法律服务尽调清单模版

尽职调查文件清单致：【】公司（下称“服务对象”）自：xx集团有限公司（下称“xx”）日期：xx年【】月【】日为保证xx对服务对象/团队提供创业服务，现需要服务对象/团队协助提供本尽职调查文件清单所述的文件和信息。本清单所述文件和信息为服务对象/团队信息披露义务的重要部分，请依照提示提供相应的文件和信息。一、提示适用前提1.本清单适用于为服务对象本身、服务对象持股超过30%的子公司或分公司以及 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 变更为服务对象控股子公司的其他关联公司准备尽调资料的情况；2.对于服务对象股东（投资人除外）在其他公司持有股份的情况（正常上市公司股票投资行为除外），请按《股东关联公司尽职调查文件清单》为该等公司准备尽调材料。文件准备1.对于存在的文件和信息，请提供并在本清单相应项下注明文件提供的状态，如：全部已提供，“***”文件已提供、其他不存在，“***”文件不存在、其他已提供等）；对于发生过相关行为但没有相应文件的情况，请在本清单相应项下详细说明相关情况；对于没有发生过相关行为的，请在本清单相应项下标注“无相关情况”；2.本清单填写完毕后，请将电子版以及加盖公章的扫描版与其他材料一起发送给xx；3.请将一份文件对应的多个扫描页或图片合并为一个PDF文档；4.扫描件、照片、截图请保证日期、印鉴、证件号码以及其他关键内容清晰可辨；5.请将文件以“序号-文件名”的方式命名，例如：1.2-大河科技组织机构代码证，并将每部分内容存放在一个文件夹中。资料发送1.xx接收尽调资料的尽调邮箱地址为：dxx，该邮箱接收邮件附件大小上限为50M。若尽调资料大于50M，请1）将尽调资料压缩成一个压缩包，2）将该压缩包上传至网盘，并3）发送邮件给尽调邮箱告知下载链接和密码。2.请在发送尽调资料的首封邮件正文结尾注明服务对象资料联系人及联系方式。其他1.对于自创建项目，只需提供第8条所列资料；2.根据尽调的需要，xx可能要求补充其他文件和信息。二、文件清单1.基本资料1.1.与xx或其指定的公司签署的创业服务意向书的签字盖章版扫描件；1.2.服务对象最新的营业执照、组织机构代码、税务登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金登记证；1.3.从事业务经营所需的各种由政府批准、许可、登记或备案的有关法律文件、资格/资质证书；1.4.成立至今的全套工商档案内档（需带工商查询章），包括成立及历次变更档案；1.5.绘制一张最新的公司组织结构图，图中显示公司的所有分/子公司、参股公司、联营企业及其股权架构（各公司需写出全名）；1.6.服务对象部门和管理人员的设置及职责；1.7.服务对象董事会成员名单及所属委派方；1.8.服务对象历次股东会决议和董事会决议。2.业务资料2.1.服务对象的商业计划书、发展规划介绍；2.2.服务对象的主营业务概括、业务模式说明以及成立至今的业务数据；2.3.服务对象的重大业务 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 清单（格式如下表所述）以及合同的复印件，合同类型包括但不限于：合作 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 、许可协议、主要销售/购买协议，以及其他对服务对象业务有特别约束的协议，如包含独家/排他合作条款的协议； 序号 合同名称 我方签约主体 合同金额（人民币万元） 2.4.服务对象在业务中使用的所有格式合同。3.股东股权3.1.服务对象的股权情况说明（格式如下表所述），包括股东姓名、股份比例、实缴/认缴出资额、股权代持情况；对于实缴出资，请提供验资报告或股东出资凭证： 股东姓名 实际股份比例 认缴出资额（人民币万元） 实缴出资额（人民币万元） 代持情况说明 3.2.服务对象每位股东、被代持股东的角色介绍，包括股东的身份、起到的作用、提供的资源、是否拥有外国国籍等；3.3.与服务对象的股权、控制权、管理权、经营权相关的协议，包括但不限于股权转让协议、股权购买协议、股权代持协议、表决权协议、一致行动人协议、收益权分配协议等；3.4.服务对象、服务对象股东/实际控制人签署的相关融资协议，包括但不限于增资协议、可转股债权协议、融资服务（FA）协议等，并提供投资款的支付凭证；3.5.服务对象股东/实际控制人如在3年内有其它公司或创业项目，该公司或创业项目的相关融资协议；3.6.服务对象股权的质押情况说明及相关文件；3.7.服务对象的任何潜在的或正在发生的股权纠纷说明，并提供相关文件。