等保三级基线要求判分标准v1.0

三级基线要求判分 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 安全层面 控制点 要求项 0分标准 5分标准 物理安全 物理位置的选择 a）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内； 1）机房出现以下一种或多种情况：a.雨水渗透痕迹。b.风导致的较严重尘土。c.屋顶、墙体、门窗或地面等破损开裂。 1）机房和办公场地场所在建筑物具有建筑物抗震设防审批文档。2）机房和办公场地未出现以下情况：a.雨水渗透痕迹。b.风导致的较严重尘土。c.屋顶、墙体、门窗或地面等破损开裂。 物理安全 物理位置的选择 b）机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。 1）机房部署在以下位置：a.建筑物的高层。b.地下室。c.用水设备的下层或隔壁。2）机房未采取防水和防潮措施。 1）机房未部署在以下位置：a.建筑物的高层。b.地下室。c.用水设备的下层或隔壁。2）机房已采取防水和防潮措施。 物理安全 物理访问控制 a）机房出入口应有专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员。 1）机房存在无人值守的出入口。 1）机房所有出入口都有专人值守。2）对所有进入机房的人员进行鉴别和记录，并保存记录。 物理安全 物理访问控制 b）需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围。 1）来访人员无需申请审批即可进入机房。2）进入机房后未采取专人陪同或视频监控等手段限制和监控来访人的行为。 1）来访人员需进行申请审批后才能进入机房，且保存申请审批记录。2）申请审批记录应至少明确来访人员的姓名、时间、来访目的。3）应专人陪同来访人员进入机房，对其行为进行限制和监控。 物理安全 物理访问控制 c）应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域。 1）机房无物理隔离装置。 1）机房已划分区域。2）机房各区域间设置了有效的物理隔离装置。3）机房重要区域前已设置交付或安装等过渡区域。 物理安全 物理访问控制 d）重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。 1）机房重要区域未配置电子门禁系统。 1）机房重要区域配置的电子门禁系统。2）电子门禁系统正常工作，可对进入人员进行控制、鉴别和记录。3）电子门禁系统有运行和维护记录。 物理安全 防盗窃和防破坏 a）应将主要设备放置在机房内。 1）主要设备存在未放置在机房内的情况。 1）主要设备均放置在机房。 物理安全 防盗窃和防破坏 b）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记。 1）设备或主要部件未上架或上架未固定。2）设备或主要部件无标签。 1）设备或主要部件均已上架并固定。2）设备或主要部件均有标签。 物理安全 防盗窃和防破坏 c）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中。 1）通信线缆未在地下、桥架或管道中。 1）通信线缆均铺设在地下或管道中等隐蔽处。 物理安全 防盗窃和防破坏 d）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。 1）介质未分类。2）介质未标识。3）介质存储无固定场所。 1）介质进行了合理分类。2）介质进行了明确标识。3）介质存储在介质库或档案室等专用场所内。 物理安全 防盗窃和防破坏 e）应利用光、电等技术设置机房的防盗报警系统。 1）机房无防盗报警系统。 1）机房配置了防盗报警系统。2）防盗报警系统正常工作，可利用光、电等技术进行报警，并保存报警记录。3）防盗报警系统有运行和维护记录。 物理安全 防盗窃和防破坏 f）应对机房设置监控报警系统。 1）机房无监控系统。 1）机房配置了监控报警系统。2）监控报警系统正常工作，可进行监控和报警，并保存监控报警记录。3）监控报警系统有运行和维护记录。 物理安全 防雷击 a）机房建筑应设置避雷装置。 1）机房建筑未设置避雷装置。 1）机房建筑设置避雷装置。2）避雷装置有通过验收或国家有关部门的技术检测。 物理安全 防雷击 b）应设置防雷保安器，防止感应雷。 1）机房未设置防雷保安器。 1）机房设备有设置防雷保安器。2）防雷保安器通过具有防雷检测资质的检测部门的测试。 物理安全 防雷击 c）机房应设置交流电源地线。 1）机房未设置交流电源地线。 1）机房有设置交流电源地线。2）交流电源接地检测结果符合要求。 物理安全 防火 a）机房应设置火灾自动消防系统，自动检测火情、自动报警，并自动灭火。 1）机房无火灾消防系统。 1）机房设置自动检测火情、自动报警、自动灭火的自动消防系统。2)自动消防系统经消防检测部门检测合格，自动消防系统在有效期内，处于正常运行状态。3）自动消防系统有运行记录、定期检查和维护记录。 物理安全 防火 b）机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料。 1）机房及相关的工作房间和辅助房没有采用具有耐火等级的建筑材料。 1）机房及相关的工作房间和辅助房采用具有耐火等级的建筑材料。2）耐火等级建筑材料有相关合格证或验收文档。 物理安全 防火 c）机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。 1）重要设备所在区间与其他区域没有防火隔离设施。 1）重要设备所在区间与其他区域设有防火隔离设施。 物理安全 防水和防潮 a）水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。 1）机房屋顶或活动地板下面有水管。2）机房无防水保护措施。 1）机房屋顶屋顶和活动地板下无水管穿过。2）机房采取了防水保护措施。 物理安全 防水和防潮 b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透。 1）机房出现以下一种或多种情况：a.机房窗户、屋顶或墙壁有雨水渗透痕迹。b.屋顶、外墙体、窗户有明显破损。 1）机房不存在以下情况：a.机房窗户、屋顶或墙壁有雨水渗透痕迹。b.屋顶、外墙体、窗户有明显破损。2）机房采取了防止雨水渗透的保护措施。 物理安全 防水和防潮 c）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。 1）机房出现以下一种或多种情况：a.机房内出现水蒸气结露。b.机房内出现积水转移和渗透。 1）机房不存在以下情况：a.机房内出现水蒸气结露。b.机房内出现积水。2）机房采取了防止水蒸气结露的保护措施。3）机房采取了防止积水转移和渗透的保护措施。 