基于利益相关者理论的绿色供应链管理动力机制研究（可编辑）

基于利益相关者理论的绿色供应链管理动力机制研究（可编辑） 基于利益相关者理论的绿色供应链管理动力机制研究 分类号 学校代码10497 UDC 学 号尘螋72101022 劣旌程歹大薯 学 位 论 文 题 目叁土型垒塑苤羞墨逾煎堡鱼垡廛笪鲎墨塾盔垫劐叠塞 on of 英文Research MechanismGreen Chain Dynamic Supply 题 目坠堕垦坠垦g星堡星堕!坠垒墨鱼亟Q旦S!垒k曼hQ!鱼皇!墨!h皇Q碰 研究生姓名 基鳢 指导教师 姓名――基』氐一职称―j监学位―盟?( 单位名称 盍垫垄墨苤鲎篮垄堂瞳 邮编垒三2Q 申请学位级别 硕士 论文提交日期翌生铀盈 论文答辩日期 印，( 辜埔f硇 学位授予单位 学位 予日蒡 、 、 答辩委员会主席识 勿哌少评阅 石乙 。乩忙 1 203年05月 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 签名:墨复整 日期:型三:[:』? 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 ， 即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位 论文的全部 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认 可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会 公众提供信息服务。 保密的论文在解密后应遵守此规定 一c四:多铆翮 签名孓镑吼‖? 摘要 进入21世纪，全球经济竞争日益激烈，企业之间的竞争已经发展为供应链 竞争阶段。在资源日益短缺，环境污染日益严重的今天，如何通过提升供应链整 体效率来实现供应链的可持续发展，尽可能的减少对生态环境的 污染以及自然资 源的过度消耗成为供应链管理理论与实践发展所需要面对的重要课题。融入环保 理念与可持续发展思想的绿色供应链管理模式正是在这样的大背景下应运而生 的，它通过协调供应链中各利益相关者的行为来实现经济绩效与环境绩效的双 赢，己逐渐成为未来供应链的发展趋势。 目前，国内外学者都已展开了对绿色供应链管理的相关研究，国内对绿色供 应链管理已涉及的研究领域主要包括绿色供应链管理的概念、原理、外部环境、 绩效评价以及企业实施绿色供应链管理的影响因素等。本文是在现有理论研究基 础之上，对绿色供应链管理的动力机制进行了探讨。 本文共分为六个章节。第一章，先是分析了本文的研究背景以及研究意义， 再通过文献回顾的方式确定了本文的研究内容和研究框架。第二章，通过分析利 益相关者的主体结构和利益构成提出绿色供应链管理研究的概念模型，是本文的 理论基础。第三章，以绿色供应链管理概念模型为基础，识别绿色供应链管理的 内外部动力因素，并通过因子分析的 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 来确定各因素对绿色供应链管理实施的 影响程度。第四章，在识别内外部动力因素的基础上，通过对绿色供应链管理动 力模式形成机理进行了剖析，提出了企业不同阶段中的四种动力模式，并分析了 各动力模式特征和动力作用机制;第五章，结合系统动力学的理论，提出了绿色 供应链管理动力系统模型假设，并对动力系统的运行结构进行了具体的分解，最 后结合 全文 企业安全文化建设方案企业安全文化建设导则安全文明施工及保证措施创建安全文明校园实施方案创建安全文明工地监理工作情况 内容，提出了优化绿色供应链管理实践的建议与对策。第六章，陈述 了本文相关创新点及研究结果，并对未来研究的发展方向提出展望，认为绿色供 应链动力机制还需充分考虑供应链内外部环境的复杂性进行深入研究。 本文创新的采用了利益相关者的视角构建了绿色供应链的概念模型，并归纳 出四种类型绿色供应链管理动力模式，最后结合动力系统的思想对其运行过程进 行了详细的阐述。 关键词:利益相关者，绿色供应链管理，动力系统，运行机制 Abstract Whenthe increasinglycompetitiveglobal comeswithmea】rrival economy along of the21stcentury，competition has into amongenterprises the of developedstage chain Sinceresourcesbecomes supply competition( scarceand environmental turns to pollution enhancetheoverall increasinglyserious，how toachieve efficiency thesustainable ofthe development chainandtoreducethe supply ecological environmentand of pollution naturalresourcesas over-consumption muchas possible has becomean issue inthe important of chain development supply management and theory chain practice(Green modelwhichhas supplymanagement drawninthe of environmentaland concept sustainable protection comesinto developmentbeingin thiscontext(Itis aimedat win(win achieving economic and performance environmental thebehaviorsof performanceby variousstakeholdersin coordinating theof has supplychain，which becomethe gradually trendofthefuture development chain( supply 、， ’ 一。 