收文处理单归档时如何处理

收文处理单归档时如何处理 《收文处理单归档时如何处理》(专题沙龙) 沧海一粟:收文处理单一般分为两类:一类是上级机关文件处理单，具体又可分为两种，一种是需要具体办理的，一般先有办公室主任签署“请某某领导阅示”，再有领导签署具体“批示意见”，有的还签有具体办理人的“办理结果”(大多是签署“已办理”);另一种是不需要具体办理的，一般先有办公室主任签署“请某某领导阅”，领导大多阅后大多签署“已阅”字样，有的还传阅中层领导干部。另一类是其他机关文件处理单，体又可分需要具体办理的和不需要具体办理的两种。这些收文处理单归档时如何处理,请大家发表看法～ Maoyue:收文处理单，也有的称为文件处理单、公文处理单，主要栏目有来文机关、文号、文件标题、拟办意见(有的是分办意见)、批办意见和处理结果。从收文类型上看，一种是阅知件，一种是阅办件。对阅知件来说，一般是写上姓名和日期即可，也有圈阅的。但对阅办件而言，领导和部门一般都有明确的批办意见和办理结果的文字记录。有的人可能觉得阅办件收文处理单需要归档，阅知件收文处理单就不必归档保存了。我认为只要是归档的文件，其收文处理单也应当一同归档，而不应区分有无领导批示意见。因为收文处理单上的签名和日期恰恰是文书处理的历史记录。既然一份文件需要归档，我们何必在乎仅仅只有一页的收文处理单而非要加以区分呢, 都梁档案:我认为收文处理单不宜归档。首先，到目前为止我还没有看到国家档案局有明确的文件规定要求收文处理单必须随文件一起归档。因此，收文处理单归档缺乏政策强制推行的依据。其次，本人承认收文处理上有相关的领导和工作人员的批办处理意见，但这与实践贯彻执行文件是两个不同性质的事物。收文单上有批办处理意见，并不代表贯彻执行了文件，没有也不代表没有贯彻执行了文件，一个区区的收文单能够说明什么问题。其三，按照以前的做法，重要的收文单即有领导重要批示的随文件保管，说白了其实也是为本单位应付检查日后免除责任打下伏笔而已，对上对下都有个交代。收文处理单不是文件的组成部分，也不能说明文件的实际执行情况，公文的阅办和处理国家有明文规定，各单位具体的 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 约束，收文单归档实在是画蛇添足，典型的形式主义。 山大档案:我觉得收文处理单应该与文件一起归档，原因如下:其一，收文处理单虽然是文件的“附件”，但也是整份文件的组成部分，在一定程度上反映了该文件的某些情况，而保证档案的齐全完整是档案工作的基本原则，基于这一原则，我觉得收文处理单不可随意抛弃;其二，如果将收文处理单善加利用，还可以起到点石成金、“变废为宝”的效果，例如将收文处理单按照一定顺序整理并装订成册，就会形成一种简便而实用的查找工具，如果该份文件丢失或损毁了，也可以从收文处理单上了解到相关内容，至少可以查找到一些有用的线索;其三，收文处理单尤其是对于重要文件的收文处理单务必要保存、归档，一方面这是工作的一个环节，另一方面也反映了单位对该文件的重视程度，反映了单位档案工作的 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 化程度。 一井水:过去对文件处理单的归档要求是:有领导重要批示的归档;无领导批示的传阅单，单独保存2年，然后销毁。现在由于实行单件管理，为了保护文件，尊重历史，提出将 其视为文件的组成部分全部和文件一同归档。 eqnwork:收文处理单是收文文件的重要附属部分，清晰地记录了收文的流转和办理过程，具有重要的凭证价值，应随同收文一起归档保存。立卷时，收文处理单应放在文件首页之前，不满足要求的要通过托裱、折叠等方式使其与文件大小相同，并将其编入文件页码，使其与文件形成一个整体即作“一件”处理，归档章盖在收文处理单上。如果收文通过扫描后在OA系统中流转，则应在纸质文件归档时打印收文处理单一并归档。 小刀:收文处理单现在还有两种形式出现:一种是不足A4版面的一小块处理单，一般黏贴与文件前面，归档时可不动，排列顺序为:处理单、原文、附件、拟稿纸;另一种是A4版面的正常处理单，归档时作为文件重要的一部分同样应该归档，排列顺序为:原文、附件、拟稿纸、处理单。 dingjianxiong:国家档案局第8号令即修改后的《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》第十条规定:“机关对应归档电子文件的元数据、背景信息等要进行相应归档。机关应归档纸质文件材料中，有文件发文稿纸、文件处理单的，应与文件正本、定稿一并归档。”所以，作为文件办理的重要组成部分的文件处理单归档是毋庸置疑的。以往实际操作中，由于国家档案局没有明确规定，归档和不归档两种操作方式一直都并存着，但从来保持文件的运转流程完全以及文件的完整性来看，不归档是不合适的。至于文件单是放置在文件的前面还是在文件的后面，可视情况而定，只要不损害文件的实体和内容即可。 刘子芳:收文处理单归档时的处理问题，看似小问题，实际是工作中经常遇到的问题。尤其是机关档案员，经常问到。其实，收文处理单的处置问题，国家局、省局都有明确的规定。一是必须与文件一起归档;二是放在文件的首页，编页号，右上角加盖归档章。 译之:我们县要求不管是“收文处理单”还是“发文处理单”都在右上角印制河南省规定的归档章项目 表格 关于规范使用各类表格的通知入职表格免费下载关于主播时间做一个表格详细英语字母大小写表格下载简历表格模板下载 ，在这里，“收文处理单”和“发文处理单”都充当了单份文件的首页，省去了盖章的麻烦，既便利了文件的归档管理，也不违反实施细则。 枫飞来:有些收文处理单甚至还简单，就是上面盖着要传阅的领导的名字章，领导阅过后不作批示的就直接在自己的名字上画圈，仅此痕迹。要说只是画个圈，保存的话确实是意义不大。如果有具体的指示意见，个人以为与收文放在一起作为整体归档为好。 Savvy:对于收文处理单归档还是不归档的问题，应以收文是否属于归档范围而定。从单位的实际情况而言，比如阅件居多的单位，可能感觉此类收文归档的意义不大，因为不需要执行，也就是说，如果文件本身不属于归档范围，那相应的，公文处理单也不需归档。 Chenshaomin:纸质档案中的收文处理单，我认为有两种处理方法。首先，凡是针对自己单位的下发的上级行文，则要完整保存，它与原件是不可分割的一份完整档案材料，整理归档中应尊重文件形成的日期，而收文处理单则按页码张数存档;其次，如果只是普发性的文件，那么收文处理单连同文件都不必保存，也不存在归档问题。 浪花儿:我认为收文处理单是反应一个单位在收到此文件时的主导思想、动态，与文件具有同等效力，应该归档。至于归档时，收文处理单放在什么位置最合适呢,也是我们思考的问题。在实际操作过程中，每个单位的收文处理单都是放在文件首页的。在我们这儿有人 曾在业务指导时要求撕下放在文件最后，我个人认为这种做法不对，一是不能一目了然地反映此文件;二是耗费人力、财力;三是损毁了文件原貌。可是在业务争论过程中我能拿什么有力的证据说服他呢，或者说服我呢, 一井水:作为公文处理单位，我觉得收文处理单比文件本身重要，因为它记录了文件从登记、收、传阅、拟办、批办、承办、催办、注办等全过程。那么一项工作从收文到办结要经过收发人、拟办人、批办人、经办人等多个部门，如果哪个部门出现问题都会影响这项工作的开展，那么问题究竟出在哪个环节呢，通过查阅公文处理单可以一目了然。因此过去在整理档案过程中，要求有领导重要批示意见的收文单需要归档;不归档的要按收文号顺序装订成册保存几年，以便于日后查阅。现在要求收文处理单随档案一同归档。归档要求有页号的文件可以不必重编页号，而首页增加了，就加大了编页号的工作量。因此也曾设想采用收文处理单撕下放在文件最后的处理方法。 迷途老马:有人曾在业务指导时要求将收文处理单撕下放在文件最后，我还是头次听说。但在业务指导中我却碰到专门把收文处理单撕下不归档的，这就是不应该了。我认为，收文处理单应是收文的一部分，它不但反映了一份文件在流转过程中的全部信息，也反映了本份文件在办理时阅办人的一些思想，很可能为今后工作查考，提供一些意想不到的信息，归档是很有必要的。在具体操作中，以单份文件归档整理，文件处理单也应和正文一样算归档文件的页数。 80新手:收文处理单是指文书人员对收到的文件进行登记后，附贴在文件首页上以便组织传阅和领导批示处理的办文单。有些单位将文件处理单分为两种:一种是有些收文只需了解的就贴上文件传阅单;另一种是收文不仅要了解而且需要办理的就贴上文件承办单;但也有些单位将文件传阅单和文件承办单合二为一，为文件承办暨传阅单，即凡是收文都贴上这一种单子。对于文件处理单究竟有没有价值，要不要归档保存，一般的做法是选择那些有保存价值的文件处理单进行归档，并且要把有无领导批示、签名、圈阅作为是否归档的重要依据之一，保管期限同正件。 成长中的小树:关于收文处理单是否存档这个问题，我认为，存档是非常有必要的。究其理由，主要有二:其一是，收文处理单同发文处理单一样，是本单位和各部门对文件的呈阅、处理意见。其二是，关于阅示件与办理件如何存档的问题。阅示件虽然没有实际的办理意见，但签有“已阅”字样的收文处理单也同样需要存档。办理件的收文处理单，不仅只是存档，还是一个重要依据，如何贯彻、如何落实、具体问题如何处理等很多情况都反映在上面。领导是怎么批示的，下面是如何办理的，如果出现了什么问题，签字生效这就是依据。 都梁档案:关于这一问题，我想谈两点思考:其一是，收文处理单是不是收文的不可分割的部分,个人认为肯定是可以分割的，理由是收文处理单与文件分割可以独立存在，这个收文处理单是收文单位背后加上的，对于发文单位而言，有不有无所谓，发文单位考虑的是文件本身执行贯彻的情况，没有收文处理单如果有其他的材料证实执行贯彻了文件也没有什么问题。对于收文单位而言，收文处理单照样分割没有问题，收文的记载情况，个单位一般有收文登记簿记载，收文的贯彻执行情况有会议决定或领导的口头或书面的交代，最为重要 的是贯彻执行文件的情况如果发文单位要检查的话，会有工作落实的具体情况，同时一般也有书面材料。其二是，收文处理单是不是档案,如果不是，理所当然是不要归档;如果是，那么收文处理单的的保存价值有多大，是不是与收文需要保管相同的期限。现在没有文件规定，只能具体操作的人搞自由心证，你觉得一样有价值就一起保管，你觉得价值小就分开保管，没有人来管了。 (摘自《档案界》网站) 《证券理论与实务》模块八考试精要 (证券市场基础知识)模块八考试精要 一、单项选择题 1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日 C、2007年1月1日 D、2008年1月1日 5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于( )起生效 。