单位廉政风险点排查表

单位廉政风险点排查表 填表时间: 2012年8月28日 单位名称 屯溪区农业委员会 单位主要负责人 张震 职权名称 运行环节 风险点及其表现形式 1、登记 漏登漏记，拖延登记 2、根据信访内容决定转办、交漏登漏记，拖延登记 办、督办 信访工作 3、属于立案交办件的，以办公泄露信访人举报的内容和案情，督办时以案谋私、吃拿卡要 室名义移交相关部门办理 4、对办结的交办件整理归档 不按照规定保存已办结的交办案件 1、拟定 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 工作不规范，方案不符合要求，不实事求是 1(工作不规范，徇私舞弊 2、干部调配 2(未按规定程序推荐干部、未按综合得分名次实行择优录取、不按程序对拟任人干部任免 员进行考察 1(对反映问题不调查核实或不如实报告 3、考察和公示 2(接受考察对象的财物或吃请 4、任免职务 工作不规范，玩忽职守 公务接待1、在指定饭店按标准订餐 超标准接待 - 1 - 餐费管理 2、核算发生费用、制作明细单 收费不合理，账目不清楚 3、订餐单位核查并认可签字 记录不准确，出现错项与漏项 4、报销 违反财务 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 1、工作用车 公车私用，违反十条禁令。 未按要求到政府采购指定的保险公司投保，不在指定汽车修理厂进行车辆维护保车辆管理 2、车辆维护保养 养;增加非必要维修项目;维修费用超标 3、油耗管理 油耗超标 1、报销人持票报销 报销发票不真实、准确、手续不齐全 2、财务会计审核 不能严格按规章制度进行审核 财务报销 3、部门领导审批 对本部门经办事项管理不严 4、分管财务领导审批 不能严格财务管理、监督 5、出纳处报销 报销现金、开具支票不准确、合规 1、编制采购预算 大额度采购预算不请示、不科学、不合理 政府采购 2、编制采购计划 计划性不强、不科学、不合理，不符合厉行节约的原则 3、制定采购方案 拆分采购项目规避公开招标 - 2 - 4、采购申请审批 工作不严谨、不规范 5、采购方案变更审批不请示、不请示、不研究、不规范 不研究 6、组织实施采购 不按计划采购，采购程序违反有关规定 7、汇总上报年度采购信息统计 统计上报数据不及时、不准确、不真实、不完整 未按规定进行采编，未经领导审批同意私自印发，或涉密刊物未按要求发送、保管，1、信息刊物编发 泄露国家秘密 未按规定对委、办发文进行政府信息公开审查，或未按规定程序，及时主动地向社政务信息 2、政府信息公开 会公开应主动公开的政府信息 未按规定对申请件进行审查、登记，或未按规定程序、未在规定时限内进行办理、3、依申请公开政府信息工作 答复。办理申请件时，乱收费 1、文件收发 未通过指定途径或邮局寄发文件信函，私自违规处理 1(用印审核 未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印 印章 管理 2(在指定地方用印 空白纸或空白 介绍信 介绍信下载公积金单位开户办理介绍信下载单位介绍信范文下载公积金单位开户办理介绍信下载介绍信文本下载 上用印 文秘工作 未经领导审批同意或未按照文件分发范围私自扩大阅知范围，或私下出借、泄露国1(纸质文件的管理 家秘密 保密2(涉密计算机系统的统管理 应纳入政府招标范围的产品未按照相关规定纳入 一配发(计算机、打印 机、移动存储介质、密 - 3 - 钥) 3(销毁管理 应统一销毁的涉密载体私自违规留存或处理，非法出售、捐赠或转送涉密载体 1、坚持党员标准，保证质量 不严格执行党章有关规定，放松对新党员的要求 发展党员 2、党员发展工作有计划进行 无 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 ，存在随意性和盲目性 1、根据目标管理责任制及考评考评目标值缺乏依据，项目分值权重不合理，方法不切合实际 办法拟定考评方案 2、召开委党组会审议完善考评党组会审议意见修改和完善方案 不严格按照方案 农业经济3、报区考核评估领导小组经同未按领导签发件认真校对印发 考评 意后下发各乡镇及相关部门 4、根据考评方案，制定实施细向考评期间，接受地方送礼、打招呼考评统计不认真造成结果有误 则，组织开展调查、考评 5、党组会研究通过，并确认初委党组研究通过前泄露考评结果。 步考评结果 1、未按规定标准初选申报企业。 农业产业省市级龙头企业申报主体资格 化 初审 2、操作不公开、透明。 