单位廉政风险点查找情况登记表

单位廉政风险点查找情况登记表 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：长白县经济局             填表日期：2012年5月20日 主要工作 职 能 工业行业管理、信息产业、信息化有关 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx ，中小企业发展等有关经济 工作职责 党支部工作制度和职责国库集中支付中心工作职责安全生产工作职责分工财务部工作职责城市社区居委会工作职责 单位（部门）负责人姓名 张吉强 潜 在 廉 政 风 险点 风险种类 廉政风险主要 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 和表现形式 单位（部门）自查 群众或主管领导帮查 思想道德风险 缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以自我为中心。 不能深入基层虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行。 岗位职责风险 决策重大事项 违反决策程序，缺乏调查研究，不讲民主，作出错误判断，影响整体工作部署。 重大事项不经过集体研究，不予公开 任免重要人事 不真实反映被考察人员的情况和问题，造成带病提拔，用人失察。 以权力作人情，违规推荐或提拔任用干部；在发展党员、干部处理等工作中不公正或不讲原则。 重大项目安排 不经公开招标程序，把项目安排给亲戚朋友，以权谋私。 不讨论、不研究，盲目上马。 大额资金使用 不接受监督、不加强廉洁自律，规避政府招标采购，有收受他人贿赂或拿回扣的可能。 重大开支不经过集体研究 其 他 业务流程风险 不讨论，不研究，不按组织程序进行，工作流程不规范。 工作决策不经集体研究，不公开、不公示。 制度机制风险 对国家法律、法规、规章执行不到位，导致违法违规现象得不到有效治理。 违反有关规定，超标准接待、宴请。 廉政风险防控措施 单位（部门）防控措施承诺 建议采取的防控措施 1、加强领导班子成员自身思想作风建设，严格遵守各项规章制度；2、根据上级有关文件精神，针对“三重一大”实行集体研究制度，强化行政工作的监督管理，防止重大工作失误的产生；3、健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督；4、积极推行政务公开和局务公开，增强决策透明度。 承诺单位（部门）盖章： 1、建立“三重一大”集体决策制度，局党组会按照议事规则行使职权；2、加强学习，廉洁自律，发扬民主，接受监督，认真开展批评和自我批评；3、建立健全主动公开机制和监督保障机制；4、带头执行《廉政准则》、《六项禁令》；5、公平、公正，任人唯贤；以人为本，团结和谐。 部门主管领导签字：                                 备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：长白县经济局综合科   填表日期：2012年5月20日 主要工作 职 能 机关政务、基建、保卫工作；新闻宣传、信访接待、会议安排、资产管理、文件起草等。 单位（部门）负责人姓名 刘庆华 潜 在 廉 政 风 险点 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位（部门）自查 群众或主管领导帮查 思想道德风险 执行意识不强，政令不畅，各自为政；有令不行，有禁不止。 服务意识不强，存在本位主义，官僚主义思想。 岗位职责风险 1、重要会务、接待或领导活动安排出现工作失误，造成不良影响。2、擅自对外传播机要文件信息，造成失泄密等不良影响。 在工作中可能出现接受馈赠和好处等不廉洁行为。 业务流程风险 重要决定不请求，私自安排，违反工作程序，导致工作失误。 处理文件、信息不及时，效率低，质量差，导致工作延误或失误。 制度机制风险 因人情或利益诱惑，违反规章制度，出现乱表态、乱查询、乱盖章，档案材料遗失，毁损、涂改、抽取等行为。 不按实际需要分配资产，受人情因素干扰，违反规定分配。 廉政风险防控措施 单位（部门）防控措施承诺 建议采取的防控措施 1、强化执行到位。以岗位责任制来明确工作职责和服务要求。2、加强业务培训，提高综合素质，规范工作流程，完善工作机制，加强校对复核。3、严格执行相关制度规定，加强思想政治、职业道德与爱岗敬业教育，加强管理，落实保密工作规定。4、严格执行档案查询及公章使用制度，按照审批流程开展日常工作，杜绝办人情事。 