Domesticand scholarshave foreign launchedon chain studygreen supply at thedomesticsearchon managementpresent;while green chain supplymanagement hasinvolvedthefields the external includingconcept，the environment principle，the and evaluationof chain performance greensupply aswellasinfluence management factors ofenterprises chain implementinggreensupply thesis management(The discussesthe mechanismof dynamic chain onthe greensupply basisof management theoretical existing research( Thiswholethesisisdividedintosix first chapters(The the chapteranalyses research and background，the the ofthe purpose significance andthen study, determinestheresearch contentsandthemain frame literature through review(The second forwardthe model chapterputs of chain conceptualgreensupplymanagement withthemainstructure andbenefitconstitution ofstakeholders(whichisthe theoreticalbasisofthisthesis(Thethird isbasedon chapter the previousconceptual modelofgreen chain theinternal supply andexternal management，identifying factorsof dynamic chain greensupply the management，and influence determining ofvariousfactorsonthe degree ofthe chain implementation greensupply factor managementthrough fourth conductsa analysis(The on Chapter deepanalysis theformationmechanism ofthe modelin chain dynamic greensupplymanagement onthe basisofinternalandexternal factors dynamic four recognition(Then dynamic II modelsinthedifferentofthe are as characteristics stages enterpriseproposed，and as well mechanismofeachmodel dynamicoperation are fifth analyzed(Thechapter forwardthe of modelof chain puts assumptionsdynamic greensupplymanagement with thecombinationof then the systemdynamicstheory,and decomposesoperation s仃uctureofthe and and forthe dynamicsystemfinally providessuggestionsstrategies of chain thefull(text optimizationgreensupply managementpractices combining content(Thelast statesinnovationandresearch to chapter points relatedthis findings concludesthefutureresearch thesis，and outlookthatfullconsiderationofthe internaland complexity externalenvironmentiscalledforanin-depthonthe study mechanismofthe chain( dynamic green supply Theinnovationofthis liesin a modelof point study buildingconceptual green chainfromthe of four of supply perspective stakeholders，summingup typesgreen chain modeland supply managementdynamic the finally operation expounding withtheideaof indetail( process dynamicsystem chain Keyword:stakeholder,greensupply management， dynamicalsystem， mechanism operation III 目录 摘 要„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„((I ABSTRACT„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„II 第1章绪 论„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(1 