精英主义与多元主义_政治社会学两种基本理论模式述评

精英主义与多元主义 ———政治社会学两种基本理论模式述评 曾琼 Ξ (武汉大学法学院社会学系 ,湖北 　武汉 430072) 　　摘 　要 :西方政治社会中有两种主要的理论模式 :精英主义和多元主义。精英主义的基本观点是精英占 据着社会结构中顶层的位置。精英主义有保守主义、中庸主义、激进主义三种取向。而相反 ,多元主义模式将 权力解释成分散的 ,有许多中心 ,国家并不由单一的精英统治 ,而是由众多专门的、竞争性的集团统治 ,这两种 模式观点对立。它们的结合产生了多元精英的模式。 关键词 :精英主义 ;多元主义 ;政治社会学 中图分类号 :D0 　　　文献标识码 :A 　　　文章编号 :1008 —3588 (2004) 02 - 0001 - 03 政治社会学自引入中国 ,取得了较大的发展 ,然而这些年的研究多热衷于热点及专题 ,而忽略基础 理论方面的探讨。本文试图对西方政治社会学两种基本的理论模式作介绍 ,并加以简单评价。 这两个理论模式是精英主义、多元主义 ,都给出了对权力、民主等社会和政治现象的不同解释 ,可用 于分析社区、国家和国际中的政治与社会的具体问题。以下介绍它们的基本观点、理论发展及内容 ,并 作简要评价。 一、精英主义模式 精英主义兴起于 19 世纪末 20 世纪初 ,20 世纪 50 年代引起政治学、社会学、历史学界的广泛关注 , 20 世纪 70 年代达到顶峰。一般认为意大利学者维尔弗雷多·帕累托及盖坦诺·莫斯卡是经典精英理论 的创始人。其基本观点是 :社会中的权力集中在做重大决定的少数人或小群体的手中。一个政治精英 可能为另一个所取代 ,虽然一个既定的精英层的组成可能在不同的时代有所变化 ,但精英规则保持不 变。 一般来说 ,精英指的是“那些控制事务的人”,也就是 ,一些不仅仅在一个国家政权的政府机关 ,也在 此国家范围内的经济、军事、学术、工业、宗教、文化、大众传媒和其他的 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 环境中起到重要作用的关键 人物。 在精英研究尤其是政治精英的研究中 ,存在着三种主要的意识潮流。保守主义主要源自于盖塔诺· 莫斯卡和维尔弗雷多·帕累托的经典精英理论家的著作。在某种程度上 ,也源自马克斯·韦伯和罗伯特· 米切尔斯的著作。激进主义的观点以激进功能主义者如 C·怀特·米尔斯 ,弗洛依德·亨特和威廉·多姆 霍夫为典型代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 。罗伯特·米歇尔斯和马克斯·韦伯是中庸主义的精英理论的代表人物。 帕累托和莫斯卡倡导的精英模式的保守主义视角 ,基于两个相关联的假设 :精英具有天生优越性 , 且在社会与政治的稳定秩序中具不可或缺性。他们认为 ,大众在能力上是不可信任的和不能始终如一 的 ,是一个冷淡的、政治上避而远之的群体。 帕累托定义了人群中的两个主要阶层 (1) 下层阶级 ,非精英和 (2) 上层阶级 ,精英。后者又可分为 (1)统治精英 ,直接或间接在政府中起到相当大作用的个人和 (2)非统治精英 ,精英中除去统治精英剩下 的那些人构成。 莫斯卡则强调精英在社会学意义上的、组织上的和个人的特征。在 1896 年发表的《统治阶级》一书 中他指出 :社会存在着两个阶级的人们 ,人数较少的统治阶级和人数众多的被统治阶级。统治阶级并不 是经济上占统治地位的资本家阶级 ,而是社会的精英 ,即社会各个领域中最杰出的优秀分子。 1 第 20 卷第 2 期 2004 年 6 月 　　　 　　　新 疆 教 育 学 院 学 报 　　　 JOURNAL OF XINJ IAN G EDUCA TION INSTITU TE 　　　 Vol. 20 ,No. 2 　J un. 2004 Ξ [收稿日期 ] 　2004 - 03 - 13 [作者简介 ]曾琼 (1980 - )女 ,湖北赤壁人 ,武汉大学法学院社会学系研究生 ,研究方向 :政治社会学。 莫斯卡还指出 ,在统治阶级或精英之下 ,存在另一个阶级 ,这就是他所谓的次精英 ,由知识分子、国 家公务员、管理层和技术专家构成。 另外 ,帕累托和莫斯卡研究了精英的循环或流动问题。