金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南 江西版

江西省金属非金属矿山生产安全事故隐患排查分级实施指南一、基础管理类事故隐患 隐患类别 隐患内容 排查依据 排查方法 排查记录 排查结果 隐患等级 1.1资质证照 1.1.1资质证照 1.1.1.1未取得安全生产许可证或过期，或超许可范围进行开采 《安全生产许可证条例》第2条 查看有效证件 一级 1.1.1.2未取得采矿许可证或过期，或超许可范围进行开采建设等活动 《江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（省政府令第189号）第8条 查看有效证件 一级 1.1.1.3未取得工商营业执照或过期 《江西省非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（省政府令第189号）第8条 查看有效证件 一级 1.1.1.4未取得爆破作业单位许可证（或未与营业性爆破作业单位签订的爆破 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 ） 《民用爆炸物品 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 条例》第32条 查看有效证件 二级 1.1.2建设项目安全设施“三同时” 1.1.2.1新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件 《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条 查看有关资料 三级 1.1.2.2新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价 《中华人民共和国安全生产法》第29条 查看有关资料 二级 1.1.2.3新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全设施设计 《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第11条 查看有关资料 二级 1.1.2.4建设项目安全设施设计无审查及批复 《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条 查看有关资料 二级 1.1.2.5未制定试生产方案 《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第22条 查看有关资料 三级 1.1.2.6未委托有资质的评价机构编制安全验收评价 《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第23条 查看有关资料 二级 1.1.2.7新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格擅自组织生产 《中华人民共和国安全生产法》第31条 查看有关资料 一级 1.2安全生产管理机构及人员 1.2.1安全生产管理机构 未按规定设立专门安全生产管理机构（含职业健康管理机构） 《中华人民共和国安全生产法》第21条 查看有关资料 二级 1.2.2主要负责人和安全管理人员 1.2.2.1主要负责人未取得安全资格证 《中华人民共和国安全生产法》第24条 查看有效证件 二级 1.2.2.1安全管理人员未取得资格证 《中华人民共和国安全生产法》第24条 查看有效证件 二级 1.2.3安全管理人员配备 未按规定配备专职安全管理人员（地下矿山专职安全管理人员不少于3人，露天矿山专职安全管理人员不少于2人，小型露天采石场专职安全管理人员不少于1人） 《国务院安委会办公室关于贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 >（安委办[2010]17号）第3条 查看有关资料 三级 1.2.4其他 未配备注册安全工程师从事安全生产管理工作 《中华人民共和国安全生产法》第24条 查看有关资料 三级 1.3安全规章制度 1.3.1安全生产责任制 未按规定建立、健全相关人员的安全生产责任制 《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第5条 查看有关资料 二级 1.3.2安全 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 未按规定建立、健全安全规章制度（安全生产检查制度、安全教育培训制度、重大危险源监控制度、重大隐患上报与整改制度、生产安全事故管理制度；、职业危害防治管理制度、特种作业管理制度、事故和事件管理制度、度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度、地下矿山矿领导下井带班制度等） 《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》第5条 查看有关资料 三级 1.3.3安全操作规程 未按规定制定、完善安全操作规程 《江西省安全生产条例》第12条 查看有关资料 三级 1.4安全培训教育 1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育 未按规定进行再培训教育 《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第63号）第9条 查看有关资料 三级 1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育 1.4.2.1特种作业人员无上岗资格证 《中华人民共和国安全生产法》第27条 查看有效证件 二级 1.4.2.2未按期进行复审 《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(安监总局令第63号)第21条 查看有关资料 三级 1.4.3一般从业人员培训教育 1.4.3.1从业人员无全员培训证明 《中华人民共和国安全生产法》第25条 查看有关培训记录 三级 1.4.3.2从业人员上岗前未经“三级”安全教育，未经考核合格；无培训计划和培训、考核记录 《金属非金属矿山安全规程》第4.4条 查看有关记录 1.4.3.3调换工种的人员，未进行新岗位安全操作的培训 《金属非金属矿山安全规程》第4.4条 查看有关记录 三级 1.4.3.4采用新技术、新工艺、新材料和新设备时，未对有关人员进行专门培训 《金属非金属矿山安全规程》第4.4条 查看有关记录 三级 1.4.3.5未定期对从业人员进行个体防护装备方面的培训 《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）第9.8条 查看有关资料 三级 1.4.3.6未定期组织实施全员安全再教育，每年不少于20学时。