1(1研究的背 景„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(1 1(2研究的意 义„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(2 1(3国内外相关研究综 述„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(3 1(4研究的内容、方法与研究框 架„„„„„„„„„„„„„„„„„„11 3 ，第2章绿色供应链利益相关者理论基础„„„„„„„„„„„„„„„„1 2(1绿色供应链中利益相关者主体结构分析„„„„„„„„„„„„„„13 2(2绿色供应链中利益相关者利益构成分析„„„„„„„„„„„„„„(16 2(3基于利益相关者理论的绿色供应链概念模型„„„„„„„„„„„„18 第3章绿色供应链管理动力因素分析„„„„„„„„„„„„„„„„„22 3(1基于利益相关者理论绿色供应链管理动力因素识别„„„„„„„„„22 3(2基于利益相关者理论绿色供应链管理动力因素作用分 析„„„„„„„25 3(3绿色供应链管理动力因素的因子分析„„„„„„„„„„„„„„„29 第4章绿色供应链管理动力模式解析„„„„„„„„„„„„„„„„„36 4(1绿色供应链管理动力模式分析„„„„„„„„„„„„„„„„„„36 4(2绿色供应链管理动力模式形成机理„„„„„„„„„„„„„„„„42 4(3绿色供应链管理动力模式演化规律„„„„„„„„„„„„„„„„46 1 第5章绿色供应链管理动力系统及运行研 究„„„„„„„„„„„„„„5 5(1基于系统动力学的绿色供应链管理动力系统模型构建„„„„„„„„51 5(2绿色供应链管理动力系统模型的分 析„„„„„„„„„„„„„„„54 5(3绿色供应链管理优化建议与对 策„„„„„„„„„„„„„„„„„60 第6章总结与展 望„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„65 6(1本文研究总 结„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„65 6(2主要创新 点„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„65 6(3研究展 望„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„66 致 谢„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„((67 参考文 献„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(68 攻读硕士学位期间发表的论 文„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„(73 IIf 寸录„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„74 武汉理工大学硕士学位论文 第1章绪论 1(1研究的背景 全球经济在工业革命后得到高速发展，但同时造成了大量自然资源的消耗 以及环境污染的问题。例如，1930年的马斯河谷事件、1940年美国洛杉矶烟雾 事件、1948年多诺拉事件、1952年英国伦敦烟雾事件、1961年日本四日市的“哮 喘病"事件、1984年印度博帕尔的“毒气泄漏”事件以及近期国内频繁出现的 PM2(5超标事件，充分说明人类无节制的对自然环境的破坏已经严重损害了周边 生活环境以及自身健康。因此，我们面临着如何权衡经济发展和环境保护的问 题。 在这种背景下，原始的供应链管理思想开始遭受质疑，具有环保意识以及 资源充分利用思想的绿色供应链管理，就形成了供应链管理的发展方向【1】。早在 上世纪90年代，Barney就提出企业之间的主要竞争内容将会发生改变，以前的 资源竞争问题由于供应商的增多会逐步消失，从而影响企业竞争的成本和定价 【2】。同时，来自消费者个性化需求、生产技术制约以及政府监管等各方面的压力， 将会驱使企业不断的发展可持续性的供应链管理系统。 在中国，绿色供应链管理尚处于起步阶段，企业的环保意识、社会责任意 识还很薄弱，对于环境保护还缺乏一定的自主性【3】。但是，随着我国经济的飞速 发展和国际化程度日益加深，传统企业的运营模式必然会给自然 资源造成巨大 的压力，对自然资源的过度开发和废弃物的随意处理，不但严重的破坏了环境 系统，还会造成企业的外部经济压力，增加社会成本。中国作为制造业大国， 经济发展很依赖于出口，目前的供应链水平很容易由于各国纷纷出台的环境保 护政策及法规而遭受贸易红灯和绿色壁垒，导致企业受到致命打击，另一方面， 中国是一个人均资源极度匮乏的国家，企业资源掠夺式的发展模式也是缺乏长 远眼光的。因而如何从供应链整体角度出发，对产品设计、生产、流通等环节 进行“绿色化”来减少环境污染，从而为企业带来可持续发展契机和竞争优势， 就成为一个亟须解决的问题【4】【5】【6l。绿色供应链 GreenChain，简称GSM Supply 正是在这样的背景下产生的，并逐渐成为学术界和企业界快速发展的一个领域。 因此，本文从利益相关者的视角出发，通过定性、定量相结合的研究来构 建绿色供应链动力机制模型，目的是在绿色供应链的理论研究方向做一些新尝 武汉理工大学硕士学位论文 试，并为该领域的实践行动提供一些新的思路和建议。 1(2研究的意义 1(2(1理论意义 1 探索绿色供应链研究理论体系研究的新视角 目前国内对绿色供应链的研究和实践尚处于起步阶段，研究内容主要集中 于绿色供应链战略、绿色技术以及绿色供应链运行绩效等领域，但关于绿色供 应链运营阻碍因素、核心企业角色下绿色供应链内各成员之间的协调机制以及 绩效机制的设计、绿色供应链外部环境的冲突与协调机制的研究涉及较少。本 文从利益相关者的视角出发，从供应商、制造商、销售商以及政府和社会等多 维的角度来探讨供应链运作模式以及动力机制，以全新的视角探索了绿色供应 链管理实施驱动的理论研究。 