【精华】银行员工行为排查情况总结3

【精华】银行员工行为排查情况总结3 2季度员工行为排查情况报告 ........................................................................................................ 1 重要岗位员工行为排查活动总结报告 ........................................................................................... 2 2014年一季度员工行为排查情况汇报 .......................................................................................... 5 银行XX支行员工行为排查情况总结 ........................................................................................... 7 2014年员工行为排查自查报告 ...................................................................................................... 9 2季度员工行为排查情况报告 市分行: 根据市分行案防工作要求和支行案防工作 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，支行已组织完成 2季度全部员工的行为排查。现将有关排查情况报告如下: 一、 员工自查和互查情况 此次参与排查的员工:、、、、、、、、。排查方式包括员工自查、员工 互查，通过自查和互查两个环节后，支行负责人、对本支行10名员 工进行排查确认，未发现员工有排查行为表中所列行为。 二、 员工家访和员工谈心情况 2季度支行共进行2次员工家访和6次员工谈心。 (一) 家访情况 支行两位负责人分别于4月20日晚、5月17日晚到XX和XX家 进行家访，得到家长(兄长)的支持和配合。 通过家访，我们感受到对员工家长对员工工作的支持，员工的压 力甚至传导到了家长，同时通过与家长的进一步沟通，我们对员工日 常行为和爱好有一个大致的了解，本期家访的2名员工均无不良嗜 好，员工家庭中无特珠情况和问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 。 (二)员工谈心情况 支行负责人分别与XX、XX进行谈心，对员工近期表现进行点评，肯定员工的成绩，指出员工工作中存在的不足，并提出建设性指导意见。通过谈心，拉近了负责人与员工的距离，增强了支行凝聚力，员工对支行各项工作有更清晰的认识，对今后工作有更明确的目标。 三、排查结果 经过自查、互查、排查、家访、谈心5个环节，支行全体员工行为均无异常，未发现存在排查表中所列事项的违规行为。 支行 重要岗位员工行为排查活动总结报告 为 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 内部管理～切实加强重要业务岗位人员管理工作～近日××支行根据管辖行下发的《关于组织开展重要岗位员工行为排查活动的通知》要求～结合重要岗位人员项目自查内容～对重要业务岗位人员行为进行了一次认真排查～以有效防范岗位风险～杜绝案件发生。 一、 组织领导 为加强对关键岗位和重点环节排查工作的组织领导～××支行成立了以行长为组长、副行长为副组长～重要岗位员 工为组员的排查小组。 二、 排查方法 以“九种人”事项排查为重点～并对一些行为进行扩展～关注涉嫌案件的行为～存在隐患可能诱发案件的行为。具体开展形式以员工自查为主～填写《重要岗位员工行为排查项目表》～主管领导积极履行复核责任。 三、 排查内容及结果 通过员工自查和支行复核～排查结果如下: ,一, 未发现九种人现象 无“黄、赌、毒”行为,无个人或家庭经商办企业的,无大额资金炒股的,无个人、家庭负债较大～或在行内有贷款的,正常消费贷款除外,,无无故不能正常上班或经常旷工的,交友混乱～经常出入高档消费场所的,无职工作超过强制休假、轮岗规定时限的,无有不良 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 或犯罪前科的,无出现违规操作。 ,二, 工作表现事项:未发现问题。具体如下: 无指使、胁迫、诱骗他人违规操作的情况,无受他人指使、胁迫、诱骗违规操作的情况,无欺上瞒下、弄虚作假的情况,无串岗、混岗、操作“一手清”的情况,无随意简化、改变业务流程的情况,无无正当理由逾假不归～或经常擅自离岗的情况,无故意推脱、延迟、拒绝轮岗、交流或休假的情况,无故意躲避、抵制录像监控、稽核、监管和上级检查、 审计～或在不合理的长时间内未接受检查、审计的情况,本人经办或管理的账务无非因业务差错或特殊业务处理的原因造成的账务不符或不正常挂账的情况,无故意造成业务差错或账务混乱的情况,无隐匿、销毁、篡改业务凭证、记录、账册、档案的情况,无违规为自己办理业务～或违规为父母、配偶、儿女及其他关系人办理业务的情况,无违规代客户保管存折,单,、办理开户、存取款、更换印鉴、购买重空单证、签字等代客服务的情况,无利用个人储蓄账户或“控制账户”违规存放、过渡本单位财务费用的情况,无利用职权为自己及亲友谋取不正当利益的情况,无经常在上班时间办理私人的商业事务或交易活动的情况。 ,三, 经济往来事项:未发现问题。具体如下: 无以本人或他人名义经商办企业、从事有偿中介活动的情况,无与本人收入明显不符的大额炒股、炒期货、炒外汇、买卖基金等风险投资活动的情况,无违规集资或介绍集资、高利借贷、参与经营地下钱庄等情况,无热衷于大额购买彩票～或购买非法彩票～参与赌球、赌马等博彩活动的情况,无私下收受、索取客户回扣的情况,无借用、占用客户通讯设备、交通工具等财物或向客户大额借款的情况,无让客户支付或报销不正当费用～或向客户提出其他不正当、不合理要求的情况,无经常出入高消费场所、日常消费与个人及家庭经济收入明显不符的情况,无利用婚丧嫁娶等事宜敛财的 情况。 ,四, 社会交往事项:未发现问题。具体如下: 无“涉黑、传销”等违法违纪活动,无与不良客户、有劣迹的社会人员来往密切现象,无向有劣迹或有不良嗜好的人员提供私人借贷、担保或其他财物支持。 ,五,家庭状况事项:未发现问题。