未按规范开展班组安全活动，并建立记录 《金属非金属矿山安全规程》第4.4条 查看有关记录 三级 1.4.3.7从业人员的安全教育培训和考核结果未建立档案 《金属非金属矿山安全规程》第4.4条 查看有关记录 三级 1.5安全投入 1.5.1安全投入计划及使用 1.5.1.1无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用 《中华人民共和国安全生产法》第20条 查看有关资料 三级 1.5.1.2提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求 《中华人民共和国安全生产法》第20条 查看有关资料 三级 1.5.2保险 1.5.2.1未依法参加工伤保险 《中华人民共和国安全生产法》第48条 查看有关资料 三级 1.5.2.2未依法为员工缴纳企业安全生产责任险 《关于推进安全生产责任保险工作的通知》（赣安监管政法字〔2010〕387号） 查看有关资料 三级 1.6相关方面管理 1.6.1发包单位职责 1.6.1.1发包单位未依法取得非煤矿山安全生产许可证 《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第6条 查看有关资料 二级 1.6.1.2发包单位将外包工程发包给未取得安全生产许可证和相应资质的承包单位 《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第7条 查看有关资料 二级 1.6.1.3发包单位未与承包单位签订安全生产管理协议，未明确各自的安全生产管理职责 《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第8条 查看有关资料 三级 1.6.1.4未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理 《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第8条 查看有关资料 三级 1.6.2承包单位职责 承包单位未取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，未在其资质范围内承包工程 《非煤矿山外包工程安全管理暂行办法》（国家安监总局令第62号）第19条 查看有关资料 二级 1.7重大危险源管理 1.7.1重大危险源辨识与评估 未按要求正确辨识评估重大危险源，或辨识评估不正确 《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）第4条 查看有关资料 二级 1.7.2登记建档备案 未按规定进行登记、建档、备案等 《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第16条 查看有关资料 三级 1.7.3重大危险源监控预警 未按规定对重大危险源进行监控，或监控预警系统不能正常工作 《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）第5条 查看有关资料 三级 1.8个体防护装备 1.8.1个体防护装备配备 1.8.1.1未安排专项经费用于配备劳动防护用品，或以货币或者其他物品替代 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第6条 查看有关资料 三级 1.8.1.2为劳动者个人提供的职业病防护用品不符合防治职业病的要求，或为劳动者提供的劳动防护用品不符合国家标准或者行业标准 《中华人民共和国职业病防治法》第23条《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第7条 查看有关记录 三级 1.8.1.3未根据劳动防护用品配备标准制定采购计划，购买符合标准的合格产品 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第16条 查看有关资料 三级 1.8.2个体防护装备管理 1.8.2.1未确保已采购劳动防护用品的存储条件并保证其在有效期内 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第18条 查看有关资料 三级 1.8.2.2未按照本单位制定的配备标准发放劳动防护用品并作好登记 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第19条 查看有关资料 三级 1.8.2.3未对劳动者进行劳动防护用品的使用、维护等专业知识的培训 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第20条 查看有关资料 三级 1.8.2.4未定期对劳动防护用品的使用情况进行检查 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第21条 查看有关资料 三级 1.8.2.5未对应急劳动防护用品进行经常性的维护、检修，未定期检测劳动防护用品的性能和效果 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第24条 查看有关资料 三级 1.8.2.6未按照劳动防护用品发放周期定期发放，对工作过程中损坏的，未及时更换 《用人单位劳动防护用品管理规范》（安监总厅安健〔2015〕124号）第25条 查看有关资料 三级 1.9职业健康 1.9.1职业卫生机构及人员 1.9.1.1未设置或指定职业卫生管理机构或组织 《中华人民共和国职业病防治法》第21条 查看相关文件 二级 1.9.1.2未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员 《中华人民共和国职业病防治法》第21条 查看相关文件 三级 1.9.2责任体系 未建立、健全职业病防治责任制 《中华人民共和国职业病防治法》第5条 查看相关资料 二级 1.9.3职业病防治计划和实施方案 未制定职业病防治计划和实施方案 《中华人民共和国职业病防治法》第21条 查看相关资料 三级 1.9.4职业卫生管理制度或操作规程 1.9.4.1未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程 《中华人民共和国职业病防治法》第21条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第11条 查看相关资料 三级 1.9.4.2未建立、健全职业病危害事故应急救援预案 《中华人民共和国职业病防治法》第21条 查看有关资料 三级 1.9.5职业卫生档案 未建立健全职业卫生档案资料 《中华人民共和国职业病防治法》第21条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第34条 查看有关资料 三级 1.9.6职业卫生教育培训 1.9.6.1用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员未接受职业卫生培训 《中华人民共和国职业病防治法》第35条 查看有关资料 二级 1.9.6.2未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训 《中华人民共和国职业病防治法》第35条 查看有关资料 三级 1.9.6.3对职业病危害严重岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业 《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第10条 查看有关资料 三级 1.9.6.4用人单位主要负责人、职业卫生管理人员初次培训少于16学时，继续教育少于8学时。接触职业病危害的劳动者初次培训时间少于8学时，继续教育少于4课时。 《国家安全监管总局办公厅关于加强用人单位职业卫生培训工作的通知》（安监总厅安健〔2015〕121号） 查看有关资料 三级 1.9.7职业危害申报 1.9.7.1未及时、如实申报职业病危害项目 《中华人民共和国职业病防治法》第16条 查看有关资料 二级 1.9.7.2未按规定申请变更职业病危害项目 《职业病危害项目申报办法》（安监总局令第48号）第8条 查看有关资料 三级 1.9.8建设项目职业病危害“三同时” 1.9.8.1在建设项目可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价 《中华人民共和国职业病防治法》第17条 查看有关资料 二级 1.9.8.2建设项目的选址、生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生重大变更的，建设单位未重新进行职业病危害预评价 《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第14条 查看有关资料 二级 1.9.8.3存在职业病危害的建设项目，未编制职业病防护设施设计专篇 《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第16条 查看有关资料 二级 1.9.8.4职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查 《中华人民共和国职业病防治法》第18条 查看有关资料 二级 1.9.8.5职业病危害严重的建设项目的生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，未办理相应的审查手续 《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》第22条 查看有关资料 二级 1.9.8.6建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价 《中华人民共和国职业病防治法》第18条 查看有关资料 二级 1.9.8.7建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算 《中华人民共和国职业病防治法》第18条 查看有关资料 二级 1.9.9职业危害因素监测及评价 1.9.9.1未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价未委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测 《中华人民共和国职业病防治法》第27条《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第20条 查看有关资料 二级 1.9.9．2职业病危害严重的用人单位，未委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价 《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第20条 查看有关资料 三级 1.9.9.3发生职业病危害事故的，未及时委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害现状评价 《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第21条 查看有关资料 三级 1.9.10设备/化学品材料中文说明书 1.9.10.1可能产生职业病危害的设备未附有中文说明书 《中华人民共和国职业病防治法》第29条 查看有关资料 三级 1.9.10.2使用、生产经营可能产生职业病危害的化学品，无中文说明书；使用放射性同位素和含有放射性物质材料的，无中文说明书 《中华人民共和国职业病防治法》第30条 查看有关资料 三级 1.9.11危害告知 劳动 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 中未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇 《中华人民共和国职业病防治法》第34条 查看劳动合同 三级 1.9.12职业健康检查及检查结果处理措施 1.9.12.1未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者 《中华人民共和国职业病防治法》第36条 查看有关资料 二级 1.9.12.2安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业 《中华人民共和国职业病防治法》第36条 查看有关资料 三级 1.9.12.3未调离并妥善安置有职业健康损害的劳动者 《中华人民共和国职业病防治法》第36条 查看劳动者调岗记录等有关资料 三级 1.9.12.4未进行离岗前检查、解除或者终止劳动合同 《中华人民共和国职业病防治法》第36条 查看离岗劳动者劳动合同及职业健康检查资料，不进行职业健康检查、自愿离岗者应有书面签字 三级 1.9.12.5出现下列情况之一的，用人单位未立即组织有关劳动者进行应急职业健康检查：（一）接触职业病危害因素的劳动者在作业过程中出现与所接触职业病危害因素相关的不适症状的；（二）劳动者受到急性职业中毒危害或者出现职业中毒症状的。 