证券市场法律法规15年10月真题

证券市场法律法规15年10月真题单选下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。A项属于其他禁止的行为。本题1分第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级。A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。本题1分第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括（）。A.年盈利超过人民币3000万元B.注册资本最低限额为人民币3000万元C.注册资本最低限额为人民币2000万元D.注册资本最低限额为人民币1500万元【正确答案】B【你的答案】【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本最低限额为人民币3000万元。（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程。（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。（5）有合格的经营场所和业务设施。（6）有健全的风险管理和内部控制制度。（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。本题1分第4题证券市场的三公原则是（）A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。本题1分第5题期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下【正确答案】A【你的答案】【答案解析】期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。本题1分第6题下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试【正确答案】C【你的答案】【答案解析】保荐代表人资格注册公示期限为5个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请；接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更材料的，协会中止受理并进行调查。因此，C项说法错误。本题1分第7题下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议C.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权【正确答案】B【你的答案】【答案解析】出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议，故B项说法错误。本题1分第8题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。A.中国证监会B.证券交易所C.该人员所在机构D.中国证券业协会【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。本题1分第9题取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书【正确答案】A【你的答案】【答案解析】取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。本题1分第10题以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B.一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查【正确答案】A【你的答案】【答案解析】原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止，故A项说法错误。本题1分第11题保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司【正确答案】C【你的答案】【答案解析】保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。本题1分第12题公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会授权的部门D.证券登记结算机构【正确答案】A【你的答案】【答案解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权的部门核准。本题1分第13题净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.65%B.35%C.50%D.70%【正确答案】C【你的答案】【答案解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。本题1分第14题以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易D.公司最近1年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易【正确答案】D【你的答案】【答案解析】公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易，故D项说法错误。本题1分第15题关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购【正确答案】D【你的答案】【答案解析】基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（3）以低于成本的销售费用销售基金。（4）承诺利用基金资产进行利益输送。（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。（6）挪用基金销售结算资金。（7）《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定的情形。（8）中国证监会规定禁止的其他情形。本题1分第16题期货交易所的负责人由（）任免。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.当地政府【正确答案】B【你的答案】【答案解析】根据《期货交易管理条例》第七条的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。本题1分第17题下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议【正确答案】B【你的答案】【答案解析】B项描述的是董事会的职权。本题1分第18题为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【正确答案】B【你的答案】【答案解析】为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。本题1分第19题（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所【正确答案】B【你的答案】【答案解析】机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。所称机构是指：（1）证券公司。（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构。（3）证券投资咨询机构。（4）证券资信评估机构。（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。本题1分第20题关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是（）。A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告【正确答案】A【你的答案】【答案解析】从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务，故A项说法错误。本题1分第21题下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）。A.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，卖出被收购公司的股票B.采取 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收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行C.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票D.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日【正确答案】A【你的答案】【答案解析】采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，故A项说法错误。本题1分第22题下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）。A.会计师事务所聘任程序B.证券公司人员招聘流程C.股东大会召集程序D.证券公司对外投资的内部审批程序【正确答案】D【你的答案】【答案解析】证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。本题1分第23题法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A.警告B.降职C.撤销任职资格或者证券从业资格D.停薪留职【正确答案】A【你的答案】【答案解析】违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以下10万元以上的罚款。本题1分第24题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（）。A.独立性B.契约性C.确定性D.盈利性【正确答案】A【你的答案】【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。本题1分第25题证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。本题1分第26题下列不符合证券从业人员资格考试要求的是（）。A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化【正确答案】C【你的答案】【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员，都可报名参加入门资格考试，即一般从业资格考试。本题1分第27题中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A.10B.7C.5D.15【正确答案】D【你的答案】【答案解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。本题1分第28题证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.财务负责人B.董事、高级管理人员C.经营管理的主要负责人D.业务负责人【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。本题1分第29题关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资 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C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持【正确答案】C【你的答案】【答案解析】C项描述的是监事会的职权。本题1分第30题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.5万元以上30万元以下D.1万元以上10万元以下【正确答案】B【你的答案】【答案解析】发行人、上市公司未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。本题1分第31题下列说法中，正确的是（）。A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理【正确答案】D【你的答案】【答案解析】从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，故A、B项说法错误。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理，故C项说法错误。本题1分第32题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应得到（）批准的业务资格。A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券业协会【正确答案】C【你的答案】【答案解析】从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。本题1分第33题下列不属于法定的公司高级管理人员的是（）。A.财务负责人B.副经理C.上市公司董事会秘书D.高级法律顾问【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百一十六条规定，公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。本题1分第34题下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖基金 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约定以外的其他投资标的B.可以买卖期权C.可以买卖基金份额D.不可以买卖股权【正确答案】D【你的答案】【答案解析】非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故D项说法错误。本题1分第35题依法设立的公司的成立日期为（）。A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。本题1分第36题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。A.行政拘留B.撤销任职资格或者证券从业资格C.警告D.罚款【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。本题1分第37题上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.5%B.10%C.20%D.50%【正确答案】B【你的答案】【答案解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。本题1分第38题下列关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的是（）。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产【正确答案】A【你的答案】【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。本题1分第39题根据《中华人民共和国证券法》规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）。A.公司章程B.公司营业执照C.申请公司债券上市的董事会决议D.公司债券使用管理办法【正确答案】D【你的答案】【答案解析】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1）上市报告书。（2）申请公司债券上市的董事会决议。（3）公司章程。（4）公司营业执照。（5）公司债券募集办法。（6）公司债券的实际发行数额。（7）证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。本题1分第40题（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心【正确答案】A【你的答案】【答案解析】国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。本题1分第41题董事、高级管理人员有《中华人民共和国公司法》第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续（）以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。A.90日B.120日C.150日D.180日【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百五十一条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼。本题1分第42题下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标 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的说法中，错误的是（）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.净资产与负债的比例不得低于30%【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第二十条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。（2）净资本与净资产的比例不得低于40%。（3）净资本与负债的比例不得低于8%。（4）净资产与负债的比例不得低于20%。本题1分第43题关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十三条规定，保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。本题1分第44题关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中错误的是（）。A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票【正确答案】B【你的答案】【答案解析】监事会作出决议，应当经半数以上监事通过，故B项说法错误。本题1分第45题有限责任公司与股份有限公司最主要的区别在于（）。A.公司的注册资本多少B.公司是否具有法人资格C.股东享有的权力D.公司是否发行股份【正确答案】D【你的答案】【答案解析】本题1分第46题（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。本题1分第47题关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断【正确答案】C【你的答案】【答案解析】证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。本题1分第48题对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过（）。A.360日B.180日C.90日D.60日【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。本题1分第49题根据《证券市场禁入规定》，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.3至5年B.10至15年C.1至3年D.5至10年【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。本题1分第50题对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示【正确答案】B【你的答案】【答案解析】对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施包括：（1）谈话提醒。（2）警示。（3）责令整改。（4）协会规定的其他自律管理措施。二、组合型选择题（本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求）第1题根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从（）等方面认定“相关交易行为明显”。Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C【你的答案】【答案解析】根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度等方面予以认定。本题1分第2题境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码及复印件Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《合伙企业等非法人组织证券账户开立业务操作指引》第三条规定，合伙企业、创投企业开立证券账户，需提交下列申请材料：（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件。（2）组织机构代码证及复印件。（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖企业公章）。（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件。（5）经办人有效身份证明文件及复印件，执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章），执行事务合伙人或负责人有效身份证明文件及复印件，加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）。（6）《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》。（7）创投企业还须提交国家商务部颁发的《外商投资企业批准证书》或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件。本题1分第3题证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。本题1分第4题财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：（1）内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。（2）未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。（3）在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。（4）未依法履行持续督导义务的。（5）未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的。（6）违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。（7）违反保密制度或者未履行保密责任的。（8）采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。（9）唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。（10）中国证监会认定的其他情形。本题1分第5题对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的（包括题干中描述的情形），责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。本题1分第6题中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A【你的答案】【答案解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。本题1分第7题《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】本题1分第8题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（）情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.利用他人账户资金Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：使用他人账户报价；投资者之间协商报价；同一投资者使用多个账户报价；网上网下同时申购；与发行人或承销商串通报价；委托他人报价；无真实申购意图进行人情报价；故意压低或抬高价格；提供有效报价但未参与申购；不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。本题1分第9题关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有（）。Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人，及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息。定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息。挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整。本题1分第10题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。Ⅰ.遵循客户利益优先原则Ⅱ.防范利益冲突Ⅲ.事先取得客户的同意Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。本题1分第11题下列属于内幕信息的是（）。Ⅰ.上市公司收购的有关方案Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】下列信息皆属内幕信息：（1）《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。本题1分第12题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施 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》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。本题1分第13题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。因此，第Ⅰ项说法错误。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。因此，第Ⅱ项说法错误。本题1分第14题证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户Ⅲ.信用交易资金交收账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。本题1分第15题下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是（）。Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，第Ⅳ项说法错误。本题1分第16题证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法错误。本题1分第17题上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）标准之一的，属于重大资产重组。Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3000万元人民币Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】A【你的答案】【答案解析】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：（1）购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度或审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。（2）购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上。（3）购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。本题1分第18题下列（）是资产管理合同必备内容。Ⅰ.当事人的权利、义务Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限Ⅲ.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制Ⅳ.委托资产预期收益A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】资产管理合同的内容包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项，不包括Ⅳ项。本题1分第19题下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。Ⅰ.必须按照核准用途使用Ⅱ.不得用于弥补亏损Ⅲ.可以用于非生产性支出Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。本题1分第20题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定。（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估机制。（4）公司财务会计信息真实、准确、完整。（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。（6）财务顾问主办人不少于5人。（7）中国证监会规定的其他条件。本题1分第21题《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险Ⅳ.违约风险A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。本题1分第22题以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】第Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为，第Ⅱ项不属于。本题1分第23题证券公司向客户融资，可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A【你的答案】【答案解析】证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。本题1分第24题证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】以上四项都属于证券公司证券自营业务的内部控制。本题1分第25题证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。本题1分第26题关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】证券公司应当根据有关法律法规，制定健全、有效的估值政策和程序，并定期对其执行效果进行评估，保证集合资产管理计划估值的公平、合理，估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。本题1分第27题下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D【你的答案】【答案解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。本题1分第28题发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【正确答案】C【你的答案】【答案解析】发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷，Ⅰ项错误，Ⅲ项正确。发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更，Ⅱ项错误。发行后股本总额不少于3000万元，Ⅳ项错误。本题1分第29题证券公司应建立科学、规范、统一的投资银行项目发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行（），提高投资银行项目的整体质量水平。Ⅰ.立项评价Ⅱ.过程评价Ⅲ.综合评价Ⅳ.业绩评价A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B【你的答案】【答案解析】证券公司应建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系，应在尽职调查的基础上，在项目实施的不同阶段分别进行立项评价、过程评价和综合评价，提高投资银行项目的整体质量水平。本题1分第30题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A【你的答案】【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：（1）证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）公开发行证券上市当