2 研究酌 、绿色供应链实践模式的优点以借鉴 相关调查研究发现，迫于国家政府部门及环境保护等相关机构颁布相关法 令的约束，国外很多制造企业 如奔驰、易普生、日产等 已经开始将绿色供 应链管理理论纳入到企业战略中，并通过实践证明绿色供应链管理能帮助企业 提升经济绩效和环境绩效【17】【引。同时，政府通过提供绿色供应链运营的研究项目 提供资助，为实施绿色供应链实践提供指导，已成为绿色供应链运营的主要模 式。因此，国内企业可以借鉴国外已取得成效的运营模式，再结合我国自身国 01。 情来制定具有中国特色的绿色供应链运营模式【9】【1 3 解读绿色供应链运行动力驱动模式 本文以结构化的方法对可持续性议题进行全新诠释，基于可持续供应链内 涵、外延与使命的相关理论假设，界定可持续供应链系统层次与边界，识别系 统主体结构与利益关系;从相关企业的责任、意识、回应探讨可持续责任范畴、 系统结构、驱动关系;明确利益相关者介入、干预的能力以及形式;透视可持 续供应链的运作机理与组织逻辑;归纳提炼可持续性供应链运作的规律，诠释 供应链运行的驱动模式。 1(2(2实践意义 1 识别供应链系统与生态环境的冲突实质 绿色供应链管理理论基础是围绕循环经济学、可持续发展理论以及生态经 武汉理工大学硕士学位论文 济学等内容展开的，认为供应链系统是存在于生态系统的子系统，其研究内容 应当是如何实现与其他生态子系统之间的协调发展。因此，绿色供应链管理的 首要议题是如何实现持续性，也就是企业如何通过绿色供应链管理的实施来缓 解与生态环境之间的冲突。 2 为企业运营开拓可持续发展道路，进一步加强战略优势 随着公众环保意识的加强，可持续发展意识逐渐成为企业的必然选择，大 多数企业正在尝试采用绿色供应链管理系统来取代传统运营模式。这就要求企 业根据自身的经营特点，通过制订绿色供应管理战略来实现企业的持续发展， 因此绿色供应链管理理论和方法就成为必不可少的支撑部分。 3 为依赖出口的企业打破绿色贸易壁垒，提升行业综合竞争能力 绿色供应链管理的实现将为我国依赖出口的企业消除国际绿色贸易壁垒提 供有力支持。多数发达国家以保护国内环境为理由，制订了严厉的产品环境保 护政策及法规 如IS014000环境管理体系 来阻止国际产品 尤其是发展中国 家 进入国内市场，即“绿色贸易壁垒”。因此，通过实施绿色供应链管理来 获得环境标准认证对于企业产品进入国际市场是十分有利的，可以帮助企业在 激烈的市场竞争中占据优势，提升综合竞争能力。 1(3国内外相关研究综述 绿色供应链体系在近几年迅速发展，因为实现了整个社会效益大化的需要， 延伸了可持续发展思想的管理应用【l?。绿色供应链管理的内容涉及到供应链的 各个环节，其中主要内容包括绿色设计、绿色采购、绿色生产、绿色营销、绿 色回收以及绿色供应链上企业之间的战略合作等【12】。本文就是以绿色供应链管 理思想作为理论基础，引入利益相关者分类的方法，来突显供应链中各利益相 关主题的利益耦合以及动力机制，从而完整展现绿色供应链中的运行以及动力 机理。因此，本综述首先对绿色供应链理论研究所涉及的不同内容进行了概括， 然后补充了利益相关者理论的概念解释、分类以及利益诉求的研究现状，以对 比发现研究的薄弱环节，吸取绿色供应链管理理论研究先驱者的研究精华，为 本文研究提供理论支撑和素材充实。 1(3(1绿色供应链理论研究综述 绿色供应链理念起源于国外，即在供应链管理中增加环境、政府、社会公 武汉理工大学硕士学位论文 众等因素思想。WebbL等人在1994年对lO家企业进行了调查研究，分析了这 些企业采用绿色采购的原因，并对采用绿色采购的企业的主要行为特征进行了 研列13】。但绿色供应链概念真正提出是在两年以后，密歇根州立大学制造研究 境负责制造 ERM "的研究，并提出了绿色供应链的概念【14】。从此，绿色供应 链成为供应链管理研究的一项重要的研究议题。目前在国际知名企业中，如 的研究主旨和内容，从概念界定、运行机制、绩效评价等四个方面进行文献综 述，以期为绿色供应链管理研究提供比照对象，发现研究薄弱环 节。 1 绿色供应链的概念界定 密歇根州立大学的制造研究协会 1996 首次提出绿色供应链的概念:绿 色供应链是环保意识以及资源最大化利用在供应链的各个环节的融合应用，通 过绿色设计、制造、物流等环节帮助企业实现可持续发展，其宗旨是在最大化 利用资源的同时减少环境损掣14】。 一( RemkoI，Van Hoek 1999 研究了实施绿色供应链的具体步骤，他们提出 绿色供应链管理是要求企业首先从思想上发生转变，将绿色环保纳入潜在的资 源范围，通过在全生命周期内加强绿色方法的应用，并鼓励所有供应链成员积 51。 极参与【1 是对供应链管理方法、行为进行设定，企业所有生产或服务行为，包括采购、 61。 设计、生产、包装、运输等所有内容都充分考虑到环境保护意识【l SteveVWalton，RobetrBHandfidd，StevenA 应链管理就是将集成管理思想作为核心管理思想，让供应商与企业共同制定绿 7|。 色发展战略【I 国内学者但斌、刘飞 2000 通过将供应链管理与绿色制造的定义进行融 合来阐释绿色供应链管理:是在供应链整体中纳入环境绩效因素的先进管理模 式，它以供应链管理和绿色制造技术为理论基础，涉及到从供应商、生产商、 分销商到消费者的供应链整体范围，其目的是让产品从生产、运输、储存、分 销、使用到回收的全生命周期对环境的影响最小，资源利用效率最副18】。 朱庆华 2004 对绿色供应链管理定义如下:“绿色供应链管理是指在供应 链管理中强调环境因素的作用，具体是指上下游企业或企业内部通过环境合作， 使得产品从设计、原材料的选择、生产制造、使用回收的整体效益达到最大化， 4 武汉理工大学硕士学位论文 能同时增强企业经济和环境绩效，帮助企业或供应链整体实现可持续性发展” [191 o 2 绿色供应链运行机制的研究 HandfiddRobertB，WalttonSteveV等 1 997 将环境管理纳 入供应链运行 中，认为产品设计、采购、生产、物流、销售等环节中加入环境管理是十分必 要的，并提出了供应链管理的未来发展方向和领域中应当考虑更多的绿色思想， 如环境法规、环境责任、绿色战略等【201。 