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按6 照规定的比例在( )分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内 7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例:货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。 A 、20% B、30% C、40% D、50% 8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于( )人。 A 、2 B、3 C、 4 D、5 9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每( )召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。 A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月 10、上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。 A 、1,2 B、1,3 C、 1,4 D、1,5 11、上市公司要设立( )秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会 12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为( );向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0%以上。 A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元 13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于( )起正式实施。 A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日 5 C、2006年1月1日 D、2007年1月1日 14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年 15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 :直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处( )以下有期徒刑或者拘役(第一百六十条)。 A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年 16、有下列情形之一:单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的;以上情形属于犯( )罪。 A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券 C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与( )一家证券公司签订融资融券 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 。 A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家 18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长。 A 、5 B、10 C、15 D、20 19、( )6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。 A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年 20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以( )。 A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付 21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的( )。 A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人 22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。 A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天 23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自( )2月1日起实施。 A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年 24、凡年满l8周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。 A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专 25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。 A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年 26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。 6 A 、5 B、 10 C、 15 D、20 二、不定项选择题 1、涉及证券市场的法规涉及几个层次( )。 A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章 2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在( )年内分期缴清出资，其中投资公司可以在( )年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币( )万元。 A 、(2、5、3 ) B、(3、5、3 ) C、(4、5、3 ) D、(2、5、4 ) 3、修订后的《公司法》规定出资方式:公司不仅可以用货币、( )还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。 A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资 4、上市公司的( )违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席 5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。 A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东 、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构( )6 给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函 7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行( )数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。 A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券， 8、内幕信息、知情人员的范围，依照( )的规定确定。 A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规 9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯( )罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。 A 、欺诈发行股票 B、内幕交易 C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券 10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成() A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息 C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息 11、证券交易所、期货交易所( )或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户 7 资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司 12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的;协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的;通过转账或者其他结算方式协助资金转移的;协助将资金汇往境外的;或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金;情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金. A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下 13、《证券公司风险处置条例》规定了( )种主要风险处置措施。 A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销 14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是( )。 A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验 B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势 C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制 D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展 15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是( )。 