IATF16949-2016内审检查表(包含审核记录)

有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月18日过程名称P19改进过程主要负责人.过程主要文件QD10.1.1-2016《持续改进控制规范》QD10.2.1-2016《不符合纠正措施控制规范》 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目√6.2质量目标理解及质量目标分解实际情况标4.4质量管理体系及查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的√过程完整6.1应对风险机遇措QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√施QD8.7.1-2016《不合格控制规范》10改进QD10.1.1-2016《持续改进控制规范》已规定记录√QD10.2.1-2016《不符合纠正措施控制规范》风险应对；措施；再验证等过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否是否已明确是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评√估）是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题号开展过程活动的条件（本过程的1输入）审核记录●内外部审核结果,管理评审输出●质量方针目标,业务计划●过程监控或统计分析绩效;员工建议●数据分析结果,过程绩效,报表资料●顾客投诉/退货/通知/抱怨●公司内生产过程不合格品●顾客规定的解决问题的方法●体系顾客要求,不符合项●持续改进计划。现有产品、过程、体系评价符合不符合√23各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控√输入的关键要求是什么？有否记体系顾客要求√有限公司内部审核检查表录？过程中主要活动或开展的主要工4作？如何开展？（方法、程序、相应5的技术）使用什么方式开展这些活动？6（开展活动所需材料、设备等）管理评审、内外审、检查等√●识别改进机会/需求●改进计划●验证/确认改进效果●接洽并迅速处理顾客投诉●评审不合格/潜在不合格●试验/分析,确定不合格/潜在不合格的原因●改进风险应对√●评价确保不合格不再发生/防止不合格发生措施需求●确定和实施纠正措施●记录所采取措施的结果●评审所采取措施的有效性●引导创新，修改改进，纠正电话；计算机/网络；办公设备；会议室,检验/试验装置改进所需设备材料方√法7活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？表明这些人员具备规定能力和技管代、改进人员,技术,检验人员已有明确的规定√8能证据？当能力和技能不足时是否进行了9培训或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程的输10出）上岗证√能力充足，并得到确定√●持续改进实施计划；●过程产品体系得到持续改进；●纠正措施应用于其它类似过程和产品；√●得到应用的顾客要求解决问题的方法；●防错、持续改进报告等。11输出的去向？是否可以追溯？文件更新，可追溯√12相应的输出及传递证据？1QR10.1-01《持续改进计划》√2QR10.2-01《纠正（预防）措施表》13对过程的有效性和效率设定了哪有评价指标如：√些测量、评价指标？持续改进计划完成率100%如何监测测量、评价指标？有QR6.2-02目标完成情况统计14否记录？8D报告等，有记录√是否对这些测量、评价指标的统对测量、评价指标进行了适当的分析，有计数据进行了分析？证据？证据是否对影响测量、评价指标水平15的主要因素采取了相应的改进措有改进措施，效果确定√施？跟踪检查结果？16其他：其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员2016.05.18有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层.过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理经过面谈、相关人员的了解√6.2质量目标解及质量目标分解实际情况掌握质量方针和目标6.1应对风险机QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录遇措施QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》4组织环境QR4.2-01《相关方需求和期望》√QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？是下述有关支持过程（风险）问题是否否是否已明确√使用什么（材料、设备）√√有谁进行（技能、培训）√√使用哪些主要标准？（测量、评√估）√如何进行？（方法、技术）√√√序问题号审核记录评价符合不符合开展过程活动的条件（本过程1的输入）2各项输入是否有效/受控？不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系√工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等各项输入资料基本有效受控。√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√有限公司内部审核检查表否记录？过程中主要活动或开展的主4要工作？如何开展？（方法、程序、相5应的技术）使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？表明这些人员具备规定能力8和技能的证据？当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程的10输出）输出的去向？是否可以追11溯？