合规管理体系有效性评价

合规管理体系有效性评价合规管理体系有效性评价汇报人：XXX汇报时间：2023年X月目录01合规管理体系的要求02有效性评价标准03有效性评价方法合规管理体系的要求PART011.合规管理的内涵《中央企业合规管理办法》合规管理，是指企业：■以有效防控合规风险为目的■以提升依法合规经营管理水平为导向■以企业经营管理行为和员工履职行为为对象■开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动管理体系的有效性，是指所从事的工作和活动有助于组织实现其目标的程度，即做正确的事（Doingtherightthi...

合规管理体系有效性评价汇报人：XXX汇报时间：2023年X月目录01合规管理体系的要求02有效性评价标准 03有效性评价方法合规管理体系的要求PART011.合规管理的内涵《中央企业合规管理办法》合规管理，是指企业：■以有效防控合规风险为目的■以提升依法合规经营管理水平为导向■以企业经营管理行为和员工履职行为为对象■开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动管理体系的有效性，是指所从事的工作和活动有助于组织实现其目标的程度，即做正确的事（Doingtherightthings）的评判。如果一个组织能够有效地利用其拥有的资源去实现组织的目标，即投入所得产出与组织目标一致，则说明其管理是有效的。2.有效性评价2.有效性评价2.有效性评价2.有效性评价有效性评价标准PART021.评价类型1.评价类型1.评价类型1.评价类型1.评价类型《证券公司合规管理有效性评估指引（2021年修订）》证券公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、合规管理保障、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。2.三个有效性2.三个有效性有效性评价方法PART031.评价原则2.评价内容2.评价内容2.评价内容3.评价程序4.结果应用感谢您的观看

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