物理安全 防水和防潮 d）应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。 1）机房没有水敏感的检测仪表或元件。 1）机房安装了水敏感的检测仪表或元件。2）水敏感的检测仪表或元件正常工作，可进行防水检测和报警，并保存检测盒报警记录。3）水敏感的检测仪表或元件有运行和维护记录。 物理安全 防静电 a）主要设备应采用必要的接地防静电措施。 1）机房没有接地防静电措施。 1）机房有接地防静电措施。 物理安全 防静电 b）机房应采用防静电地板。 1）机房没有采用防静电地板。 1）机房采用防静电地板。2）机房不存在静电现象。 物理安全 温湿度控制 a）机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的范围之内。 1）机房没有配置温、湿度自动调节设施。 1）机房配备了温、湿度自动调节设施。2）温、湿度自动调节设施正常工作，可保证机房内的温、湿度达到运行要求。3）温、湿度自动调节设施有运行和维护记录。 物理安全 电力供应 a）应在机房供电线路上设置稳压器和过电压防护设备。 1）机房没有设置稳压器。2）机房没有过电压防护设备。 1）机房配备了稳压器和过电压防护设备。2）稳压器和过电压防护设备正常工作。3）稳压器和过电压防护设备有运行和维护记录。 物理安全 电力供应 b）应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求。 1）机房没有UPS。 1）机房配备了UPS。2）UPS正常工作，可满足主要设备断电情况下的正常运行要求。3）UPS有运行和维护记录。 物理安全 电力供应 c）应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电。 1）机房内未设置冗余或并行的电力电缆线路。 1）机房配备了冗余或并行的电力电缆线路。2）冗余或并行的电力电缆线路均可正常为计算机系统供电。 物理安全 电力供应 d）应建立备用供电系统。 1）未配备发电机作为备用供电系统。 1）配备了发电机作为备用供电系统。2）备用供电系统正常工作，可在电力供应故障的情况下对机房及设备等供电。3）备用供电系统有运行和维护记录。 物理安全 电磁防护 a）应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰。 1）机房中的机架或机柜没有进行接地。 1）机房中全部机架或机柜均进行了有效的接地。 物理安全 电磁防护 b）电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。 1）机房电源线和通信线缆在同槽内进行铺设。 1）机房电源线和通信线缆未在同槽内进行铺设。 物理安全 电磁防护 c）应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。 1）核心数据库服务器、关键磁介质未放置在屏蔽机房或电子屏蔽容器内。 1）核心数据库服务器、关键磁介质放置在屏蔽机房或电子屏蔽容器内。 网络安全 结构安全 a)应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要； 1）在测评期间，多次查到主要网络设备CPU负载峰值长期超过90% 1）主要网络设备近一年内的CPU负载峰值均低于60% 网络安全 结构安全 b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要； 1）核心网络带宽在业务高峰期占用均超过90% 1）接入网络和核心网络带宽在业务高峰期占用低于60%。 网络安全 结构安全 c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径； 1）未在业务终端与业务服务器端进行任何路由控制 1）业务终端和业务服务器分别放置在不同的子网采用静态路由的方式进行路由控制建立安全的访问路径。 网络安全 结构安全 d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图； 1）未绘制网络拓扑图 1）绘制的网络拓扑图与当前运行情况的网络拓扑结构图完全一致。 网络安全 结构安全 e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段； 1）查看网络拓扑图和设备区域划分情况，未根据需要划分不同的子网或网段 1）根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段；2）按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段,生产网、互联网、办公网各网段之间实现有效控制策略。 网络安全 结构安全 f)应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段； 1）将数据库等重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统；2）重要网段与其他网段没有可靠的隔离措施 1）重要网段不直连外网，且处于恰当的网络区域；2）重要网段与其他网段之间根据业务需求采取网闸、防火墙、ACL或划分VLAN等隔离手段进行隔离。 网络安全 结构安全 g)应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。 1）未采取网络QoS或专用带宽管理设备等措施保护重要服务和主机 1）对所有业务确定重要性、优先级，制定业务相关带宽分配原则及相应的带宽控制策略；2）根据安全需求，采取网络QoS或专用带宽管理设备等措施保护重要服务和主机。 网络安全 访问控制 a)应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能； 1）网络边界处未部署访问控制设备或者已部署访问控制设备但未启用访问控制功能 1）网络边界处部署访问控制设备如防火墙，并启用访问控制功能。 网络安全 访问控制 b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级； 1）网络边界处部署的访问控制设备未实现端口级的访问控制 1）设备配置了严格的访问控制策略，根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级。 网络安全 访问控制 c)应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 命令级的控制； 1）网络边界处部署的访问控制设备未实现应用级协议命令级的访问控制功能 1）设备通过访问控制策略对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层协议命令级的控制。 