《用人单位职业健康监护监督管理办法》（安监总局令第49号）第14条 查看有关资料 三级 1.9.13职业健康监护档案 1.9.13.1未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管 《中华人民共和国职业病防治法》第37条《用人单位职业健康监护监督管理办法》（安监总局令第49号）第19条 查看有关档案 三级 1.9.13.2未如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件 《中华人民共和国职业病防治法》第37条 查看有关资料，现场询问劳动者 三级 1.9.14未成年工、女工管理 1.9.14.1安排未成年工从事接触职业危害的作业 《中华人民共和国职业病防治法》第39条 查看有关资料 三级 1.9.14.2安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业 《中华人民共和国职业病防治法》第39条 查看有关资料 三级 1.9.15职业病诊断与报告 1.9.15.1发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫生行政部门和安全生产监督管理部门报告 《中华人民共和国职业病防治法》第51条 查看劳动者职业健康检查报告、职业病诊断证明等有关资料，询问当事人 三级 1.9.15.2未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同 《中华人民共和国职业病防治法》第56条 三级 1.9.15.3未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇 《中华人民共和国职业病防治法》第57条 三级 1.9.16职业病危害事故 1.9.16.1发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门 《中华人民共和国职业病防治法》第38条 查看相关记录 二级 1.9.16.2对遭受或者可能遭受急性职业病危害的劳动者，用人单位未及时组织救治、进行健康检查和医学观察 《中华人民共和国职业病防治法》第38条 查看相关记录，调查询问 二级 1.9.16.3故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故 《工作场所职业卫生监督管理规定》第35条 查看相关记录，调查询问 二级 1.10应急管理 1.10.1应急组织机构和队伍 未按规定建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织。生产规模较小的未指定兼职的应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订救援协议 《中华人民共和国安全生产法》第79条 查看有关资料 二级 1.10.2应急预案制定及管理 1.10.2.1未编制事故应急救援预案 《生产安全事故应急预案管理办法》第7条 查看有关资料 三级 1.10.2.2未按要求对应急预案进行评审 《生产安全事故应急预案管理办法》第14条 查看有关资料 三级 1.10.2.3未按要求对应急预案进行备案 《生产安全事故应急预案管理办法》第19条 查看有关资料 三级 1.10.3应急演练实施及评估总结 1.10.3.1未按规定进行应急演练 《生产安全事故应急预案管理办法》第26条 查看有关资料 三级 1.10.3.2未对应急演练进行评估和总结 《生产安全事故应急预案管理办法》第27条 查看有关资料 三级 1.10.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理 未按要求配备立应急设施、装备、物资 《国务院安委会办公室关于贯彻落实<国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知>精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见》（安委办[2010]17号）第16条 查看有关资料 三级 1.11隐患排查治理 1.11.1事故隐患排查 1.11.1.1未定期组织相关人员排查安全隐患 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条 查记录 二级 1.11.1.2对排查出的安全隐患，未按照安全隐患的等级进行登记 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条 查看有关资料 三级 1.11.2事故隐患治理 1.11.2.1对于重大安全隐患，未由主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案，治理方案不符合相关要求 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第15条 查看有关资料 二级 1.11.2.2在隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第16条 查看有关资料 三级 1.11.3事故隐患上报和统计分析 未对事安全隐患进行统计分析和上报 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第14条 查看有关资料 三级 1.12事故报告、调查和处理 1.12.1事故报告 1.12.1.1未按规定及时报告事故 《生产安全事故报告和调查处理条例》第9条 查看有关资料 三级 1.12.1.2未按规定保护事故现场及有关证据等 《生产安全事故报告和调查处理条例》第16条 查看有关资料 三级 1.12.2事故调查与处理 1.12.2.1未按规定成立事故调查组织进行调查，未查清事故原因 《生产安全事故报告和调查处理条例》第19条 查看有关资料 三级 1.12.2.1未对负有事故责任的人员进行处理 《生产安全事故报告和调查处理条例》第32条 查看有关资料 三级 1.13其他基础管理 1.13.1安全生产标准化 1.13.1.1未开展安全生产标准化工作 《中华人民共和国安全生产法》第4条 查看资料 二级 1.13.1.1未建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第8条 查看有关资料 三级 1.13.1.2未提取安全隐患排查治理所需的资金 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第9条 查记录 三级 1.13.2班组建设 1.13.2.1企业未制定班组建设管理制度，包括安全管理制度、岗位安全操作规程及相关任务的作业指导书 《金属非金属矿山班组长安全管理读本》 查看有关资料 三级 1.13.2.2企业未建立交接班制度，做好交接班记录 《金属非金属矿山班组长安全管理读本》 查看有关资料 三级 1.13.2.3班前、班中、班后现场管理不规范 《金属非金属矿山班组长安全管理读本》 查看有关资料 三级 1.13.2.4班组建设未有专门的活动场所 《金属非金属矿山班组长安全管理读本》 查看有关资料 三级 1.13.2.5班组未保持事故、事件处置情况记录 《金属非金属矿山班组长安全管理读本》 查看有关资料 三级 1.13.2.6班组未对本班组责任范围内的安全管理情况定期进行检查与隐患排查 《金属非金属矿山班组长安全管理读本》 查看有关资料 三级二、现场管理类事故隐患（一）露天矿山 隐患类别 隐患内容 排查依据 排查方法 排查记录 排查结果 隐患等级 2.1作业场所 2.1.1一般规定 2.1.1.1露天采场人行通道无安全标志和照明，上下台阶无梯子、踏步 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.12条 现场检查 二级 2.1.1.2已使用国家明令淘汰的设备、材料 《非煤矿山企业安全生产十条规定》（安监总局令第67号） 现场检查 二级 2.1.1.3设计保留的矿（岩）柱、挂帮矿体被破坏 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.3条和设计文件 对照设计检查 二级 2.1.1.4遇雷雨等气象条件不好或能见度不高进行作业 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.10条 现场检查 三级 2.1.1.5露天爆破，未设置规范的避炮设施，或避炮措施。 