私募股权投资基金年报模板

主要内容基金综述各位投资人：一、投资情况自2015那年7月基金成立至今，在整个资本市场的出现巨大波动的背景下，为了保证基金的收益，基金管理人累计考察项目超过百余个，其中符合基金投资标准并通过投资决策委员会的项目共有4个，有条件通过项目1个。同时为控制项目投资风险，基金管理人对过会项目投资前均设定了一定的项目考察期，但由于考察期内部分项目标的出现了不同程度的问题，基金取消了3个项目的投资，实现投资项目2个。截止2018年2月28日，基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司（以下简称“CCC”）和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中，基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元，分两期完成；对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此，基金实现投资金额合计14,720,360.00元，基金已完成全部投资工作。目前，基金已投资项目均已按预期启动IPO 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 。其中，JLDDD已完成上市材料的准备，并已通过证监局的辅导验收，初步预计2018年年中报证监会。CCC已经进入辅导期，完成了辅导备案，预计2018年4-5月申报IPO。届时随着基金投资项目的上市，预计基金将会有较好的收益。二、基金运营情况本报告期自2020年1月1日起至2018年2月28日止。1、基金投资情况报告期内，基金完成了对BJCCCJY科技股份有限公司（以下简称“CCC”）和JLDDDJN科技股份有限公司(以下简称“DDD节能”)的投资。其中，基金完成对CCC投资9,720,360.00亿元，其中基金对CCC的投资分两期完成;对DDD节能投资5,000,000.00元。基于此，基金实现投资金额合计14,720,360.00元。2、基金财务情况截止2018年2月28日，本基金实缴资金15,015,000.00元。基金累计投资额1472.036亿元，基金资产总计14,807,945.57元，未发生负债。基金通过理财及投资项目分配股取得收益为252,639.51元。基金支付交易产生的成本费用286,685.87元，其中基金2016-2017年度的管理费300,000元，财务费用为-13,314.13元。3、基金合伙人会议2017年5月9日全体合伙人召开了合伙人会议，对基金前期的工作情况进行了回顾，通过现在的讨论，同时全体合伙人同意基金延期一年。4、基金备案情况本基金已于2016年1月在基金业协会完成备案工作，基金编号。5、基金交易合规情况报告期内，基金管理人严格遵守了基金合伙协议关于交易 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的规定。报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定；交易行为合法合规，未出现异常交易、违规操作的现象；未发生内幕交易。基金经理2018-3-8基金的投资管理截止2017年2月28日，基金管理人做了大量项目考察工作。但鉴于近两年来新三板市场体现出极高的投资风险，且新三板市场上多数为初创期企业，企业经营风险较大，判断这类企业的价值难度较高，自2016年起基金管理人对项目设定了一定的投资标准，基金管理人一直严格按照此标准筛选拟投资项目。一、基金投资标准本基金管理人认为，在企业运营 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 、市场前景广阔且拥有优秀的管理团队及丰富的企业资源等前提条件下，同时满足下列标准的企业更具有投资价值：1、企业增值空间大（1）企业最近一年净利润达到2000亿元以上，且连续三年盈利；（2）或产品技术具有稀缺性、有较高的行业壁垒，且未来具有极高的成长性；（3）或企业盈利模式具有创新性或独特性；（4）或产品占有较大市场份额且存在市场扩张趋势等；2、基金退出渠道明确本基金将着重考虑未来在沪深市场上市可能性较大或被并购预期较强的企业。二、考察项目回顾基金管理人严格按照基金投资策略和投资标准，通过展开积极有效的工作，累计共考察了百余个项目。