ZZJG组织架构 风险控制文档 单位名称：XX有限公司最后更新时间： 业务流程名称：ZZJG组织架构编制部门： 编制人：编制时间： 主流程负责人岗位 子流程编号 子流程名称 风险描述 控制点编号 关键控制点描述 控制点控制频率 控制点控制类型 控制点负责岗位 控制点输出文件 股东大会、董事会 ZZJG-1 公司治理结构 公司治理结构上存在缺陷，董事会、监事会和经理层的职责权限不清，使得公司的各级管理处于失控状态。 ZZJG-1-1 公司依照《公司法》《中华人民共和国证券法》及其他法律的规定制定了公司章程，公司章程中明确规定了公司董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序。公司章程经过股东会会议讨论通过或审批后生效，且公司章程经过股东签名、盖章确认。公司章程修改时经过代表三分之二以上表决权的股东通过。 随时 人工 董事长 公司章程 股东大会、董事会 ZZJG-1 公司治理结构 公司董事会缺少决策支持，对公司的财务、经营状况了解不及时，无法做出正确的决策。 ZZJG-1-2 董事会根据公司章程的要求，制定董事会章程，定期或随时召开董事会会议，行使章程中规定的经营决策权。董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会，各委员会中独立董事应占多数并担任负责人；各委员会都有明确的章程，在其中规定了各自的责任与义务，并且定期或随时召开会议对章程中规定的事项进行讨论决策。审计委员会中至少有一名独立董事是会计专业人士。 随时 人工 董事长 董事会议事规则、董事会会议纪要、专业委员会章程、专业委员会会议纪要 股东大会、董事会 ZZJG-1 公司治理结构 股东会产生的决议及各层治理权限缺少必要的监督。 ZZJG-1-3 公司设监事会，其成员不得少于三人（股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会）。公司章程中明确规定监事会在公司治理中的权限和义务。监事会每年度至少召开一次会议，行使监事会的职责监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。 随时 人工 董事长 监事会议事规则、监事会会议纪要 股东大会、董事会 ZZJG-1 公司治理结构 经理层的职责划分不清，使得管理责任不明确，管理混乱。 ZZJG-1-4 在公司章程中明确经理层的权利与义务。公司董事会任命公司经理层并确定经理和其他高级管理人员的职责。定期或随时召开管理层会议，就公司的运营状况向公司董事会汇报。 随时 人工 董事长 总经理工作条例 股东大会、董事会 ZZJG-1 公司治理结构 董事会、监事会和经理层的产生程序不合法合规，且人员结构不能履行公司章程中赋予的权利和义务。 ZZJG-1-5 董事会由股东大会选举产生，由十二人组成，任期由公司章程规定，但每届任期不超过三年。监事会由股东大会选举产出，其成员不少于三人，任期每届为三年。经理层由董事会决议产生。 随时 人工 董事长 董事会议事规则、董事会会议纪要、专业委员会章程、专业委员会会议纪要 股东大会、董事会 ZZJG-2 明确三重一大权限和程序 公司没有明确的三重一大的权限和程序，使得公司的相关事项无序进行，带来重大的经营风险。 ZZJG-2-1 公司在“重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金支付业务”事项上建立了领导班子集体决策
制度
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，并对“三大一重”的内容、行使程序和方法以及考核监督等作出严格的规定；经董事会审批后发布执行。公司在发生“三重一大”事项时严格按照权限进行决策。 随时 人工 董事长 总经理工作条例5.7总经理办公会议制度；总经理办公会议
记录
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股东大会、董事会 ZZJG-3 明确部门职责 部门职责不清，不符合经营目标、职能和监管要求，使得公司的整体业务目标无法达成；部门之间无法做到相互监督、自动制衡和合理配合。 ZZJG-3-1 公司根据经营目标、职能和监管要求，在考虑各项业务全部覆盖的基础上，合理设置了组织结构；严格划分各职能部门的部门职责，避免职能交叉、缺失或权责过于集中，形成了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。 随时 人工 董事长 组织机构图、部门职责说明 股东大会、董事会 ZZJG-4 明确
岗位职责
总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责
各岗位没有明确的岗位职责，使得工作责任不清，工作流程混乱，部门职责无法清晰地落实到具体的岗位。 ZZJG-4-1 公司在明晰组织机构和部门职责的基础上，将部门职责合理分解到了具体的员工岗位上，并且在确定职权和岗位分工过程中体现了不相容职务相互分离的要求，保证可行性研究与决策审批、决策审批与执行、执行与监督检查等职务相互分离。 随时 人工 董事长 岗位职责说明 股东大会、董事会 ZZJG-5 权限体系分配 权限分配不合理或不明晰，使得公司的发展目标无法准确的落实，同时产生业务流程混乱。 ZZJG-5-1 公司制定了组织结构图、业务流程图、岗（职）位说明书以及权限指引等内部
管理制度
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或相关文件。公司通过岗位职责描述和权限指引，对职责权限进行了合理分配。 随时 人工 董事长 组织结构图、业务流程图、岗位职责说明、权限指引 股东大会、董事会 ZZJG-6 治理结构梳理 治理结构不合理或者运行效率低下，无法实现公司发展目标，损坏股东的权益。 ZZJG-6-1 公司定期召开股东大会，对公司董事会、监事会的运行情况进行考核，并对发现的问题及时进行调整；董事会定期对经理及其他高级管理人员的任职资格和履职情况进行考核；经理层定期对内部机构运行情况进行评价，对内部机构相关部门领导进行评估。 随时 人工 董事长 XX：公司高级管理人员薪酬管理办法、总部绩效考核办法、子（分）公司经营层年薪制考核办法 股东大会、董事会 ZZJG-7 母子公司投资管控 母子公司权责不清，缺少必要的独立性，无法保证股东特别是中小股东的权益。 ZZJG-7-1 公司建立投资监控制度，明确了母子公司的权利和义务，该制度经过董事会审批后执行。公司通过委派股东或推荐董事、参与决定子公司章程等合法有效形式履行对子公司的监控职责。当子公司的发展战略、年度财务预决算、重大投融资、重大担保、大额资金使用、主要资产处置、重要人事任免、内控体系建设等事项关系到公司利益时，公司按照投资管控制度对子公司实施控制。 随时 人工 董事长 无 股东大会、董事会 ZZJG-8 组织架构优化调整 没有定期对组织架构进行评估调整，可能导致当前的组织架构无法满足日常经营管理的需求。 ZZJG-8-1 人力资源部每年根据当年经营管理状况，组织相关业务部门对目前的组织架构和各部门的职责进行评估，及时发现组织架构
设计
领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计
与运行中存在的缺陷，形成调整建议报告，提交公司董事、监事、经理层及员工代表进行评议，根据评议结果形成最终组织架构调整报告，提交公司经理层审议后对组织架构进行调整。人力资源部将组织架构调整情况予以公示。 每年 人工 董事长 无Sheet2 Sheet3
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