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.21条和设计文件 现场检查 二级 2.1.1.6露天矿边界上覆盖的松散岩土层未处于稳定状态 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）第10.1.1.3条 现场检查 三级 2.1.2矿区总平面布置 2.1.2.1新建矿山企业的办公区、工业场地、生活区等地面建筑、未选在危崖、塌陷、洪水、泥石流、崩落区、尘毒、污风影响范围和爆破危险区外 《金属非金属矿山安全规程》第4.10条 查设计资料及现场检查 一级 2.1.2.2小型露天采石场：相邻的采石场开采范围之间最小距离不足300米 《小型露天采石场安全监督管理规定》国家安监总局令第39号第12条 现场检查 一级 2.1.2.3露天矿山民用爆破器材库选址不符合规定要求 《民用爆破器材工程建设设计安全规范》GB50089-2007第4.3.2条 现场检查 二级 2.1.2.4深孔台阶爆破安全距离不符合设计要求，且小于200m 《爆破安全规程》GB6722-2014第13.6.2条 现场检查 二级 2.1.3边坡管理 2.1.3.1临近边坡，未采取控制爆破减震，预留安全、清扫、运输平台，不超挖坡底 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.2条 现场检查 二级 2.1.3.2岩层内倾于采场、设计边坡角小于岩层倾角；有较大软弱结构面切割边坡、构成不稳定潜在滑坡体边坡未采取安全措施进行处理 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.6条 现场检查 二级 2.1.3.3从下部部分台阶掏采。采剥作业面不应形成伞檐、空洞等 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.7条 现场检查 二级 2.1.3.4在境界外部临近地区堆卸废石时，未遵守设计规定，保证边坡的 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.9 现场检查 二级 稳固，防止滚石、滑塌的危害 条 2.1.3.5对存在不稳定因素的最终边坡未长期监测，发现问题未及时处理 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.11条 现场检查 二级 2.1.3.6每个台阶采掘结束，未及时清理平台上的疏松岩石和坡面上的浮石 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.4条 现场检查 二级 2.1.3.7上下平台同时作业的挖掘机，上部平台作业的挖掘机未超前下部台阶挖掘机最大挖掘半径3倍以上，且下于50m 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.3.8条 现场检查 二级 2.1.3.8边坡浮石清除完毕之前，其下方不得有生产，人员和设备在边坡底部停留 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.5.8条 现场检查 二级 2.1.3.9爆区最后一排炮孔，孔位未成直线，未控制炮孔装药量 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.7.2条 现场检查 二级 2.1.3.10爆破作业后，在陡帮开采作业区的坑线上和临时非工作台阶的运输通道上，未及时处理爆碴中的危险石块，汽车在未经处理的线路上运行 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.7.2条 现场检查 二级 2.1.3.11临时非工作台阶不作运输通道时，其宽度不应能截住上一台阶爆破的滚石 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.7.2条 现场检查 二级 2.1.3.12组合台阶作业区之间或组合台阶与采场下部作业区之间，未在空间上错开，两个相邻的组合台阶在同时进行爆破；作业区超过300m时，未按设计规定执行 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.7.2条 现场检查 二级 2.1.4采剥作业面 2.1.4.1挖掘机或装载机铲装时，爆堆高度小于机械最大挖掘高度的1.5倍 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.1.2条 现场检查 二级 2.1.4.2采剥作业面各平台参数不符合设计要求 对照设计 现场检查 二级 2.1.4.3台阶坡面角不符合设计要求 对照设计 现场检查 二级 2.1.4.4矿区运输公路参数不符合设计要求 对照设计 现场检查 三级 2.1.5安全警示标志 2.1.5.1电气设施和使用场所的安全标志不符合要求 《电气安全标志》（GB/T29481-2013） 现场检查 三级 2.1.5.2消防设施设备标志未按要求设置 《消防安全标志》（GB13495-92）、《消防安全标志设置要求》（GB15630-1995） 现场检查 三级 2.1.5.3职业病危害警示标识不符合要求 《工作场所职业病危害警示标识》（GBZ158-2003） 现场检查 三级 2.1.5.4未按要求设置警戒区域和安全标志 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）第 现场检查 三级 10.1.1.1、10.1.4条 2.1.5.5检修设备，未在电源开关设警示标志 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.5条 现场检查 三级 2.2设备设施 2.2.1开拓运输 2.2.1.1露天开采未采用自上而下开采顺序，未分台阶开采 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.2条 现场检查 一级 