上海华谊集团三工作检查评分手册

Sheet1 华谊（集团）公司“三基”工作检查评分手册 说明 一、“序号”用四位数表示。第一位数表示“三基”的大类，即2表示基层建设，3表示基础工作，4表示基本功训练。第二位数是大类中的专业类别。第三位数是“标准”序号。第四位数是检查“内容”序号。如：“3.1.2.4”，表示基础工作大类，HSE管理类别中的第2条标准、第4项检查内容。 二、“类别”中，“N”、“G”分别表示为计算机网上查阅打分项目。“N”为每年一次（N1表示第一季度…N4表示第四季度，N13表示第一、三季度，N24表示第二、四季度），“G”为每季度一次。 三、不适用条款将在计算机打印的某基层单位检查内容清单中取消。 序号 标准要求 检查内容和方法 类别 分值 评分标准 2 基层建设 250 2.1 领导班子建设 80 2.1.1☆ 建设"政治素质好、经营业绩好、团结协作好、作风形象好"的“四好”领导班子，团结带领全体员工全面完成各项工作任务 1、开展“四好”班子创建活动，有 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 、有目标、有成效。检查创建计划及相关资料。 N1 10 无创建工作计划、工作总结扣10分 2、完成年度各项工作考核目标。检查党政主要负责人年度目标责任书完成情况。 N1 10 未完成年度目标责任书考核内容扣10分 3、落实党委中心组学习制度实施。检查学习计划、学习考勤、学习记录。 G 5 记录不全、考勤低于90%扣5分 4、加强党风廉政建设责任制，企业无违纪违法案件发生。检查调查处理报告及处分决定。 N13 5 有员工违法、党员及干部违纪行为扣5分 5、严格执行“三重一大”制度。检查制度执行情况及相关记录。 N1 5 违反制度规定、会议记录不全扣5分 6、落实领导干部有关事项报告及收入申报等制度。检查申报情况及责任人审核情况。 N1 5 未按规定申报、责任人未审核扣5分 7、领导干部述职（含述廉、述学）情况。检查领导人员年度述职（含述学、述廉）报告。 N1 5 无述职报告材料扣5分 8、加强领导干部因私出入境管理。检查因私护照管理、按规定办理因私出入境情况。 N1 5 未按规定管理因私护照、办理出入境扣5分 9、完成领导班子民主生活会。检查准备工作情况及会议记录。 N1 5 未讨论听取意见、无会议记录扣5分 10、二级中心组成员每年形成一篇 调研报告 关于民族工作的调研报告关于就业的调研报告XX公司人才现状调研报告XX村综治维稳工作的调研报告干部职工思想状况调研报告 。检查调研报告及质量。 N1 5 未完成调研报告、脱离工作实际扣5分 11、干部任免考察、任职谈话、任职公示、诫勉谈话情况。检查党委会记录、任职考察材料、任免文件等相关文件记录的规范性和完整性。 N1 5 相关资料不全扣5分 12、按集团公司要求做好后备干部队伍建设，配备后备干部，并每年进行动态调整。检查讨论记录及名单。 N1 5 未按规定配备、讨论记录不全扣5分 13、按集团公司要求做好干部信息系统的及时维护工作。检查干部信息系统数据的完整性和及时性。 N1 5 信息不完整或更新不及时扣5分 14、对所属下级单位领导干部的年度考核及考核结果反馈情况。检查年度考核记录及考核结果反馈记录 N1 5 未按要求考核和反馈，扣5分 2.2 基层党组织建设 55 2.2.1 加强基层党支部建设，认真履行党章规定的基本任务和上级党组织的要求，把党的组织优势、政治优势转化为推进科学发展的经济优势和竞争优势。 1、开展“创先争优”主题活动情况。检查实施计划和推进情况。 N4 5 无实施计划、工作总结扣5分 2、党支部换届选举工作情况。检查党支部按期换届选举率、党支部公推直选情况。 N4 5 按期换届率<95%、党支部未公推直选扣5分 3、发展党员及“推优”工作情况。检查发展党员材料、程序，按规定范围对象100%推优。 N4 5 未按照规定程序、规定对象未经推优扣5分 4、党员“三会一课”及集中教育情况。检查《党组织工作记录册》、参训人数及培训质量评价。 N24 5 “三会一课”不正常、记录不全扣5分 5、党支部向党员报告工作并接受评议情况。检查向党员报告工作情况及党员评议情况。 N1 5 未向党员报告工作、接受评议扣5分 6、党员民主评议工作情况。检查支部评议意见、反馈情况。 N1 5 无评议记录、支部评议意见扣5分 7、党支部定期研究工会、共青团工作情况。查看会议记录。 N13 5 无会议记录扣5分 8、党员发挥模范作用情况。抽样听取员工意见。 N4 5 员工反映党员作用不明显>20%扣5分 9、党内激励、关怀、帮扶工作情况。检查相关资料。 N4 5 无相关资料扣5分 10、党建工作信息化情况。检查党支部、党员信息库建设、维护情况。 N1 5 信息点差错率≥党员总数的10%扣5分 11、党费收缴情况。检查按规定比例上缴记录。 N1 5 未按规定收缴扣5分 2.3 班组建设 35 2.3.1 班组应认真执行各项 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ,抓好民主管理工作，努力完成各项工作任务。 1、生产、消耗指标的完成情况。查报表、台帐。 G 10 未完成指标扣10分 2、文明班组创建工作情况。查创建计划和创建活动记录。 N1 5 未进行活动或无记录扣5分 2.3.2 班组长应具有操作技能和组织管理能力,能正确组织和实施班组日常管理,正确协调、处理各类问题。 1、班组长持有有效的班组长岗位培训合格证书或相应的岗位等级证书。查证书。 N4 5 不符合要求扣5分 2.3.3 基层单位应关心班组长的成长,提高班组长素质,加强培训和经验交流，开展班组立功竞赛活动，形成“比、学、赶、帮、超”氛围，促进班组管理水平不断提高。 １、基层单位组织开展班组工作经验交流情况。查交流记录。 N24 5 无相关记录或资料扣５分 ２、班组长培训计划和落实措施。