A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展 B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定 C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度 D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人 16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。 A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立 A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户 18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司( )职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。 A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员 19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司( )职务。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 20、证券市场监管的意义在于 ( )。 A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 8 C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 21、证券市场监管的原则是( )。 A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公” 22、国际证监会公布了证券监管的目标( )。 A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明 降低系统性风险 C、保护证券公司 D、 23、证券市场监管的手段有( )。 A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段 24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各( )共设立36个证监局。 A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市 25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市( )进行监督管理; A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算 26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司( )等进行现场检查。 A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构 C、证券交易所 D、证券登记结算机构 27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的( )对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。 A 、资金账户 B、、证券账; C、淘宝账户 D、银行账户 28、证券信息披露的意义在于( )。 A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争; C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素 29、信息披露的基本要求是( )。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。 30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司( )的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。 A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员 31、证券、期货市场诚信建设工作包括( )。 A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设 C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育 32、、证券投资者保护基金的资金运用限于( )以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券公司中从事证券自营、( )等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理 34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事( )等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。 A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核 35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括( )。 A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。 9 B、违规向客户提供资金或有价证券。 C、在经纪业务中接受客户的全权委托。 D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。 三、判断题 1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施:停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销( )。 2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定( )。 3、停业整顿是自我整改的一种处置措施( )。 4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施( )。 5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组( )。 6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司( )。 7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户( )。 8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券( )。 10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券( )。 11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定( )。 12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵( )。 13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物( )。 14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物( )。 15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物( )。 16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行( )。 17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则( )。 18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利( )。 10 19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” ( )。 20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正( )。 21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一( )。 22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局( )。 23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理( )。 24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况( )。 25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督( )。 26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处( )。 27、世界各国均以强制方式要求信息披露( )。 28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐( )。 29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息( )。 30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务( )。 31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金( )。 32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人( )。 33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括:证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员( )。 34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作( )。 35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉( )。 11