人员是否有权启动纠正措施？　　　　　　　是否明确了评价人员的职责　　　　监视系统的实施　　是否按照规定实施了各类监视？是　√　　　　　否按照规定的时间和频次进行　　　7.6.5监视结果纠偏措施的要求　　是否在HACCP计划中规定了偏离关√　　超出关键限值时采　　键限值时所采取的纠正和纠正措施　　取的措施　　　是否明确了负责采取纠偏措施的责√