查资料 N4 5 无相关资料扣５分 ３、开展班组劳动竞赛活动情况。查记录、考核情况。 G 5 无相关记录或资料扣５分 2.4 工会、共青团组织建设 70 2.4.1☆ 基层单位应建立健全工会组织,依法参与厂务公开民主管理,发挥员工民主参与、民主管理、民主监督作用，维护好职工合法权益,帮助员工解决工作、学习、生活困难，组织开展业余文化、体育、娱乐活动。 1、健全工会组织。机构完整、单独设置工会机构，有办公场所，运作规范。查工会组织结构台帐、办公地点。 N1 5 组织机构不健全，运作不规范，资料不全扣5分。 2、按时换届、职工入会率95%以上；查按时换届、职工入会率等情况。 N1 5 工作台帐不全扣5分 3、维护职工权益。职代会运行正常，职权落实。坚持厂务公开民主管理，公司制企业按规定建立职工董监事制度。 N1 5 台帐、资料不全扣5分。 4、建立集体协商-签定集体 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 制度，有劳动争议调解组织。查台帐和记录。 N1 5 台帐、资料不全扣5分。 5、积极开展建设职工之家活动，有计划、有要求、有标准、有检查、有成效。 N4 5 未按要求开展活动或记录不全扣5分 6、对工会工作和工会干部进行评议，工会工作和工会干部满意率85%以上。查台帐、记录。 N4 5 台帐、记录不全扣5分。 7、组织开展多种形式的岗位建功活动和群众性经济技术创新活动，在推进企业又好又快发展中积极发挥作用。查岗位练兵计划、竞赛活动方案、职工发动及参与率情况。查记录。 N4 5 活动不开展，资料不全扣5分 8、关心职工生产和职业健康。开展工会劳动保护工作，促进企业改善职工作业环境和生活设施，推进企业HSE管理。查措施和记录。 N4 5 措施不落实或记录不全扣5分 9、关心职工生活。建立帮困送温暖和互助保障制度，建立困难职工档案，为职工办好事、做实事、解难事。 N4 5 无相关资料、记录的扣5分 10、关心职工精神文化生活。开展丰富多彩的群众性文化体育活动，推进企业文化建设。 N4 5 未按要求开展活动的扣5分 2.4.2☆ 基层团组织应加强对团员青年的政治思想教育，围绕公司中心工作开展符合基层实际、适应青年特点的活动,发挥团员青年的积极作用。 1、团组织全年开展工作情况，检查工作手册记录。 N1 5 记录不全扣5分 2、开展团员教育评议活动情况，检查团员教育评议登记表、教育评议活动总结。 N1 5 台帐不全扣5分 3、团组织月度工作信息反馈，检查信息反馈表。 G 5 无反馈表扣5分 4、开展“青年文明岗”活动情况。按照青年文明岗管理规定，检查创岗计划、创岗工作总结。 N1 5 无计划、总结扣5分 2.5 员工队伍建设与企业文化建设 10 2.5.1 基层单位党政工团组织应紧密结合实际做好思想政治工作，开展精神文明创建工作，将精细化管理和三基工作要求融入基层，提高员工对企业的忠诚度和归属感，增强敬业爱岗的责任意识，保证基层单位的稳定和谐。 1、定期进行职工政治思想教育，就职工关心的热点、难点问题进行收集和回答，重大情况及时上报。查记录台帐。 N24 5 不符合要求扣5分 2、班组学习是否将三基工作内容要求进行宣传布置，是否有具体的措施和考核。查记录。 N24 5 不符合要求扣5分 3 基础工作 1810 3.1 健康安全环境(HSE)管理 300 3.1.1 认真落实HSE管理体系的各项要求，建立健全的HSE组织网络、健全HSE责任制 1、各类许可证经营范围、有效期是否符合。查证件。☆ N1 10 每一项不符合要求扣5分 2、是否设置安全管理机构、配备专职安全管理人员。查文件、台账。☆ N1 10 每一项不符合要求扣5分 3、各级安全管理人员是否持证上岗。查文件和台账。 N1 10 每一项不符合要求扣5分 4、是否定期组织安全检查，研究隐患整改方案并制定整改措施督促整改。查检查、隐患整改台账。 G 5 不符合要求5分 5、是否由企业行政第一负责人定期召开安委会，研究安全生产动态、解决安全生产问题。查台账。☆ G 10 未达要求扣10分 3.1.2 执行HSE制度和操作规程，强化危害识别、风险评价和防范措施，开展HSE教育和检查活动，发现问题及时整改，对事故处理做到“四不放过”。 1、新入厂员工是否经过三级安全教育，并考核合格上岗。查培训台账、上岗证。 N13 5 未达要求扣5分 2、是否定期组织全员安全教育，并按照规定组织考试。查台账、查考卷。☆ N13 10 每一项不符合扣5分 3、是否按照要求对外来人员进行安全教育，并组织考试。查台账、查试卷。☆ G 5 未达要求扣5分 4、特种作业人员，是否经安全培训，考核合格后持证上岗，并在有效期内。查培训台账、证书复印件。☆ N13 10 每一项不符合扣5分 5、员工是否定期参加班组安全活动（每月不少于２学时），并能说出近期活动主要内容。现场抽样询问。▼ G 5 未达要求扣5分 6、是否制定安全、环保、反恐、防汛等各种应急预案和现场处置方案，建立应急指挥机构和抢险队伍；配备必要的应急物资和装备。查预案、查现场▼。 N13 10 每一项不符合扣5分 7、是否开展应急培训，制定演练计划、方案，实施演练，对演练的效果进行总结、评估。查预案、 N13 10 每一项不符合扣5分 8、按照事故“四不放过”原则，对各类事故进行调查处理。查记录、现场整改情况。 G 10 每一项不符合扣5分 9、动火作业，是否进行潜在危险危害因素分析识别，测爆分析，落实各项安全措施，并签字确认。查动火证、查现场▼ G 10 无作业票或不符合要求每一项扣5分 10、受限空间作业，是否认真开展潜在危险危害因素分析识别，并落实各项有效的措施，办理作业许可证。查许可证、查现场。▼ N13 10 无作业票或不符合要求每一项扣5分 11、高处作业，是否进行危险危害因素识别，并按照要求办理相应的许可证，落实各项安全措施。查证件、查现场。