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马克思主义基本原理概论(内容概述)

马克思主义基本原理概论(内容概述)马克思主义基本原理概论(内容概述) 绪论马克思主义是关于工人阶级和人类解放的科学第一节马克思主义的产生和发展马克思主义是一个严密而完整的理论体系，1884年2月，马克思和恩格斯合著《共产党宣言》在伦敦出版标志着马克思主义的形成。一、马克思主义是时代的产物任何一种理论都是一定时代的产物，马克思主义也不能例外。马克思、恩格斯生活在自由资本主义的后期，当时资本主义生产方式在西欧已经确立，资本主义及其各种矛盾已经有了很大发展，为马克思主义的产生提供了必要的社会条件。从17世纪40年代到19世纪上...

马克思主义基本原理概论(内容概述) 绪论马克思主义是关于工人阶级和人类解放的科学第一节马克思主义的产生和发展马克思主义是一个严密而完整的理论体系，1884年2月，马克思和恩格斯合著《共产党宣言》在伦敦出版标志着马克思主义的形成。一、马克思主义是时代的产物任何一种理论都是一定时代的产物，马克思主义也不能例外。马克思、恩格斯生活在自由资本主义的后期，当时资本主义生产方式在西欧已经确立，资本主义及其各种矛盾已经有了很大发展，为马克思主义的产生提供了必要的社会条件。从17世纪40年代到19世纪上半叶，英国和法国等西欧主要国家相继发生了资产阶级革命;推翻了封建专制制度，清除了资本主义发展的障碍，资本主义得到迅速发展。19世纪30—40年代，英国率先完成了第一次工业革命，建立了大机器作业的工厂制。法国从1789年资产阶级大革命以后，特别是1830年七月革命以后，也获得了很大发展，进入了工业革命阶段。德国在30—40年代开始的工业革命中，资本主义经济也获得了飞跃性发展。资本主义机器大工业的发展，一方面大大发展了生产力，提高了劳动生产率，带来了物质财富的空前增长;另一方面，又导致了资本主义固有矛盾的尖锐化。生产的社会化和生产资料私人占有之间的矛盾是资本主义的基本矛盾，这个矛盾表现为个别工厂生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾，表现为生产无限扩大的趋势和劳动人民有支付能力的需求相对缩小的趋势之间的矛盾，这些矛盾必然导致周期性的经济危机。这表明，资本主义的生产关系和生产力之间的矛盾，已经发展到十分尖锐的程度，不断发展的生产力已经开始起来反对资本主义的生产关系。当然，由于资本主义制度具有一定的自我调节功能，特别是在二战以后，垄断资产阶级通过对生产关系和上层建筑的局部调整，使这些矛盾有所缓和，资本主义制度至今也还有某种存在的合理性。但是，只要资本主义制度存在，资本主义的固有矛盾就是不可消除的。资本主义基本矛盾的激化，在阶级关系上表现为工人阶级和资产阶级之间矛盾的尖锐化。1831年和1834年，法国里昂工人先后两次举行武装起义，明确提出了“建立共和国”的口号。1836年，在英国开始了“人民宪章”运动，标志着英国工人阶级已经作为一支强大的生力军走上了独立政治运动的舞台。1844年，德国西里西亚的工人发动了起义，提出了消灭私有制的口号。工人阶级反对资产阶级的斗争，是由他们受剥削、受压迫的极端贫困的地位和状况引起的，因此，工人阶级迫切需求一种革命理论，能够正确地阐明它的历史地位和历史作用，给它指明推翻资本主义旧世界、建设社会主义和共产主义新世界的方向和道路。马克思、恩格斯正是适应工人阶级解放斗争的需要和时代的需求，创立马克思主义的。总之，马克思主义是时代的产物。资本主义的发展及其内在矛盾的尖锐化，为马克思主义的产生提供了客观条件;而工人阶级的斗争则为马克思主义的产生准备了阶级基础。时代的需要本身既孕育着马克思主义产生的可能性，又包含着使这种可能变为现实的各种物质条件和因素。从马克思主义科学体系的内容来看，资本主义的发展及其内在矛盾的尖锐化，工人阶级以独立的政治力量登上历史舞台，不仅提出了在哲学、政治经济学和社会主义学说方面实行变革的必要性，而且提供了把哲学、政治经济学和社会主义理论结合为一个完整而严密的科学体系的统一的马克思主义学说的可能性。正是资本主义生产方式及其内在矛盾的暴露以及生产力和科学技术的发展，为科学地揭示自然、社会和人类思维发展的一般规律、创立科学的哲学世界观和历史观创造了条件;马克思、恩格斯以科学的世界观和历史观为指导，以对资本主义生产方式的经济剖析为基础，全面分析了资本主义的阶级状况，科学地阐明了工人阶级的历史地位和历史使命。因此， 1 马克思主义作为工人阶级和人类解放的科学，是包括马克思主义哲学、政治经济学和科学社会主义在内的统一整体。一、马克思主义对人类文明成果的继承与创新马克思主义不仅是当时资本主义的产物，而且也批判地继承前人的思想成果，以前人的思想所达到的终点作为自己研究的起点。对马克思主义的形成产生最直接、最重大影响的，是德国古典哲学、英国古典经济学和19世纪的英法两国的空想社会主义学说。德国古典哲学的最高成果是黑格尔的辩证法和费尔巴哈的唯物主义。黑格尔的辩证法和历史观是唯心主义的。费尔巴哈的唯物主义和一切旧唯物主义一样有着严重的缺陷，它是机械的、形而上学的唯物主义，在历史观上仍然是唯心主义。马克思、恩格斯继承和发展了英国古典政治经济学，创立了马克思主义政治经济学。英国古典经济学主要代表人物是亚当?斯密、大卫?李嘉图。他们提出了关于劳动是价值唯一源泉的思想，关于劳动一般的抽象，关于把价值区分为使用价值和交换价值的观点，他们在对工资、利润、地租的分析中对剩余价值起源的探索，以及对资本主义社会阶级关系的经济分析等，这些都对马克思主义政治经济学的创立起了积极作用。由于时代和阶级的局限，他们对资本主义的发展前景以及资本与劳动的对立并未做出科学的证明。马克思、恩格斯批判地继承了古典经济学的研究成果，并在此基础上创立了剩余价值学说，使经济学发生了革命变革。马克思、恩格斯继承和发展以法国空想社会主义者为代表的空想社会主义理论。空想社会主义代表人物是圣西门、傅立叶、欧文。的除去上述理论来源外，马克思主义的产生也与当时自然科学的巨大进步密切相关。从18世纪下半叶开始特别是进入19世纪，近代自然科学取得了另人瞩目的发展。特别是细胞学说、能量守恒和转化定律与生物进化论这自然科学的三大发现，对马克思主义产生的影响尤为巨大。自然科学的三大发现和其他成果，为马克思、恩格斯揭示自然界的本质和发展规律以及自然界与人类社会的相互作用规律，从而为整个马克思主义的形成提供了坚实的自然科学基础。同时，马克思主义的创立，也与他们的主观条件分不开。首先，马克思、恩格斯都树立了为人类解放事业而奋斗的崇高理想。其次，马克思主义的创立也与他们勤奋好学，兴趣广泛分不开的。再次，马克思、恩格斯直接从事社会实践也是他们创立马克思主义理论的重要的主观条件。二、马克思主义在实践中不断发展马克思主义既然是时代的产物、实践经验的总结、科学成果的升华，它就必然会随着时代的改变、实践的扩展、科学的进步而不断丰富和发展其自身。首先，马克思主义不是脱离实际的抽象的思辨体系，它永远面对现实世界，面对实际生活，关注和研究时代提出的最迫切的问题，总结新的实践经验，提出新的理论观点。其次，马克思主义不是宗派主义体系，它能正确地对待各种非马克思主义、甚至反马克思主义的学说，对它们进行批判地研究，剔除其中错误的观点，吸收其积极合理的内容。再次，马克思主义不是故步自封的体系，它具有自我批评意识，它能根据时代的变化、实践的发展和科学的进步，发现自身的历史局限性和不完善的地方，把自身提高到与时代和实践的需要更加适应的水平。可以说，马克思主义的生命力，就存在于它的不断发展和创新的过程之中。马克思、恩格斯逝世以后，列宁在帝国主义和无产阶级革命的时代条件下，在领导俄国无产阶级革命和社会主义改造与社会主义建设的实践中，在同第二国际机会主义的斗争中，继承、捍卫、发展了马克思主义，把马克思主义推进到一个新的阶段，即列宁主义阶段。列宁提出了在特定的历史条件下，社会主义革命有可能在一国或几国首先取得胜利的思想;落后的国家通过国家资本主义形式向社会主义过渡的思想对落后国家的社会主义革命和社会主义建设，具有非常重大的指导意义。 2 马克思主义在19世纪末20世纪初传人中国，在指导中国革命和建设的过程中，逐渐形成了毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想的中国化的马克思主义，即具有中国特点、中国风格和中国气派的马克思主义。把马克思主义再次推进了新的阶段。总之，马克思主义不是封闭僵化的理论体系，而是在解决时代和实践的重大课题中不断发展的科学。第二节马克思主义科学性与革命性的统一一、马克思主义的科学内涵 “马克思主义”一词作为马克思、恩格斯创立的学说的总称谓。恩格斯在《路德维希?费尔巴哈和德国古典哲学的终结》一书中指出:“我和马克思共同工作40年，在这以前和这个期间，我在一定程度上独立地参加了这一理论的创立，特别是对这一理论的阐发。但是，绝大部分基本指导思想(特别是在经济和历史领域内)，尤其是对这些指导思想的最后的明确表述，都是属于马克思的。我所提供的，马克思没有我也能够做到，至多有几个专的领域除外。至于马克思所做到的，我却做不到。马克思比我们大家都站得高些，看得远些，观察的多些和快些。马克思是天才，我们至多是能手。没有马克思，我们的理论远不会是现在这个样子。所以，这个理论用他的名字命名是理所当然的。” 根据恩格斯这段论述，我们对马克思主义的内涵作以下几点说明: 第一，马克思主义是马克思、恩格斯共同创立的。马克思对马克思主义的创立起了主导作用，但恩格斯对马克思主义的创立也作出了不可磨灭的贡献。第二，马克思主义不仅包括它的创始人马克思、恩格斯的理论，而且包括它的继承人的理论，特别是列宁、毛泽东、邓小平等人的理论。如果把马克思主义继承人的理论排除在马克思主义之外，马克思主义的生命力就枯竭了。第三，列入马克思主义范畴的理论，必须是在基本观点、基本立场、基本方法、价值取向等方面与马克思、恩格斯创立的理论前后相继、一脉相承，在本质上相一致的。而现代西方所称谓的“马克思主义”，如弗洛伊德主义的马克思主义、存在主义的马克思主义、结构主义的马克思主义、现象学的马克思主义等等，由于它们的基本观点、基本立场、基本方法、价值取向与马克思主义有根本区别。因此，不能把这些“主义”列人马克思主义的范畴。第四，马克思主义的各个组成部分，不是彼此孤立、互不联系的，而是组成一个具有内在逻辑联系的科学体系，其中马克思主义哲学是科学的世界观和方法论，政治经济学是马克思主义的理论基础，处于核心地位的则是科学社会主义理论。如果把马克思主义中的任何一个组成部分同它的整体割裂开来，都会丧失自己原有的性质，并导致对整个马克思主义体系的曲解。二、马克思主义的理论特征马克思主义的根本理论特征是以实践为基础的科学性和革命性的统一。马克思主义的革命性，集中表现为它的彻底的批判精神和鲜明的政治立场上。马克思主义的科学性，首先在于揭示自然界和人类社会发展的客观规律，并根据对客观规律的认识去能动地改造世界。其次，马克思主义的科学性还在于它的深刻性。再次，马克思主义之所以具有科学性，还在于它经受了实践的检验并随着实践的发展而不断发展。马克思主义的革命性和严格的科学性是紧密联系在一起的。马克思主义是关于工人阶级和人类解放的科学这一内涵的界定，就鲜明地体现了它的革命性与科学性相统一的基本特征。马克思主义既是工人阶级的意识形态，又是科学的理论体系。工人阶级的本性决定了它必须科学地认识世界。只有科学地认识世界，特别是认识社会发展的客观规律性，才能找到自身解放的道路，实现自己的根本利益。由此可见，马克思主义的科学性和革命性是不可分割的，科学性根源于革命 3 性的要求，并且通过革命性表现出来;革命性必须以科学性为前提和基础，并且靠科学性来保证。二者内在地结合在马克思主义的整个理论体系之中，并且通过一系列原理表现出来。马克思主义的科学性和革命性都是以实践性为基础的。实践的观点是马克思主义的基本观点，是马克思主义的出发点和归宿。马克思主义来源于实践;是实践经验的概括和总结，又反过来指导工人阶级和广大人民群众改造世界的实践活动，为实践服务，并在实践中得到检验和发展。离开了无产阶级和广大人民群众的实践活动，马克思主义就成了无源之水、无本之木，就丧失了认识世界和改造世界的功能，就失去了存在的意义。三、马克思主义的理论品质党的十六大报告明确指出，与时俱进是马克思主义的理论品质。下面对此作些扼要说明。第一，与时俱进就是党的全部理论和工作要体现时代性，把握规律性，富于创造性。首先，与时俱进要求人们站在时代的前列，立足新的实践，把握时代的特点，使我们的思想和理论充分反映时代的进步和历史发展的要求，体现时代特点和时代精神。其次，与时俱进要求我们以马克思主义的立场、观点、方法为指导，大力弘扬求真务实、开拓进取的精神，不断丰富和发展马克思主义，为我们的一切实际工作提供规律性的指导。再次，与时俱进要求我们富于创造精神，适应新形势、新任务的要求，提出新理论，开拓各项工作的新局面，把各项事业提高到新的水平。第二，把与时俱进规定为马克思主义的理论品质，具有重大的现实意义。首先，它是我们党坚持进性和增强创造力的决定性因素。其次，创新是一个民族进步的灵魂，只有总结新的实践经验，在理论上不断作出新的概括，才能引导、鼓舞全党和全国人民把中国特色社会主义事业不断推向前进。再次，实践基础上的与时俱进、理论创新，是社会发展和变革的先导。第三，理论创新是一个没有止境的长期过程。要适应实践的发展，以实践来检验一切，自觉地把思想认识从那些不符合时宜的观念、做法和体制的束缚中解放出来，从对马克思主义的错误的和教条式的理解中解放出来，从主观主义和形而上学的桎梏中解放出来。既要坚持马克思主义的基本原理，又要创造新鲜经验。第四，与时俱进对于加强党的思想理论建设的重要性。四、马克思主义的社会理想马克思主义的社会理想是实现共产主义。第三节学习、运用和发展马克思主义一、马克思主义是行动的指南二、学习马克思主义的目的和根本方法 1(我们学习马克思主义的目的: 第一，树立正确的世界观、人生观、价值观。第二，掌握认识世界和改造世界的伟大工具。第三，全面提高人的素质。 2(学习马克思主义的根本方法理论联系实际是学习马克思主义的根本方法。要做到理论联系实际，在实际工作中必须反对经验主义和教条主义两种倾向。三、在新的历史条件下丰富和发展马克思主义 4 第一章物质世界及其发展规律第一节物质世界和实践一、物质世界的客观存在一、物质世界的客观存在 (一)世界是统一的物质世界 1(世界的本质问题是哲学必须回答的重大问题哲学是世界观的理论体系。所谓世界观，就是人们对包括自然、社会和人类思维在内的整个世界的根本看法和根本观点。哲学是系统化、理论化的世界观，它从人和世界关系的角度揭示自然、社会和人类思维最普遍的本质和发展的最一般规律。哲学是世界观、方法论和价值观的统一。哲学是关于世界观的理论，用这种理论观点去观察、分析和解决问题，就是方法。所以哲学还为人们提供认识世界和改造世界的普遍方法。哲学既是理论化的世界观，又是方法论。哲学并不只是简单地描述现实世界，而且还批判现实世界，构想更理想的世界。哲学往往作为理想、信念从而也作为价值观对人们起着导向和激励作用。世界的本质问题是世界观的重大问题。当然就是哲学必须回答的重大问题。思维和存在或意识和物质的关系问题是哲学的基本问题。恩格斯指出:“全部哲学，特别是近代哲学的重大的基本问题，是思维和存在的关系问题。”哲学的基本问题包括两个方面的内容。第一方面是物质和意识哪个是本原、哪个是第一性的问题。如何回答这个问题是划分唯物主义和唯心主义的标准。认为物质第一性、意识第二性的哲学，属于唯物主义;认为意识第一性，物质第二性的哲学，属于唯心主义。第二方面是思维和存在的同一性问题，主要指思维能否认识存在的问题，即世界可不可以认识的问题。对这个问题的不同回答，区分为可知论与不可知论。承认思维与存在的同一性，认为世界是可以认识的，属于可知论;否认思维与存在的同一性，认为世界是不可能认识的，属于不可知论。与哲学基本问题相一致，社会存在与社会意识的关系问题是社会历史观的基本问题。如何回答社会存在和社会意识哪个是第一性的问题，是划分历史唯物主义和历史唯心主义的标准。凡是认为社会存在决定社会意识的，是历史唯物主义;凡是认为社会意识决定社会存在的，是历史唯心主义。物质和意识的关系问题是哲学的基本问题，但不是哲学研究的全部问题。与这一问题相联系，还有世界如何存在的问题，即世界上的万事万物是以联系、发展的状态存在，还是以孤立、静止的状态存在的问题。对这个问题的不同回答，区分为辩证法和形而上学。辩证法认为，世界上的事物都是相互联系的，运动发展的，发展的根本原因在于事物的内部矛盾。形而上学则认为，世界上的事物都是彼此孤立的，静止不变的，否认事物内部矛盾的存在。在哲学上，在唯物主义和唯心主义的对立中，又交织着辩证法和形而上学的对立。辩证法和形而上学的对立从属于唯物主义和唯心主义的对立，辩证法或形而上学不是同唯物主义相结合，就是同唯心主义相结合。 2(在世界的本质问题上一元论和二元论、唯物主义和唯心主义的对立世界的本质问题，实质上是世界的统一性问题。对这个问题的回答存在着一元论和二元论、唯物主义和唯心主义的对立。承认世界的统一性，认为世界上的万事万物有一个共同的本质或本原，这种哲学就是一元论。否认世界的统一性，认为世界上的万事万物有物质和精神这两个相互平行、各自独立的本原，这种哲学就是二元论。二元论的典型代表人物是法国哲学家笛卡尔。二元论最终往往倒向唯心主义。一元论有两种:唯心主义一元论和唯物主义一元论。唯心主义一元论认为世界的本原是精神，世界统一于精神。唯心主义有两种基本形式:主观唯 5 心主义和客观唯心主义。主观唯心主义把人的主观精神是第一性的，整个世界都是这种主观精神的产物。如英国哲学家贝克莱提出的“存在就是被感知”、“物是感觉的集合”，我国宋代哲学家陆九渊提出的“宇宙便是吾心，吾心即是宇宙”，明代哲学家王守仁提出的“心外无物”、“天地万物皆在吾心中”等，都是主观唯心主义的观点。客观唯心主义则把某种“客观”精神说成是世界的本原，认为现实的物质世界都是这种“客观”精神的产物。如德国哲学家黑格尔把“绝对精神”说成是世界的本原;我国宋代哲学家朱熹提出“理在事先”，“理”乃是“天地万物之根”等都是客观唯心主义的观点。唯物主义一元论认为世界的本原是物质，世界统一于物质。唯物主义哲学随着社会实践和科学的发展，经历了三种基本形态:古代的朴素唯物主义，如古希腊的泰勒斯认为水是万物的本原。古希腊的赫拉克利特认为火是万物的始基，中国古代的“五行说”等;近代的形而上学唯物主义，如近代哲学家把科学的原子看成是世界的本原。但是，近代形而上学唯物主义不理解特殊和一般、个性和共性的辩证统一，把原子的个性误认为物质的共性。此外，形而上学唯物主义还有四个明显的局限性:一是机械性;二是形而上学性;三是直观性;四是不彻底性。现代的辩证唯物主义和历史唯物主义。马克思主义把唯物主义和辩证法科学地结合起来，同时把唯物主义和辩证法运用于社会历史领域，创立了历史唯物主义。辩证唯物主义和历史唯物主义是唯物主义哲学的最高形态。 (二)物质是不依赖于意识又能为意识所反映的客现实在列宁指出:“物质是标志客观实在的哲学范畴，这种客观实在是人通过感觉感知的，它不依赖于我们的感觉而存在，为我们的感觉所复写、摄影、反映。”简言之，物质是不依赖于意识又能为意识所反映的客观实在。物质的唯一特性是客观实在性。列宁的物质定义具有十分重要的意义。第一，它指出物质是不依赖于意识的客观实在，同唯心主义划清了界限。第二，它指出物质是可以被人们认识的，同不可知论划清了界限。