网络安全 访问控制 d)应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止网络连接； 1）未能根据业务需要对会话终止时间进行合理限制 1）明确定义会话非活跃终止时间，超过此时间自动结束会话。 网络安全 访问控制 e)应限制网络最大流量数及网络连接数； 1）未能根据业务需要对网络流量及网络连接数进行限制 1）对网络最大流量和网络连接数有明确的限制。 网络安全 访问控制 f)重要网段应采取技术手段防止地址欺骗； 1）未对重要网段采取防地址欺骗措施 1）对重要网段采取有效的手段防止地址欺骗，如IP-MAC地址的绑定。 网络安全 访问控制 g)应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度为单个用户； 1）在用户和系统之间配置的访问规则粒度未达到单个用户 1）按用户和系统之间配置访问规则，控制粒度为单个用户。 网络安全 访问控制 h)应限制具有拨号访问权限的用户数量。 1）未对具有拨号访问权限的用户进行权限限制 1）对拨号访问数量进行限制（除必要人员外，其它人员不予开通此权限）。 网络安全 安全审计 a)应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进行日志记录； 1）未对网络设备运行状况和管理用户行为进行监控；2）未进行网络流量监控。 1）通过网络设备系统自带或第三方软件对网络设备运行状况和管理用户行为进行监控；2）通过第三方软件进行网络流量监控。 网络安全 安全审计 b)审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； 1）未对事件进行审计记录（保存） 1）对每个事件都有进行审计，且审计记录完整包括：事件的日期、时间、用户、事件类型及事件是否成功等相关审计信息。 网络安全 安全审计 c)应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表； 1）未执行审计分析；2）未形成审计报告 1）执行安全审计并对记录数据进行分析；2）定期生成审计报表。 网络安全 安全审计 d)应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。 1）只在网络设备本地存储 1）采取措施对审计记录进行有效保护；2）对审计记录至少保存半年。 网络安全 边界完整性检查 a)应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断； 1）未采取任何控制措施对设备的内联行为进行检查 1）采用控制措施对所有设备联结内部网络进行有效监控，如终端部署终端管理软件或交换机上启用网络准入控制；2）对于非授权设备的内联能准确定位，且可对其进行阻断；3）交换机闲置端口均已关闭。 网络安全 边界完整性检查 b)应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。 1）未采取任何措施对内部网络用户连接外部网络行为进行监控 1）采取有效控制措施能够检查到内部网络用户采用双网卡跨接外部网络，或采用电话拨号、ADSL拨号、手机、无线上网卡等无线拨号方式连接其他外部网络的行为并且可以进行阻断。 网络安全 入侵防范 a)应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等； 1）未采取任何控制措施监视网络边界处的攻击行为 1）网络边界部署网络安全设备，如IDS、IPS、启用入侵检测（保护）功能的UTM等；2）监控设备应合理配置策略对各种攻击行为进行监视；3）监控设备的规则策略库进行定期升级。 网络安全 入侵防范 b)当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。 1）未保留攻击行为记录；2）未能对攻击行为进行报警 1）监控设备能够检测到攻击行为，并保存有攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间等相关记录；2）在发生入侵事件时，监控设备能够提供声音、短信或邮件等主动报警。 网络安全 恶意代码防范 a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除； 1）网络边界处未部署安全防范措施 1）在网络边界部署恶意代码检测系统，如防病毒网关、UTM和IPS的防病毒模块等；2）网络边界处的恶意代码检测系统有相关检测记录。 网络安全 恶意代码防范 b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。 1）3个月内恶意代码库未更新升级 1）及时对恶意代码库进行升级更新；2）恶意代码库为最新版本。 网络安全 网络设备防护 a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别； 1）未对登录网络设备用户进行身份鉴别 1）对登录网络设备的用户进行身份鉴别；2）不得使用默认用户和默认口令。 网络安全 网络设备防护 b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制； 1）未对管理员登录网络设备地址进行任何限制 1）对管理员登录网络设备地址进行限制，如在堡垒机和防火墙上对网络设备的管理员登录地址进行了限制，只允许管理员从堡垒机上远程登录网络设备等。 网络安全 网络设备防护 c)网络设备用户的标识应唯一； 1）有多人使用同一账号的现象 1）网络设备用户的标识唯一，各网络管理员都使用各自独立的用户名和密码，实行分账户管理。 网络安全 网络设备防护 d)主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别； 1）仅使用一种身份鉴别技术 1）采用两种或两种以上的组合鉴别技术对网络设备用户进行身份鉴别 网络安全 网络设备防护 e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换； 1）对用户名+口令方式的身份鉴别，对口令复杂度和更换周期均无要求，或存在空口令或弱口令（6位数字及以下）。 1）口令由数字、大小写字母、符号混排，无规律的方式；2）用户口令的长度至少为8位；3）口令每季度更换一次，更新的口令至少5次内不能重复。 网络安全 网络设备防护 f)应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施； 1）未启用任何登录失败处理功能 1）设备已启用登录失败处理功能；2）限制非法登录尝试次数，超尝试次数后实现锁定策略；3）设置网络登录连接超时自动退出。 网络安全 网络设备防护 g)当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听； 1）当对网络设备进行远程管理时，鉴别信息明文传输。 1）当对网络设备进行远程管理时，鉴别信息非明文传输。 网络安全 网络设备防护 h)应实现设备特权用户的权限分离。 1）只配置一个管理人员2)存在兼任 1）区分不同用户的操作权限，实现设备特权用户的权限分离，如可分为系统管理员、安全管理员、安全审计员等。 主机安全 身份鉴别 a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别； 1）存在自动登录或默认账户默认口令或默认账户无口令。 1）对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份鉴别；2）不得使用默认用户和默认口令。 主机安全 身份鉴别 b)操作系统和数据库系统管理用户身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换； 1）对口令复杂度和更换周期均无要求，或存在空口令或弱口令（6位数字及以下） 1）口令由数字、大小写字母、符号混排，无规律的方式。2）用户口令的长度至少为8位。3）口令每季度更换一次，更新的口令至少5次内不能重复。 主机安全 身份鉴别 c)应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施； 1）无登录失败处理功能或未启用登录失败处理功能 1）已启用登录失败处理功能。2）限制非法登录尝试次数，超尝试次数后实现锁定策略。3）设置网络连接超时自动退出。 主机安全 身份鉴别 d)当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听； 1）当对服务器进行远程管理，鉴别信息明文传输。 1）当对服务器进行远程管理，鉴别信息非明文传输。 主机安全 身份鉴别 e)为操作系统和数据库的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性； 1）操作系统和数据库系统的用户名不具有唯一性。 1）操作系统和数据库系统的用户名具有唯一性。 主机安全 身份鉴别 f）应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。 1）采用一种鉴别技术 1）采用两种或两种以上组合的鉴别技术（采用用户名/口令、挑战应答、动态口令、物理设备、生物识别技术和数字证书方式的身份鉴别技术中的任意两个组合及以上） 主机安全 访问控制 a)应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问； 1）未根据业务需要设置访问控制策略 1）制定安全策略。2）根据安全策略控制用户对资源的访问。（对重要文件的访问权限进行限制，对系统不需要的服务、共享路径等可能被非授权访问的客体（文件）进行限制） 主机安全 访问控制 b)应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限； 1）所有操作均使用超级权限账户进行管理 1）所有账户采用最小授权原则（如系统管理员只能对系统进行维护，安全管理员只能进行处理配置和安全设置，安全审计员只能维护审计信息等） 主机安全 访问控制 c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离； 1）只配置一个管理人员2)存在兼任 1）系统管理、安全管理以及安全审计等特权用户权限进行分离，且权限互斥。 主机安全 访问控制 d)应严格限制默认账户的访问权限，重命名系统默认账户，并修改这些账户的默认口令； 1）使用默认账号和默认口令或存在弱口令 1）合理限制默认账户的访问权限。2）重命名默认账号。3）修改默认口令。 主机安全 访问控制 e)应及时删除多余的、过期的账户，避免共享账户的存在； 1）存在无用账户或多人共享账户 1）不存在过期和无用账号。2）做到账户和人一一对应。 主机安全 访问控制 f）应对重要信息资源设置敏感标记； 1）无设置敏感标记功能 1）能对重要信息资源设置敏感标记 主机安全 访问控制 g）应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。 1）未依据安全策略实现功能控制 1）对重要资源设置敏感标记，并制定了访问控制策略 主机安全 安全审计 a)安全审计应覆盖到服务器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户； 1）未启用审计功能 1）启用审计功能；2)审计范围覆盖到服务器和重要客户端上的每个用户。 主机安全 安全审计 b)审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全相关事件； 1）审计内容未包括重要用户行为（如用超级用户命令改变用户身份，删除系统表等） 1）审计策略覆盖系统内重要的安全相关事件，至少包括用户标记和鉴别、自主访问控制的所有操作记录、重要用户行为（如用超级用户命令改变用户身份，删除系统表）、系统资源的异常使用、重要系统命令的使用等。 主机安全 安全审计 c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等； 1）审计记录未包括事件的时间、主体标识、客体标识和结果等 1）审计记录包括事件发生的日期和时间、触发事件的主体与客体、事件的类型、事件成功或失败、身份鉴别事件中请求的来源、事件的结果等。 主机安全 安全审计 d）应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表； 1）未执行审计分析2）未形成审计报表 1）提供专门的审计工具对审计记录进行分类、排序、查询、统计、分析等。2）能根据需要生成审计报表。3）定期对记录数据进行分析。 主机安全 安全审计 e）应保护审计进程，避免受到未预期的中断； 1）审计进程可被非授权中断 1）审计进程受到保护，无法未授权中断或未授权修改配置。 主机安全 安全审计 f）应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。 1）审计记录只在本地存储 1）采取措施对审计记录进行保护。2）记录至少保存半年。 主机安全 剩余信息保护 a）应保证操作系统和数据库管理系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中； 1）前次登录鉴别信息第二次登录的时候未被清除 1）存储空间再分配其他用户时完全清除 主机安全 剩余信息保护 b）应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。 1）能够访问其他用户已经释放的文件、目录和数据库记录等资源； 1）操作系统具备自身的清除机制进行清除或采用第三方工具清除 主机安全 入侵防范 a)应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为，能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警； 1）重要服务器上不能检测到对重要服务器的入侵行为 1）能够在重要服务器上检测到入侵的行为。