▼ N13 10 无作业票或不符合要求每一项扣5分 12、临时用电，是否办理许可证，并落实相关措施。查证件、查现场。 N13 5 不符合要求扣5分 13、现场施工检修作业是否办理各种安全作业票证，组织并落实好有关防护措施。查各种作业票，查现场。▼ G 5 未达要求扣5分 14、HSE检查台账是否记录查出的问题和整改完成情况。查台账。 G 5 未达要求扣5分 15、隐患治理台账是否认真分析隐患成因，并制定整改方案和落实防范措施。查台账。 G 5 未达要求扣5分 16、事故台账是否认真记录发生的所有事故和未遂事故。查台账。 G 10 缺一次扣5分 17、安全消防设施台账记录，是否有分类汇总统计。查台账。 G 5 未达要求扣5分 3.1.3 严格职业健康安全管理，实现职业健康、生产安全 1、是否设置或指定职业健康管理机构，配置专/兼职管理人员。查文件。☆ N1 5 不符合要求扣5分 2、是否根据实际情况制定职业危害岗位的职业健康操作规程。查操作规程。 N1 5 缺台帐或不符合要求扣5分 3、是否建立职业健康监护档案，并按照规定进行岗前、岗中和离岗时的职业健康检查。查档案☆ N1 5 不符合要求扣5分 4、现场MSDS、四牌一图是否齐全、有效。查现场▼ N13 5 不符合要求扣5分 5、是否按照规定合理设置监测点，并定期 检测 工程第三方检测合同工程防雷检测合同植筋拉拔检测方案传感器技术课后答案检测机构通用要求培训 、挂牌告知。查现场。▼ N13 5 不符合要求扣5分 6、是否建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等规定，现场员工是否按照要求佩戴所需的防护用品。查台账、现场。▼ G 5 缺文件或档案每项扣5分 7、是否在职业危害作业场所设置符合规定要求的防护器材和急救用品，如空气呼吸器、急救药品和应急解毒药等，并确保员工能正确操作和使用。查台账、查现场。▼ N13 5 不符合要求扣5分 3.1.4 认真落实HSE管理体系对消防、气防、防汛、防台的各项要求，实现消防安全管理的目标 1、移动式消防、气防器材每月检查一次，确保完好。查记录、查现场。▼ G 5 无检查或缺记录扣5分 2、固定式消防器材每月检查一次，确保完好。查检查记录，查现场。▼ G 5 无检查或缺记录扣5分 3、火灾报警是否完好，操作人员是否持证上岗，监控室是否符合要求。查现场。▼ N24 5 不符合要求扣5分 4、消防道路、通道，是否畅通，无占道或堵塞现象。查现场。▼ G 5 不符合要求扣5分 5、是否定期开展消防安全检查，并落实隐患整改。查台账，查现场。 N24 5 不符合要求扣5分 6、现场安全出口（疏散通道）是否畅通，疏散标志、应急照明是否完好。查现场。▼ N24 5 不符合要求扣5分 3.1.5 认真落实环保管理制度和操作规程，健全责任体系，杜绝“重、特大污染事故”和“二次环境污染”,减少污染物排放总量,实现环保管理目标。 1、是否有环保管理网络，是否有与企业实际情况相适应的环保管理制度或管理程序,落实各级环保责任，明确岗位职责。查台账。☆ N1 10 不符合要求每项扣5分 2、环保装置设备完好，无带病、超负荷运行现象；设备损坏是否及时维修。查现场，查台账。▼ G 5 不符合要求扣5分 3、环保装置制定岗位操作法，并按要求进行审核、批准和更新。是否按照岗位操作法规定的工艺指标进行操作，是否有巡检和工艺参数操作记录。查台账，查现场。▼ G 5 缺记录扣5分 4、环保处理装置是否达标排放；企业对外排口是否达标排放；发现数据不合是否立即采取调整措施。（查企业自测记录及上海市化工环境监测站现场监测）查台账。 G 5 不符合要求扣5分 5、环保管理人员、操作人员是否定期巡查，并有巡查记录。查台账 G 5 不符合要求扣5分 6、生产装置区是否有防止物料漏入雨水或清净下水系统的措施；厂区是否有防止事故消防废水及泄漏物料排出厂外的措施；应急事故池，是否处于可随时启用状态。查现场。▼ N24 5 不符合要求扣5分 7、对存在的环境污染隐患，是否及时提出整改方案，并按计划组织实施。查台账，查现场。▼ N24 5 未提出或未整改扣5分 8、生产装置现场是否有物料泄漏；生产、装卸过程的恶臭、有毒有害物工业废气是否有未经处理排放现象；煤堆场是否采取防尘措施。查现场。▼ G 5 不符合要求或未采取措施扣5分 9、建设工程项目、工业化中试项目是否取得环境影响报告书(表)批文、试生产批文及环境保护竣工验收批文。查台账。☆ N2 5 不符合要求扣5分 10、危险废物是否委托有资质的单位处理，并处理资质在有效期内；是否执行危险废物转移联单制度，跨省转移危险废物，是否有跨省转移证明。查台账。☆ G 10 每项不符合要求扣5分 3.2 工艺、技术、质量、节能、生产调度和现场管理 415 3.2.1 制定好工艺管理网络和工艺管理相关制度，编制并严格执行正确有效的工艺技术规程、岗位操作规程和工艺卡片；注重工艺查定和技术改造，控制物耗能耗；加强技术培训，提高交接班和巡检质量，建立完善的工艺技术记录、台账、交接班日志，按要求完成各类生产技术总结。 1、工艺管理网络是否从公司覆盖到装置、车间或作业区并符合实际要求。检查网络设置情况。☆ N1 5 无工艺管理网络或网络不完整扣5分。 2、工艺管理网络中岗位职责明确、分工清晰合理。查职责。 N1 5 无具体岗位职责及职责不清或职责未更新扣5分。 3、有符合华谊（集团）要求的工艺管理制度。查资料、内容和制度清单。 N1 10 每一项不符合要求扣5分 4、工艺技术文件（工艺规程和岗位操作法等）内容、格式符合“华谊工艺技术文件管理制度”的规定并按规范编制、审核、批准并在有效期内，受控发放有清单并符合要求。查清单、查相关文件。 N1 10 每一项不符合要求扣5分 5、受控的工艺规程和操作法及与操作工相关的制度必须发至现场岗位。查现场。▼ N13 5 现场无受控且必需的技术文件或使用过时的技术文件扣5分。 6、二级公司有符合实际的工艺管理台账方面的要求（包括对下级公司或车间的要求）及台账清单。