一50一 中国科技论坛 (2010年3月)第3期
FDI与江苏民营制造业全要素
生产率的改进
——基于Malmquist生产率指数
田泽永1一，江可申1
(1．南京航空航天大学经济与管理学院，江苏 南京210016；2．江苏技术师范学院经济管理学院，江苏常州 213001)
摘要：本文利用2000---2007年江苏省分行业面板数据，考察了FDI技术溢出对江苏民营制造业的影
响。实证结果
表
关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf
明：民营制造业全要素生产率指数年均增长率7．7％，技术变动是全要素生产率增长的根
本原因；行业内水平技术溢出、前向关联溢出和后向关联溢出通过促进技术变动，推动了全要素生产率
的增长；技术效率反而在一定程度上影响了全要素生产率的增长。后向关联溢出能显著地提升纯技术效
率，而水平技术溢出则有利于规模效率的改进。
关键词：外商直接投资；Malmquist指数；全要素生产率；技术溢出
中图分类号：F27文献标识码：A
TheFDIandtheTotalFactorProductivityEnhanceofPrivateManufacturing
SectorsinJiangsuProVinc争——一BasedonMalmquistProductivityIndex
TianZeyon91．-．JiangKeshenl
(1。SchoolofEconomicsandManagement，NanjingUniversityofAeronauticsandAstronautics，Nanjing210016，China；
2．SchoolofEconomicsandManagement，JiangsuTeachersUniversityofTechnology，Changzhou213001，China)
Abstract：Thisarticleusesthepaneldataof200(02007yearstoanalyzetheFDItechnologyspillovertoprivatemanufacturingen—
terprisesinJiangsuprovince．Theresultsindicatethatthetotalfactorproductivityofprivateenterprisesgainsagrowth7．7％peran-
nunl．Thetechnologychangesarethekeyelementofthegrowthoftotalfactorproductivity．ThetechnologyspiHoverwithinindustry，
theforwardconnectionspilloverandthebackwardconnectionspiBoverpromotethegrowthoftotalfactorproductivitybyupgrading
thetechnologychange．Butthetechnologyefficiencyaffectthetotalfactorproductivityonsomeextent．Thebackwardconnection
spilloverCallpromotethepuretechnologyefficiencyandthetechnologyspinoverwithinindustryisbeneficialtothescaleefficiency．
Keywords：FDI；Malmquistindex；totalfactorproductivity；technologyspiUover
1 问题的提出
改革开放以来，江苏利用外资取得了不小的业
绩：1988年江苏利用外商直接投资首次超过1亿美
元，达1．03亿美元；1992年再上一个新台阶，超过
10亿美元，达14．6亿美元；2002年又在上年69亿
美元的基础上跳跃式发展，首次超过100亿美元，达
基金项目：本文得到常州市软科学基金项目
I，表明决策单元在向生产前沿面靠
近，效率得到改善；TECI，表明生产可能性边
界向外移动，技术发生了进步，反之则相反。
式(2)中的TEC是不变规模报酬假定下技术效
率变化，可进一步分解为纯技术效率指数(Pure
TechnologicalEfficiencyChange，PTEC)和规模效率
指数(ScaleEfficiencyChange，SEC)(C在这里指不
变规模报酬CRS，V代表可变规模报酬VRS。)：如果
胛EC>l，表示变动规模报酬下效率的改善，反之则
相反。SEC>I，表示规模效率的改善，反之则相反。
(2)面板数据方法。
为了进一步考察FDI通过产业关联对全要素生
产率及其分解指标的影响，我们将反映水平、前向关
联与后向关联的变量分别与TFP进行回归，回归方
程如下：
7jFR=o宅弗lHa幔兄11B猡d+”寸叼。+占a(3)
下标i代表决策单元，即行业，取值为l到26；t
代表时间，取值为2000到2007。展为回归系数，isi为
不可观测的行业效应，吼为不可观测的时间效应，吼
为随机扰动项。以方程(3)为基础，分别以其他四个
因变量替代TFP，得到分解指标的回归方程。
自变量矾表示i行业t时期内FDI的水平溢
出效应，以外商投资企业产品销售收入占全行业产
品销售收入的比重表示。玩为i行业t时期内FDI
的后向关联效应，用来衡量上游行业i供应给下游
行业j中的外商直接投资中的产出份额，它等于：
1n
B庐乙7澄# 04、
1芦
其中，％为上游行业i供应给下游行业j的产
出比例，相关数据可由投入产出表的直接消耗系数
的各行取得(剔除对角线上的元素)。凡为FDI的前
向关联效应，由下游行业i的投入品从上游行业l中
的外商投资企业采购的份额表示，
即冗=∑'7凰
Z旌
(5)
其数据由投入产出表的直接消耗系数的各列取
得(剔除对角线上的元素)。由于投入产出表一般五
年编制一次，因此本文假定，在研究期内，产业之间
的关联程度没有发生大的改变。
不失一般性，我们先讨论面板数据模型的具体
形式。
模型的一般形式是[6]：
扎=a拟属+占ai=1，2⋯n；t=l，⋯T(6)
其中‰为lxk向量，咸为kxl向量，k为解释变
量个数，模型(6)常见的形式有三种情形：
情形①ai=哟，屈钨；情形②a；≠哟，屏=序；情形③
ai#ai，Bt≠髋
对于情形⑧，我们称为“变系数模型”，情形②称
为“变截距模型”；情形①我们称为“混合回归模型”。
具体选择哪一种模型，常用协方差检验判断。无论变
系数还是变截距模型，都有固定效应和随机效应模
型之分，Hausman构造了H统计量来检验。当原假
设成立时，H服从自由度为K的矿分布，在给定的
显著性水平下，若统计量H的值大于临界值，则拒
绝随机效应的原假设，选择固定效应模型’7]。所有操
作通过Eviews5．1实现。
4实证研究
4．1江苏民营制造业全要素生产率的演进
运用DEA—Malmquist指数方法，对江苏民营制
造业26个行业2000--2007年全要素生产率指数的
变化展开研究，相关结论如下。
表1和表2分别是江苏民营制造业按年和按行
业分的Malmquist指数及其分解情况。从民营制造
业总体的平均水平来看，全要素生产率TFP的平均
增长率为7．7％，充分表明民营制造业生产率得到了
较快的提高，但从每年的具体情况看来，有一个不太
明显的倒“U”型，增长速度由快转慢。
从技术变化(有的直接就把技术变动叫做技术
进步，我们把两种概念视为同一的。)(TC)看，平均
增长率都是大于l的，这是全要素生产率TFP增加
的原因。说明江苏民营制造业全要素生产率TFP的
提高主要是依靠技术的进步和创新。尽管各年TC
表1 2∞1—2∞7年江苏民营制造业分年TFP指数及分解
芷 TECTc PTECSECTFP
20010．9611．0870．9760．985I．044
20020．9641．123 1．0160．9481．083
20030．7671．4190．9290．8261．088
2004O．9281．151 0．9370．9901．068
20050．8941．1380．7761．1521．018
20060．9401．2670．9510．9891．192
20071．0391．0141．0261．0131．054
平均 O．9241．165O．9410．9821．077
万方数据
第3期(2010年3月) 中国科技论坛 一53一
表2 2001—2007年江苏民营制造业分行业n甲指数及分解
行 业 TECTC PTECSEC1下P
农副食品制造业 O．9201．173O．92l0．9991．079
饮料制造业 0．9051．1740．9240．9791．063
纺织业 0．9131．1670．9830．9281．065
纺织服装、鞋、帽制造业 0．8991．161 0．9270．9701．044
皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业 0．942L1521．0000．9421．084
木材加工及木、竹、藤、棕、草制造业 0．8721．1610．8790．9921．012
家具制造业 0．7831．1950。7721．0140．935
造纸及纸制品业 0．8941．1680．902O．9921．045
印刷业和
记录
混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载
媒介的复制 0．8581．1850．8720．9851．016
文教体育用品制造业 0．9121．1541．0070．9051．052
石油加工、炼焦及核燃料加工业 1．0001．1341．0001．0001．134
化学原料及化学制品制造业 1．0271．1421．0001．0271．173
医药制造业 0．9151．1950．9190．9971．094
化学纤维制造业 0．9941．1510．9491．0471．144
橡胶制品业 O．9241．1690．9620．9601．080
塑料制品业 0．9041．1730．9060．9981．060
非金属矿物制品业 0．9121．1900．9560．9541．085
黑色金属冶炼及压延加工业 1．0221．1131．0001．0221．137
有色金属冶炼及压延加工业 1．0001．181 1．0001．0001．18l
金属制品业 0．9301．1650．9550．9731．083
通用设备制造业 0．9361．1650．9790．9561．091
专用设备制造业 0．9351．1660．9430．9921．09l
交通运输设备制造业 0．9331．1690．9301．0031．09l
电气机械及器材制造业 0．9381．1680．9920．9451．095
通信设备、计算机及其它电子设备制造业 0．8741．1660．8780．9951．019
仪器仪表及文化、办公用机械制造业 0．9271．1650．9520．9741．080
平均 0．9241．165O．9410．9821．077
(注：平均值为DEAP2．1软件计算的几何平均)
增加的速度不一样，最快的2003年达到41．9％，也
体现出先快后慢的特征。正是由于技术变化的增长
倒“U”型导致了全要素生产率TFP的倒“U”型增长，
技术变化的贡献在下降是全要素生产率TFP下降
的内在原因。
从技术效率(TEC)看，除2007年外，平均增长
率都小于l，影响了全要素生产率的增长。这说明，
民营企业在生产中，未能发挥技术和资源优势，产出
水平与生产可能性曲线最优的产出水平还有一些距
离。对技术效率的进一步分解表明，纯技术效率
(PrEC)和规模效率(SEC)指数都小于1，影响了技
术效率的提升。一个可能的原因是，民营企业由于劳
动力素质的相对低下以及企业规模的相对偏小，无
法对新技术进行充分的吸收与利用，设备的利用率
不高，生产也未能在适度规模的
基础上进行，无法获得规模经济
的好处，这些都影响了全要素生
产率的提升。不过，随着技术进
步的作用在下降，技术效率的
作用在不断上升，2007年达到
1．039，成为促进全要素生产率
提升的重要因素，表明民营企业
技术效率的作用在向良好的方
向转化。
从按行业分的民营制造业
全要素生产率指数来看，有色金
属冶炼及压延加工业、黑色金属
冶炼及压延加工业、化学原料及
化学制品制造业、化学纤维制造
业、石油加工、炼焦及核燃料加
工业的生产率指数较高，平均增
长达到10％以上；家具制造业出
现了负的增长；其他行业也出现
了不同幅度的增长，年均增长在
10％以内。和分年的数据一样，
全要素生产率的提升是由于技
术变动的结果，技术进步起了决
定性的作用，而技术效率反而在
一定程度上阻碍了全要素生产
率的增长。
4．2 FDI技术溢出对江苏民营
制造业的影响
由于DEA测算的是相对于上一年的全要素生
产率指数，是一种环比指数，且从第二期才有，为此，
我们将26个行业的指数转化为累积指数，以2000
年为基期，相应的时间范围变为2001m2007年。数
据的估计采用静态面板估计，仍用F统计量进行变
系数、变截距和混合回归三种基本模型的选择，用
Hausman检验判断固定效应和随机效应，以三资企
业产品销售收入占行业产品全部销售收入的比例为
水平技术溢出变量，具体的回归结果见表3。
由表3可知，就全要素生产率指数看来，无论采
取何种水平技术溢出的表征变量，水平技术溢出、前
向关联溢出和后向关联溢出都促进了rITFP的增长。
就技术效率来看，后向关联溢出能显著地促进技术
效率的提升，水平技术溢出、前向关联溢出对技术效
万方数据
一54一 中国科技论坛 (2010年3月)第3期
率的改善效果不显著。就技术的变化来看，水平技术
溢出、前向关联溢出和后向关联溢出都促进了技术
的变化，它们能够促进生产前沿的向外移动。就技术
效率的进一步分解情况看来，纯技术效率的提升主
要是通过后向关联溢出导致，水平技术溢出、前向关
联溢出的效果不显著，就规模效率来看，只有以产出
比例为水平溢出表征变量的情况下，水平技术溢出
有利于规模效率的改进，其他两种溢出反而会降低
规模效率。
总的看来，从表中我们可以得到一些基本的结
论：水平技术溢出、前向关联溢出和后向关联溢出通
过促进技术的变动，从而推动了全要素生产率的增
长。后向关联溢出在全部5个方程中都显著，表明后
向关联溢出是一种最为重要的溢出途径。
5 建议
为更好地发挥FDI对江苏民营制造业全要素生
产率演进的作用，应从以下几个方面加以努力：
一是江苏在今后引进外资时，既要加强适当总
量控制，又要实现从量到质的转变。近年来，江苏引
进外资总量一直呈上升趋势，自2002年起就超过百
亿美元，2007年更是超过218亿美元。绝大部分外
资集中在苏南地区，对当地的土地和环境资源造成
了很大压力。CohenandLevinthal(1989)【83指出，技
术差距对东道国的溢出效应具有双重效应，当内外
资企业技术差距过大时，东道国企业虽然可供模仿、
学习的空间比较大，但是内资企业由于技术差距较
大导致没有能力吸收外来技术，溢出效应反而不明
显，即技术溢出有一个“门槛”，在门槛内，技术差距
越大越有利于溢出，在门槛外，技术差距越大，东道
国企业吸收溢出技术的可能性反而越小。因此，应针
对不同的行业，根据引进外资的具体情况，进行总量
控制，优化外资的流向和质量。
二是加强民营企业与外资企业配套来充分利用
后向关联效应。安礼伟认为：外向配套是昆山FDI的
技术溢出的主要渠道，通过外向配套，昆山有效实现
了外资企业和本土企业的良性发展，提升了本土竞
争力。2004年配套销售额排名第一和第十的两家企
业的配套销售额分别达到9．86亿元和1．Ol亿元。而
同期配套销售额超过1000万元的民营工业企业数
目由40家增加到270家蹭]。通过外向配套的发展，
民营配套企业的规模逐步扩大，形成了一批具有一
定规模和竞争力的民营配套企业，形成了独具特色
的产业集群，如玉山镇的模具、千灯镇的线路板、张
浦镇的印刷包装、陆家镇的儿童用品、周庄镇的遥感
器等。昆山经验值得其他地区借鉴。
三是加大民营企业人才引进的力度以促进FDI
溢出技术的吸收和促进民营企业技术效率的提升。
FDI溢出技术能否或在多大程度上为民营制造业所
获得，取决于江苏民营制造业的吸收能力，而吸收能
力又与民营企业技术人员的比例和素质直接相关。
因此，必须加大民营企业人才引进的力度，积极探讨
民营企业技术人员参与企业利润分配的具体形式，
把企业的发展与个人的发展有机地结合起来，彻底
改变民营企业人才“引进难，留住更难”的局面，以加
快对FDI溢出技术的吸收，并在吸收技术的基础上，
不断改进和提高。
表3 TFP指数分解项与关联溢出变量的回归结果(以产出比例为H变量)
因变量(TFP)因变量(TEC)因变量(TC)因变量(PTEC)因变量(SEE)
．O．27 0．51 ．2．18 0．66 0．90
C
(-2．221¨ (2．61)．．’ (-11．58)¨’ (3．18)¨’ (30．91)¨‘．
1．60 O．32 2．96 ．O．22 0．34
H
(6．34)¨o (1．26) (5．33)¨+ (．o．38) (2．74)¨’
6．30 O．35 19．89 0．68 ．o．59
F
(6．77)¨· (0．35) (19．26)¨’ (O．63) (-1．841·
2．58 1．66 5．83 1．41 -o．55
B
(2．92)¨· (2．52)．． (4．92)¨’ (2．01)¨ (-2．13)．．
胄2 0．71 O．86 O．76 O．6l 0．63
S．c． 0．49 O．15 0．42 0．16 0．14
D．W． 1．34 1．7l 1．43 1．23 1．39
F 16．56 107．33 20．86 9．17 11．93
Hausman38．65¨· 7．80 298．4．．· 33．97¨· 8．15¨
模型类型 FE FE FE FE FE
(注：t、¨、·}+分别代表10％、5％、1％的显著性，括号内为It值。)
万方数据
第3期(20lO年3月) 中国科技论坛 一55一
参考文献：
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(责任编辑谭果林)
(上接第49页)
说明没有变化。要素可处置度变化率除医药制造业 资源配置效率的变化主要是由规模效率的变化所导
2002年为0．6043，2003年为1．6549外，其他年份、致的。
其他行业都为1，上海高技术各行业基本不存在投 分行业各年度规模效率变化率见表7。
入和产出的拥挤现象。由此可见，上海高技术各行业 规模效率变化率的数据与资源配置效率基本上
表7分行业各年度规模效率变化率
1997．1998．1999．2000．2001．2002．2003．2004．2005．2006-
平均
1998199920002001200220032004200520062007
暌药制造业 1．00000．96451．03680．66041．42111．06551．00001．00001．00001．00001．0148
航空航天制造业 1．OOoo0．52940．93811．06351．36860．96270，29932．58281．62000．86971．1234
电子及通信设备制造业 1．00001．00001．ooOO1．00000．87551．14221．00000．70921．2011O．6316O．9560
电子计算机及办公设备制造业 1．00001．O0001．00001．00001．00001．o0001．OOoo1．o0001．00001．00001．OOoo
医疗设备及仪器仪表制造业 1．OOoo1．o0001．00000．98621．01401．00001．00001．00001．00001．00001．oooo
差不多，此处不再对各年份数据进行详细分析。(1)
医药制造业规模效率变化率波动较小，最小值为
2001年的0．6604，最大值为2002年的1．421l，平均
每年规模效率提高1．48％。由此可见，医药制造业还
处于规模报酬递增的阶段，可以通过扩大生产规模
的方式提高资源配置效率，进而提高生产效率。(2)
航空航天制造业规模效率波动较大，最小值为2004
年的0．2993，最大值为2005年的2．5828，平均每年
规模效率提高12．34％。由此可知，航空航天制造业
还处于规模报酬递增的阶段，可以通过扩大产业规
模的方式，提高资源配置效率，进而提高整个行业的
生产效率。(3)电子及通信设备制造业，在2001年以
前规模效率变化率为1，处于规模报酬不变阶段，但
近年来波动加大，各年平均规模效率变化率仅为0．
9560，由此可见，近年来该行业已经处于规模报酬递
减阶段，需要通过
规范
编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载
、整顿等方式适当控制该行业
的规模，避免无序竞争。(4)电子计算机及办公设备
制造业和医疗设备及仪器仪表制造业规模效率变化
率基本为l，这两个行业目前处于规模报酬不变的
阶段。
参考文献：
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(责任编辑谭果林)
万方数据
FDI与江苏民营制造业全要素生产率的改进——基于
Malmquist生产率指数
作者： 田泽永， 江可申， Tian Zeyong， Jiang Keshen
作者单位： 田泽永,Tian Zeyong(南京航空航天大学经济与管理学院,江苏,南京,210016;江苏技术师范
学院经济管理学院,江苏,常州,213001)， 江可申,Jiang Keshen(南京航空航天大学经济与
管理学院,江苏,南京,210016)
刊名： 中国科技论坛
英文刊名： FORUM ON SCIENCE AND TECHNOLOGY IN CHINA
年，卷(期)： 2010(3)
参考文献(9条)
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1. 原毅军.刘浩.白楠.YUAN Yi-jun.LIU Hao.BAI Nan 中国生产性服务业全要素生产率测度——基于非参数
Malmquist指数方法的研究[期刊论文]-中国软科学2009(1)
2. 刘瑞翔.Liu Ruixiang FDI体现型溢出与我国传统产业的技术升级[期刊论文]-中国科技论坛2010(6)
本文链接：http://d.g.wanfangdata.com.cn/Periodical_zgkjlt201003009.aspx
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