第三，它指出客观实在性是一切物质的共性，克服了旧唯物主义物质观的局限性。 (三)运动是物质的根本属性辩证唯物主义和历史唯物主义，不仅肯定世界是物质的，而且认为物质是运动、变化、发展的。运动是物质的根本属性和存在方式。只有把世界的物质统一性原理和事物运动、变化、发展的原理相结合，才是完整的、科学的世界观。运动是标志物质世界一切事物和现象的变化和过程的哲学范畴。运动是物质的固有属性，物质和运动不可分。一方面，世界上不存在脱离运动的物质，世界上的一切事物无一不是处在运动中。物质世界的运动是无条件的、永恒的、绝对的。否认物质的运动和运动的绝对性，必然导致形而上学。另一方面，世界上也不存在没有物质的运动。物质是运动的承担者，是运动的主体，一切运动都是物质的运动。否认物质是运动的承担者或主体，必然导致唯心主义。辩证唯物主义和历史唯物主义，在承认物质绝对运动的同时，也承认事物的相对静止状态。所谓相对静止，是标志物质运动在一定条件下、一定范围内处于暂时稳定和平衡状态的哲学范畴。相对静止主要有以下两种情形:第一，一个事物对另一个事物来说没有发生位置的移动;第二，事物的质没有发生根本变化，即事物质的相对稳定性。但是，静止是有条件的、暂时的、相对的。承认事物相对静止的存在具有重要意义: 第一，只有承认相对静止，才能理解事物的多样性，区分开不同的事物。第二，只有承认相对静止，才能认识事物分化的条件和生命现象的产生。 6 第三，只有承认相对静止，才能理解绝对运动。总之，世界上的事物都是绝对运动和相对静止的统一，割裂二者的统一就容易犯形而上学不辩论和相对主义诡辩论的错误。 (四)时间和空间是物质运动的存在方式时间的特点是一维性。空间的特点是三维性。二、实践的本质、特点、形式和作用 (一) 实践是主体能动地改造和探索客体的客观物质活动马克思主义从主体与客体、主观与客观的关系中把握实践。实践是主体能动地改造和探索客体的社会性的客观物质活动。实践主体是指处于一定社会关系中的具有实践能力的人。实践主体可以划分为个人主体、集团主体和类主体三种形式。实践客体是主体实践活动所指向的对象。实践客体具有客观性、对象性和社会历史性。实践客体具有三种基本类型:自然客体、社会客体和精神客体。实践具有以下三个基本特点: 第一，客观性。实践是客观的感性物质活动。实践的主体、主体所使用的工具和实践作用的对象都是客观的。实践的客观性表明它与纯粹的思维活动、精神活动是不同的。只有坚持实践的客观性，才能从根本上与唯心主义实践观划清界限。第二，自觉能动性。实践是主体有意识、有目的的活动。作为实践主体的人是有自己的主观世界的，人的实践都是在一定意识、目的指导下的活动。只有坚持实践的能动性，才能从根本上与旧唯物主义实践观划清界限。第三，社会历史性。实践是社会性的、历史性的活动。作为实践主体的人，是处于一定社会关系中的人，总是在一定的社会关系中进行实践活动。只有坚持实践的社会历史性，才能既同唯心主义实践观划清界限，又同旧唯物主义实践观以及实用主义实践观区别开来。实践有以下三种基本形式: 第一，物质生产实践。它是处理人与自然关系的活动，是最基本的实践活动。是决定其他一切实践活动产生和发展的前提。第二，处理社会关系的实践。它是处理人与人之间关系的活动，是为了配合物质生产实践所进行的活动。如阶级斗争、社会革命、社会改革等。第三，科学实验。它是从物质生产实践中分化出来的尝试性、探索性的实践活动。随着社会实践的发展，科学实验的作用越来越大。 (二)人生活于其中的世界是与人的实践相联系的物质世界第一，人的实践活动与自然界的二重化。一切旧唯物主义都把自然界看成是唯一的客观存在，忽略了人和人的实践活动使自然界发生的巨大变化。马克思主义哲学认为，人确实首先必须是一个自然的存在物，但人的实践活动使人脱离了动物界，人通过自己的实践活动使自然界二重化，即分化为自在自然和人化自然。自在自然一方面是指人类产生以前的自然界，另一方面是指人类实践活动目前尚未深入到的自然界。人化自然即与人的实践活动相联系的自然。既然人化自然是与人的实践活动相联系的，它就不是独立于人的实践活动之外的，而是随着实践活动发生变化的。同时随着实践活动的扩展，自在自然不断转化为人化自然。实践的观点把马克思主义自然观与旧唯物主义自然观区别开采。第二，社会历史是人们的实践活动创造的。 7 旧唯物主义之所以仅仅在自然观上坚持唯物主义，在历史观上却陷入唯心主义，主要就是由于它缺乏实践的观点。这样，一方面，它把人类生活于其中的自然看成是纯粹客观的自在的东西;另一方面，它又把人的实践活动看成是纯粹主观的东西，从而也就把人的实践活动所创造的社会历史看成是一种主观的过程。马克思主义认为，人们为了满足自己的需要，必须从事物质资料生产活动，为了有效地进行生产活动，人与人之间就结成一定的生产关系，在生产关系的基础上又形成一定的政治关系和思想关系，从而就形成复杂的社会关系体系。因此，人类社会发展的历史归根到底是人类物质生产活动的历史，是物质资料生产方式发展的历史。实践的观点是马克思主义社会历史观的基础。第三，实践是人的存在方式。重点马克思主义认为，人是从自然界分化出来的，并且必须依赖自然界才能生活。但是，人的这种自然存在与一般动物的自然存在又有根本的不同。动物是在消极适应自然的过程中维持自己的生存的，而人是以改造外部环境以满足自己的需要。一方面，人要立足于现实，在由必然性所支配的自然界中生活;另一方面，人又不甘愿受自然界的种种限制，总是要在精神世界中创造理想生活，并通过实践活动把这些理想变为现实。实践是人的存在方式。人只有不断从事各种形式的实践活动，才能生存和发展。总之，实践的观点是马克思主义哲学的基本观点。正是在实践观点的基础上，马克思主义哲学才超越了以往的全部哲学，成了科学的世界观和方法论。三、社会生活在本质上是实践的重点马克思主义认为，实践是人类社会产生、存在和发展的基础，是社会生活的本质。第一，劳动实践是人类和人类社会产生的决定性环节。第二，物质生产实践是人类社会得以存在的基础。第三，实践活动是推动社会发展的动力。社会生活在本质上是实践的，这一思想的确立，使马克思主义哲学克服了形而上学唯物主义不彻底性的缺陷，把唯物主义贯彻到社会历史领域，科学地说明了社会的物质性。第二节物质世界的普遍联系和永恒发展一、联系与发展的普遍性和多样性唯物辩证法认为，物质世界是普遍联系和永恒发展的。联系的观点和发展的观点是唯物辩证法的总特征。 (一) 世界联系的普遍性和多样性联系是指事物之间以及事物内部诸要素之间的相互影响、相互作用和相互制约。事物之间的联系是客观的。