查资料。 G 5 未制定工艺台账要求或台账清单不符合实际需要扣5分。 7、按照计划及实际情况记录工艺检查、报警和联锁执行情况、施工方案、装置开停车、工艺查定、工艺小结（总结）、事故管理及考核、技术改造和技术进步、催化剂管理（部分单位）等方面的台账，查台账内容。 G 10 有一项台账内容不符合要求扣5分，有二项以上内容不符合要求扣10分。 8、每年编制各级中控指标，指标涵盖关键控制参数，指标的修改按规定程序进行，并有中控指标一览表。查资料。 N13 5 有一处不符合要求扣5分。 9、每月对中控指标合格率进行统计、分析原因，提出解决措施并根据实际情况提出考核建议。查台账。 G 5 未做到扣5分。 10、每年根据装置设计和近年实际情况制定主要原材料和能源单耗指标，做到层层落实，并有一览表，每月做到规范统计，有台账。查资料。 G 5 单耗指标未制定或未做到层层落实及规范统计扣5分。 11、每月对单耗完成情况进行分析，提出改进措施并根据单耗的执行情况对相关的责任部门进行考核。查资料。 G 5 单耗完成情况未深入分析或提出改进措施及责任考核扣5分。 12、按制度制定好年度工艺查定计划（包括控制参数调整、物料消耗、装置改造后或新上装置的能力核定等）并动态调整，控制好进度。查资料。 N3 5 未制定计划、计划不符合制度要求或无辜未完成计划扣5分。 13、每个查定项目有实施方案、实施记录、详细查定报告、根据查定结果制定工艺改进计划（控制指标、物耗能耗等方面）并得到实施。查资料。 N3 10 抽查有一项不符合要求扣5分，有二项以上不符合要求扣10分。 14、根据报警和联锁管理制度，制订了报警和联锁一览表，并做到一览表、技术文件、现场设定一致。查资料。 N3 10 查报警和联锁一览表与技术文件、现场是否一致，有一项不符合要求扣5分，有二项以上不符要求扣10分 15、有报警和联锁的修改、解除、恢复、注销等记录及报警和联锁装置的检修和检验记录内容符合规定要求。查记录。 N3 5 有一项不符合要求扣5分 16、报警和联锁的工艺参数控制在设定范围之内，现场联锁和报警装置完好，声光报警试验良好。查现场。▼ G 5 抽查有一项不符合要求扣5分。 17、岗位人员持有效上岗证上岗。查现场上岗证。 G 5 抽查上岗证有一个不符合要求扣5分。 18、针对上岗人员有公司统一专业技术培训计划，包括日期、内容、学时、人员安排等，培训内容符合工艺实际需要。查资料。 N2 5 有一项未做到扣5分。 19、培训要有记录、考勤、考试及评价方面的内容，培训结果要与奖惩考核挂钩，每个操作工年度培训不少于2次。查资料。说明：公司（或委托分公司）组织每年至少一次，结合车间采取其它形式的岗位练兵（须有记录）等使每个操作工合计每年不少于二次的培训 N24 5 有一项未做好扣5分。 20、按制度制定年度工艺管理计划和总结并做到至少半年一次总结，内容（包括技术文件修订、中控指标执行、工艺查定和改进、消耗指标执行、中控指标的执行、技术交流和进步、基础管理、工艺计划等）详细、完整符合要求。查资料。 N13 10 有一项未做到扣5分，有二项以上未做到扣10分。 21、按时完成工艺管理月度小结，内容包含中控指标、物耗、能耗、装置开停车、工艺检查、施工方案、技术改进、工艺管理会议等的执行情况和分析，有关制度和技术文件的制定或修订情况。查资料。 G 5 检查小结不符合要求扣5分。 22、原始记录“准时、准确、真实"，记录书写规范，记录表整洁，有签名。查现场。▼ G 5 有一项不符合要求扣5分。 23、工艺控制相关指标在控制范围内。查现场。▼ G 5 抽查有一项不符合扣5分。 24、现场巡检有巡检制度，明确巡检路线、巡检标志、巡检时间、巡检内容、巡检人并做好巡检记录。查现场、查记录。▼ G 10 有一项不符合扣5分。 25、操作人员做到集体交接，有交接班记录，内容详细、完整（包括工艺调整、事件处理、上级指示、重要参数、工具交接等）记录本有双方签字，内容书写清晰。查现场及交接班本。▼ G 10 有一项不符合扣5分。 26、有公司（及装置等）工艺管理人员执行的现场检查制度、检查表（包括工艺纪律、指标控制、原始记录、现场练兵、不正常现象处理等），检查记录清晰并有考核建议。查资料。 G 5 有一项不符合扣5分，有二项不符合扣10分。 27、工艺资料分类清晰，内容齐全，部分资料按规定存档，日常的工艺管理资料基本已做到电子化管理及存放，各种原始记录（包括仪表记录纸）、报表、台账整理保存完好。（保存期限根据企业实际情况设定，一般保存三年以上，部分重要台账如催化剂、技措项目等应保存5年以上。）查资料。 N1 10 有一项不符合扣5分，有二项不符合扣10分。 3.2.2 积极落实技改、技措工作，推进工艺技术进步；按计划开展装置达标活动，不断提高装置技术经济指标水平 1、制订新建改造装置、各类技措技改项目（大装置根据华谊集团装置投料前有关规定）的投料试车方案、投用方案。查投料试车方案、投用方案。 N2 10 有项目无资料扣10分，资料不符合要求扣5分。 2、正常情况下每3年完成一次生产装置技术标定工作，新建装置在开工3个月后、生产装置在重大技术改造前后必须进行查定。检查装置查定方案和查定报告。 N2 5 未完成扣5分。 3、新技术、新催化剂工业应用考核完成后一个月内完成考核报告。查考核报告。 N2 5 未完成扣5分。 4、装置达标完成情况。查达标考核项目的实际完成值。 N2 5 未完成扣5分。 5、根据装置达标管理要求完成报表、达标总结。查报表、总结。 N2 5 未实施扣5分。 6、年度物耗考核指标、生产优化项目等工艺管理目标的完成情况；查实际完成情况 N1 5 未完成扣5分。 3.2.3 落实IS09000质量管理体系对基层的要求，质量文件和记录应按文件控制规定予以管理，及时做好记录、收发工作。按质量管理制度要求控制好生产过程的质量，加强出厂成品的质量管理，确保出厂产品质量。对质量事故严格按“四不放过”的原则进行处理。 1、建立了质量管理体系。查看质量手册和程序文件。 N1 10 无质量手册或程序文件不规范分别扣5分。 2、质量体系是否有效运行。查看内审报告。 N13 5 内审报告不符合要求扣5分。 3、内审（或自查）中不合格项整改率100%。现场查看整改验证记录。 N24 5 整改率未达要求或没有整改措施扣5分。 4、对所涉及质量的文件(包括适当范围的外来文件，如标准、制度、规定等)应予以控制。查看文件管理及发放清单。 N13 5 有一项不符合要求扣5分。 5、本部门产生的质量文件的审批、发布、修改、发放、回收、销毁等应按规定进行。现场抽查相关记录。 N24 5 抽查有一项不符合要求扣5分。 6、及时从现场撤走失效文件，相关岗位能及时得到有效文件；根据文件清单、发放记录查现场文件。 N24 5 抽查现场未达要求扣5分。 7、对生产过程中产生的质量记录（包括外部门设置，本部门使用的质量记录）做好管理。查看质量记录清单和原件。（包括标识、保存期限等）。 N13 5 有不符合要求现象扣5分。 8、质量记录应清晰、整洁、书写准确规范。现场抽查质量记录及管理状况（包括标识、保管及相关的评审、修改手续等）。 N13 5 有一项不符合要求扣5分。 9、发生质量事故应及时做好事故分析和处理工作，并及时按规定上报有关部门。查事故和信息反馈记录 N13 5 抽查有一项未做到扣5分。 10、发生质量事故应查清事故原因，制订防范措施并组织实施，形成事故报告，并对事故责任人进行处罚。查事故处理记录。 N13 5 未按要求做到扣5分。 11、建立健全质量事故管理台账。查质量事故台账。 N13 5 无台账或台账不齐全扣5分。 12、根据实际情况,积极开展QC小组活动,并作记录.查活动记录。 N13 5 未按照要求开展小组活动扣5分。 13、应根据需要建立关键过程控制点，应用数理统计等科学方法加强管理，使主要工艺参数和质量指标处于受控状态，保证产品质量。查关键过程控制程序和控制记录。 N24 5 关键控制点未有效控制和处理扣5分。 14、出现操作波动或系统、设备故障等可能影响产品质量或检测数据准确性的情况时，应及时处理做好记录；并联系加样分析，确认质量合格后，才能转入下道工序。查异常记录和信息反馈记录。 N24 5 有一处不符合要求扣5分。 15、建立《不合格品控制程序》，出现质量不合格，严格按规定程序处理。查分析记录、不合格处置记录以及相关纠正预防措施。 G 5 抽查遇质量不合格未按规定程序处理扣5分。 16、过程控制质量指标的临时变更，需按技术文件规定的通知单或相关通知（紧急时）执行。查现场记录。▼ N24 5 有不符合要求现象扣5分。 17、领用原辅料时（包括分析所用试剂、材料）要进行质量验证并记录。查原辅料领用、验证记录。 5 有一项不符合要求扣5分。 18、主要原料、出厂产品采样有采样记录。查出厂产品采样记录。 G 5 有不符合要求现象扣5分。 19、凭产品出厂合格证或分析单安排成品出厂，做到五不许出厂。现场抽查储运部是否按指令安排成品出厂，对包装物品确保符合标准规定，并做好记录。现场抽查质检中心是否按规定留样。 G 5 有一项不符合要求扣5分。 20、用户服务监督、指导周到，用户投诉及时得到返回意见和解决，投诉信息反馈率100％。查用户投诉和反馈记录。 N24 5 未达要求扣5分。 21、分析室分析操作符合规程要求，分析试剂和记录符合规范要求。查分析现场。▼ G 5 有一项不合格扣5分。 3.2.4 落实有关节约能源的管理制度,建立能源管理体系，降低能源消耗;完成公司下达的技术经济指标和年度工作要点;采用节能新技术,做好节能综合管理。 1、有能源（节能）管理的相关制度。 N1 10 无制度或制度不符合要求扣5分。 2、有能源管理网络及专职或兼职能源岗位职责。 N1 5 未达要求扣5分。 3、主要产品或装置的综合能耗达到公司的考核指标。查考核指标执行情况。 G 5 有一项未达标扣5分。 4、按公司年度能源工作要点,做好重点用能工作的落实。查工作要点完成情况 G 5 有一项主要工作未落实扣5分。 5、建立装置能源消耗统计台账和能耗分析。查台账和分析。 G 5 台账不齐全或分析不清扣5分。 6、搞好节能综合管理，节约水、电、气、汽、油等动力资源。查节能计划。 N2 5 无节能计划和措施扣5分。 7、积极推进节能新技术、节能项目，做好生产工艺过程的节能工作。查节能项目和措施。 G 5 无节能项目或措施扣5分。 3.2.5 执行公司重大事项报告制度，落实生产调度指令，确保生产信息畅通。编制生产应急预案，做好生产运行情况总结。 1、生产信息（包括设备、安全、停车事故，降负荷、产品不合格、生产波动、可能影响装置稳定生产等情况及其它规定内容）及时上报调度或上级生产管理部门（指无调度的单位）。查汇报记录本。 G 5 未做到扣5分。 2、生产调度指令、上级生产管理部门布置任务的记录和执行情况。查交接班记录本或专项任务纪录及调度录音。 G 5 未做到扣5分。 3、编制装置生产应急预案。查上报和现场预案。 N2 5 无预案或预案不符合要求扣5分。 4、按时上报生产运行情况总结（分析）月报。查上报记录。 G 5 未做到扣5分。 5、建立重大事项（装置生产重大调整、事故等）与作业专用文件夹、存档，对每项重大事项或作业执行情况作登记。查重大事项与作业文件夹。 N24 5 未做到扣5分。 6、建立季节性生产运行安排专用文件夹，有针对性开展检查季节性工作。查季节性生产运行安排文件夹。 N24 5 未做到扣5分。 3.2.6 执行现场管理制度，做到定置管理，环境整洁有序。 1、建立健全现场管理制度的实施细则和考核标准。查看资料。 N2 10 无资料扣10分，资料不符合要求扣5分。 2、实施严格的现场管理制度考核过程，并与内部经济责任制考核挂钩。查看资料。 G 5 未做到扣5分。 3、生产现场物品定置摆放、环境清洁整齐有序。查现场实施情况。 G 5 未做到扣5分。 