Steve 提出了有效实施绿色供应链的重要途径，如:管理层集体参与、团队合作创新 型学习等，尤其强调了核心企业对环境管理态度与投入水平的重要性【2l】。 传统供应链的异同、发展绿色供应链可能遇到的阻碍、衡量绿色供应链管理水 平的绩效指标，以及如何将更多的环境因素纳入到绿色供应链管 理中，得出了 ’更宽泛的绿色供应链设计模式【221。 。( Hall等 2000 认为供应链的环境管理内容应当采取系统研究方法。 Jeremy 在对英国、日本的食品零售以及航空航天行业进行具体的案例分析之后，证明 当供应商具有环境保护的诉求并对下游企业具有一定的强制力时，绿色供应链 3|。 便会形成12 SeanGilbert等 2001 指出由于企业实施绿色供应链管理具有更多的优势， 如:满足产品绿色诉求、绿色品牌优势等，会驱使私有企业和国有企业供应链 的绿化行为，更重要的是其国有企业具有更多的资源优势，在绿色供应链的实 施中会处于领先水平，并通过行业规则的制定来带动私有企业【24】。 研究，发现生产商通过绿色供应商的帮助，会获得更多的经济与环境效益【l。71。 Sarkis 2003 通过研究如何将诸多环境要素纳入到整体决策框架中， Joseph 实现了环境管理与供应链整体战略的融合，进而促进供应链决策的绿色化【251。 Lutz Preuss 2005 对核心企业为制造型企业的供应链主体进行研究考察， 发现引导供应链主体绿色行为的影响因素为信息共享、物流体系以及供应链成 员中关系的协调，而并非环保法律法规的强制性要求，并通过数学建模的方法 61。 给出了实现协调供应链成员之间影响的次优解【2 Oksana Mont等 2007 分析了产品全生命周期过程中环境因素对企业运营 的影响，列举了来自供应商或上下游企业的阻力因素，还分析了缓解阻力因素 武汉理工大学硕士学位论文 的对策及方法，最后指出供应商及上下游企业应合作采取相应的措施来改善供 应链的环境绩效【27】。 Helen 竞争者以及社会监督机构的驱动力，还同时会受到来自成本压力、供应商不响 应以及行业的特殊性等各类阻力因素，并通过对本国多家国营及私营企业进行 实证调研，得出了目前企业实施绿色供应链运营的阻力因素大于驱动力因素的 结论【28】。 国内学者汪应洛等 2003 提出以可持续发展为基础思想的绿色供应链管 理是缓解当前我国资源过度消耗及环境污染严重的最佳途径，并提出以共生、 循环、替代转换、系统开放原理的绿色供应链概念模型【29】。 朱庆华等 2005 对我国发达地区部分企业的绿色供应链管理实践进行了 统计分析，初步诊断出我国当前绿色供应链管理实施的阻力因素，并结合国外 。先进实践经验，为制造型企业提出了相应建议【30】。 一 王能民等 2006 分析了绿色供应链与普通供应链的差别，指出绿色供应 链运营目标的多元化，得出绿色供应链成员之间的协调机制可划分为:战略协 调、运营目标协调以及业务活动协调等三个层面【12】。 曹景山等 2007 将驱使企业实施绿色供应链的影响因素 总结为四类:法 律法规要求、消费者要求、上下游企业要求以及企业社会责任，并提出企业社 会责任在未来的发展过程中将会取代当前法律法规、消费者及上下游企业要求 成为最重要的影响因素【3l】。 徐学军等 2008 通过对绿色供应链进行深入研究，分析得出影响企业实 施绿色供应链管理的阻力因素分别为:制度的不健全、环境意识的匮乏、绿色 技术不成熟以及企业实施成本等，并提出了缓解阻力因素的建议及对策[32】。 赵一平等 2008 以系统动力学理论为基础，构建了绿色供应链实施的动 力模型，并通过实证研究的方法对绿色供应链管理实施的动力因素及普遍规律 进行探索，总结了我国绿色供应链实施的阻力因素，并提出专业性的建议及对 策【33】。 3 绿色供应链运行的绩效评价研究 产生一定的影响，如JIT采购以及TQM等;另外还指出可以通过环境信息共享 行为来减少环境损害以及提高原材料利用率，进而提升企业环境和经济绩划341。 ScotD(Johnson 1 998 分析得出一套评估企业环境绩效的模型，通过平衡 6 武汉理工大学硕士学位论文 积分卡的方法来选取环境评估指标，指标内容主要包括五个层面:学习与创新 能力、企业发展潜力、企业经营能力、消费者与股东满意程度及财务表现【35】。 BenitaMBeamon 1999 在其研究中将绿色供应链管理与传统供应链管理 进行了比较分析，得出了绿色供应链中环境意识出现的原因及发展目标，并在 此基础上构建了绿色供应链管理的概念模型，并提出了运作绩效的评价方法【221。 之间合作关系对环境绩效的影响。通过对美国装配企业与其供应商之间合作关 系的研究，发生两者之间合作关系的深入有利于企业创新意识及 环境意识的提 升，同时还发现企业员工与供应商员工之间的互动、合作等行为也有同样的效 果【36】。 J(Sarkis 2003 采用网络分析法对绿色供应链管理的战略行为进行了评估， 不仅明确了绿色供应链管理战略行为的意义，同时还得出了影响绿色供应链战 71。 略行为的要素及要素之间的影响程度【3 M(H(Nagel 2003 通过对高新电子企业的环境绩效进行评估，总结出学习 标杆企业环境绩效管理方法的对策【3引。 Ottar 践应用与挪威家具行业的供应链运营中，结合产品逆向生命周期成本估算法 RLC 计算出各家具企业的绿色绩效，得出最显著的影响因素为废弃产品的处 理方式【391。 环境管理体系认证标准等相关环境保护法规对企业实施绿色供应链管理的影 响，得出RollS指令及IS014000对企业绿色供应链的实施都具有显著的影响， 但RollS的作用力来自企业外部，IS014000的作用力源自企业内部[401。 包装印刷行业进行实证分析，研究结果显示:供应链成员的合作关系会影响供 应链整体的环境绩效水平，并且在不同的合作关系中表现不同，如:制造企业 与分销商之间的影响因素为产品质量、生产柔性以及技术水平，而与供应商之 间的影响因素主要为交付水平【4?。 我国学者郑任，白勤虎 2003 运用模糊评价法，构建了以供应链财务指 标、信息技术指标、服务水平指标、成本指标、运营水平指标以及环境绩效指 标为基础的绩效评估模型，能够对绿色供应链管理绩效水平给予科学的评价【矧。 