联系的客观性是指事物之间的相互联系是事物本身固有的，是不以人的主观意志为转移的。事物联系的客观性要求人们如实地从事物本身固有的联系中把握事物，反对用主观臆想的联系代替客观的真实的联系。联系是普遍的。联系的普遍性是指:世界上任何事物都不能孤立地存在，都与周围的其他事物处于相互联系之中;整个世界不是各种孤立的事物的机械堆积，而是由无数相互联系的事物构成的统一整体。事物的联系是普遍的，又是复杂多样的。认识事物联系的多样性，对于我们观察和处理问题具有重要意义。首先，必须坚持全面的观点，尽可能地从各个方面来把握事物的各种联系。其次，必须抓住事物中的必然的、本质的联系。对事物的联系要具体分析，要从多种联系中找出决定事物的基本性质及其发展的基本趋向的本质的和必然的联系，避免出现对不同的联系不分主次的倾向。 8 (二)世界的运动发展世界上纷繁复杂的万事万物，不仅是普遍联系的，而且是运动发展的。事物的运劫、变化、发展，是同事物的普遍联系紧密不可分的。事物的相互联系、相互作用必然导致事物的运动、变化和发展。唯物辩证法认为，运动、变化、发展属于同一序列的范畴。运动是物质的存在方式和根本属性;它是就其最一般的意义来说的。变化则侧重于强调运动中所发生的具体内容的改变。发展是指事物一种特殊的运动变化——上升性、前进性的运动变化，即事物由低级到高级、由简单到复杂的不断更替的运动变化过程。发展的实质是新事物的产生和旧事物的灭亡。世界上的一切事物都是运动、变化和发展的，所以世界是过程的集合体唯物辩证法不仅一般地承认运动变化，而且认为世界是由低到高级的永恒发展过程，世界的发展是新事物不断取代旧事物的前进的过程。新事物是指符合事物发展规律、具有强大生命力和远大前途的事物。旧事物是指丧失了其存在的必然性、日趋灭亡的事物。区分新旧事物的根本标志在于它是否符合事物发展的必然趋势，是否具有强大的生命力和远大的发展前途。新事物必然战胜旧事物，是由新旧事物的本质特点和事物发展的辩证本性决定的: 第一，新事物符合事物发展的必然趋势，具有强大的生命力和远大的发展前途，而旧事物则不符合事物发展的必然趋势，丧失了其存在的必然性。第二，新事物优越于旧事物。新事物是在旧事物的“母腹”中孕育成熟的，它克服了旧事物中消极的因素，继承了旧事物中积极的因素，并且添加了一些为旧事物所不能容纳的新内容，因而它具有旧事物所不可比拟的优越性。第三，在社会历史领域内，新事物是社会上先进的、富有创造力的人们创造性活动的产物，它从根本上符合广大人民群众的利益和要求，因而能够得到广大人民群众的拥护和支持。新事物战胜旧事物不是一帆风顺的，必然经历一个艰难曲折的过程。这是因为:新事物的成长壮大需要经历一个由弱到强、由不完善到比较完善的曲折发展过程;新事物的成长过程总是受到旧事物压制和扼杀;在社会历史领域内，人们对新事物的接受也需要经过一个长期历史过程。 (三)两种对立的发展现唯物辩证法和形而上学是的对立主要表现在以下三个方面: 第一，联系观点和孤立观点的对立。唯物辩证法主张用联系的观点来观察事物。形而上学主张用孤立的观点看世界。第二，发展变化观点和静止不变观点的对立。唯物辩证法主张用发展的观点看待一切事物。形而上学则用静止不变的观点看世界。第三，承认事物内部矛盾和否认事物内部矛盾的对立。唯物辩证法认为，世界上一切事物内部都包含着矛盾，矛盾是事物运动变化发展的根本原因。形而上学则根本否认事物内部矛盾的存在，认为事物的运动变化发展，都是外力推动的结果。唯物辩证法认为，世界是普遍联系的、永恒发展的。唯物辩证法是关于自然、社会和思维联系和发展一般规律的科学。它是由对立统一规律、质量互变规律、否定之否定规律和一系列其他范畴构成的科学体系。对立统一规律揭示了事物发展的动力和源泉。质量互变规律揭示了事物发展的状态和形式。否定之否定规律揭示了事物发展的趋势和道路。唯物辩证法的其他范畴则揭示了事物联系和发展的基本环节。对立统一规律是唯物辩证法的实质与核心，是根本规律。因为: 第一，对立统一规律揭示了事物普遍联系的根本内容和发展变化的内在动力。第二，对立统一规律是贯穿于唯物辩证法其他规律和范畴的中心线索，是理解它们的钥匙。第三，矛盾分析法是最根本的认识方法。 9 二、世界联系与发展的基本规律 (一)对立统一规律 1(矛盾的同一性和斗争性对立统一规律亦称矛盾规律。矛盾是指事物内部两方面之间既对立又统一的关系。简言之，矛盾就是对立统一。矛盾具有两种基本属性，即同一性和斗争性。矛盾的同一性是指矛盾双方相互联系、相互吸引的性质。包括两方面的含义。第一，矛盾双方相互依存。就是矛盾双方互为存在的前提，矛盾的一方必须以另一方的存在作为自己存在的条件，双方共处于一个统一体中。第二，矛盾双方相互贯通。它主要表现为以下两种情形:其一是矛盾双方的相互渗透或相互包含。其二是矛盾双方在一定条件下相互转化的趋势，即矛盾双方在一定条件下向自己的对立面转化的趋势。矛盾的斗争性是指矛盾双方相互排斥、相互对立的性质。矛盾的同一性和斗争性是既相互区别，又相互联结的。首先，矛盾的同一性和斗争性是矛盾的两种相反的基本属性，它们在矛盾运动中所处的地位是不同的。矛盾的同一性是相对的，矛盾的斗争性是绝对的。矛盾同一性的相对性是指它的条件性。只有在一定条件下，矛盾双方才能相互依存，共处于一个统一体中，保持事物质的稳定性;也只有在一定条件下，矛盾双方才能相互转化，条件都是可变的。矛盾斗争性的绝对性是指它的无条件性。矛盾斗争性的无条件性不是指斗争性的存在可以脱离任何具体条件，而是指无论在任何条件下，矛盾双方都会有斗争。矛盾的斗争及其所体现的事物的运动变化，都是五条件的、绝对的。其次，矛盾的同一性和斗争性又是相互联结、不可分离的。一方面，同一性不能脱离斗争性而存在，没有斗争性就没有同一性。另一方面，斗争性寓于同一性之中，没有同一性也没有斗争性。矛盾的同一性和斗争性相互联结的关系，要求我们在分析和处理矛盾时，必须在对立中把握同一，在同一中把握对立。 2(矛盾是事物发展的动力矛盾的同一性在事物发展中的作用主要表现在: 第一，矛盾双方相互依存，使事物保持相对稳定性，为事物的存在和发展提供必要的前提。第二，矛盾双方互相从对方吸取有利于自身的因素而得到发展。第三，矛盾的同一性规定着事物发展的基本趋势。矛盾的斗争性在事物发展中的作用主要表现在: 第一，在事物量变过程中，斗争推动着矛盾双方的力量对比和相互关系发生变化，为质变做准备。第二，在事物质变过程中，斗争突破事物存在的限度，促成矛盾的转化，实现事物的质变。在事物的发展过程中，矛盾的同一性和斗争性都有重要作用，但都不能孤立地起作用，只有二者结合在一起才能成为事物发展的动力。