3.3 设备管理 840 3.3.1 落实年度设备管理目标 1、制订健全的设备管理制度，制度的内容、审批程序有效。查资料 N1 5 不符合要求扣5分 2、制订设备管理年度目标。查资料 N1 5 缺目标扣5分 3、做好半年度和年度设备动力管理工作总结。查总结材料。 N13 10 缺总结扣10分 4、做好月度设备例会记录。查会议记录。 G 10 缺一个月扣5分 5、设备管理机构健全，专业管理人员配备齐全。查资料 N1 5 不符合要求扣5分 3.3.2 健全并落实各项设备管理制度 1、二级公司至少每季一次按要求组织检查和考评按“检查细则”检查。有检查记录、整改记录、考评记录。查资料☆ N13 5 资料不齐扣5分 2、查整改的落实情况。查资料、现场▼ N13 5 整改未落实扣5分 3.3.3 按集团规定和有关要求，设备管理基础台帐、技术资料齐全 1、建立设备一览表（主要栏目：设备位号、设备名称、规格型号、主要技术参数、制造企业、投用日期等）。查一览表。 N3 5 未建立、未动态更新或内容缺项扣5分 2、根据集团规定的关键、主要设备划分标准，建立关键、主要设备（A、B）类一览表，包括电气、仪表设备。查资料、电子台帐 N3 5 无一览表扣5分 3、建立关键、主要设备技术档案。查资料。 N3 5 资料不全扣5分 4、按时按要求做好设备管理技术月报。查资料、电子台帐 G 10 缺一个月扣5分 5、对月度设备检修计划执行情况进行汇总统计分析。查统计分析资料。 G 10 缺一个月扣5分 6、设备检修结束即日起5个工作日内完成验收手续和记录，验收手续、记录齐全。查验收手续。 N24 5 无验收手续扣10分 7、检修项目施工结束即日起5个工作日内完成工作量签证工作。查检修项目施工签证单。 N24 5 无施工签证单扣10分 3.3.4 落实设备巡回检查制度 1、生产、检维修单位巡回检查制度健全(包括管理人员、检修工、操作工的巡检),要求全覆盖,各级巡检程序、内容齐全（巡检时间、路线、内容、标识、记录）。查资料 N2 10 资料不全缺一项扣5分 2、操作人员定期巡检，有记录。查资料 G 5 记录不全扣5分 3、检修人员定期巡检，有记录。查资料 G 5 记录不全扣5分 4、管理人员定期巡检，有记录。查资料 G 5 记录不全扣5分 5、设备缺陷及问题是否及时上报和处理，有记录。查资料、电子台帐 N24 5 记录不全扣5分 6、不能及时解决的问题和隐患有预防和应急措施，并登记在册。查资料 N24 5 资料不全扣5分 3.3.5▼ 装置设备现场规范管理、定置管理，设备完好，油漆保温完好，附件齐全，装置现场地面平整，道路畅通，设备及设备周围保持清洁，标识统一清晰。 1、设备完好率≥95%。查记录、查现场▼ G 5 未达要求扣5分 2、关键、主要设备完好率≥99%。查记录、查现场▼ G 5 未达要求扣5分 3、静密封点泄漏率≤0.3‰，且小于集团或公司规定的泄漏点。现场无明显喷漏，现场漏点挂牌，漏点挂牌有登记，漏点牌子应规范化，有类别（指运行消漏或停车消漏）、有编号。查记录、查现场▼ G 5 不符合要求扣5分 4、动密封点泄漏率≤2‰，且小于集团或公司规定的泄漏点。现场无明显喷漏，现场漏点挂牌，漏点挂牌有登记，漏点牌子应规范化，有类别（指运行消漏或停车消漏）、有编号。查记录、查现场▼ G 5 不符合要求扣5分 5、设备外观完好，设备见本色、附件无缺损。抽查现场▼ G 5 不符合要求扣5分 6、设备施工现场工具、材料摆放整齐规范。检修结束做到“工完、料尽、场地清”。抽查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 7、常用工具实行定置管理。冲洗橡皮管盘放应整齐。抽查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 8、设备、管道本体油漆、保温基本完好。抽查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 9、基层单位区域无堆放垃圾、闲散器材、废旧设备及生长杂草现象。地沟应畅通，且有盖板。抽查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 10、无缺门窗玻璃或灯泡、灯罩现象，阀门手轮应完好。抽查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 11、设备、法兰固定螺丝螺母不缺且应满扣。抽查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 12、各种标识清晰齐全（设备号、转向、管道色标、介质、流向等），且全公司统一。抽查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 3.3.6 设备事故(故障)记录和事故(故障)分析报告，措施落实 1、按集团规定对设备故障、事故进行分类、统计，在规定时间内按要求上报。查信息平台 N2 5 未达要求扣5分 2、是否有发生上报集团公司的重大设备事故和特大设备事故分析、处理的记录和资料。查信息平台、资料 N2 10 资料不全扣10分 3、是否有上报二级公司的事故(故障)分析、处理的记录和资料。查信息平台、资料 N2 5 资料不全扣5分 4、设备事故（故障）整改措施是否落实。查资料、现场▼ N2 10 未落实扣10分 5、是否有重复事故（故障）发生。查资料、现场▼ N2 5 不符合要求扣5分 6、是否按四不放过，进行考核。查资料 N2 5 不符合扣5分 3.3.7 关键（大型）机组管理 1、按关键（大型）机组的工作实施细则进行日检、周检，各类检查记录完整，查计划。查资料 N24 5 资料不全扣5分 2、成立专（兼）职特级维护小组人员，定期召开关键（大型）机组特护例会。查资料 N24 5 资料不全扣5分 3、关键（大型）机组关键机组状态监测或运行状况分析月报(或记录)。