010募集资金管理办法

深圳市英唐智能控制股份有限公司募集资金管理办法PAGEPAGE1证券代码：300131证券简称：英唐智控文件编号：[YT2010]第010号深圳市英唐智能控制股份有限公司募集资金管理办法二〇〇九年十二月十三日目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc144875875"第一章总则PAGEREF_Toc144875875\h3HYPERLINK\l"_Toc144875876"第二章募集资金的存储PAGEREF_Toc144875876\h4HYPERLINK\l"_Toc144875877"第三章募集资金的使用PAGEREF_Toc144875877\h4HYPERLINK\l"_Toc144875878"第四章募集资金投向变更PAGEREF_Toc144875878\h6HYPERLINK\l"_Toc144875879"第五章募集资金管理与监督PAGEREF_Toc144875879\h7HYPERLINK\l"_Toc144875880"第六章募集资金管理的信息披露PAGEREF_Toc144875880\h7HYPERLINK\l"_Toc144875881"第七章附则PAGEREF_Toc144875881\h7第一章总则为规范深圳市英唐智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，切实保护股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。本办法所称募集资金是指：公司通过发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。公司进行再融资，应遵循有效的投资决策程序，并将投资项目和资金筹集、资金使用 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 的再融资 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 提交股东大会审议。（一）公司在选定投资项目时须经充分论证；（二）董事会在讨论中应注意发挥独立董事的作用，尊重独立董事的意见；（三）募集资金数额不超过拟投入项目的需要量；（四）募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定；（五）募集资金投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具相关验资 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 。募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定披露募集资金使用情况。公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开和透明。凡违反本办法致使公司遭受损失(包括经济损失和名誉损失)，应视具体情况给予相关责任人以处分；必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。第二章募集资金的存储公司的募集资金遵循集中存储、便于监督的原则。公司实行募集资金的专项存储 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户（以下简称专户）集中管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 。公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。但应坚持高效使用、有效控制的原则，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数，同一投资项目的资金必须在同一专用账户存储。第三章募集资金的使用公司董事会应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金管理和本制度规定，履行审批手续。所有募集资金项目资金支出，均首先由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理在董事会授权范围内签字后，方可予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。公司募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不得用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。使用募集资金收购对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的，应当遵循以下规定：（一）该收购原则上应能够有效避免同业竞争，或减少收购后的持续关联交易，或有利于公司拓展新的业务，但必须有利于公司的长远发展，能切实保护中小投资者的利益；（二）《上市规则》关于关联交易决策、披露的有关规定；（三）公司《信息披露制度》等有关制度关于关联交易决策、披露的有关规定。公司董事会应对募集资金的实际使用情况进行监控，确保募集资金投资项目按照规定的计划进度实施。公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划。公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的，应当经公司董事会审议通过及会计师事务所专项审计、保荐机构发表明确书面同意意见后方可实施，发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的除外。募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目：募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；募集资金投资项目搁置时间超过一年的；超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%；其他募集资金投资项目出现异常的情形。公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。第四章募集资金投向变更募集资金投向原则上不应变更，如公司在募集资金投资项目组织实施过程中，确因市场等因素导致项目投资环境及条件发生变化，预计项目实施后与预期收益相差较大、收益期过长，或者因其他重大原因而确需改变募集资金投向的，应当经董事会审议、股东大会决议通过后方可变更募集资金投向。公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司拟变更募集资金投向的，应当在提交董事会审议后2个交易日内报告深圳证券交易所。公司变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务。公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。公司改变募集资金投资项目实施地点、实施方式的，应当经公司董事会审议后及时向深圳证券交易所披露。募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金用作其他用途应当符合以下条件：（一）独立董事发表明确同意的独立意见；（二）会计师事务所出具审核意见为“相符”或“基本相符”的募集资金专项审核报告；（三）保荐机构发表明确同意的意见。第五章募集资金管理与监督公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应当及时向董事会报告。董事会应当在收到报告后2个交易日内向深圳证券交易所报告。公司董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说明，并聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。专项审核报告中应当对年度募集资金实际存放、使用情况与董事会的专项说明内容是否相符出具明确的审核意见。如果会计师事务所出具的审核意见为“基本不相符”或“完全不相符”的，公司董事会应当说明差异原因及整改措施并在年度报告中披露。独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。公司应当全力配合专项审计工作，并承担必要的审计费用。第六章募集资金管理的信息披露公司将严格按照《上市规则》等相关规定和公司章程切实履行募集资金管理的信息披露义务。第七章附则本制度与有关法律、法规、规范性文件和《上市规则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和《上市规则》的规定执行。本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的规范性文件相抵触，需立即对本办法进行修订，并报请股东大会审议批准。本办法由公司董事会负责解释。本办法自公司股东大会审议通过并在公司发行股票与上市之后生效。深圳市英唐智能控制股份有限公司二〇〇九年十二月十三日