2.2.1.2露天矿山各平台、台阶坡面角、矿区公路等技术参数不符合设计要求 设计文件 现场检查 二级 2.2.1.3露天矿山，尤其是深凹露天矿未设有专用的排洪设施 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.4条 现场检查 二级 2.2.1.4利用自卸汽车运载易燃、易爆物品 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.2.3条 现场检查 三级 2.2.1.5山坡填方的弯道、坡度较大的填方地段以及高堤路基地段、外侧未设置护栏、挡车墙等 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.2.6条 现场检查 三级 2.2.1.6自卸车进入工作面装车，未停在挖掘机尾部回转范围0.5m以外 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.2.8条 现场检查 三级 2.2.1.7装车时，在检查、维护车辆、驾驶员离开驾驶室，且将头和手臂伸出驾驶室外 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.2.11条 现场检查 三级 2.2.1.8卸矿地点未设置挡车设施，挡车设施高度小于车辆最大轮胎直径的2/5 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.2.12条 现场检查 三级 2.2.1.9溜矿时，人员靠近溜井 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.3.1条 现场检查 三级 2.2.1.10溜井的卸矿口未设挡墙，并缺少明显标志、良好照明和安全护栏 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.3.5条 现场检查 三级 2.2.1.11平硐溜井未采取有效的除尘措施 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.3.4条 现场检查 三级 2.2.1.12入井人员均乘坐非乘人带式输送机；运送规定物料以外的其他物料，包括设备和过长的材料,；在运行的输送带下清矿；机头、减速器及其他旋转部分，未设置护栏；输送机运转时，进行注油、检查和修理 《金属非金属矿山安全规程》第4.3.4.3条 现场检查 三级 2.2.2穿孔 2.2.2.1钻机作业时，平台上有人，钻机与下部接近台阶的电铲在同时作业 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.2.1条 现场检查 三级 2.2.2.2穿孔作业，未采用湿式作业，产尘点和产尘设备，未采取综合防尘措施 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.19条 现场检查 二级 2.2.2.3孔网参数不符合设计要求，有打残眼现象 《金属非金属露天矿山安全生产标准化实施指南》第10.2.2.1条 现场检查 二级 2.2.2.4打雷、暴雨、大雪或大风天气，有上顶架作业、进行双层作业的现象 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.2.4条 现场检查 二级 2.2.3爆破 2.2.3.1露天和爆破装药前，遇热带风暴或台风即将来临时；雷电、暴雨雪来临时；大雾天，能见度不超过100m时，未停止爆破作业，所有人员未撤到安全地点 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.1.3条 现场检查 三级 2.2.3.2采用电爆网路时，未对杂散电流进行测试，发现危险，未采取预防或排除措施 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.1.6条 现场检查 三级 2.2.3.3露天爆破需设置避炮掩体时，掩体未设置爆破冲击破危险之外，并构筑坚固紧密 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第7.11条 现场检查 二级 2.2.3.4起爆站未设在避炮掩体内或设在警戒区外的安全地点 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第7.1.2条 现场检查 二级 2.2.3.5在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，未统一指挥 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第10.2.3.5条 现场检查 三级 2.2.3.6雷雨季节和多雷地区进行露天爆破时采用普通雷管起爆网路 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第7.1.4条 现场检查 二级 2.2.3.7爆破工程未编制爆破设计技术文件 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第5.2.2条 现场检查 二级 2.2.3.8爆破技术设计未包括说明书和图纸两部分 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第5.2.3条 查阅资料 三级 2.2.3.9爆破未设专人指挥，未严格按爆破设计和施工组织计划实施 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.2.2条 查资料及现场检查 三级 2.2.3.10装药前，未对炮孔、硐室等进行逐个测量验收，且未保存验收记录 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.2.5.1条 现场检查 二级 2.2.3.11露天和爆破装药前，遇热带风暴或台风即将来临时；雷电、暴雨雪来临时；大雾天，能见度不超过100m时，未停止爆破作业，所有人员未撤到安全地点 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.1.3条 现场检查 三级 2.2.3.12在实施爆破作业前，未对所使用的爆破器材进行外观检查 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.3.2.1条 现场检查 三级 2.2.3.13起爆网路连接应未严格按设计要求进行。