其中2016年考察项目合计66个，2017年考察项40个，其中2017年项目标的按行业分类情况如表2所示。序号行业大类项目名称1节能环保2先进制造业3新材料4软件和信息技术服务业5消费升级6健康医疗7JY8半导体、电子设备8娱乐文化体育合计：40个三、基金投资情况报告期内，基金管理人基于严格的投资策略和投资标准，重点寻找新三板上流动性好、未来有IPO计划或被并购预期的投资项目。在基金管理人考察的大量项目中，完成2个项目的投资，累计投资1472亿元，其中CCC分两次进行投资合计972.036亿元，DDD技能投资500亿元。1CCCCCCJY成立于2005年，股票代码：，是一家面向中国基础JY领域提供网络服务的高新技术企业。公司业务以“平台应用服务拓展内容增值”为主，已打造出了CCCJY特有的产品生态矩阵。2016年收入2.6亿，净利润4918亿。公司估值7.8亿，PE16.0倍。2017年3月一期投资492.036亿，持股26.2亿股2017年8月二期投资480亿持股16亿股2DDD节能DDD节能成立于1998年，是一家专业的城市节能宜居改造的综合服务商。公司从事的主要业务包括：JN技术的研发、新型JN材料的生产加工、既有节能改造、新建JN 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 的 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 和实施、JN项目的咨询和推广、老旧小区、美丽乡村、城市风貌设计与实施等。2016年收入3.5亿，净利润3000亿。公司估值4.15亿，对应13.8倍PE。2017年3月500亿持股50亿股，占总股比1.21%四、投资项目的运营和IPO进展情况1、JLDDDJN科技股份有限公司项目公司概况：公司曾于2016年报会，2017年审核未通过。公司2017年第二次计划申请IPO，公司主营业务为JN管理和工程改造。2017年工业业务发展稳定，全年实现收入3.3亿元，约利润约为3200-3300亿元。其中公司通过PPP业务模式在城市宜居改造项目领域取得的非常突出进步，其中公司参与的珲春和白山PPP项目已经进入了国家财政部的PPP项目库，总投资规模18亿元。意味着公司未来业务将有一个跨越式发展，目前公司18-19年业务订单已经大部分落实，其中18年预计收入5.5亿元，利润5300亿元，19年收入6.3亿元，利润6000亿元。这对在目前审核趋严的背景下，对未来上市起到了积极的作用。项目IPO进展：DDD项目目前已经完成上市材料的准备，已经通过证监局的辅导验收，初步预计2018年中报证监会，最晚于2018年8-9月份报会。2019年可实现IPO。其中保荐人券商为NN证券，律所为NNN，会计师为NNNN。（2）BJCCCJY科技股份有限公司项目公司概况：CCCJY为国内最大的在线教师培训平台，是JY部制定的教师定期培训单位。CCCJY2017年仍旧保持了高速的发展，特别是在地面教学基金建设、营销渠道向下延伸取得、VR教学和国家示范课程等方面取得了巨大的进步，2017年公司全年收入近4亿元，利润约6000亿。比上年度增长了20%。且随着公司地面JY基地的建设，未来收入仍将保持快速发展。投资成本：本项目投资分两期进行，首期于2017年3月完成股权交割，为接受老股转让，持股26.2亿股，投资金额492.036亿元；二期投资于2017年10月份完成交割，持股16亿股，投资金额480亿元，。基于此，基金持有CCC股份总计42.2亿股，投资总金额为972.036亿元。项目IPO进展：公司目前已经与2017年12与正式进入辅导期，完成了辅导备案，目前进展顺利，券商预计2018年4-5月通过证监局辅导验收后即申报IPO。公司IPO券商为DDD、律所为BJDD，会计师为SD。四、基金投后管理目前基金管理人已完成基金的全部投资工作，后期基金管理人将主要与被投资企业保持沟通，从以下两方面做好投后管理工作:1、对企业的重大经营事项及财务进行监控基金管理人将定期查看与企业经营相关的相关文件，掌握企业的基本经营状况，并通过参与股东大会、董事会、监事会等治理机制对企业重大经营事项进行监控；同时基金管理人将通过定期(月度/季度)查阅企业报送的报表或者第三方会计事务所审计了解企业的财务状况。在管理人对投资企业实施动态监控过程中，如发生影响企业投资安全的情形时，管理人将及时向企业反映，由企业研究采取相关措施，如有需要基金管理人将协助解决问题。