查资料 N24 5 资料不全扣5分 4、带病运行机组有原因分析、监控措施并落实，达到要求。查资料，现场▼ N24 5 不符合要求扣5分 5、关键（大型）机组是否达到要求并按设计运行，无超设计运行的情况。查资料，现场▼ N24 5 不符合要求扣5分 6、关键（大型）机组有否详细的操作规程或操作法。查资料 N2 5 资料不全扣5分 7、关键（大型）机组是否达到长周期运行的要求（两年以上）。查资料 N2 5 未符合要求扣5分 8、关键（大型）机组发生联锁变更、解除时办理相关手续，联锁解除须制订相应的防范措施并措施落实。查资料、查现场▼ N24 5 无措施或措施不落实扣5分 9、关键（大型）机组的其它控制、监测系统完好和投用。查资料、查现场▼ N24 5 不符合要求扣5分 10、关键（大型）机组油质按要求定期分析，查润滑油定期分析单或设备润滑相关内容（记录）。查现场▼ N24 5 无记录或记录不全扣5分 11、关键机组各项测量指标正常，小于报警值，如轴（承）振动、转子轴位移、轴承温度、轴封泄漏、润滑油、密封油、控制油的压力和温度、油箱液位和视镜。查资料、查现场▼ G 10 不符合要求每一项扣5分 12、机组辅机（件）齐全完好，定期校验。查资料、查现场▼ N24 5 未定期校验或台帐不全扣5分 13、机组及附属管线保温完好，进出口管阀及润滑、冷却、冷凝等无泄漏，明显泄漏点挂牌，附属管阀、支架完好本体及附属设备整洁。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 14、关键机组每次检修，必须有针对性检修方案，方案审批手续。查资料 N24 5 资料不全扣5分 15、关键组检修过程中的过程控制有记录,记录需完整；各类检验报告齐全，有记录。查资料 N24 5 记录不全扣5分 16、关键机组检修过程的质量检查与控制，检修记录必须详细，且经相关管理人员签字确认。查记录 N24 5 记录不全扣5分 17、设备技术档案资料需齐全，有必要的设备结构图。查资料 N2 5 资料不全扣5分 3.3.8 主要动设备管理 1、按二级公司制定的细则进行日检、周检，记录完整。查资料 N24 5 记录不全扣5分 2、主要动设备有日常运行记录表。查记录 G 5 记录不全扣5分 3、主要动设备状态监测，定期技术状态分析或不定期监测设备的故障诊断。查记录 N24 5 记录不全扣5分 4、主要动设备定期切换、盘车，记录齐全、规范； N24 5 记录不全扣5分 5、备用设备有盘车标色，操作与规定相符。切换下来的设备要做好系统性检查，使之处于完好备用状态。查资料 N24 5 不符合要求扣5分 6、主要动设备发生联锁变更、解除时办理相关手续，联锁解除须制订相应的防范措施并措施落实。查资料、查现场▼ N24 5 资料不全或现场与记录不符扣5分 7、主要动设备其它控制、监测系统完好和投用。查资料、查现场▼ N24 5 资料不全或现场与记录不符扣5分 8、主要动设备油质按要求定期分析，有分析指标和控制指标，分析结果不合格立即整改。查资料 N24 5 不符合要求扣5分 9、主要动设备达到要求并按设计运行，无超设计运行的情况。查资料、查现场▼ N24 5 不符合要求扣5分 10、主要动设备有详细的操作规程或操作法。查资料 N2 5 资料不全扣5分 11、主要动设备测量指标正常，如电流、轴承温度、轴封泄漏、润滑油、密封油、控制油的压力和温度、油箱液位和视镜。查现场▼ G 10 未达指标每一项扣5分 12、主要动设备的辅机（件）齐全完好，定期校验。查资料、查现场▼ N24 5 不符合要求扣5分 13、主要动设备进出口管阀及润滑、冷却、冷凝等附属管阀、支架完好。查现场▼ G 5 不符合要求扣5分 14、主要动设备及附属管线保温完好，本体及附属设备整洁，无泄漏，明显泄漏点挂牌。查现场▼ G 5 不符合要求扣5分 15、主要机泵的检修，必须有针对性检修方案，方案审批手续。查资料 N24 5 资料不全扣5分 16、主要动设备检修过程的质量检查与控制，过程控制有记录,记录需完整。检修过程中的各类检验报告齐全，有记录。查记录 N24 5 记录不全扣5分 17、主要动设备检修记录必须详细、完整，且经相关管理人员签字确认。查记录 N24 5 记录不全扣5分 18、主要动设备的技术档案资料需齐全，有必要的设备结构图。查资料 N2 5 资料不全扣5分 3.3.9 一般机泵管理 1、机泵运行参数符合工艺操作规程，各参数均在规定范围内，如进出口压力、流量能满足正常生产需要，电机电流在额定范围内。查资料、查现场▼ G 5 不符合要求扣5分 2、机泵运行平稳、无杂音、有异声，轴承振动、温度（或温升）符合要求，机泵轴封泄漏,本体等静密封点无明显泄漏。查现场▼ G 5 不符合要求扣5分 3、机械密封冲洗液（气）、冷却水流量、压力、温度正常，填料密封泄漏点数在规定范围内 G 5 不符合规定扣5分 4、联轴器护罩不变型、破损，底脚螺栓不缺。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 5、压力表、温度计等附件完好、定期校验，挡水盘、排污阀、排凝阀、放气阀等齐全。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 6、进出口管阀及润滑、冷却等附属管阀、支架、管卡完好。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 7、机泵本体、进出口管线等保温完好，机泵本体及基础整洁。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 8、巡检记录齐全，各级检查记录齐全。查记录 G 5 记录不全扣5分 9、建立备用设备相关管理制度并得到落实，定期切换、盘车，记录齐全、规范；查记录 N24 5 记录不全扣5分 10、盘车线在要求位置，备用机泵完好，现场抽查备机泵能否备用。