2）保存有攻击源IP、攻击类型、攻击目标、攻击时间等相关入侵检测记录。3）发生入侵事件能够报警（如声音、短信、Email等）。 主机安全 入侵防范 b）应能够对重要程序完整性进行检测，并在检测到完整性受到破坏后具有恢复的措施； 1）无法检测重要程序的完整性 1）通过第三方软件对重要程序进行完整性检测。2）检测到完整性受到破坏后具有恢复措施。 主机安全 入侵防范 c)操作系统遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式保持系统补丁及时得到更新。 1）存在明显能被利用的安全漏洞 1）遵循最小安装原则，仅安装需要的组件和应用程序；2）未启动多余的服务和端口；3）设置升级服务器实现对服务器的补丁升级；4）操作系统和数据库系统补丁为厂商新公布的补丁版本。 主机安全 恶意代码防范 a)应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库； 1）未安装防恶意代码产品或安装防恶意代码产品未及时升级 1）安装防恶意代码软件；2）防恶意代码软件为最新版本；3）恶意代码库定期更新，且为最新版本。 主机安全 恶意代码防范 b)主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库； 1）网络和主机防恶意代码产品相同代码库 1）网络和主机防恶意代码产品有不同的恶意代码库。 主机安全 恶意代码防范 c)应支持恶意代码防范的统一管理。 1）未实现统一管理（非网络版） 1）支持恶意代码防范统一管理，统一更新、统一检测与查杀。 主机安全 资源控制 a)应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件限制终端登录； 1）未限制终端登录 1）远程登录限制终端接入方式和网络地址。 主机安全 资源控制 b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定； 1）未设置操作超时锁定 1）设置了合理的操作超时锁定（10分钟以内）；2）在恢复时需要重新鉴别。 主机安全 资源控制 c）应对重要服务器进行监视，包括监视服务器的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况； 1）未对重要服务器资源使用情况进行监视。 1）通过监控管理软件对服务器的资源（CPU、硬盘、内存、网络等）的使用情况进行实时监视。 主机安全 资源控制 d)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度； 1）系统资源不足且未限制单个用户的使用限度。 1）对单个用户系统资源（CPU、内存、硬盘）的使用限度进行限制。 主机安全 资源控制 e）应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警。 1）未采用第三方监控管理软件对系统服务水平进行监视。 1）通过第三方监控管理软件进行监视。2）第三方监控管理软件具有报警功能，且设置了报警门限值。 应用安全 身份鉴别 a)应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别； 1）未提供登录控制模块，实施操作前无需进行身份鉴别。 1）具有登录控制模块对用户进行身份鉴别。 应用安全 身份鉴别 b)应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别； 1）应用程序管理账户仅采用单一鉴别方式。 1）对同一用户采用两种或两种以上的鉴别技术。 应用安全 身份鉴别 c)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用； 1）用户身份标识不唯一，或存在多人共用账号；2）未提供鉴别信息复杂度检查功能，或未启用身份鉴别功能，或口令长度低于6位或者存在弱口令，或使用默认用户和默认口令，或渗透测试发现可绕过身份鉴别进行系统访问。 1）提供用户身份标识唯一性检查功能；2）用户身份标识具有唯一性。3）提供鉴别信息复杂度检查功能，复杂度检查内容包括长度，字母、数字及特殊符号、定期更换周期等；4）采用口令进行鉴别的系统，口令由数字、大小写字母、符号混排，无规律的方式。5）用户口令的长度至少为8位。6）口令每季度更换一次，更新的口令至少5次内不能重复。 应用安全 身份鉴别 d)应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施； 1）无登录失败处理功能。 1）提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数或自动退出等一种或几种措施；2）若采用限制非法登录次数，则应对用户登录失败次数设置一定门限，超过门限次数时应采取一定行动（如锁定、报警等措施）。 应用安全 身份鉴别 e)应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。 1）不提供或未启用身份鉴别功能。2）不提供或未启用用户身份标识唯一性检查功能；3）不提供或未启用用户身份鉴别信息复杂度检查功能，或虽启用但未根据安全策略配置相关参数。4）不提供或未启用用户登录失败处理功能或虽启用相关功能但未根据安全策略配置相关参数。 1）启用了身份鉴别功能；2）启用了用户身份标识唯一性检查；3）启用了用户登录失败处理功能；4）启用了用户身份鉴别信息复杂度检查功能；5）合理配置参数。如：鉴别失败次数的阈值、处理 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 （自动退出或锁定帐户）、锁定时间、解锁方式等参数的设置恰当或者校验码产生方式合理；用户身份标识唯一性检查中对用户名大小写敏感；用户鉴别信息复杂度限制参数有强度。6）渗透测试未发现有可绕过身份鉴别进行系统访问的情况。 应用安全 访问控制 a)应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问； 1）未提供访问控制功能，或渗透测试发现可越权访问。 1）提供访问控制功能，根据访问控制策略实现访问控制功能；2）系统内指定管理用户对系统用户进行管理，配置用户对文件、数据库表等客体的访问控制策略；3）渗透测试未发现有可越权访问情形。 应用安全 访问控制 b)访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作； 1）访问控制的覆盖范围未包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作，或渗透测试发现存在访问控制功能未覆盖到的客体。 