相应的输出及传递证据？识别、调查、分析、评价√识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。√识别确定相关方；信息化沟通；顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施√总经理√行政人事部上岗证。√能力充足，并得到确定√组织及其环境概述、企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量管理体系范围及删减理由（如有）、√总过程识别分析、风险机会识别应对评价网站、数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等项目计划、技术规范、过程流程图、作业指导书、平面布置图等工艺文件,过程检验规范受控的外包过程、产品公司各部门；可追溯√各类文件化信息等QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》√QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》对过程的有效性和效率设定13了哪些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？其他：部门负责人有限公司内部审核检查表QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》重要信息及时评审更新率100%√QR6.2-02目标完成情况统计每月统计，有记录√对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据有改进措施，效果确定√其他相关文件均符合要求√审核员2016.05.17有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P2领导作用过程主要负责人QD5.2.1-2016质量方针.过程涉及文件QD5.3.1-2016《各部门质量环境管理职责权限》QD5.3.2-2016《各岗位质量环境职责权限及要求》标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目√6.2质量目标质量目标分解实际情况标4.4质量管理查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的√体系及过程完整6.1应对风险QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√机遇措施QD5.2.1-2016质量方针控制规范5领导作用QD5.3.1-2016各部门质量环境管理职责权限已规定记录√QD5.3.2-2016各岗位质量环境职责权限及要求过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否是否已明确是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评√估）是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题审核记录评价号开展过程活动的条件（本过程的1输入）符合不符合质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功√改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献；已定义的过程；组织机构图；人力资源及技能评价；方针目标、岗位资格要求描述；2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。√3输入的关键要求是什么？有否质量方针，岗位职责权限，有记录√记录？有限公司内部审核检查表过程中主要活动或开展的主要4工作？如何开展？（方法、程序、相应5的技术）使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、技7能要求是否给出明确规定？表明这些人员具备规定能力和8技能的证据？当能力和技能不足时是否进行9了培训或是否有相应培训计划过程活动的结果？（即过程的输10出）高层承诺、制定方针、职责权限分配√管理评审；建立更新质量方针目标；体系与业务整合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度会议；确保内外部沟通；目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望,√顾客满意监测分析措施；相关风险与机遇等；《质量方针》；组织的宗旨、环境战略一致性确认；建立目标框架；评价目标准则；绩效度量分析；风险方针内容；总经理办公会；职责风险应对。确保获得质量管理体系所需的各类资源；人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施√总经理√行政部上岗证。√能力充足，并得到确定√总经理岗位职责 说明书 房屋状态说明书下载罗氏说明书下载焊机说明书下载罗氏说明书下载GGD说明书下载 .质量体系领导作用承诺；会议报告、记录;顾客满意;应对措施;修订的目标;行动准则计划规范;配备资源;等批准发布文件化的质量方针；纸质、电子版、√网络等不同的发布方式；岗位描述（生命周期全过程）；规范；培训需求；口头指导；信息化职权分配；关键特殊岗位职权分配。1112输出的去向？是否可以追溯？公司各部门；可追溯√质量方针、岗位说明书等相应的输出及传递证据？QR5.1-01《领导作用与承诺说明》√QR5.3-01《质量职能分配表》QR5.3-02《管理体系业务流程权限》13对过程的有效性和效率设定了领导承诺执行率100%√哪些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？QR6.2-02目标完成情况统计14是否对这些测量、评价指标的统每月统计，有记录√计数据进行了分析？