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 11、机泵每次检修，按检修规程执行；检修过程控制记录要完整；机泵检修后有质量验收记录。查记录 N24 5 记录不全扣5分 12、大修记录的填写及检修数据、备件更换记录符合标准要求。查记录 N24 5 记录不全扣5分 3.3.10▼ 润滑油站的管理 1、基层单位凡设备采用浸油润滑品种3种以上的生产装置，必须建立润滑油站，至少配备一套标准的（泡沫）灭火器，无窗的房屋须安装通风设施，室内所有设施保持完全好用，电气设施必须防爆。现场抽查▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 2、装置根据本装置特点编制“装置润滑油站油品使用管理规定”，置于油站内墙醒目位置。油站内配置工作台，台上放置“装置设备润滑一栏表”和“设备加（换）登记表”。查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 3、油站内须配置标准的三级过滤设备，规格要求统一。产品可选用中国石油、中国石化润滑油三级过滤用具专业生产厂生产的系列产品。查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 4、油站内工具箱、（大、中、小）油桶（壶）、三级过虑器具、手摇抽油泵根据不同的油种一一对应，摆放整齐，并贴有明显的标签，标签上须注明油品牌号。工具箱靠墙摆放，一级过滤桶放在工具箱上，小壶和漏斗放在接油盆上，一并放置工具箱内，手摇抽油泵安置于大桶抽油口上，或置于专用放置架上和工具箱内。查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 5、油站内划出放置废油回收桶和空桶的专门区域，废油和空桶应及时回收和清理，所有油桶均不得露天或搭简易棚随意放置。查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 6、使用油脂润滑的生产装置油脂须放置在油站工具柜上，注油枪贴上标签，注明品种牌号后置于工具柜内的接油盘上。查现场▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 3.3.11 贯彻执行国家特种设备（锅炉、压力容器及压力管道、电梯、起重机械、厂内车辆）法规，做好维护运行、技术管理、定期检查等工作 1、制订健全的特种设备管理制度，制度的内容、审批程序有效。查资料 N1 5 资料不全扣5分 2、制订符合国家有关规范要求的年度检验计划及实施记录。查记录 N1 5 记录不全扣5分 3、特种设备作业人员应持证上岗，严禁无证操作。查资料 N24 5 不符合要求扣5分 4、使用取证率和到期检测率均为100％，延期设备应落实监控措施。查资料 N24 5 不符合要求扣5分 5、按照集团公司有关档案管理内容，建立健全特种设备技术档案，档案要求一台一档。查资料 N24 5 资料不全扣5分 6、安全附件（含安全阀、爆破片、压力表、温度计、液面计等）齐全完好、有校验标记、超过有效期使用需经批准。查资料、查现场▼ N24 10 资料不全或现场不符合要求每一项扣5分 7、特种设备数据库已建立。查电子档案 N3 5 档案不全扣5分 8、压力容器运行操作严禁超温、超压，符合工艺操作规定情况,更改压力容器操作工艺参数有无正式审批手续。查资料、查现场▼ G 10 资料不全或现场不符合要求每一项扣5分 9、压力容器现场有清晰明确的集团公司统一规定的位号标识。查现场▼ N24 5 不符合要求扣5分 10、压力容器无泄漏或已落实泄漏管理措施，并挂牌。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 11、特种设备的本体、基础、紧固件、外观、静电接地、扶梯平台等，完好、规范、无严重锈蚀等,油漆、保温完好。查现场▼ G 5 现场不符合要求扣5分 12、安全阀、强检压力表、爆破片管理台帐按照集团统一格式要求格式,数据准确完整。查资料 N24 5 资料不全扣5分 3.3.12 做好加热炉日常检查、运行维护、技术管理工作，重点做好效率定期监测工作。 1、10MW以上或4t以上加热炉热效率实施定期监测。查资料 N24 5 不符合要求扣5分 2、加热炉热效率不应低于设计热效率；10MW以上加热炉设计热效率低于89％，应有整改计划。查资料 N3 5 资料不全扣5分 3、加热炉炉管无局部超温、结焦、过热、鼓包、弯曲等异常现象。现场抽查▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 4、加热炉燃烧状况良好，无火焰偏烧、燃烧器结焦等情况。现场抽查。▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 5、蒸汽锅炉的水质按二级公司“锅炉工艺技术规程”要求控制。查记录 N24 5 记录不符合要求扣5分 6、建立蒸汽锅炉定期工作制度，如定期排污、锅炉吹灰、备用设备定期切换和试运、水位计的校对和冲洗、汽包压力和调节阀（档板）的校对、风罐和油箱的脱水等，有效实施。查记录 N24 10 记录不符合要求每一项扣5分 3.3.13 做好常压储罐日常检查、技术管理、运行维护及定期检查工作。 1、做好常压储罐年度工作总结，编制下一年度常压储罐定期检查计划。查资料 N1 5 资料不全扣5分 2、建立常压储罐一览表及呼吸阀一览表。查资料 N3 5 资料不全扣5分 3、建立健全储罐技术档案。查资料 N3 5 资料不全扣5分 4、做好常压储罐定期检查（包括外部、全面及附件），记录完整。查资料 N24 5 资料不全扣5分 5、常压储罐本体、附属设备及附件应完好，且罐顶、罐壁测厚点标志可见。现场抽查▼ N24 5 现场不符合要求扣5分 3.3.14