精英循环是一类精英被另一类精英所代替 的政治现象。精英流动有两种类型 ,一种是精英 ———精英流动 ,这一模式强调个体精英之间的循环 ;另 一模式是社会底层群众 ———精英层流动 ,强调的是阶层性流动。社会的发展过程就是政治精英的无限 循环过程。 中庸的精英理论以罗伯特·米歇尔斯为代表人物。在他的政治团体的经典研究中 ,系统阐述了著名 的“寡头政治统治者的铁律”。在他看来 ,极少数政治精英对绝大多数群众的统治是通过组织实现的 ,官 僚制是现代组织的特征。罗伯特·米歇尔斯具体论述了官僚制 ,指出了官僚制的中心化和非集权化趋 势。并定义了在大型组织中导致寡头政治倾向的变量 ,包括有 :组织的技术和管理上的特征 ,大众对领 导者的心理依赖 ,领导者出色的能力。具体说来 ,首先 ,在任何政治组织中都必须有自己的政治代表和 技术专家 ,而这两部分人一旦 (事实上也经常)合二为一 ,就会产出寡头。其次 ,绝大多数的组织成员在 政治上是冷漠的、盲从的 ,离开了领袖人物的领导和控制 ,组织就无法达到预定目标。再次 ,由于先天禀 赋和后天条件的差异 ,总有少数人以其超群才能而脱颖而出 ,迟早形成寡头。有鉴于此 ,人类的一切党 派组织、进而一切政治系统和社会系统 ,都必须也只能由少数寡头统治 ,这是万古不变的“历史铁律”。 另外 ,马克斯·韦伯系统研究了官僚制 ,并将其公式化成为一个理想模型。总之 ,在当时 ,官僚制被 认为是一种寡头统治的、独裁的中央政府工具。 激进主义的精英理论以 C·怀特·米尔斯的权力精英理论为代表。米尔斯和其他激进结构主义者看 到了精英的内在的非民主化和寡头趋向 ,并不认同精英的不可避免性 ,也不认为大众是不一致的、无能 力和不值得信任的。米尔斯提出权力精英这一术语 ,对美国社会和政府持批判态度 ,认为权力精英并非 一个反美国的阴谋集团 ,而是统治美国社会三个主要部分 :政府、军事和经济中的家族群体。 社会等级金字塔的最高点是精英 ,由军队、政府和经济界人物的顶层群体构成 ,他们控制着社会中 的大部分重要决策。第二等级是由特定利益群体组成的一个多样化群体 ,代表权力的中间水平 ,执行权 力精英的命令。第三等级是大众社会 ,是无权力、无组织的 ,由受上层控制的微粒般的个体组成。 二、多元主义模式 多元主义模式在 20 世纪 50 年代的政治学中居统治地位 ,主要代表是罗伯特·达尔、尼尔森·帕斯 拜、大卫·瑞斯曼和阿诺德·罗斯。多元主义模式的基本观点 :权力散布于许多相互竞争的利益群体之 间。政治是一个由竞争着的利益群体组成的领域 ,且权力有许多的来源 ,包括财富、神授特权、政治职 务、社会地位、教育等。多元主义模型更适用于多元化的、不同种族的和竞争的社会 ,而非传统的、独裁 主义的社会。 多元主义者并不认同整体的权力精英的存在。相反 ,他们认为许多社会精英和其他利益群体互相 竞争 ,但没有那一个群体足够强大到独享权力。多元主义认为精英是功能上的和特定化的 ,他们的需要 与其他群体和阶级的需要相冲突 ,所有利益群体以不同的和相互交叉重叠的选民为代表。冲突是存在 着的 ,但也是可以在社会体系内部得到解决的。 多元主义是与自由资本主义民主相容的 ,后者是由政府相互平衡的三个分支的制约和平衡系统来 实现的。丹尼尔·P·胡格斯将多元主义分为三种不同的类型。第一种是由罗伯特·达尔提出 ,是指“区 别于君主政权的单一中心 ,必须有权力的多个中心 ,其中没有谁能够成为纯粹的最高统治者”。第二种 多元主义的类型是社会学意义上的 ,由弥尔顿·乔丹提出 ,他在分析美国时 ,提出了民主多元主义和主张 民主同化的理论。社会多元主义认为一个社会应该包括不同的民族、宗教、种族和其他的社会群体。第 三种多元主义类型与民族群体结合成政治群体的方式相联系。随着民族联合的衰落 ,超越民族的观点 得到重视 ,群体利益扩展导致了政治群体的出现。 在西方政治思想中 ,多元主义起源自亚里士多德的《政治学》(公元 14 世纪) 以及亚历克斯·托克维 尔的论著中。在《政治学》中 ,亚里士多德谈到一个多元主义的政治社区 ,其中自治权、地方分权、特权阶 级、传统和地方事务是关键的特征 ,并在不同的社会和政治单位的相互依赖中寻求统一。 托克维尔在《美国的民主政体》(1835)中对美国的政治多元主义和民主进行了分析。