有否证对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据据？是否对影响测量、评价指标水平15的主要因素采取了相应的改进有改进措施，效果确定√措施？跟踪检查结果？有限公司内部审核检查表16其他：其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员2016.05.17有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P3风险机遇过程主要负责人.过程涉及文件QD6.1.1-2016风险机会控制规范标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的经过面谈、相关人员的了解√6.2质量目标理解及质量目标分解实际情况掌握质量方针和目标4.4质量管理体查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整√系及过程6.1应对风险和QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√机遇措施过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否是否已明确是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评√估）是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题审核记录评价号符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）组织的环境、相关方的需求和期√望、组织战略、体系的各个过程2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。√3输入的关键要求是什么？有否记录？组织环境，相关方需求期望，有记√录4过程中主要活动或开展的主要工作？风险机会识别√运行的策划和控制5如何开展？（方法、程序、相应的技术）风险机会控制规范√波特五力PESTEL、SWOT、FMEA等使用什么方式开展这些活动？（开展活动所内外部全体人员、6基础设施（环境、场所、资金、计√需要的材料、设备等）算机、设备等）、原材料等7活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否行政部，各部门√给出明确规定？有限公司内部审核检查表表明这些人员具备规定能力和技能的证据？当能力和技能不足时是否进行了培训或是否9有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程的输出）输出的去向？是否可以追溯？相应的输出及传递证据？对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评13价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因素15采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？其他：上岗证。√能力充足，并得到确定√含风险机会的体系范围含风险和机会的领导承诺与方针各个过程的风险和机会√应对风险和机会措施风险机会实施计划风险机会措施有效性评价公司各部门；可追溯√过程风险识别清单等QR6.1-01《风险机会识别措施评价表》√QR6.1-02《质量管理体系SWOT分析》风险机会控制率≥99%√QR6.2-02目标完成情况统计每月统计，有记录√对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据有改进措施，效果确定√其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员2016.05.17有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P4经营计划过程主要负责人.过程涉及文件QD6.2.1-2016《目标 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 控制规范》，QD6.3.1-2016《质量体系变更策划规范.QD9.1.2-2016《质量监测分析评价规范》标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的经过面谈、相关人员的了解√6.2质量目标理解及质量目标分解实际情况掌握质量方针和目标4.4质量管理体查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整√系及过程6.1应对风险机QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√遇措施6.2质量目标及QD6.2.1-2016《目标方案控制规范》，其实现策划QD6.3.1-2016《质量体系变更策划规范.已规定记录√6.3变更的策划9.1.3测量分析QD9.1.2-2016《质量监测分析评价规范》已规定记录√评价过程特性：是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？序问题号开展过程活动的条件（本过程的输1入）是下述有关支持过程（风险）问题是否否是否已明确√使用什么（材料、设备）√√有谁进行（技能、培训）√√使用哪些主要标准？（测量、评√估）√如何进行？（方法、技术）√√√评价审核记录符合不符合组织的环境、组织战略、质量方针；七项质量原则；竞争对手信息；供方及合作伙伴发展预测；法律法规顾客要求；上年度质量目标计划；上年度绩效指标统计；各过程风险；√管理体系及过程；外部环境的动态变化；利益相关方需求期望及变化；监测分析评价结果；趋势、反馈；风险、机遇的评审。2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。√3输入的关键要求是什么？