朱庆华，耿勇 2004 通过相关性分析和层次调节回归分析，研究了绿色 7 武汉理工大学硕士学位论文 供应链管理与企业绩效之间的关系以及质量管理的调节性影响，证明了绿色供 应链管理对企业的环境跟经济绩效有着明显的影响，并同时得出了质量管理调 节作用明显的结论【431。 经济绩效等指标以外，还将消费者满意程度、供应链信息化水平、供应链物流 水平纳入评估体系，以上述五个方面为主评估指标构建了绿色供应链管理绩效 评价体系，还研究了新评价指标内容的采纳对绿色供应链管理水平的影响【删。 张华伦，冯田军，董红果 2006 采用层次分析的方法，以相应环境保护 法律法规为基础，并充分考虑绿色供应链管理的具体内容及特征，设计了以企 业运营水平、供应链管理水平以及环境保护水平为标准的绩效评价模型【45】。 色供应链管理的内涵，制定了以消费者导向、供应链默契程度、供应链运营水 平以及供应链环境绩效四个层面为基础的绩效评估体系m】。 1(3(2利益相关者理论的研究综述 利益相关者理论自从1927年首次被提出后，所经历发展虽然只有七十多年 左右的时间，但相关理论研究已非常丰富，并广泛运用于公司治理中，随着当 代企业社会责任理论倍受重视，人们更多的尝试从多视角对企业运营治理进行 研究。以下综述分别从利益相关者的界定以及分类二个角度对利益相关者的理 论进行了回顾。 1 利益相关者的界定 1927年通用电气公司的一位经理在其就职演说中首次提出公司应该为利益 相关者服务的思想 刘俊海，1999 ;1963年，斯坦福研究院首次提出利益相关 者概念;1965年，美国学者Ansoff将利益相关者概念引入管理及经济学领域， 他认为:理想的企业目标，应尽可能的考虑到更多的利益相关者的要求，如: 股东、职工、供应商及销售耐4 设“利益相关者课程”，开始有针对性的研究其概念及定义。虽 然至今利益相关 者在学术界尚未形成统一的定义，但一般认为可从广义和狭义两方面来进行阐 述。 广义的利益相关者的界定基础是:是否受到企业影响或存在影响企业的行 利益相关者是能影响或被组织达成目标所影响的任何群体或个人【491。弗里曼对 武汉理工大学硕士学位论文 利益相关者的定义对传统观点的范畴进行了扩充，为利益相关者的研究者提供 的了更为全面的分析结构及理论框架【501。 狭义的利益相关者更加重视与企业有密切相关性的群体 Carroll，1994; 投入了资本、土地或技术的相关主体，它们对企业具有相应的利益索取权、权 益所有权同时承担相应风险;利益相关者所拥有的权益及风险越大，与企业的 相关性就越型63】。由于利益相关者的狭义定义与主流企业理论中资产专用性概 念有强烈的契合度，与经济学产生了广泛的关联性，因此被易被接受。 杨瑞龙、周业安 2000 是国内对利益相关者进行开拓性研究的学者，它 们有关狭义利益相关者的定义在国内具有较高的认可度【541。另外，国内学者贾 生华、陈宏辉 2002 对利益相关者界定的研究也有一定代表性，它们将利益 相关者定义为:在企业中进行了一定的专用性投资，并承担了一定风险的个体 和群体，其活动能够影响该企业目标的实现，或者受到该企业实现其目标过程 的影响。这一概念是对卡拉克森 1994 所界定的利益相关者给予了进一步的 补充，有了更为清晰的阐述【5引。 2 利益相关者的分类 Freeman 1984 从所有权类型、经济相关性及社会利益三个层面进行划分， 股东是对企业具有所有权及管理建议权的利益相关者，与企业经济相关利益相 关者包括管理者、债权人、员工、顾客、供应商、竞争对手等，政府及媒体是 社会利益相关者【49】。 进行划分，与企业直接发生交易关系的股东、员工、供应商、消费者等是直接 利益相关者，地方政府、社会没体、社区工总等至于企业产生间接交易关系的 就被认为是间接利益相关者【69】。 Charkham 1992 将利益相关者按照是否与企业有交易性的和同为标准， 划分为契约型利益相关者和公众型利益相关者【5引。 非自愿的向企业提供资本与非资本投入，将其分为自愿利益相关者和非自愿利 益相关者。另一类是根据与企业关联性的重要程度，可分为首要利益相关者和 次要利益相关者【52|。 9 武汉理工大学硕士学位论文 认为首要及次要利益相关者还需要进行社会维度的补充，其中首要利益相关者 具有非社会性质，与企业产生直接联系，与人不发生具体联系;次要利益相关 者具有非社会性质，与企业产生间接联系，同时也不与人发生具体联系【58】。 Mitchdl 1997 有关利益相关者的划分是目前最具有代表性和普遍认可的 本文也借鉴此种划分进行研究 。他认为利益相关者应具有三种特性:权力性、 合法性及紧急性。权力性是指与否拥有影响企业的重要决策、日常经营的能力; 合法性是指是否在法律和相关规章制度中被赋予了对企业具有利益索取和风险 承担的权利:紧急性是指是否立即能引起企业管理层的关注。在此基础之上， 他认为拥有三类权利的利益相关者为确定型 Defirfitive 利益相关者，拥有其 Demanding 利益相关者【59】。 1(3(3研究述评 。 1 绿色供应链理论研究述评 目前国内对绿色供应链的理论研究才刚起步，研究内容主要集中于绿色供 应链战略、绿色技术以及绿色供应链运行绩效等领域，但关于绿色供应链运营 阻碍因素、核心企业角色下绿色供应链内各成员之间的协调机制以及绩效机制 的设计、绿色供应链外部环境的冲突与协调机制的研究涉及较少。国内专注于 绿色供应链管理的学者也相对较少，已有一定研究成果的学者主要有两位，大 连理工的朱庆华教授和西安交通大学的王能民博士。其中，朱庆华教授对绿色 采购、绿色供应链管理的影响因素以及绿色供应链管理的动力机制都有研究 [60-67】;而王能民博士专注于研究绿色供应链管理的概念、原理、外部环境和绩 效评价等内容【68??羽。 而国外对于绿色供应链是十分重视的，相应的研究领域和研究成果也十分 丰富。一方面他们更注重结合实践来研究绿色供应链的运行效果和阻力因素， 希望借此来帮助制造企业改善环境绩效;另一方面，他们对绿色供应链成员之 间的信息共享和协调激励机制的研究更为充分。 2 利益相关者理论研究述评 利益相关者的理论研究已经经历了很长时间，现有利益相关者理论研究及 实证应用主要有以下几个方面:利益相关者理论与国家经济发展的关联性、利 益相关者理论与企业的社会责任、利益相关者理论与企业敌意收购对社会效益、 10 武汉理工大学硕士学位论文 利益相关者理论与企业的治理、利益相关者理论与利益相关者的利益要求的实 现、利益相关者理论与企业绩效评价等。 