敷设起爆网路未实行双人作业制 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.4.1.5、6.1.1.7条 现场检查 三级 2.2.3.14在人工装药中，炮孔装药未使用木质或竹制炮棍，且拔出或硬拉起爆药包中的导爆管、导爆索和电雷管脚线 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.5.2.2、6.5.2.5条 现场检查 三级 2.2.3.15混装炸药车行驶速度超过40km/h，能见度差时速度减半；在平坦道路上行驶时，两车距离超过50m；上山或下山时，两车距离超过200m 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.5.5.5条 现场检查 二级 2.2.3.16使用现场混装炸药车装药未经安全验收合格 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.5.5.1条 现场检查 一级 2.2.3.17硐室、深孔和浅孔爆破装药后都未进行填塞，使用无填塞爆破 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.6.1条 现场检查 二级 2.2.3.18填塞作业中出现夹扁、挤压和拉扯导爆管、导爆索行为，未保护雷管引出线 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.6.8条 现场检查 二级 2.2.3.19爆破作业未发出预警、起爆、解除信号 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.7.6条 现场检查 二级 2.2.3.20露天浅孔、深孔、爆后未达到5min，进入爆破作业地点；未确认有无盲炮情况下，未达到15min后进入爆区检查 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.8.1条 现场检查 二级 2.2.3.21大块矿石，采用爆破方式进行破碎，未采用液压冲击锤进行破碎 《爆破安全规程》（GB6722-2014）第6.8.2条 现场检查 二级 2.2.4铲装 2.2.4.1挖掘机汽笛、警报器及照明设施有缺陷 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.3.1条 现场检查 三级 2.2.4.2挖掘机作业时，发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，未停止作业，且未将设备开到安全地点 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.3.2条 现场检查 三级 2.2.4.3挖掘机作业时悬臂和铲斗下面及工作面附近，不应有人停留 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.3.3条 现场检查 三级 2.2.4.4两台以上挖掘机在同一平台作业时，其间距，汽车运输大于最大挖掘半径3倍，且大于50m 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.3.8条 现场检查 三级 2.2.4.5挖掘机工作，其平衡装置外型垂直投影到台阶坡地的水平距离，未达到1m 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.3.9条 现场检查 三级 2.2.4.6挖掘机、前装机铲装作业时，铲斗从车辆驾驶室上方通过，装车时，汽车司机停留在司机室踏板上或有落石危险的地方 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.3.12条 现场检查 三级 2.2.5排土场及推排作业 2.2.5.1排土场推排作业影响矿山正常生产，且边坡不稳定。未根据需要建设防滚石和泥石流拦挡设施 《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第5.4条 现场检查 三级 2.2.5.2排土场坡顶线未成护弧线或直线，排土工作面向坡顶线未形成3～5%的反坡 《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第6.1.2条 现场检查 三级 2.2.5.3排土场卸载平台边缘未设置安全车档，其高度小于轮胎直径的2/5 《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第6.1.3条 现场检查 三级 2.2.5.4汽车进入排土场应限速，50-200范围，限速16km/h，小于50n范围，限速8km/h 《金属非金属矿山排土场安全生产规则》AQ2005-2005第6.1.9条 现场检查 三级 2.2.5.5推土机作业时，刮板不应超出平台边缘，推土机不应后退开向平台边缘 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.4.2条 现场检查 三级 2.2.5.6推土机行走时人员不应站在推土机上或刮板上 《金属非金属矿山安全规程》第5.2.4.4条 现场检查 三级 2.2.5.7在排土场边缘，推土机不应沿平行坡顶线方向推土 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第10.2.6.1条 现场检查 三级 2.2.5.8汽车排土作业时，有专人指挥；进入作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第10.2.6.1条 现场检查 三级 2.2.5.9在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间未保持足够的安全距离 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第10.2.6.1条 现场检查 三级 2.2.5.10排土场作业区内烟雾、粉尘、照明等因素使驾驶员视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，未停止排土作业 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》第10.2.6.1条 现场检查 二级 2.2.6排水设施 2.2.6.1露天采场的总出入口、平硐口、排水井和工业场地，未采取妥善的防洪措施 《金属非金属矿山安全规程》第5.9.1.1条 现场检查 二级 2.2.6.2露天矿山未按设计建立排水系统，上方未设截洪沟 《金属非金属矿山安全规程》第5.9.1.2条 现场检查 二级 2.2.6.3露天矿未按设计设置排水泵站 《金属非金属矿山安全规程》第5.9.1.3条 现场检查 二级 2.2.6.4矿山所有排水设施及机电设备的保护装置未保持工作状态 《金属非金属矿山安全规程》第5.9.1.6条 现场检查 二级 2.2设备设施 2.2.7特种设备 2.2.7.1简易空压机、储气罐的安全附件如安全阀、压力表等应按规定定期检验合格。 《特种设备安全监察条例》第27条 查看有关资料 二级 2.2.7.2空压机配套的压缩空气管道无腐蚀，管内无积存杂物，管道漆色符合要求，并标有流向箭头，支架牢固可靠，附件完整可靠。 