具体如下: 无家庭成员或来往密切的亲友从事传销、赌博、涉毒等非法活动的情况,无家庭成员或来往密切的亲友因从事大额风险投资活动,如经商、炒股、炒期货等,而出现资金紧张或大额亏损的情况,无重大家庭变故造成情绪异常～消极悲观的情况,无违反总行关于亲属任职回避方面规定的情况 以此次自查工作为契机～今后～我行将不断强化和提高重要岗位人员风险意识～进一步明确各岗位工作职责～完善和健全岗位轮换和强制休假机制～确保通过重要岗位人员管理实现防范案件事故发生～规避经营管理风险的目的。 ××支行 二?一一年十一月三日 2014年一季度员工行为排查情况汇报 2014年一季度～ ...对下辖 ..个二级支行和 ..个内设部门～共计..名员工～开展了行为排查～排查机构比例达到100%～排查人员比例达到100%。现将相关情况汇报如下。 一、员工行为排查基本情况 ，一，排查工作组织情况 支行员工行为排查工作成立了由..行长任组长～..任副组长的领导小组～具体工作由..部牵头～..部协同～采用集中排查的方式～于2014年3月21—23日期间～组织开展排查工作。 ，二，排查机构及人员情况 1...支行下辖3个二级支行～共3个网点～有员工15名,含劳务人员5名,。其中:管理类0名～占比0%,专业类2名～占比0%,操作类13名～占比0%,销售类0名～占比0%。 3...支行本部有2个内设部门～有员工13名,含劳务人员4名,。其中:管理类0名～占比0%,专业类7名～占比0%,操作类3名～占比0%,销售类4名～占比0%。 排查发现异常行为员工0人。 二、排查发现异常行为分析 ，一，涉嫌案件情况 1.二级支行:贪污侵占挪用类0人～占比0%,贿赂类0 人～占比0%,其他犯罪类0人～占比0%,外部查办类0人～占比0%。 3.支行内设部门:贪污侵占挪用类0人～占比0%,贿赂类0人～占比0%,其他犯罪类0人～占比0%,外部查办类0人～占比0%。 ，二，存在隐患可能诱发案件行为情况 1.二级支行:工作表现异常0人～占比0%,经济往来异常0人～占比0%,社会交往异常0人～占比0%,家庭状况异常0人～占比0%。 3.支行内设部门:工作表现异常0人～占比0%,经济往来异常0人～占比0%,社会交往异常0人～占比0%,家庭状况异常0人～占比0%。 三、存在主要问题 1、对员工行为排查工作认识不够清晰～没有意识到排查的重要性。 2、员工风险防范意识有待提高。 四、下一步工作措施 银行XX支行员工行为排查情况总结 为了全面落实2011年案件防控工作会议精神,根据总行要求 进一步加大员工行为排查力度,在年末前组织开展全行会计人员道德风险全面排查活动,主动防范员工管理风险,全面完成案件防控年度工作任务。在接到总行通知后，我行高度重视此项工作，统一部署、积极开展员工行为排查工作。 进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。现将我行排查情况报告如下:首先，以深入开展案件防控系列活动为契机，在全行开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在全行开展了《员工违规行为处理暂行规定》学习教育活动。强化了《暂行规定》教育活动的学习效果，进一步培养和树立员工遵纪守法、合规经营的良好行风。我行能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等，分两次采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查表》针对员工工作责任心、劳动纪律、炒股、炒汇、社会交往、经济纠纷、高档消费、生活作风等 16 个方面进行全面排查，与员工单独座谈等方式，以确保此次排查工作取得实实在在的成效。其中思想作风排查重点关注是否经常散布偏激、消极或不满的言论; 是否对各项规章制度和改革措施有抵触情绪等;工作行为表现重点关注是否严格执行各项规章制度，严格按照操作规程处理业务,有无 越权、违规办理业务的行为，是否经常主动替班等。纪律行为表现重点关注是否经常擅离职守;是否不服从组织分配;是否不团结同志;是否与同事有积怨;是否有违法乱纪前科或劣迹且平时表现不好。我行员工XXX同志由于身体和工作原因，不能担任工作，现以内退。社会交往表现重点关注员工购买彩票的行为、要害岗位人员的行为、大额资金进出频繁的营业机构负责人行为，高度关注员工经常出入高档娱乐场所行为.截至目前，全行员工都能够牢记 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头.其次，我行在今后不仅要通过各种形式加强员工形为排查工作，还要通过学习培训，培育企业文化，强化全行员工的责任意识，执行意识，风险意识，服务意识,学习意识.还要通过深入的与员工接触，去实实在在的解决全体员工思想上、生活上、工作上存在的困难、让员工安心工作，心系我行。 XXXXXXXXXXXX银行XXXXX支行 二?一二年一月十三日 2014年员工行为排查自查报告 为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作， 以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向 性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下: 一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。 二、排查方式。 1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。 2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。 三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注:是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动;是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动;2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆;家庭经济是否出现异常波动;3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系;4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗;是否经常出现业务差错;是否越权处理业务;是否前期受到纪律处分又在类似岗位;是否使用他人印章系统办理业务;是否有意测试他人密码。 我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。