研究的内容和领域虽广，但忽略了管理策略与管理情境之间的互动关系， 虽然提出对不同的利益相关者应采取不同的管理策略，但利益相关者的特征、 类型是随管理情境动态变化的。因此，利益相关者的内涵与类别是应该随管理 动态环境而改变的，而对应的管理策略也是应该随之改变的。 1(4研究的内容、方法与研究框架 1(4(1研究的内容 全文共分为六章:第一章绪论，重点介绍本文的研究目的和意义、国内外 研究现状以及本文的研究内容和方法;第二章对基于利益相关者理论的绿色供 应链管理概念进行了界定，并在此基础上对绿色供应链的主体结构和利益构成 进行了分析，最后结合国内外学者现有的相关研究理论，提出了基于利益相关 者的绿色供应链概念模型;第三章在对绿色供应链管理动力机制的内外部动力 因素进行了识别，并分析了内外部因素之间的作用关系，最后通过因子分析的 方法进行验证;第四章在识别内外部动力因素的基础上，通过对绿色供应链管 理动力模式形成机理进行了剖析，提出了在不同阶段中企业所处 的不同动力模 式，并分析了各自特征;第五章结合系统动力学的理论，提出了绿色供应链动 力系统模型假设，并通过数学模型运算的方法对其运行过程进行了具体分析， 最后结合全文内容，提出了优化绿色供应链管理实践的建议与对策;第六章为 全文总结与研究展望。 1(4(2研究的方法 本文拟采用理论研究与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的研 究方法。在界定利益相关者视角下绿色供应链基本内涵、系统构架、主体结构、 利益构成等基础上，对绿色供应链动力机制进行了详尽的阐述， 并采用因子分 析等数学方法对我国企业绿色供应链管理实践的动力因素进行了实证分析。最 后以上述理论研究和定性分析为依据，提出了绿色供应链管理实践的相关建议 与对策。 武汉理工大学硕士学位论文 1(4(3研究的框架 本文的研究框架如图1(1: 图1(1论文研究框架 12 武汉理工大学硕士学位论文 第2章绿色供应链利益相关者理论基础 2(1绿色供应链中利益相关者主体结构分析 在已有研究中，相关学者认为绿色供应链的利益相关主体包括:政府及相 关管理部门，他们是绿色供应链相关法律法规的制定者，也是绿色供应链运营 宏观环境的 决定 郑伟家庭教育讲座全集个人独资股东决定成立安全领导小组关于成立临时党支部关于注销分公司决定 者;核心企业，是绿色供应链中最为关键的环节，一般是供应 链经营活动的主导者及核心竞争力的来源;上下游企业，负责配合及支持核心 企业的产品服务的实现，大多数情况下由核心企业来进行选择和评价;企业内 部员工是绿色供应链中企业运营的基础，负责完成各环节的实际经营活动;消 费者，是最终产品或服务的体验、使用者，他们可以同时是供应链“绿色化” 的被动受益者和主导者;社区是供应链运行所处的社会环境，他们虽然不能直 。接影响供应链行为决策，但是他们可以通过间接的行为来影响供应链运行成本 和环境;环保组织及其他利益相关团体是对供应链绿色化程度最为关心的主体， 他们对企业经营活动的环境绩效最为关切和敏感。因此本文讨论的绿色供应链 是从利益相关者角度出发，为了实现整条供应链所有利益相关者利益积极平衡， 将相关主体的利益要求及行为纳入研究范围之内。 2(1(1绿色供应链中利益相关者成员 1 政府及相关管理部门 政府及相关管理部门，是绿色供应链管理中各利益相关者成员的协调者。 首先，它要通过相关法律法规的颁布来对供应链进行行为引导;其次，还要负 责消除各利益相关者之间发生的冲突和矛盾，使其成为和谐统一的利益整体。 因此，政府参与行为对于绿色供应链的运营是非常重要的，如果缺乏政府的引 导和监督纠正行为，单独的市场机制是无法保证企业及供应链运营的绩效目标 是有利于环境的，那么绿色供应链的目标也无法完成。所以相关法律法规的制 定与实施以及政府的参与能够为绿色供应链的运营提供一个合理的外部环境。 2 核心企业 基于sc及核心企业的内涵方面，马士华教授将供应链定义为:供应链是围 绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成 中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、 武汉理工大学硕士学位论文 制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式【11。 从定义中不难发现SC核心企业扮演着重要角色，负责制定各类战略决策方案来 确保供应链整体目标的实现。绿色供应链中核心企业，是绿色价值战略发展的 主导者，负责营造供应链整体的绿色文化和绿色价值观念，协调供应链成员在 工艺技术、企业文化、信息共享、资源供给等方面的一致性，形成并维持战略 合作伙伴关系。 3 上下游企业 绿色供应链上下游企业作为整条供应链上重要组成部分，虽不担当主导及 决策的角色，但它们的积极参与协作是实现绿色供应链管理三维目标的基础。 就目前现实状况来看，绿色供应链上下游企业之间利益冲突主要是由于成员利 益分配不均及信息不对称所造成的。因此如何建立有效的激励机制和信息共享 机制来化解上下游企业之间的利用冲突，从而实现供应链管理综合效益的最大 化就成为了一个重要命题。 4 雇员 在绿色供应链中，员工处于弱势地位，主要是按照管理层的相关制度和规 定来实施绿色供应链管理。一般情况下，他们并不能意识到环境措施实施的有 利性。作为管理者，应当增强员工对绿色供应链系统的组织结构、部门职能、 企业文化及愿景等内容的认识，使得员工理解企业使命，对企业绿色战略及行 为计划有更多的认同感和责任感，以促进企业及供应链绿色供应链管理工作的 落实。 5 消费者 在环保意识日益增加的今天，社会公众普遍关注产品的使用与生产是否会 对环境产生影响，它体现了较高层次的道德观、价值观，从而影响着消费者购 买行为。此类意识在消费行为上的表现会对企业绿色供应链管理实践行为产生 一定的压力。但对于消费者而言，往往会存在着信息不对称的问题，无法正确 的识别企业的绿色行为，通常会被名不符实的“绿色认证标识”所迷惑。 