1、单位推荐 未按项目申报指南要求推荐 农业项目 编报 2、项目实施 未按照项目 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 书要求实施 - 4 - 3、项目验收 未按照项目验收管理规定进行验收 1、组织开展培训需求调研 工作不规范，不实事求是 2、制定年度培训计划 工作不规范，培训计划与工作实际和需求不一致 3、根据培训计划，下发通知 不按培训计划执行，随意调整改变计划 4、按照培训计划要求，由有关培训工作 工作不严谨、不作为 科室具体组织开展培训 5、审定培训课程、指导培训环 节、监督培训经费、评估培训成培训管理不严，借机游山玩水培训流于形式，培训违规收费或变相收费 果 6、建立培训档案 培训档案不健全、不规范，无总结、改进意见及措施 1、受理立案 不按相关法律法规规定调查立案 2、案件核审 随意改变行政处罚性质、种类、幅度，不据实提出案件同意、修改、补正、纠正、 销案、移交的核审意见 行政处罚 3、案件办理 1、泄露案件线索牟取私利 2、应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查 3、执法办案不作为或乱作为，或在调查取证过程中避重就轻，放纵违法，或因特 - 5 - 定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法行为不 调查或不深入调查以查无实据而销案 4、以罚代刑或为部门利益本应移送其他部门而不移送 5、滥用自由裁量权搞钱权交易，或滥用自由裁量权打击报复当事人，或因其他不 正当目的滥用自由裁量权 6、违反规定处理罚没财物图私利，对当事人拒不执行处罚决定的案件不申请强制 执行，处罚决定作出后发现应当移送司法机关或其他部门继续处理而不移送，执法 人员为逃避责任故意损毁、隐匿案件资料，不依规定公开拍卖、销毁物资 7、不按规定监督行政强制措施、立销案、行政处罚决定的执行 4、案件听证 1、不按法律规定受理或不受理听证申请 2、听证不按程序进行，故意偏向一方 3、听证结束后不按时据实写出听证报告 1、登记受理 1、对不符合条件的予以登记受理 2、对符合条件的不予以登记、受理 行政许可 2、办理许可 1、不按规定时限办结 - 6 - 2、拖延、刁难、不兑现服务承诺 1、材料申报 不按程序收件，故意刁难申请人，无原因超时办理。 种子经营 2、会议审核 不依法履行种子行政管理及执法工作，不作为或乱作为，工作作风差，办事效率低。 许可 3、证照发放 不按规定时限办理，利用职权吃、拿、卡、要等。 1、执法检查或收到举报 未及时安排、登记、受理。 行政强制 2、立案审批 不按规定提出处理意见并报批。 3、执行 力度不够，《行政强制决定书》未能落实到位。 1、材料申报 不按程序收件，故意刁难申请人，无原因超时办理 植物检 疫，动物2、产品检疫 不按要求进行产品检疫 和动物产 品检疫 3、出证 不按规定时限办理，利用职权吃、拿、卡、要等。 植物，动物和动物产品检疫收费 不按照相关法律法规规定进行不合理收费 行政征收 1、对筹资筹劳适用范围、议事不按《村民一事一议筹资筹劳管理办法》规定认真审查 程序以及筹资筹劳限额标准进村民一事 行审查 一议筹资 筹劳复审 2、将筹资筹劳方案、批复文件不按档案管理规定规范存档 等资料规范存档 - 7 - 1、调查核实 调查不真实 农村土地 承包经营2、规范调解 不按程序调解，调解书制作不规范 纠纷调解 3、依法仲裁 不按有关法律法规仲裁，裁决书制作不规范 仲裁 1、对乡镇上报申请材料进行审不据实审查 农村土地 查 承包经营 权互换、2、在农村土地承包经营权证登登记不仔细，出差错 转让登记 记簿上进行登记 1、农村能源建设规划及项目 项目申报单位弄虚作假，虚报项目，套取资金。 项目验收不严，资金跟踪不到位，资金被用于非项目支出 农村能源 项目申2、农村沼气国债项目区级复验 不按要求、标准组织验收 报、验收、 3、农村能源利用工程设计、施把关不严，导致项目与实际脱节 技术方案 审核和证工资质和技术方案审核 书办理 4、技术资格证书、农村能源产 品经营许可证办理太能热产品不按照国家法规及行业标准办理 准产证 1、抽 样 违反法律法规的规定，不按程序开展监督抽查。 种子质量 监督抽查 2、检 验 可能产生伪造、偷换检验样品等行为。 - 8 - 3、判 定 擅自改变检验结果，出具虚假检验报告等行为。 1、组织鉴定 利用职权收当事人好处，对违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不依法查处的。 种子质量 纠纷 2、出具报告 接受宴请、贿赂，无故超期办结。 村居集体经济组织非生产性支未按照《屯溪区关于村居集体经济组织非生产性支出结算的暂行规定》进行管理，农村集体出结算 以权谋私、吃拿卡要 “三资” 农村集体“三资”管理 未按照《屯溪区农村集体“三资”管理制度》进行管理，以权谋私、吃拿卡要 管理 (填会议研究情况) 主要负责人意见 单位意见 (盖章) - 9 -