1）系统能根据访问控制规则正确实施对资源的控制；2）访问控制的粒度需达到主体为用户和进程级，客体为文件、数据库表级；3）访问控制功能正常，覆盖范围包括与资源访问相关的主体、客体及它们之间的操作。4）渗透测试未发现存在访问控制功能未覆盖到的客体。 应用安全 访问控制 c)应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默认帐户的访问权限； 1）非授权人员可以进行用户权限管理，或实际授权与权限策略不一致，可进行越权操作； 1）由授权管理员进行用户权限管理；2）实际授权与权限策略一致，无法进行越权操作；3）默认用户的访问权限进行了限制或系统不存在默认用户。 应用安全 访问控制 d)应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系。 1）不同管理账户之间未形成相互制约关系。 1）维护了不同的管理角色；2）特权用户权限分离；3）根据最小原则进行授权，并在各用户间形成相互制约关系，如录入与审核分离，操作与监督分离等。 应用安全 访问控制 e)应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能； 1）应用系统未提供设置敏感标记的功能。 1）应用系统提供敏感标记设置功能。 应用安全 访问控制 f)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作； 1）应用系统未提供设置敏感标记的功能或未依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。 1）依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。 应用安全 安全审计 a)应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全事件进行审计； 1）未启用安全审计； 1）提供覆盖到每个用户的安全审计功能；2）安全审计范围包括应用系统定义的重要安全事件（如至少包括帐户建立、用户权限分配、重要业务数据操作、用户身份鉴别失败等行为）。 应用安全 安全审计 b)应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改或覆盖审计记录； 1）可单独中断审计进程；2）可通过应用系统删除（清空）、修改审计记录。 1）未授权不能中断审计或修改审计策略；2）授权中断审计的操作应记录；3）无法单独中断审计进程；4）通过应用系统无法删除、修改或覆盖审计记录。 应用安全 安全审计 c)审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等； 1）审计记录未包括事件的时间、主体标识、客体标识和结果。 1）审计记录包括事件发生的日期和时间、触发事件的主体与客体、事件的类型、事件成功或失败、身份鉴别事件中请求的来源、事件的结果等。 应用安全 安全审计 d)应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及生成审计报表的功能。 1）未执行审计分析；2）未形成审计报表。 1）能够对审计记录进行统计、查询等分析；2）能根据需要生成审计报表。3）定期对记录数据进行分析。 应用安全 剩余信息保护 a)应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在内存中； 1）未具备清除用户鉴别信息的功能。2）应用系统和操作系统临时文件等存在残留的用户鉴别信息。 1）具有清除用户鉴别信息的功能；2）正常退出和非强制关闭后，应用系统和操作系统临时文件等均无残留的用户鉴别信息。 应用安全 剩余信息保护 b)应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。 1）能够访问其他用户已经释放的文件、目录和数据库记录等资源中的用户数据。 1）系统 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 文档有相关描述；2）用户无法访问其他用户已经释放的文件、目录和数据库记录等资源中存储的其他用户数据。 应用安全 通信完整性 a)应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。 1）无完整性保护措施。 1）系统设计文档有相关描述；2）采用MD5、SHA-1等密码算法进行完整性保护或采用SSL等加密通信方式；3）测试应用系统，验证其能够检测到数据在通信过程中的完整性受到破坏。 应用安全 通信保密性 a)在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证； 1）未利用密码技术进行会话初始化验证。 1）利用密码技术进行会话初始化验证（SSL、SSH等）。 应用安全 通信保密性 b)应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密。 1）未对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密。 1）对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密。 应用安全 抗抵赖 a)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能； 1）无原发抗抵赖措施。 1）采取数字签名等密码技术实现抗抵赖功能。 应用安全 抗抵赖 b)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能。 1）无接收抗抵赖措施。 1）采取数字签名等密码技术实现抗抵赖功能。 应用安全 软件容错 a)应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求； 1）未提供数据有效性检验功能，或渗透测试发现存在输入数据存在有效性验证问题。 1）系统在数据输入界面提供数据有效性检验功能；2）渗透测试未发现存在输入数据有效性验证问题。 应用安全 软件容错 b)应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够进行恢复。 1）应用系统未提供自动保护功能。 1）应用系统提供自动保护功能（如守护进程重启故障中断的服务进程等），确保能够自动保护当前所有状态，保证系统能够进行恢复。 应用安全 软件容错 a)当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动结束会话； 1）未能在合理时间内结束超时的空闲会话。 1）系统有超时响应检验功能，能够自动结束无响应的通信连接。2）能够在合理时间内结束超时的空闲会话。 应用安全 软件容错 b)应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制； 1）未设置最大并发会话连接数。 