承诺单位（部门）盖章： 1、严格执行经济局 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，强化服务意识。牢固树立大局意识和亲民意识。2、按照审批流程开展日常工作，杜绝办人情事。3、规范工作流程，完善工作机制，提高工作效率。4、分配资产按实际需要分配，最大限度发挥资产使用价值。 部门主管领导签字：                         备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：长白县经济局党支部   填表日期：2012年5月20日 主要工作 职 能 机关党务工作 单位（部门）负责人姓名 郑哲 潜 在 廉 政 风 险点 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位（部门）自查 群众或主管领导帮查 思想道德风险 放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观。 不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际，形式主义。； 岗位职责风险 1、在党员教育管理工作中，易存在时效性不强，内容不合理和人员覆盖面不完整；2、在政治思想工作中，可能存在政治敏感性不强，不能及时了解广大党员群众思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。 在审查发展对象时，收受好处或照顾情面，偏袒有问题的发展对象。 业务流程风险 把不符合党员条件的人发展为党员、不按规定时限收取党费 党员发展不按法定程序 制度机制风险 不遵守党章规定和上级工作部署，因工作不力而导致党员干部纪律涣散、战斗力丧失等问题。 不依规、不依纪办理入党申请、转正、处理等事项。 廉政风险防控措施 单位（部门）防控措施承诺 建议采取的防控措施 1、加强学习，做到政治坚定，顾全大局。2、增强政治敏锐性，适时开展调查研究，广泛了解干部群众思想状况，为党组决策提供及时有效的依据。3、严格落实责任制和责任追究制度。4、在发展党员过程中，严格按照党员八条标准执行，做到成熟一个发展一个，防止把不符合条件要求的人员吸收到党内来。 承诺单位（部门）盖章： 1、注重综合能力的学习，提高廉洁自律的能力，加强思想道德建设，不断提高理论修养和自身素质；2、严格改造审批程序；加强对党章和有关党内纪律条例的学习，防止不依规、不依纪、不按程序办理入党申请、转正、处理等事项。 部门主管领导签字：                         备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：经济局企业善后处理办公室   填表日期：2012年5月20日 主要工作 职 能 1、负责处理改制企业资产、债权和债务的收缴管理工作。 2、负责改转制企业留守处及其善后的职工安置工作，企业改制前后的遗留问题。 单位（部门）负责人姓名 孙继波 潜 在 廉 政 风 险点 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位（部门）自查 群众或主管领导帮查 思想道德风险 在理想信念上放松世界观改造，世界观、人生观出现问题，个人私欲澎胀，贪图安逸、享乐、铺张浪费，弄虚作假。 1、宗旨观念淡薄，以权谋私，我行我素。2、、思想信念动摇，贪图享受，以权谋私，脱离实际等。3、责任意识不强。 岗位职责风险 企业的清产核资、财务审计、资产评估、产权交易环节出现玩忽职守 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 粗略，计划安排不当，造成能力素质不适应。 业务流程风险 泄密或有徇私舞弊行为。 擅自传播保密事项，未经审批擅自处理企业改制事项。 制度机制风险 未按规定办理企业的清产核资、财务审计、资产评估、产权交易等手续。 由于业务素质不高或工作机制不健全，造成干部任免工作失误。 廉政风险防控措施 单位（部门）防控措施承诺 建议采取的防控措施 1、制度执行到位。以岗位责任制来明确工作职责和服务要求。2、严格工作纪律。3、认真钻研业务，为领导决策提供准确信息。 承诺单位（部门）盖章： 1、强化服务意识。牢固树立大局意识和亲民意识。2、科学制定计划，严格落实。3、严格请示汇报制度，按照保密程序开展各项工作。 