1 惠州市xxx电路板有限公司 风险和机遇评估分析及控制措施记录表 编号 风险项目 识别出的风险 风险发生重要性（S) 风险发生可能性(O) 风险系数 控制风险采取的措施 处理意见 负责人 识别时间 实际状况跟踪 1 法规
标准
excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载
对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、准确。致产品不符合最新产品标准、法律法规的
规定
关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定
要求。 3 3 9 随时关注最新产品标准／法律法规更新信息，适时对技术文件、检验规程等文件及时进行更新，并组织培训教育。 降低 2015.8.25 未发生 2 产品设计 与客户协商选材、线宽、线距、表面处理等使用环境要求、附着力要求，提交样品给客户确认，出现多次打样风险 3 3 9 1.祥细了解客户要求，并形成书面记录；2.总结每次打样之成功经验，以便应用；3.每次打样前确认设备生产条件； 降低 2015.8.25 未发生 3 采购 因供应商原因、运输原因、原料到货不及时、原
材料
关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料
供应中断风险、到货风险，影响生产 3 2 6 主材料有二家备用供应商 降低 2015.8.25 未发生 4 供应商不良 非标材料或以次充好影响产品性能。 2 2 4 加强供应商考核管理，根据送货单和《IQC检验规范》对各类别来料进行有效的品质判別，防止不良品流入。 降低 2015.8.25 未发生 5 库存风险 生产
计划
项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载
失误,因库存量过大或过小，造成缺货、资金占用或库存积压,生产过程中断 3 2 6 每个月底盘点,提升库存帐物一致率,生产计划每周,必要时每天产销会议检讨,确保精准. 降低 2015.8.25 未发生 6 设备故障风险 因设备故障，导致停水、停电、停气，造成生产中断 2 2 4 制定设备年度、月度保养计划并定期保养，降低设备故障发生机率 接受 2015.8.25 未发生 7 外线停电风险 因外部原因停电，导致生产中断 2 2 4 公司配备发电机 接受 2015.8.25 未发生 8 客户订单 确认客户订单的款式，数量，及出货时间 2 2 4 生管每日跟进客户订单进度 接受 2015.8.25 未发生 9 生产安全风险 生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡。 2 2 4 管理人员及操作人员每月培训，提升安全意识 接受 2015.8.25 未发生 10 生产经营秩序安全 聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行。 2 2 4 平时加强宣导及培训 接受 2015.8.25 未发生 11 半成品 防止不达标产品流入下道工序。 3 3 9 要求检验人员严格按公司制定的《过程检验指导书》操作，管理人员加强监控。 降低 2015.8.25 发生 12 生产过程控制质量风险 产品包装标识不清或错误 2 3 6 生产过程中各工序不良品数量即时提报,减少出货数量误差. 降低 2015.8.25 未发生 13 技术文件管理 公司技术文件（来料验收标准、作业指导书、出货验收标准）的修改、审核、档案管理 3 1 3 工程须确保技术文件的正确率 接受 2015.8.25 未发生 14 工艺 工艺制作后发现产品的质量出现严重的问题，不符合客户标准要求； 3 1 3 依《不合格品控制程序》操作。 接受 2015.8.25 未发生 15 工装失准 工装破旧失准或误用造成产品不良 3 1 3 对工装器具实行定期保养／维修；工装使用前应进行确认。建立《工艺装备使用、保养
管理制度
档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载
》 接受 2015.8.25 未发生 16 检验 检验后发现产品的质量出现严重的问题，不符合客户标准要求 3 1 3 依《不合格品控制程序》操作。 接受 2015.8.25 未发生 17 质量工作的计量风险 计量技术、计量器具管理、试验人员操作原因，造成试验结果不准、质量标准执行效果差。因测量设备失效，可能引起测量结果错误而误判。 2 2 4 建立仪器内外校清单,依时效严格管理;培训仪器操作人员执行力.严格测量管理体系运行的日常检查，加强测量设备的正确使用与日常维护，并进行周期性计量确认与验证，避免因磨耗或其它变异，造成差异而影响测量结果误判。 接受 2015.8.25 未发生 18 成品检查 成品包装后发现成品的质量出现严重的问题，不符合客户标准要求， 3 2 6 依《不合格品控制程序》操作。 降低 2015.8.25 未发生 19 售后服务不及时 顾客售后服务要求未及时答复，可能遭到顾客抱怨或投诉，影响公司信誉。 2 2 4 严格遵守售后服务各项管理制度，加强部门质量分目标考核管理，并与责任制考核及工资奖金挂钩。 接受 2015.8.25 未发生 20 满意度调查不及时 用户抱怨 2 2 4 加强客服人员培训。 接受 2015.8.25 未发生 严重程度 描述 严重 发生频度 定义 等级 法律法规、产品及其他要求 人身伤害 财产损失 停工/停产 企业形象 等级 极少发生 发生概率≤0.001% 1 （万元） 很少发生 0.001%＜发生概率≤0.1% 2 非常严重 违反法律法规、国际/国家标准、客户标准 死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等 财产损失≥10 不可恢复 重大国际、国内影响 5 偶尔发生 0.1%＜发生概率≤1% 3 严重 省内标准、行业标准 受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月 10＜财产损失≥5 需较长时间调整后才可恢复 省内、行业影响 4 有时发生 1%＜发生概率≤10% 4 较严重 地区标准 受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月 5＜财产损失≥0.5 间歇性恢复 地区性影响 3 经常发生 发生概率≥10% 5 一般 企业标准 轻微受伤,包扎即可 财产损失＜0.5 可短时恢复 企业及周边范围 2 轻微 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响 1 发生频度 非常少发生1 很少发生2 偶尔发生3 有时发生4 经常发生5 严重度 非常严重5 一般风险5 一般风险10 高风险15 高风险20 高风险25 严重4 低风险4 一般风险8 一般风险12 高风险16 高风险20 较严重3 低风险3 一般风险6 一般风险9 一般风险12 高风险15 一般2 低风险2 低风险4 一般风险6 一般风险8 一般风险10 轻微1 低风险1 低风险2 低风险3 低风险4 一般风险5 风险 风险等级及应采取的措施 系数 风险等级 风险措施 15-25 高风险 应立即采取措施规避或降低风险 5至15 一般风险 需采取措施降低风险 1至5 低风险 风险较低,当采取措施消除风险引起的成本比风险本身引起的损失较大时,接受风险
浙公网安备 33021202002483