1）设置了应用系统的最大并发会话连接数（在中间件或web服务器对最大连接数进行限制）。 应用安全 软件容错 c)应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制； 1）未对单个帐户的多重并发会话进行限制，允许同一用户同时多次登录进行操作。 1）对单个帐户的多重并发会话进行限制，禁止同一用户同时登录系统。 应用安全 软件容错 d)应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制； 1）未提供对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制。 1）应用系统对一个时间段内可能的并发会话连接数进行限制（在中间件或web服务器进行限制）。 应用安全 软件容错 e)应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额； 1）未提供资源限额设置功能。 1）提供资源限额设置功能，并能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额（如一个用户可使用的磁盘空间，一个请求进程占用的CPU或内存等资源）。 应用安全 软件容错 f)应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警； 1）未提供系统服务水平检测功能。 1）能够对系统服务水平进行检测；2）达到设置阈值时能够进行报警。 应用安全 软件容错 g)应提供服务优先级设定功能，并在安装后根据安全策略设定访问帐户或请求进程的优先级，根据优先级分配系统资源。 1）系统未提供设置服务优先级设置功能，无法根据优先级分配系统资源。 1）系统能够设置服务优先级，并根据优先级分配系统资源。 数据安全及备份恢复 数据完整性 a)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施； 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中不进行数据完整性检测。 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据，鉴别信息和重要业务数据在传输过程中具有数据完整性检测功能；2）在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。 数据安全及备份恢复 数据完整性 b)应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中进行数据完整性检测。 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据，鉴别信息和重要业务数据在存储过程中具有数据完整性检测功能；2）在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。 数据安全及备份恢复 数据保密性 a)应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输保密性； 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据没有采用加密或其他有效措施实现传输保密性 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据采用加密或其他有效措施实现传输保密性；2)通过网络嗅探工具捕获网络传输数据包，无法获取系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据等信息。 数据安全及备份恢复 数据保密性 b)应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储保密性。 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据没有采用加密或其他有效措施实现存储保密性 1)网络设备、操作系统、数据库管理系统、应用系统的系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据采用加密或其他有效措施实现存储保密性；2)经解密测试无法获取系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据等信息。 数据安全及备份恢复 数据备份与恢复 a)应提供本地数据备份与恢复功能，完全数据备份至少每天一次，备份介质场外存放； 1)操作系统、网络设备、数据库管理系统、主要应用系统，没有采取技术措施对本地数据进行备份。 1)对操作系统、网络设备配置变更时及时备份；2)数据库管理系统、主要应用系统等业务数据提供本地数据备份和恢复的功能；3)备份恢复策略配置正确，备份记录与备份策略一致；4)备份介质场外存放。 数据安全及备份恢复 数据备份与恢复 b)应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场地； 1)没有采取技术措施对数据进行异地备份 1)提供数据异地备份的场地；2)定义与应用系统相关的关键数据；3)利用通信网络定时批量传送至备用场地。 数据安全及备份恢复 数据备份与恢复 c)应采用冗余技术设计网络拓扑结构，避免关键节点存在单点故障； 1)网络拓扑结构没有采用冗余技术设计，关键节点存在单点故障。 1)网络拓扑结构采用冗余技术设计，关键节点都不存在单点故障。 数据安全及备份恢复 数据备份与恢复 d)应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高可用性。 1)主要网络设备、通信线路、安全设备、服务器和数据库系统、存储系统，均没有提供硬件冗余。 1)主要网络设备、通信线路、安全设备、服务器和数据库系统、存储系统，都有硬件冗余。 安全 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 管理制度 a）应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。 1）没有信息安全总体方针策略。 1）具有单独的信息安全总体方针文件或其它涵盖信息安全总体方针策略要求的相关管理文件。2）内容包括信息安全的目标、范围、原则、框架等。 安全管理制度 管理制度 b）应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度。 1）没有正式发布的管理制度。 1）管理制度完善，能够包含各方面的信息安全管理制度，管理制度应包括但不局限于物理、网络、主机、数据、应用、管理等层面的管理内容。 安全管理制度 管理制度 c）应对安全管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程。 