他看到了美国 民主的分散 ,而在当时的欧洲很少见。他特别提到了贵族政治的衰落和自愿组织的增多 ,这种组织他认 为是一种对抗中央联邦政府权力滥用的反对力量。权威的分散、权力的分离以及自治组织的增多起到 了市民与政府间的中间人的作用 ,而且阻止了全面权威的国家的出现 ,这些竞争着的团体赋予美国民主 以多元主义特征。 美国的民族多样性研究导致了多元主义被引入到政治理论中去。多元主义模式在政治科学家和政 治社会学家中都得到了认同 ,只是前者比后者对多元主义的研究更有兴趣 ,政治社会学家则更为认同精 2 第 20 卷第 2 期 　　　　　　　　　　新 疆 教 育 学 院 学 报 　　　　　　　　　　2004 年 6 月 英研究。罗伯特·达尔的最初的多头政治的概念意思是权力有许多中心。多元主义是多头政治的一种 方式。多元主义认为政治资源在一个多头政治或多元主义的社会里是分散的。但这种分散 ,并不意味 着政治资源是平等分派的。 1915 年 ,大卫·杜鲁门指出不同利益群体间的公开的多元主义的竞争保证了社会被一个统治精英 所统治。大卫·瑞斯曼引入“否决群体”这一概念 ,或称之为无定形权力结构的利益群体。区别于 C·怀 特·米尔斯 ,瑞斯曼认为并不存在权力精英或权力结构的金字塔。在瑞斯曼看来 ,否决群体和利益群体 的多元性维持着权力的平衡。 威廉·科恩豪斯谈及多元主义时认为 ,多元的利益群体成为防止政治领域独裁主义统治的最好措 施。这里的大众指的是具有现代社会生活方式特征的个人。他认为多元主义民主已建立的结构受到市 民社会兴起的威胁。对尼尔森·帕斯拜 ,另一个多元主义论者来说 ,在社区中并不存在什么关于权力的 绝对的东西 ,他否认分层问题 ,认为并没有哪一个群体统治着社区。 总体而言 ,多元主义认为社会是由分离的特定利益群体所组成。这些群体有相互交叉的成员和不 同的权力基础。 三、小结与评价 精英主义和多元主义是两种对应的关于权力结构群体的基本的模式。多元主义观点在 20 世纪 50 年代的政治学中居统治地位 ,而激进的精英观点在 20 世纪 60 和 70 年代早期获得了主导地位。激进精 英主义的出现挑战了多元主义。而激进精英的批评者认为权力精英理论是对美国权力结构的简单化和 肤浅的歪曲描述。且对富人和从事商业的人存在着偏见。批评者指出 ,商人和富人并不一定主宰政治 决定 ,而是由不同背景的领导者来主宰。也没有谁拥有独占的权力 ,权力并不是任一个人或群体的永久 性的特征。 作为一种理论 ,精英主义是一种理解和阐释政治和社会及其历史发展的特定方法。就其本质来讲 它强调精英意志的重要性 ,否认民主 ,不承认经济基础的决定意义 ,认为经济因素不过是获取精英地位 的众多因素之一 ,而不是唯一的最终决定因素。 持激进精英观点的人指责说多元主义在他们的政治和权力的概念上是天真的、浪漫的和乌托邦式 的。仅仅关于地位群体的一种辩解 ,多元主义受到来自各个方面的攻击。一些学者认为并不存在明确 表述的多元主义的理论而只有关于利益群体松散联系在多元主义标签之下的多样性的观点。 精英主义和多元主义的结合产生了“多元精英主义”模式。也称多头政治或组合政治 ,认为精英是 多元的 ,也就是说 ,几乎没有哪个社会有像 C·怀特·米尔斯所说的单一的、融合的精英。在一个复杂的 社会中 ,人们可以区分商业精英、官僚精英、军队精英、农业精英、劳工精英等。他们会根据不同的情况 而相互合作或冲突 ,基本说就像多元主义者所讨论过的那样。但这种相互作用不是整个集团与整个集 团的互动 ,而是一个集团的一小部分精英代表与另一集团的精英代表之间的互动。多元精英的模式试 图综合精英主义和多元主义模式的部分观点。它可以解释政治生活的某些方面 ,但不是全部。像其他 模式一样 ,它应该被看作所试验性的和提示性的 ,而不是决定性的。 参考文献 : [1 ]温龙. 精英理论概论 [J ] . 鲁行经院学报 ,2002 , (4) . 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Key words : elitism ;pluralism ;political sociology 3 曾琼 : 精英主义与多元主义 ———政治社会学两种基本理论模式述评