有否记质量目标分解及监测，有记录√录？有限公司内部审核检查表过程中主要活动或开展的主要工4作？如何开展？（方法、程序、相应的5技术）使用什么方式开展这些活动？（开6展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、技能7要求是否给出明确规定？表明这些人员具备规定能力和技能8的证据？当能力和技能不足时是否进行了培9训或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程的输出）输出的去向？是否可以追溯？相应的输出及传递证据？对过程的有效性和效率设定了哪些13测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？其他：目标分解、展开、监测统计分析√平衡记分卡，SWOT，SWART，4W1H,KPI比较、测量、分析、预测、开拓，风险应对目标；体系变更策划规范；管理评审；审√核；不符合项评审；投诉分析；过程绩效分析；组织环境变化；利益相关方需求变更；论证分析、模拟；可行性分析；新风险评估。电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；售后维护设备、备品备件、检测器具、√交付监控状况、产品标识等。质量部√各部门上岗证。√能力充足，并得到确定√长期目标，中期目标年度质量目标及分解计划；资源的再获得：机构、人员、工艺、技术、设备、设施、环境、材料、信息等；职√权分配与再分配；体系、过程的变更；体系的完整性。公司；可追溯√抱怨记录、EMAIL等QR6.2-01《质量目标分解及指标计划》QR6.2-02《质量目标完成情况统计》√QR6.3-01《管理体系变更处理单》QR6.3-02《体系变更信息汇总清单》QR9.1-06《质量综合统计分析月报》目标完成达标率98%√QR6.2-02目标完成情况统计每月统计，有记录√对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据有改进措施，效果确定√其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员2016.05.17有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P5基础设施过程主要负责人QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》.过程涉及文件QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》QD7.1.3-2016《安全生产 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 》,QD7.1.4-2016《6S现场管理制度》QD8.5.7-2016《应急计划控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质经过面谈、相关人员的了解掌握质量方√6.2质量目标量目标分解实际情况针和目标4.4质量管理查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录√体系及过程的完整6.1应对风险QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√机遇措施QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》QD7.1.3-2016《安全生产管理制度》QD7.1.4-2016《6S现场管理制度》7.1.3基础设施QD8.5.7-2016《应急计划控制规范》已规定记录√QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》设备操作规程，5S管理规定，ERP、MES、CRM、TPM、基础设施故障失效风险应对7.1.4过程QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》已规定记录√作业环境过程特性：是下述有关支持过程（风险）问题是否否是否已明确是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评√估）是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题审核记录评价号符合不符合开展过程活动的条件（本过●顾客要求，体系要求●产能/生产率需求1●设备制造商建议●以往设备维护/故障经验√程的输入）●经营计划,新品开发计划，维护保养计划，各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有3否记录？过程中主要活动或开展的主4要工作？如何开展？（方法、程序、5相应的技术）使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、7技能要求是否给出明确规定表明这些人员具备规定能力8和技能的证据？当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程10的输出）输出的去向？是否可以追溯相应的输出及传递证据？