片面夸大斗争性的作用而否定同一性的作用，或者片面夸大同一性的作用而否定斗争性的作用，都是错误的。矛盾是事物发展的动力，说明事物发展的根本原因是事物的内部矛盾。同时，事物的外部条件对事物的发展也有重要影响作用。因此必须正确认识事物发展的内因、外因及其关系。内因就是事物的内部矛盾。外因是一事物与他事物的相互影响和相互作用，即外部矛盾。内因 10 和外因的关系是:第一，内因是事物发展变化的根据，是第一位的原因。第二，外因是事物发展变化的条件，是第二位的原因。在一定情况下，外因对事物的发展甚至起决定性作用。第三，外因通过内因而起作用。外因的作用无论多大，也必须通过内因而起作用。唯物辩证法关于事物发展的内因和外因辩证关系的原理意义，是我们党制定和执行独立自主、自力更生以及对外开放方针的重要理论基础。我国的社会主义现代化建设，必须首先依靠本国人民，独立自主，自力更生，艰苦奋斗，只有这样才能建立起繁荣昌盛的社会主义强国。中国的发展离不开世界，对外开放是建设中国特色社会主义的一项基本国策。当代世界经济全球化深入发展，各国经济技术联系非常密切，在这种情况下闭关自守只能导致愚昧、落后，不可能实现现代化。我国的对外开放是以独立自主、自力更生为基础的。我们必须从我国的实际出发，积极地借鉴和吸收世界各国一切文明成果，为我所用，增强我国自力更生的能力，加快我国社会主义现代化建设步伐。 3(矛盾的普遍性和特殊性矛盾是普遍存在的。矛盾的普遍性是指矛盾存在于一切事物的发展过程中，存在于一切事物的发展过程的始终。简言之，矛盾无处不在，无时不有。矛盾的普遍性原理，要求我们必须树立矛盾观点，无论任何时候，对任何事物，都要敢于承认矛盾，正确分析矛盾，并采取恰当的方法去解决矛盾，从而推动事物的发展;要坚持矛盾分析的方法，从矛盾的两个方面看问题，即坚持“两点论”，全面地看问题，反对形而上学“一点论”，防止片面地看问题。矛盾是普遍存在的，但不同事物的矛盾又各不相同，都有其特殊性。矛盾的特殊性有三种形式:其一，不同事物的矛盾各有其特点;其二，同一事物的矛盾在不同发展过程和发展阶段各有不同的特点;其三，构成事物的诸多矛盾以及每一矛盾的不同方面各有不同的性质、地位和作用。矛盾的特殊性原理具有重要的方法论意义。分析矛盾的特殊性就是坚持具体问题具体分析。一方面，分析矛盾的特殊性是正确认识事物的基础。只有分析矛盾的特殊性，才能把不同的事物区别开来，正确地认识事物。另一方面，分析矛盾的特殊性是正确解决矛盾的关键。只有具体地分析矛盾的特殊性，才能找到正确解决某一特殊矛盾的特殊方法，即“一把钥匙开一把锁”，从而取得成功。因此，具体问题具体分析是马克思主义的活的灵魂。矛盾的普遍性和特殊性的关系，也就是共性与个性、一般与个别的关系，它们是辩证统一的。第一，矛盾普遍性与特殊性是互相联结的。一方面，普遍性存在于特殊性之中，一般只能在个别中存在，只能通过个别而存在。另一方面，特殊性中包含着普遍性，特殊性与普遍性相联系而存在。如果割裂了特殊性与普遍性的联系，就会导致“白马非马”的诡辩命题。第二，矛盾的普遍性与特殊性是互相区别的。共性只是包括了同类个别事物的共同的、本质的东西，而没有包括个别事物的全部内容和特点。一般比个别更普遍、更深刻，个别比一般更丰富、更具体。第三，矛盾的普遍性与特殊性在一定条件下可以互相转化。矛盾的普遍性与特殊性辩证关系的原理，是矛盾问题的精髓。这一原理对我们有重要意义。矛盾的普遍性和特殊性辩证关系的原理，是我们坚持马克思主义普遍真理同中国具体实际相结合，建设中国特色社会主义的理论基础。在中国这样一个人口众多、经济文化落后的大国建设社会主义，是前无古人的崭新事业。我们面对的情况，必须从中国的国情出发，把科学社会主义的一般原理同中国具体实际结合起来，在实践中开辟建设中国特色的社会主义道路。 4(矛盾发展的不平衡性坚持矛盾的普遍性和特殊性辩证关系的原理，就必须在坚持矛盾普遍性的前提下，十分重视研究矛盾的特殊性。矛盾发展的不平衡性是矛盾特殊性的重要表现。它主要表现为两种情形:一种 11 是主要矛盾和次要矛盾的不平衡;另一种是矛盾的主要方面和次要方面的不平衡。在复杂事物的发展过程中，有许多矛盾存在，这些矛盾的发展是不平衡的，其中有一种居于支配地位、起决定作用的矛盾，这就是主要矛盾，其他处于服从地位的矛盾是次要矛盾。主要矛盾和次要矛盾的关系是:首先，二者相互影响、相互作用。一方面，主要矛盾规定和影响着次要矛盾的存在和发展，对事物的发展起决定作用。另一方面，次要矛盾对主要矛盾有制约作用。其次，主要矛盾和次要矛盾的地位不是一成不变的，它们在一定条件下可以相互转化。基于主要矛盾和次要矛盾这种关系，我们在观察和处理复杂问题的时候，要首先抓住和解决主要矛盾，同时又不忽略次要矛盾。主要矛盾和次要矛盾关系的原理，对于社会主义现代化建设具有重要意义。我国现在正处于并将长期处于社会主义初级阶段，社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。阶级斗争虽将在一定范围内长期存在，但已经不是我国社会的主要矛盾。为了解决我国现阶段的主要矛盾，我们必须始终不渝地坚持以经济建设为中心，集中力量发展生产力。只有大力发展生产力，才能不断提高人民的生活水平，才能为社会主义制度的巩固和国家的长治久安打下坚实的物质基础，才能为其他各种社会矛盾的解决创造有利的条件。我们在集中力量抓经济建设的同时，还必须注意解决好其他社会矛盾，坚持“两手抓”的方针，一手抓物质文明建设，一手抓精神文明建设;一手抓改革开放，一手抓打击犯罪;一手抓经济建设，一手抓民主法制;等等。只有这样，才能实现社会全面协调可持续发展。盾双方的力量也是不平衡的，其中居于支配地位、起着主导作用的方面是矛盾的主要方面，处于被支配地位的方面是矛盾的次要方面。矛盾的主要方面和次要方面的关系是:首先，矛盾的主要方面和次要方面是相互制约、相互作用的。一方面，矛盾的主要方面支配次要方面。另一方面，矛盾的次要方面也制约和影响矛盾的主要方面。其次，矛盾的主要方面和次要方面的地位不是固定不变的，在一定条件下可以相互转化的。基于矛盾的主要方面和次要方面的这种关系，我们在分析问题时，特别是分析形势时，要分清主流和支流，正确认识事物的性质，并且注意主流和支流的互相转化。主要矛盾和次要矛盾、矛盾的主要方面和次要方面关系的原理，要求我们在实际工作中坚持两点论和重点论的统一。坚持两点论，就是在认识复杂事物的发展过程时，既要看到主要矛盾，又不忽略次要矛盾;在认识某一矛盾时，既要看到矛盾的主要方面，又不忽略矛盾的次要方面。