6 社区 社区是指绿色供应链运营所处在的社会环境，虽然目前大多数企业都没有 面临与社区居民发生冲突而影响到供应链运营的状况，但随着环保意识的不断 加强，以及供应链运营涉及到的空间范围不断扩大，社区居民在绿色供应链中 的地位逐渐提高，那么与其保持良好的关系对于绿色供应链的正常运营就成为 一个重要因素。社区为企业的生存和发展提供必要的场所以及各类资源，而企 14 武汉理工大学硕士学位论文 业作为社会公民，作为社区的一员，可以带动社区经济、环境、文化等方面的 发展。 7 环保组织 本文分析的环保组织，是指民间环保组织，它们主要通过开展社会监督的 方式来影响绿色供应链管理的运营。环保组织往往通过示威游行、抵制消费、 游说等一系列的自发行为督促企业担负环境责任，相对于政府的法律法规及相 关政策而言，环保组织的监督具有非强制性、非法定性等特点，代表着消费者 及社会公民对环境保护的要求，当与供应链内各利益相关者发生冲突时，通过 意愿表达而非强制性手段，来实现供应链内利益相关者达成共识，建立信任互 利关系，来进行绿色供应链管理行为的协调，并在此基础做出共同利益最大化 的决策。另外，环保组织时常采用宣传手段来影响公众意识，对于已实施绿色 供应链管理的企业而言，加强与环保组织的互利合作关系，就可以借助环保组 织的宣传功能来对企业绿色产品和服务进行宣传，达到“双赢”的效果。 2(1(2绿色供应链中利益相关者分类 ( 前文献综述部分已经介绍了利益相关者的界定与分类一些方法，本文将使 用米切尔评分法来对绿色供应链的利益相关者进行界定分类。其实对于绿色供 应链中企业和绿色供应链整体而言，利益相关者各自关注的内容会有所不同。 对于企业而言，股东、管理者及企业债权是重要利益相关者，而对于绿色供应 链整体，利益相关者会涉及到更多的主体，包括核心企业及上下游企业，供应 商及消费者。而环保组织、政府与社区居民作为绿色供应链主要的链外利益相 关者，在本文中也将被作为分析对象。 米切尔评分法同时还具有一定的特殊性，利益相关者的类型会随着利益主 体的状态改变而发生转变。例如:拥有合法性和权力性的主导型利益相关者， 当发生紧急情况需要其紧急处理某些事件时，它就临时拥有了紧 急性，这就让 主导型利益相关者变成了确定性利益相关者。这种分类方法的动态性就决定了 利益相关者的两种特性:首先是对于绿色供应链管理者来说，对所有利益相关 者的管理中，不应只重视具有两种或两种权利以上的相关主体，同时还需要考 虑在特殊情况下可能转变为重要利益相关者的边缘利益相关者;然后是绿色供 应链中利益相关者的状态是随时会发生变化的，需要与之配套的动态模式来进 行日常管理活动。根据以上理论基础可将绿色供应链利益相关者分为以下类型， 如表2(1。( 武汉理工大学硕士学位论文 A&Wood，D(Towarda Of 资料来源:Mitehell and the theorystakehold够identification salience:Defining ofwhomandwhat Review，2002 4 :853-886( principle reallycounts[J](AcademyOfmanagement 根据上述表中利益相关者的动态性可知，在绿色供应链中，社区人员和环 保组织会随着权力性和紧急性的提升而成为确定型利益相关者， 潜在利益相关 者消费者也能转变为预期型。因此，绿色供应链管理者只有充分了解各类利益 相关者的现时和潜在的转换状态，才能制定适宜的计划和战略方法，维持供应 链正常的经营管理活动。 2(2绿色供应链中利益相关者利益构成分析 绿色供应链中利益相关者的利益诉求大致为三个层面:经济性、社会性以 及环境友好性。由于各利益相关者成员在绿色供应链内中所处的地位和所肩负 的使命不同，所以他们在经济性、社会性、环境性层面所表现的关注程度也有 所区别。相对于链外利益相关者而言，链内利益相关者更加更多 的关注与经济 获利以及社会影响程度，他们对环境所表现的友好更多的是为了获得更多的社 会认可来给其带来获利。而链外利益相关者由于其本身不参与产品的生产与使 用等环节，因此其在经济层面的关注程度相对较弱，但由于自身肩负着对于社 会秩序、环境保护的责任或是自身感情方面的偏好而在社会或环境层面表现出 极大的关注程度。 根据绿色供应链各利益相关者对于各层面利益诉求的关注的角度和程度的 16 武汉理工大学硕士学位论文 区别，进一步把经济性、社会性、环境性三个层面分为:现阶段经济获利、未 来获利能力、社会认可程度、社会影响力、环境友好主动性以及环境友好被动 型六个方面，以下分别对链内和链外各主体的利益诉求进行分析。 2(2(1绿色供应链内各主体利益诉求 绿色供应链链内主要包括:供应商、制造商、经销商、零售商以及供应链 终端的消费者。 表2(2绿色供应链链内主体利益诉求 作者基于相关文献整理( 从表中来看，作为绿色供应链中的主要控制者，核心企业 在经济型、社会 性以及环境性上所表现的利益诉求相对主动，在期望获得现阶段较为客观的经 济获利的情况下，它们更加关注的是供应链未来获利能力的提升，同时对于社 会的认可程度以及社会影响力、关注程度都很高。它们希望获得较高的社会影 响力，以提升行业号召力以及更为广阔的市场发展潜力。而由于核心企业又是 供应链战略发展方向的制定者和链内上下游企业的协调者，因此在环境友好的 决策上起到的是主导作用，通过对上下游企业制定相关的规定要要求其对环境 的友好程度。 2(2(2绿色供应链外各主体利益诉求 绿色供应链外主要包括:政府及相关政策性组织、环保组织及相关利益团 体。 17 武汉理工大学硕士学位论文 作看基于相关文献整理( 从表中来看，政府、社区以及环保组织更加关注社会以及环境层面的影响 因素，政府是环保政策及法规的制定者，对供应链实施绿色化管理具有行政上 的强制性驱动力。同时，政府行为对绿色供应链运营的参与也是十分必要的， 政府行为参与的根本目的也是为了绿色供应链的运营提供一个合理的外部环 境，并在社会影响力上表现出强势作用。 社区以及环保组织虽然在环境友好性层面有较为强烈的愿望，但由于所拥 有的法定权利有限，只要在企业具有损害环境行为时才能发挥作用。他们―般 通过游行及示威的方式给企业施加压力，使企业承担环境责任，通过与供应链 上其他主体达成共识，在信任和互惠的基础上制定实现供应链整体利益最大化 的相应决策。因此，其社会认可程度高，但影响力就相对较弱。 2(3基于利益相关者理论的绿色供应链概念模型 2(3(1基于利益相关者理