有限公司内部审核检查表业务生产计划,维保计划,控制计划●法规、技术标准要求，制造规范●审核不符合项●以往安全环境事故信息●合格产品和服务要求，工艺规范、指导书，现场，合格产品和服务要求各项输入资料基本有效受控√《设备保养计划》QR6.3-05√,●过程程序、规范规定的方法●设备识别、●维护计划、●预防性维护、●备件管理、●故障模式分析、●预测性维护、√●修理,应急处理、●评估改进维护目标、●危险源辨识、环境因素识别●5S管理QD7.1.1-2016《基础设施控制规范》QD7.1.2-2016《过程作业环境控制规范》QD7.1.3-2016《安全生产管理制度》QD7.1.4-2016《6S现场管理制度》√QD8.5.7-2016《应急计划控制规范》QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》设备操作规程，5S管理规定，ERP、MES、CRM、TPM、基础设施故障失效风险应对电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；设备使用的场地、维修工具、维修配件、检测√设备、工装检查量具、有资格的量具管理人员、校准装置；工装制作/维修设备、工装放置区设备管理、使用、维修人员√生产部，其技能已有明确规定上岗证√能力充足，并得到确定√●得到识别并维护满足生产要求的设备设施●具备能力便于维护及时修理设备●效率和有效性得到改进的设备●设备故障模式资料●应急计划，备品备件清√单●合格的工装，满足生产要求的监测仪器●合格的监测仪器、信息化、物流等设施满足产品和服务符合性要求的过程作业环境设备应用现场√设备台帐，维修记录等1QR7.1.3-01设备工装需求申请表√2QR7.1.3-02设备工装检查验收单有限公司内部审核检查表对过程的有效性和效率设定13了哪些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果3QR7.1.3-03设备工装台帐QR7.1.3-04设备工装维修保养计划QR7.1.3-05设备工装维修保养申请单QR7.1.3-06设备日常保养记录QR7.1.3-07设备工装维修保养记录QR7.1.3-08设备工装备品备件计划及库存QR7.1.3-09设备工装报废单QR7.1.3-10设备完好保养率统计QR7.1.3-11设备运行故障率统计QR7.1.3-12设备工装配备及利用率统计QR7.1.3-13基础设施台账-厂房交通运输信息化有评价指标，如：工装配备率100%，设备保养完成率100%，√过程环境因素受控率≥100%QR6.2-02目标完成情况统计统计技术，有记录√对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据有改进措施，效果确定√16其他：其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员2016.05.17有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月18日过程名称P6监测资源过程主要负责人.过程涉及文件QD7.1.5-2016《监测资源控制规范》标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的经过面谈、相关人员的了解√6.2质量目标理解及质量目标分解实际情况掌握质量方针和目标4.4质量管理体查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整√系及过程6.1应对风险机QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√遇措施7.1.5监测资源QD7.1.5-2016《监测资源控制规范》已规定记录√QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》过程特性：是下述有关支持过程（风险）问题否否是是否已明确是否明确执行者？是否已定义过程？过程是否已经被文件化？是否已明确过程相关接口？过程是否已经被监控？是否保持了记录？序问题号开展过程活动的条件（本过程的1输入）各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有否记3录？过程中主要活动或开展的主要工4作？如何开展？（方法、程序、相应5的技术）√使用什么（材料、设备）√√有谁进行（技能、培训）√√使用哪些主要标准？（测量、评√估）√如何进行？（方法、技术）√√√审核记录评价符合不符合检测仪器，测量设备采购计划、台帐、周检计划，控制计划、国家有关检定校准规程√专用量具校准作业指导书，顾客特殊要求各项输入资料基本有效受控√测量系统分析指导书√测量设备的控制√●过程程序、规范规定的方法●购置验收检测设备●正确使用/调整/再调整/防护●策划校准/验证周期●内部校准/验证√●委托外部校准/验证●根据工程更改进行修订●识别校准/验证状态●检测设备失准时的风险控制处理有限公司内部审核检查表→评估影响→追溯,识别可疑产品→通知顾客使用什么方式开展这些活动？电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；检测器具、检定标准、环境、场所、资6（开展活动所需要的材料、设备√金、统计工具实验设施、实验标准、辅助材等）料活动由谁来进行，他的能力、技检测器具的采购、使用、管理人员7质量部，生产车间，其技能已有明确规√能要求是否给出明确规定？定8表明这些人员具备规定能力和技上岗证√能证据？9当能力和技能不足时是否进行了能力充足，并得到确定√培训或是否有相应的培训计划？●校准验证记录→由工程更改所产生的修订→任何偏离规范的读数→对规范以外情况影响的评估→在校准/验证后,符合规范的说明10过程活动的结果？（即过程的输→对顾客的通知(可疑产品已发运时)√出）●处于校准有效期内的、校准状态得到识别的检测设备●周检计划表、检定表、台帐、检测报告证书、标识●维保记录、报废单●MSA报告11输出的去向？是否可以追溯？输出结果可追溯√测量器具清单，记录QR7.1.5-01《监视和测量资源台帐》QR7.1.5-02《监视和测量资源检校确认计划》12相应的输出及传递证据？QR7.1.5-03《监视和测量资源验收单》√QR7.1.5-04《监测资源维护保养记录》QR7.1.5-05《不合格监测资源处置单》QR7.1.5-06《监测资源检定或校准证书或报告》QR7.1.5-07监测资源状态标识13对过程的有效性和效率设定了哪有评价指标，如：监测资源按期受检率≥98%√些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有√否记录？