如果只看到主要矛盾和矛盾的主要方面，忽略了次要矛盾和矛盾的次要方面，就会陷入片面性而犯“一点论”的错误。坚持重点论，就是在认识复杂事物的发展过程时，要着重地抓住主要矛盾;在研究某一矛盾时，要着重地把握矛盾的主要方面。如果主次不分，不抓重点，在实践中平均使用力量，就会导致形而上学的“均衡论”。 (二)质量互变规律 1(质、量、度质是指一事物朗，于他事物的内在规定性。各种事物都具有自身特定的质。质的特点:质和事物的存在是直接同一的，特定的质就是特定事物的存在本身。事物的质是通过属性表现出来的。质是事物的内在规定，属性是质的外在表现。量是指事物存在和发展的规模、程度、速度等可以用数量表示的规定性，以及事物构成成分在空间上的排列组合。量的特点:量的规定性与事物的存在不是直接同一的。任何事物都是质和量的统一体。质和量是互相依赖、互相制约的。一方面，质是量的基础，规定着量的活动范围。另一方面，质总是一定量的质，量也制约着质。这种质和量的相互依赖、相互制约充分体现在“度”中。度是指事物保持自己质的数量限度(或范围、幅度)，它体现着质和量的统一。度的两端都存在 12 的界限叫做关节点或临界点。关节点就是一定的质所能容纳的量的活动范围的最高和最低界限。事物的量在度的范围内发生变化，事物的质保持不变，量变突破关节点，超出这个范围，事物的质就发生变化。掌握事物的度具有重要的意义。在认识上，只有把握了事物的度，注意决定质的数量限度，才能准确地认识事物的质。在实践上，只有把握了事物的度，才能提出指导实践活动的正确准则，坚持适度原则，防止“过”或“不及”。所谓“注意分寸”、“掌握火候”、“适可而止”、“过犹不及”等等，都是要求在实践中坚持适度原则。 2(量变和质变及其辩证关系量变和质变是事物发展变化的两种状态。量变是事物数量的增减和场所的变更。量的变化是在度的范围内的延续和渐进。质变是事物根本性质的变化，是事物由一种质态向另一种质态的飞跃。质变表现的是事物渐进过程的中断。事物的变化是否超出度的范围，是区分量变和质变的根本标志。量变和质变是辩证统一的。第一，量变是质变的必要准备。首先，质变必须有一个量变的积累过程。其次，质变必须由量变规定其性质和方向。第二，质变是量变的必然结果。单纯的量变不会永远持续下去，量变达到一定的程度必然引起质变。第三，量变和质变相互渗透。一方面，质变体现和巩固量变的成果，为在新质的基础上的量变开拓道路。另一方面，在总的量变过程中有阶段性和局部性的部分质变。量变和质变是辩证统一的，割裂二者的统一，就会导致激变论或庸俗进化论。激变论只承认质变，否认量变。激变论在社会政治上表现为冒险主义。庸俗进化论只承认量变，否认质变。庸俗进化论在社会政治上表现为改良主义。意义:质量互变规律要求我们在社会主义建设和改革过程中，把远大的理想和目标同有步骤、分阶段地踏实苦干、稳步前进的精神结合起来，反对急躁冒进、急于求成。否则会欲速则不达，得到事与愿违的结果。 (三)否定之否定规律 1(辩证的否定任何事物内部都包含着肯定和否定两个方面。肯定方面是指事物中维持其存在的方面，即肯定这一事物是它自身而不是他物的方面。否定方面是指事物中促使其灭亡的方面，即破坏现存事物使它转化为他物的方面。肯定和否定是事物内部两个相反的方面，它们又是辩证统一的。一方面，肯定和否定相互依存。离开了肯定没有否定，离开了否定也没有肯定。另一方面，肯定和否定相互渗透。肯定中包含着否定，否定中包含着肯定。唯物辩证法的否定观是: 第一，辩证的否定是事物的自我否定，即通过事物内部矛盾而进行的对自身的否定。第二，辩证的否定具有两个重要特点:其一，否定是事物发展的环节。其二，否定是事物联系的环节。第三，作为发展环节和联系环节之统一的辩证否定是扬弃。扬弃就是既克服又保留。新事物既克服旧事物中消极的东西，又保留旧事物中的积极成果。辩证的否定是包含着肯定的否定，是连续性和非连续性的统一。坚持辩证的否定观的意义，就要对一切事物采取分析的态度，反对不加分析地肯定一切或否定一切;对于中国传统文化，要采取批判和剔除其糟粕，吸取其精华的态度。既要反对全盘肯定传 13 统文化的复古主义，又要反对全盘否定传统文化的历史虚无主义;对于外国文化，要采取有分析、有选择、有批判的借鉴和吸收的态度。 2(事物的发展是前进性与曲折性的统一事物的辩证否定不是一次完成的，而是经历从肯定到否定到再一次否定，使事物进入否定之否定阶段。否定之否定规律的基本内容是:事物的发展经过两次辩证的否定，由肯定阶段到否定阶段，再到否定之否定阶段，从而使事物的发展表现为螺旋式上升和波浪式前进的过程。否定之否定规律揭示了事物的发展是前进性和曲折性的统一。否定之否定规律揭示了事物发展的总趋势是前进的、上升的。同时，否定之否定规律也揭示了事物发展的具体道路是曲折的。事物经过两度否定，否定之否定阶段与肯定阶段出现的某些特征，仿佛是向出发点回复。因而使事物的发展过程呈现出周期性。否定之否定阶段既是前一周期的终点，同时又是下一个周期的起点。事物的发展，就是一个周期接着一个周期，循环往复，以至无穷。这样事物的发展就表现为螺旋式上升或波浪式前进。事物的发展是前进性和曲折性的统一。如果割裂了二者的统一，会导致循环论和直线论的错误。这两种观点都是形而上学的错误观点。把握否定之否定规律的意义:，坚持事物的发展是前进性和曲折性统一的原理，对我们正确认识社会主义现代化建设事业具有重要意义。首先，要坚信社会主义的前途是光明的，坚定不移地走建设中国特色社会主义道路。其次，要准备走曲折的路，有克服各种困难的精神准备。三、世界联系与发展的基本环节唯物辩证法的理论体系还包括一系列其他范畴;主要有原因和结果、必然性和偶然性、可能性和现实性、内容和形式、本质和现象等。它们是事物联系和发展的基本环节，对于指导人们的认识和实践活动具有重要的方法论意义。 (一) 原因和结果原因和结果的联系是事物或现象之间引起和被引起的联系。引起某种现象的现象就是原因，被某种现象所引起的现象就是结果。原因和结果之间的关系是对立统一关系。首先，原因和结果是对立的。在具体的因果联系中，原因就是原因，结果就是结果，不能混淆和颠倒。其次，原因和结果又是统一的。第一，原因和结果相互依存。第二，原因和结果在一定条件下相互转化。第三，原因和结果是相互作用的。原因和结果之间的联系是客观的、普遍的。承认因果联系的客观普遍性和因果规律性的哲学，是唯物主义决定论。否认因果联系的客观普遍性和因果规律性的哲学是唯心主义非决定论。