4.主要资产4.1.服务对象主要资产的清单，包括但不限于土地/房产使用权、主要生产设备、车辆、专利、商标、软件著作权、域名、APP、微博、公众号；4.2.房产证/土地证复印件、租赁合同/使用证书、转租授权证明（非业主本人出租时）、业主身份证复印件、最近期的房租/土地出让金支付凭证；4.3.专利、商标、软件著作权的权属证明/注册文书、许可协议、开发协议、转让协议；4.4.车辆购买凭证、租用协议；4.5.主要资产是否设置抵押、质押、留置或其他限制性权利，如有，请予以说明并提供相关文件；4.6.主要资产收购、出售合同，权属转让合同。5.债权债务5.1.服务对象成立至今签署的所有借款合同、贷款合同，以及还款情况；5.2.中国人民银行出具的服务对象、服务对象股东/实际控制人的信用信息报告（征信报告），投资人除外；5.3.征信报告中未显示的服务对象的其他债务情况说明，并提供相关文件；5.4.征信报告中未显示的服务对象股东/实际控制人除房贷、车贷以外的后述债务的金额和到期时间：1）单笔超过5万的债务，2）单笔虽未超5万但累计超过10万的情况下的所有债务；5.5.服务对象、服务对象股东/实际控制人为他人债务提供担保的担保情况说明、担保合同。6.法律纠纷、行政处罚6.1.任何涉及服务对象、服务对象股东/实际控制人的警告文书、潜在索赔、潜在法律纠纷的详细陈述；6.2.任何涉及服务对象、服务对象股东/实际控制人的未决的和2年内的已判决的诉讼、仲裁（包括劳动仲裁）的情况说明及相关的起诉状、答辩状、判决书、裁定书（包括一审、二审、申诉）；6.3.任何涉及服务对象高管、核心员工的与服务对象相关的潜在索赔、潜在法律纠纷、诉讼、仲裁或行政处罚、行政强制情况说明及相关文书；6.4.任何涉及服务对象的由行政部门（包括不限于行业监管机关、工商部门、税务部门、劳动人事部门）进行或作出的调查、要求、通知、警告、行政处罚决定及情况说明；6.5.政府有关部门，包括不限于特定行业监管机关、工商局、税务部门、劳动人事部门等做出的、对服务对象尚有效力的监管要求、通知、警告或处罚决定等。7.关联公司7.1.服务对象所有关联公司的清单、关联关系说明、关联公司主营业务说明，关联公司主要包括母公司、子公司、有相同股东的其他企业、服务对象实际控制人/高管/核心员工入股或实际控制的其他企业；7.2.关联公司与服务对象及其子公司之间的业务往来情况说明，并请提供合作协议、买卖协议、租赁协议、借款协议等相关文件。8.人力资源8.1.员工花名册（请按照附件一员工名册表单填写）；8.2.请填充以下内容：服务对象共有员工【】名，与【】名员工签订了劳动合同。服务对象未与部分员工签订劳动合同的原因如下：【】；8.3.服务对象的社保、公积金缴款回单；8.4.核心创始人事相关资料（请按照附件二人事尽调表单填写）；8.5.核心创始人个人简历、工作履历，应包括最近两家工作单位证明人电话（座机或手机），学历学位证书；8.6.劳动合同样本（如采用多种样本，每种都需提供）；8.7.法定代表人、股东、实际控制人、高管、核心员工的劳动合同、保密及不竞争协议；8.8.目前正在执行的员工股权激励计划、期权计划；8.9.服务对象因劳动纠纷而支付赔偿金的情况及相关文件；8.10.服务对象股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心员工在外兼职情况；8.11.服务对象主要管理人员在公司职权范围、任职时间；8.12.之前投资方的名称/姓名以及电话。9.财务资料9.1.财务计划及预测（至少需提供未来12个月计划）；9.2.评估报告、验资报告；9.3.服务对象成立至今股东、投资者投资协议、增资协议及历次投资款银行进账单；9.4.已开立银行账户清单（基本户开户行即可打印）；9.5.成立至今的月度银行对账单（银行明细流水记录）；9.6.服务对象第三方平台成立至今的资金流水；9.7.成立至今的财务报表、审计报告；9.8.服务对象成立年至今的科目余额表（至最末级科目）；9.9.服务对象成立年至今序时账、明细账；9.10.成立至今的月度、季度、年度纳税申报表，包括国税、地税；9.11.主要税项说明、税收优惠政策；9.12.成立至今的销售收入构成、前10大客户清单及相关发票，并说明销售、收款方式；9.13.成立至今的成本构成、前10大采购供应商清单及相关发票，并说明采购、付款方式；9.14.最近一期盘点报告；9.15.固定资产折旧政策；9.16.最近一年工资明细（按月提供）；9.17.服务对象目前财务部门情况介绍、人员配置等；9.18.给予服务对象任何财政补贴的相关政府文件。�当地人民银行即可打印，个人版可在中国人民银行征信中心网站查询。116