统计技术，有记录14是否对这些测量、评价指标的统QR6.2-02目标完成情况统计对测量、评价指标进行了适当的分析，有证√计数据进行了分析？有否证据？据有限公司内部审核检查表是否对影响测量、评价指标水平15主要因素采取了相应的改进措有改进措施，效果确定√施？跟踪检查结果？17其他：其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员2016.05.18有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P7人力资源过程主要负责人QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》,QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》过程涉及主要文件QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》QD5.3.1-2016《各部门质量管理职责权限》QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》标准条款要求方法、内容记录符合否5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及经过面谈、相关人员的了解掌握质量√6.2质量目标质量目标分解实际情况方针和目标4.4质量管理体系查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记√及过程录的完整6.1应对风险机遇QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√措施7.1.2人员QD7.2.1-2016《人力资源控制规范》QD6.1.1-2016《风险机会控制规范》7.2能力规范已规定√QD5.3.1-2016《各部门质量职责权限》7.3意识QD5.3.2-2016《各岗位质量职责权限及要求》7.4沟通QD7.4.1-2016《信息交流沟通控制规范》已规定记录√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题审核记录评价号符合不符合1.业务、生产计划,订单/合同2.法律法规要求、各类人员资格要求3.顾客特殊要求，ISO90011开展过程活动的条件（本过程的输4.生产技术/工具掌握等内部需求（人力资√入）源规划、招聘计划）5.岗位职责要求6.内部需求7.文件信息要求等内外部文件2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控√有限公司内部审核检查表输入关键要求是什么？有否记录过程中主要活动或开展的主要工4作？如何开展？（方法、程序、相应的5技术）使用什么方式开展这些活动？（开6展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、技能7要求是否给出明确规定？表明这些人员具备规定能力和技8能的证据？当能力和技能不足时是否进行了9培训或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程的输10出）输出的去向？是否可以追溯？相应的输出及传递证据？对过程的有效性和效率设定了哪13些测量、评价指标？《年度培训计划》QR6.2-06√培训师教训人员√●过程规范规定的方法、上岗培训、在职培训、委托外部培训、转岗培训●招聘、激励、考核，衡量员工认知度；人√力资源外包●人才招聘交流会、网上招聘、广告、介绍●培训老师、考核人员电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措√施及资源，招聘交流会人事行政部门，已有明确规定√上岗证√能力充足，并得到确定√1.招聘面试记录2.合格人员试用表3.员工档案4.符合岗位要求的员工√培训记录各类文件、数据、信息的有效传达内外部沟通的证据工作质量提高、个人能力提升√培训记录及处理,奖惩记录1QR7.2-01《岗位结构需求清单》2QR7.2-02《岗位技能要求》3QR7.2-03《员工招聘登记表》4QR7.2-04《员工试用转正评价表》5QR7.2-05《岗位技能评定表》6QR7.2-06《培训需求调查表》7QR7.2-07《年度培训计划》√QR7.2-08《培训记录》QR7.2-09《培训有效性评价表》10QR7.2-10《培训考核成绩登记表》11QR7.2-11《员工考核奖惩表》12QR7.2-12《员工离职流程表》QR7.4-01《信息沟通事项清单》QR7.4-02《信息交流沟通协商记录》有评价指标如：1.培训完成率100％√2.信息及时沟通率100％有限公司内部审核检查表如何监测测量、评价指标？有否记录？是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？QR6.2-02目标完成情况统计统计技术，有记录。√对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据。有改进措施，效果确定√16其他：其他相关文件均符合要求√部门负责人审核员2016.05.17有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P8知识信息过程主要负责人.过程涉及文件QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的经过面谈、相关人员的了解√6.2质量目标理解及质量目标分解实际情况掌握质量方针和目标4.4质量管理体查看体系文件受控情况以及质量记录的填写文件受控、质量记录的完整√系及过程6.1应对风险机QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√遇措施7.1.6组织知识QD7.1.6-2016《组织知识管理规范》已规定记录√7.5文件化信息QD7.5.1-2016《文件信息控制规范》已规定√过程特性：是下述有关支持过程（风险）问题是否否是否已明确是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评√估）是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题号开展过程活动的条件（本过程1的输入）各项输入是否有效/受控？