《压力容器安全技术监察规程》第125条 现场检查 三级 2.2.7.3压力容器操作人员应持有质检总局核发的统一格式的特种设备作业人员证书 《特种设备安全监察条例》第38条 查看有关资料 三级 2.2.8消防安全 2.2.8.1矿山未建立消防隔离设施，设置消防设备和器材，消防通道不应堆放杂物 《金属非金属矿山安全规程》第5.9.2.1条 现场检查 三级 2.2.8.2重要采掘设备应配备消防器材，不应在采掘设备上存放汽油及其他易燃易爆材料，不应用汽油擦洗设备 《金属非金属矿山安全规程》第5.9.2.2条 现场检查 三级 2.2.8.3木材场、防护用品仓库、炸药库、氢和乙炔瓶库、石油液化气和油库等场所，未采取防火措施，备足消防器材 《金属非金属矿山安全规程》第5.9.2.5条 现场检查 三级 2.2.9.1电气设备的和线路的停电和送点，未严格执行工作票制度 《金属非金属矿山安全规程》第5.8.1.6条 现场检查 三级 2.2设备设施 2.2.9用电安全 2.2.9.2露天采场供电线路不符合规定，采矿场内的高压电气设备和移动变电站采用横跨线或纵架线供电 《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.01、5.05条和设计文件 现场检查 二级 2.2.9.3有淹没危险的采矿场，主排水泵供电线路少于两回路 《金属非金属矿山安全规程》第5.8.6.5条 现场检查 二级 2.2.9.4在采矿场和排土场的架空供电线路上设置开关设备时，不符合规定 《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.8条和设计文件 现场检查 三级 2.2.9.5采矿场内的架空线路未采用钢芯铝绞线；向移动式设备供电时未采用矿用橡套软电缆 《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.9条 现场检查 二级 2.2.9.6采矿场、排土场的高、低压电气设备未配备接地装置 《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.15、5.0.16条 现场检查 二级 2.2.9.7户外高压电气设备在2.6ｍ以下的裸露带电部分未设置围栏 《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.19条 现场检查 三级 2.2.9.8采场的每台设备，未设专用的受电开关 《金属非金属矿山安全规程》第5.8.1.12条 现场检查 三级 2.2.9.9夜间工作的采矿场和排土场，未设置照明装置 《矿山电力设计规范》(GB50070-2009)第5.0.21条 现场检查 三级 2.2设备设施 2.2.10其他设备设施 2.2.10.1设备、设施和工序之间相互不匹配 《金属非金属矿山安全标准化规范露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）第8.2.2条 现场检查 二级 2.2.10.2采掘等机械设备检修、移动、停止作业不符合规程 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.14条 现场检查 二级 2.2.10.3爆破前，未将采掘设备移至安全地点，并切断电源 《金属非金属矿山安全规程》第5.1.22条 现场检查 二级 2.2.10.4消防给水和灭火设施不符合要求 《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）第8条 现场检查 三级 2.2.10.5未按规定配置防护罩或防护网 《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999）第3.2.2条 现场检查 三级 2.2.10.6未按规定设置扶梯、平台、围栏 《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008）第5.7.1条 现场检查 三级 2.3防护、保险、信号等装置装备 2.3.1无防护 2.3.1.1企业要害岗位、重要设备设施和危险区域，未设置相应的安全警示标志，设备裸露转动部分，未设置防护罩或护栏 《金属非金属矿山安全规程》第4.6条 现场检查 二级 2.3.1.2破碎机转动部位未设置防护装置，各种保护、防护装置不可靠 《破碎机安全操作规程》 现场检查 三级 2.3.1.3未按规定设置扶梯、平台、围栏 《生产过程安全卫生要求总则》（GB/T12801-2008） 现场检查 三级 2.3.2防护装置、设施缺陷 防护装置、设施本身安全性、可靠性差 《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999） 现场检查 三级 2.3.3防护不当 2.3.3.1未正确使用劳动防护用品 《中华人民共和国安全生产法》第42条 现场检查 三级 2.3.3.2未按规定配置防护罩或防护网 《生产设备安全卫生设计总则》（GB5083-1999） 现场检查 三级 2.4原辅物料、产品 2.4.1一般物品处置不当 2.4.1.1物品存放、搬运、使用不当 《仓库防火安全管理规则》（公安部令第6号） 现场检查 三级 2.4.1.2物品储存仓库不符合要求。 《仓库防火安全管理规则》(公安部令第6号) 现场检查 三级 2.4.2危险化学品处置不当 2.4.2.1危险化学品的储存不符合有关规定 《危险化学品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第591号） 现场检查 三级 2.4.2.2危险化学品的使用不符合要求 《危险化学品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第591号） 现场检查 三级 2.5职业病危害 2.5.1职业卫生技术、设备、工艺、材料 2.5.1.1未限制使用或者淘汰职业病危害严重的技术、工艺、设备、材料 《中华人民共和国职业病防治法》第8条 查阅最新国家产业政策文件 二级 2.5.1.2生产、经营、进口和使用国家明令禁止使用的可能产生职业病危害的设备和材料 《中华人民共和国职业病防治法》第31条 查阅最新国家产业政策文件 二级 2.5.1.3对采用的技术、工艺、设备、材料产生的职业病危害未知，隐瞒并采用有职业病危害的技术、工艺、设备、材料 《中华人民共和国职业病防治法》第33条 查阅主要原辅材料MSDS（物质安全数据表）、现场检查 三级 2.5.2生产布局 2.5.2.1生产布局不合理，不符合有害与无害作业分开的原则 《中华人民共和国职业病防治法》第15条 现场检查 三级 2.5.2.2工作场所粉尘、毒物发生源未布置在工作地点自然通风或进风口的下风侧；放散不同有毒物质的生产过程所涉及的设施布置在同一建筑物内时，使用或产生高毒物质的工作场所未与其他工作场所隔离。 《工业企业设计卫生标准》(GBZ1-2010)第6.1.4条 现场检查 三级 2.5.2.3产生噪声的车间