1）没有日常管理岗位的操作规程； 1）具有日常管理岗位的操作规程，如：安全主管、安全管理员、网络管理员、主机管理员、安全审计员、数据库管理员、物理管理员等日常操作规程。 安全管理制度 管理制度 d）应形成由安全政策、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。 1）管理制度不成体系。 1）管理制度体系完整，层次覆盖安全方针策略、安全管理制度、操作规程和记录文档等。 安全管理制度 制定和发布 a）应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定。 1）没有指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定。 1）指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定。2）已制定的安全管理制度中可查阅到被授权部门或人员信息。 安全管理制度 制定和发布 b）安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制。 1）管理制度文本格式不一致。2）没有标识版本信息。 1）对于制度的格式、版本标识以及密级的要求等内容有明确要求。2）相关管理制度文本具有统一的格式。3）管理制度中可查阅到版本信息。 安全管理制度 制定和发布 c）应组织相关人员对制定的安全管理进行论证和审定。 1)所有管理制度均未进行过论证与审定。 1)具有对已发布的安全管理制度进行论证和审定的记录文件。 安全管理制度 制定和发布 d）安全管理制度应通过正式、有效的方式发布。 1)不能提供管理制度的正式发布通知。 1）有针对所有管理制度的正式发布通知。2）正式发布通知中包括生效时间、发布范围等。 安全管理制度 制定和发布 e）安全管理制度应注明发布范围，并对收发文进行登记。 1)不能提供发布范围内部门的收文记录。 1)具有管理制度发布范围内相关部门的收文记录。2）有相关管理制度发布范围的文档记录。 安全管理机构 评审和修订 a）信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度体系的合理性和适用性进行审定。 1)没有定期审定的记录。 1）有明确的安全管理制度的审定周期。2）有与审定周期相符的定期组织审定的记录。3）有根据审定结论的整改措施。 安全管理机构 评审和修订 b）应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。 1)没有针对已发布管理制度的修订记录。 1）有已发布管理制度的检查或评审记录。2）具有与检查或评审记录相符的修订版本的安全管理制度。 安全管理机构 岗位设置 a）应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责。 1)未设立信息安全管理工作职能部门；2)未设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位； 1)设立信息安全管理工作职能部门；2)设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位；3)有文件定义了各负责人的职责； 安全管理机构 岗位设置 b）应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。 1)设立的岗位中未包括系统管理员、网络管理员或安全管理员； 1)设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位；2)有文件定义了各个工作岗位的职责。 安全管理机构 岗位设置 c）应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权。 1)没有成立信息安全工作委员会或领导小组的正式文件。 1）具有成立信息安全工作委员会或领导小组的正式文件；2）文件中明确了委员会或领导小组职责；3）委员会或领导小组的最高领导是单位主管领导委任或授权的。 安全管理机构 岗位设置 d）应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。 1)不具备安全管理相关部门职责及岗位要求的文件。 1)具有明确安全管理相关部门和岗位的正式文件；2)文件规定了相关部门和岗位的职责分工；3)文件明确了每个岗位的技能要求。 安全管理机构 人员配备 a）应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等。 1)未配备足够数量的管理人员； 1)系统配备的系统管理员、网络管理员、安全管理员数量满足业务需要和相互制约的要求。 安全管理机构 人员配备 b）应配备专职安全管理员，不可兼任。 1)未配备专职的安全管理员。 1)配备专职的安全管理员。 安全管理机构 人员配备 c）关键事务岗位应配备多人共同管理。 1)关键事务岗位仅配备单人进行管理。 1)对关键事务岗位（如系统管理、网络管理、数据管理等岗位）配备多人共同管理，如AB角。 安全管理机构 授权和审批 a）应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等。 1)没有明确授权审批事项。 1)具有明确授权审批事项的文件，至少包括系统变更、重要操作、物理访问和系统接入；2)针对审批事项应明确审批部门和批准人。 安全管理机构 授权和审批 b）应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度。 1)针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等授权审批事项均未建立审批程序。 1)对全部授权审批事项建立文档化审批程序；2)审批程序明确了重要活动的逐级审批流程。 安全管理制度 授权和审批 c）应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息。 1)不能提供定期审查审批事项及流程的记录。 1)定期审查了审批事项，根据需要对授权和审批的项目、审批部门和审批人信息进行更新;2)提供定期审查审批事项及流程的记录。 安全管理制度 授权和审批 d）应记录审批过程并保存审批文档。 1)不能提供审批记录； 1)能够提供审批记录；2)审批记录的内容与审批程序文件要求相一致，实时记录、正确、完整。 安全管理制度 沟通和合作 a）应加强各类管理人员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题。 1)不能提供会议纪要。 1)定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；2)形成会议纪要。 安全管理制度 沟通和合作 b）应加强与兄弟单位、公安机