输入的关键要求是什么？有否3记录？过程中主要活动或开展的主要4工作？审核记录●顾客投诉，内、外部需求●体系文件策划输出要求●设计开发的输出：新产品开发、工程更改。●法律、法规、标准顾客要求●内部所有活动输出记录●来自供应商的记录●形成文件信息，战略方针●纠正预防措施，持续改进；●失败和成功的经验教训●内部人员知识和经验●顾客供方合作伙伴知识●竞争对手比较●合格产品服务需求各项输入资料基本有效受控。知识积累、应用，有记录知识收集、汇总、运用评价符合不符合√√√√如何开展？（方法、程序、相5应的技术）使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、7技能要求是否给出明确规定？表明这些人员具备规定能力和8技能的证据？当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程的10输出）输出的去向？是否可以追溯？相应的输出及传递证据？对过程的有效性和效率设定了13哪些测量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？其他：有限公司内部审核检查表知识管理规范、网页采集、经验库、数据库、知识库√知识欠缺风险应对人员、环境、场所、资金、计算机信息系统、档√案室等行政部，各部门√上岗证。√能力充足，并得到确定√编制、审核、批准、标识、贮存、发放、使用、修改/更改、处置等得到有效的控制的文件化信息完整记录、证据信息。超期无保留价值已销毁的文件、记录。√各职能管理所需的知识；先进管理理念、技术、实践、方法；科研、工艺、QC成果，产品说明书指南,知识产权，内外部发表的文章等各部门；可追溯√各类文件化信息、档案等QR7.1.6-01《组织知识管理说明》1QR7.5-01《文件信息清单》2QR7.5-02《文件信息制/修/废申请通知单》√3QR7.5-03《文件信息分发/回收表》4QR7.5-04《文件信息借阅复制登记表》5QR7.5-05《文件信息作废销毁登记表》6QR7.5-06《文件化证据清单》组织知识有效收集利用√QR6.2-02目标完成情况统计文件化信息控制率100％组织知识有效收集利用√每月统计，有记录对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据有改进措施，效果确定√其他相关文件均符合要求√有限公司内部审核检查表部门负责人审核员2016.05.17有限公司内部审核检查表QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P9产品服务要求过程主要负责人过程涉及主要文件QD8.2.1-2016《产品和服务要求控制规范》标准条款要求方法、内容记录符合否5.2质量方针经过面谈、相关人员的6.2质量目标及实现与相关人及负责人面谈、询问对质量方针√策划的理解及质量目标分解实际情况了解掌握质量方针和目标6/3变更策划4.4质量管理体系及查看体系文件受控情况以及质量记录的文件受控、质量记录的√其过程填写完整6.1应对风险机遇措QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录√施8.2产品和服务要QD8.2.1-2016《产品和服务要求控制规求的确定范》规范已规定√8.5.4防护QD8.5.4-2016《产品防护和交付控制规8.5.5交付后活动范》过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序问题号开展过程活动的条件（本过程的输入）审核记录政府法律/法规要求；合同/订单/协议草案；顾客图纸/标准/协议/样品；顾客潜在需求要求/期望；承诺；生产能力；技术/质量保证能力;原材料供应能力;经营目标;公司产品标准;类似产品经验;客户关注的产品、交付、服务、成本、技术开发信息、PPM、市场失效.评价符合不符合√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控√3输入的关键要求是什么？有否记录？合同评审表√4过程中主要活动或开展的主要工作？顾客质量通知、质量成本、新产品数量、√市场份额、产品/过程/体系审核结果有限公司内部审核检查表如何开展？（方法、程序、相应的技术）使用什么方式开展这些活动？（开展活6动所需要的材料、设备等）活动由谁来进行，他的能力、技能要求7是否给出明确规定？表明这些人员具备规定能力和技能证8据当能力和技能不足时是否进行了培训9或是否有相应的培训计划？过程活动的结果？（即过程的输出）QD8.2.1-2016《产品和服务要求控制规范》QD8.5.4-2016《产品防护和交付控制规范》电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；产品市场信息、材料价格信息、产品成本数据、税收。调查、网络、函件、电话沟通等销售、品保、技术、财务、采购人员对顾客的特殊要求进行了解上岗证能力充足，并得到确定合同订单、合同登记表；合同产品要求评审表；合同变更通知单；产品价格、报价文件、销售业务计划、质量目标、满足顾客要求的产品和服务√√√√√√输出的去向？是否可以追溯？重要的输出及传递证据？对过程的有效性和效率设定了哪些测13量、评价指标？如何监测测量、评价指标？有否记录？14是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？其他：部门记录归档，可追溯QR8.2-01《合同（订单）评审表》QR8.2-02《合同（订单）变更评审确认表》QR8.2-03《合同台账》QR8.2-04《顾客特殊要求识别控制清单》QR8.2-05《新开发改型新顾客首批供货评审表》有评价指标，如：合同订单评审率100％QR9.1-06质量综合