部门主管领导签字：                         备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：长白县经济局行政审批办公室   填表日期：2012年5月20日 主要工作 职 能 承担经济运行、工业生产综合管理和信息化有关行政审批事项的受理和审批工作 单位（部门）负责人姓名 张福革 潜 在 廉 政 风 险点 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位（部门）自查 群众或主管领导帮查 思想道德风险 不能、不愿接受监督，放松自我约束；不能抵制各种外部环境的诱惑，出现交友不慎，行为失范、道德失准甚至违规违纪等现象。 在理想信念上放松世界观改造，世界观、人生观出现问题，个人私欲澎胀，贪图安逸、享乐、铺张浪费，弄虚作假。 岗位职责风险 1、业务不熟练，未能做到“窗口一站式，告知一口清”；2、为中介机构承揽业务；3、滥用职权，对无需核实的事项进行实质审查，或对需要核实的事项不进行实质审查。 1、、滥用职权、玩忽职守，超越法定职权作出准予登记决定；2、为牟取私利，发放执照时，故意拖延、刁难申请人，利用职权吃、拿、卡、要、报。 业务流程风险 违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起行政诉讼败诉的后果。 违反工作流程，简化审批手续，违规开具证明，导致行政不作为，行政诉讼败诉的后果。 制度机制风险 登记管理制度不健全、不完善，未能及时做出补充、完善，工作不能有序的开展。 不按行政审批制度执行，不应注册的给予注册，应该注册的不予注册。 廉政风险防控措施 单位（部门）防控措施承诺 建议采取的防控措施 1、强化执行到位。以岗位责任制来明确工作职责和服务要求；2、 明确岗位职责，加强业务培训，严格按照行政许可相关规定进行认真的审查与核准，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督；3、提升业务素质和工作能力，落实首办责任制；4、加强窗口管理，设立群众举报热线及举报信箱，接受群众监督。 承诺单位（部门）盖章： 1、强化服务意识。牢固树立大局意识和亲民意识。2、 加强廉政教育、法纪教育，严格执行各项禁令。3、严格按照《行政许可法》等工商部门相关法规规定实施行政审批，严格按照“一审一核”工作流程开展工作，相互把关、相互监督，依法行政。 部门主管领导签字：                         备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。 表3：单位(部门）廉政风险点查找和防控措施登记表 单位（部门）名称：长白县经济局规划投资科   填表日期：2012年5月20日 主要工作 职 能 审批、核准固定资产投资项目；负责全县工业及信息化领域投资重点项目的申报工作；承担工业企业技术改造项目的建设，监督管理登记备案 单位（部门）负责人姓名 李俊娜 潜 在 廉 政 风 险点 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位（部门）自查 群众或主管领导帮查 思想道德风险 廉洁意识不强。不讲原则，讲关系、讲人情、讲利益，执法不公，为政不廉。 服务意识不强，存在本位主义，官僚主义思想。 岗位职责风险 1、为谋取私利，利用项目申报向企业索取利益。2利用职务之便，向行政相对人通报情况、为其讲情。3、可能接受企业礼品、请吃等。 业务水平差，项目申报中该提未提或者不该提而提，出现错误核审意见，给项目带来不良后果。 业务流程风险 未依法定程序进行申报等手续而给当事人带来不必要的伤害。 由于业务流程不熟，对申请是否受理做出错误判断。 制度机制风险 因收受企业人员财物，接受宴请等行为违范相关制度而不严格依法核审。 未按相关规定开展代理、组织、承办工作，造成工作失误。 廉政风险防控措施 单位（部门）防控措施承诺 建议采取的防控措施 1、强化廉政意识。加强廉政教育和政策法纪教育，强化考核、监督、约束机制。2、加强思想教育，增强责任意识和大局意识，树立正确权力观。3、严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。4、严格遵守回避规定。办案人员认为自己与案件有利害关系或者其他关系可能影响公正审理的，应当主动申请回避。 承诺单位（部门）盖章： 1、强化服务意识。牢固树立大局意识和亲民意识。2、 增强业务学习，提高业务水平，并加强对业务水平的考核监督管理工作。3、严格执行相关法律法规及制度规定，加强廉政教育和法纪意教育，端正工作作风，完善工作机制，强化执法监督。4、加强学习，提高行政复议，行政赔偿案件答辩能力。 部门主管领导签字：                         备注：1、本表应用于单位（部门）风险险点查找和防控措施初步填报；2、填写内容如有需要，可另附页。