风险管理计划

Sheet1 ****有限公司 风险管理计划表 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 序号 产品实现过程 识别出的风险 产生的原因 风险后果 风险严重性 风险发生频率 风险系数 风险等级 控制措施 责任部门 备注 1 （对应各车间部门） （文字描述） （文字描述） （文字描述） 根据《风险严重度的准则》判定 根据《发生频率的评价准则》判定 根据《风险系数表》判定 根据风险等级表》判定 请各车间部门制定并填写 与过程相关部门一致 2 客户开发、合同评审过程 合同评审不全 1对市场需要产品的发展趋势判断失误2.客户要求识别不完整。3.未能确保能够满足客户要求就签署合同 无法满足合同要求 4 1 4 低风险 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。2.对客户的要求实施监视和测量。3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。相关文件：《产品和服务要求控制程序》 市场部 3 产品打样 样品不及时 1.制作的样品未能迎合客户的需求，产品打样周期长，跟不上市场变化 丢失客户的订单 3 1 3 低风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。 市场部 4 制造过程 生产过程不受控 1.生产不能准时完成计划。2.不良率过高3.效率太低。4.产品标识不清、混料 导致不能正常交货，交货错误 4 2 8 低风险 1.生产计划管制。2.过程能力提前策划。3.不良率前期策划。4.标识管理要求 市场部 5 产品交付 未及时交付 1.不能按时交付。2.交付的产品不符合客户的要求 导致不能正常交货 2 2 4 低风险 1.生产计划管制。2.生产过程的品质控制。3.成品的品质检验。4.出货前的品质检验。 市场部 6 设备管理 设备损坏 1.设备产能不足。2.设备能力不足3.设备经常损坏，影响生产进度 影响生产进度 2 2 4 低风险 1.设备的保养及备件储备。2.建立完整的设备故障 应急预案 办公室装修施工应急预案 下载公司关于消防应急预案火灾的应急预案防汛防洪应急预案施工生产安全应急预案 ，以确保生产过程的持续流畅。相关文件 市场部 7 采购管理 延误生产 1.供应商不配合。2.采购物料不符合要求。3.交货不及时。4.价格成本高。 供货不及时，影响生产进度 3 4 12 一般风险 1.供应商定期评审。2.开发建立备用供应商。3.价格成本核算，与供方共赢。4.供应商定期整改 市场部 加强对供应商的管理， 8 仓库管理 材料误用 1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。2.标识不清楚，导致是用错材 物品混杂 3 2 6 低风险 1.运行环境的先期策划及定期更新2.库存物资每一项都做好标识 市场部 9 来料与成品检验 质量失控 1.原材料批量不良未检出。2.不良品流出到客户。3.不良品未及时标识和控制 丧失客户的信任 3 2 6 低风险 1.制订抽样计划。2.设置待检区域。3.建立检验合格与不合格标识。4.对不符合报告设立关闭期限 市场部 10 仪器校准管理 检测精度不够 1.仪器精度不够，导致检测结果不准备 产品质量出现问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 2 2 4 低风险 1.建立仪器清单，并 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 市场部 11 变更管理 变更失控 变更未及时通知相关部门，变更验证不充分，导致变更后出现不符合 导致后续的变更未识别 3 2 6 低风险 1.所有 工程 路基工程安全技术交底工程项目施工成本控制工程量增项单年度零星工程技术标正投影法基本原理 变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门。2.所有变更需要验证 市场部 12 不合格品管理 非预期交付 1.标识不清楚，导致非预期的应用。2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生 非预期交付 3 2 6 低风险 1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。 市场部 13 顾客服务 售后服务 1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 丢失客户 3 3 9 低风险 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。 行政部 14 内部审核 内审能力不足 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在 不能发现企业内部的问题 2 2 4 低风险 1.对内审员实施 培训 焊锡培训资料ppt免费下载焊接培训教程 ppt 下载特设培训下载班长管理培训下载培训时间表下载 ，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭 行政部 25 知识产品管理 行业内知识缺乏 .组织知识不足，对产品及过程设计不足。 不能及时掌握业界的最新动态 3 3 9 低风险 1.可利用的知识前期准备 行政部，各部门 28 工作环境管理 环境管理 1.甲类车间、仓库、物流对油漆涂料产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等），相关检查维护制度没有建立。2.没有对工作环境进行日常的检查维护。 3 2 6 低风险 1.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。 行政部 15 文件管理 文件失控 1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。2.失效文件投入使用，导致引发不良后果 导致文件不受控 1 2 2 低风险 1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。 行政部 16 人力资源控制 能力不足 1.人员不足。2.能力不足。3.沟通不畅 影响企业的发展 2 4 8 低风险 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。相关文件 行政部，各部门 17 信息交流 沟通障碍 1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结。 交流通道不顺畅 1 2 2 低风险 建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 行政部，各部门 18 持续改进过程 改进动力不足 1.不合格识别不充分。2。改善意识不到位。3、人员不具备改善的能力 企业竞争力停滞， 2 3 6 低风险 1.明确不合格的范围。2.意识培训。3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训 管理层 19 组织环境及相关方管理过程 环境识别不全面 1.组织环境识别不齐全。2.相关方要求识别不完整。 对相关方的要求不明确 2 2 4 低风险 1.定期进行监视和评审。2.采取以对策 管理层 20 应对风险和机遇的过程 风险识别不到位 1.风险识别不齐全。2.风险没有制订相应的措施。3.措施没有得到有效的实施 未能及时应对风险 3 4 12 一般风险 1.制订风险对策相关文件： 管理层 做好对组织的环境分析，行业的swort分析 21 领导作用 领导推进不够 1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。2.未能配置足够的资源。 没有领导的推进作用，体系运行不正常 3 3 9 低风险 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 管理层 22 管理评审 决议落实不到位 1.输入项目不全。2.输出项目未能有效落实 对提出的决议未能彻底解决 2 2 4 低风险 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。2.总经理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 管理层，各部门 制作：*** 批准：***Sheet2 Sheet3