因果联系是普遍的，但具体表现是复杂多样的，其中几种主要的类型是:一因多果，同因异果;一果多因，同果异因;多因多果，复合因果。掌握原因和结果辩证关系的原理具有重要意义。首先，只有找出某一事物或现象产生的原因，才能认识其本质和规律，提出解决问题的有效方法。其次，正确把握因果联系，才能很好地总结经验教训，以便更好地指导今后的行动。 (二)必然性和偶然性必然性和偶然性是事物联系和发展中两种不同的趋势。必然性是指事物联系和发展过程中确定不移的、不可避免的趋势。偶然性是指事物联系和发展过程中不确定的趋势。必然性和偶然性之间的关系是对立统一关系。首先，必然性和偶然性是对立的，它们是事物联系和发展中两种不同的趋势，二者产生的原因不同，在事物发展中的地位和作用也不同。其次，必然性和偶然性又是辩证统一的。第一，必然性通过大量的偶然性表现出来，由此为自 14 己开辟道路，没有脱离偶然性的纯粹必然性。第二，偶然性是必然性的表现形式和必要补充，偶然性背后隐藏着必然性并受其支配，没有脱离必然性的纯粹偶然性。第三，必然性和偶然性在一定条件下相互转化必然性和偶然性是辩证的统一，把二者割裂开来，只强调一方面而否认另一方面，就会导致形而上学的机械决定论或唯心主义的非决定论的错误观点。掌握必然性和偶然性辩证关系的原理具有重要意义。首先，因为偶然性是受必然性支配的，必然性决定着事物发展的方向和前途，所以我们必须通过科学研究发现必然性，按必然规律办事，不要被偶然现象所迷惑。其次，因为必然性是通过大量偶然性表现出来的，偶然性是必然性的表现形式和补充，所以我们应当抓住偶然性提供的机遇，揭示偶然现象背后隐藏的必然性。此外，偶然性对事物的发展有重要的影响作用，我们决不能忽视偶然性。 (三)可能性和现实性现实性是指包含内在根据的、合乎必然性的存在，是客观事物和现象种种联系的综合。可能性是指包含在现实事物之中的、预示着事物发展前途的种种趋势，是潜在的尚未实现的东西。可能性与现实性之间是对立统一关系。首先，可能性和现实性之间有着明显的区别和对立。其次，可能性和现实性又是统一的。一方面，二者紧密相连、不可分割。另一方面，可能性和现实性在一定条件下可以相互转化。掌握可能性和现实性辩证关系的原理具有重要意义。首先，可能性不等于现实性，一切工作都要从现实出发，而不要从可能出发。其次，为了使好的可能性转化为现实，我们必须在尊重客观规律的基础上自觉地发挥主观能动性。 (四)内容和形式任何现实事物都是内容和形式的统一体。内容是指构成事物一切要素的总和，即事物的各种内在矛盾以及由这些矛盾所决定的事物的特性、成分、运动过程和发展的趋势等的总和。形式是指把内容诸要素统一起来的结构或表现内容的方式。内容与形式的关系是对立统一、相互作用的关系。内容与形式是对立的统一。内容和形式是事物的内在要素和结构方式这两个不同方面，二者是有区别的，对立的。同时，内容与形式相互依存、密不可分。内容和形式又是相互作用的。第一，内容决定形式，形式依赖于内容。第二，形式对内容又有巨大的反作用。当形式适合于内容时，对内容的发展起积极的促进作用;当形式不适合于内容时，对内容的发展起消极的阻碍作用。第三，内容和形式的相互作用构成两者的矛盾运动。在内容与形式的相互作用和矛盾运动中，二者的关系是错综复杂的。首先，内容决定形式是归根到底意义上的决定。在一定条件下，同一内容可以采取多种形式，同一形式也可以表现不同的内容。其次，在一定条件下，新内容可以利用旧形式，旧内容也可以以新形式的面貌出现。掌握内容和形式的辩证关系的原理具有重要意义。我们必须自觉地运用内容决定形式、形式反作用于内容的原理，注意内容，根据内容的需要利用旧形式和创造新形式。在观察和处理问题时，既要反对忽视内容的形式主义;也要反对忽略形式的形式虚无主义。 (五)本质和现象任何事物都是本质和现象的统一体，都具有本质和现象两个方面。本质是指事物的根本性质以及组成事物基本要素的内在联系。现象是指事物的表面特征以及这些特征的外部联系。本质和现象之间的关系是对立统一关系。第一，本质和现象是相互区别、相互对立的，主要表现在:首先，现象是事物的表面特征和外 15 部联系;本质是事物的根本性质和内在联系。其次，现象是个别的、具体的，是多种多样的;本质则是同类现象中一般的、共同的东西。再次，现象是多变的、易逝的;本质则是相对稳定、相对平静的。第二，本质和现象又是相互联系、相互依存的。一方面，本质不能脱离现象，任何事物的本质都要通过这样那样的现象表现出来，不表现为现象的纯粹本质是不存在的。另一方面，现象不能脱离本质，任何现象都从一定的方面表现着本质。掌握本质与现象的辩证关系的原理具有重要意义。首先，本质和现象是对立的，我们对事物的认识不能停留在表面现象上。其次，本质和现象是统一的，对大量的现象进行深入分析是揭示攀物本质的正确途径。第三节客观规律性与主观能动性自然规律和社会规律一、自然规律和社会规律 (一) 规律和自然规律规律就是物质运动发展过程中本质的、必然的、稳定的联系。规律是一种本质的联系，是指规律是一种内在的、非表面现象的联系，只有通过抽象思维才能把握。规律是一种必然的联系，是事物发展过程中必定如此、确定不移的趋势。规律是一种稳定的联系。重复性是稳定性的表现。规律具有两个特点。第一，客观性。规律的客观性是指，规律是运动着的事物本身所固有的，是不以任何人的意志为转移的。第二，普遍牲。规律的普遍性是指，规律不是只在个别的、特殊的事物和现象里起作用，而是在较大的范围和领域起作用。 (二) 社会发展是有规律的自然历史过程人类社会与自然界不同。自然规律是通过自然界各种盲目的力量相互作用实现的，它是自发地起作用的，不需要人的参与。人类社会的发展是由人的实践活动构成的，是人的实践活动的过程和结果，社会发展规律是通过人们的自觉活动实现的。第一，在社会领域，人们的自觉活动虽然都是有目的、有意识的，但人们的自觉活动相互作用、相互冲突，形成不以他们的主观意志为转移的客观过程。第二，支配人们自觉活动的思想动机是由社会物质生活条件决定的，而社会物质生活条件的变化是有规律的。第三，人们的自觉活动受着客观物质条件的制约，不能自由地选择生产力和生产关系。二、意识及其能动作用 (一)意识的起源和本质 1(意识的起源首先，意识是自然界长期发展的产物。意识的产生过程包括如下决定性环节: 第一，从无生命物质的反应特性到生物的刺激感应性。第二，从低等生物的刺激感应性到动物的感觉和心理。第三，从动物的感觉和心理到人类意识的产生。其次，意识是社会性劳动的产物。意识不仅是自然界长期发展的产物，而且是社会的产物，社会性劳动在意识产生过程中起着决定性的作用。第一，劳动使猿脑变为人脑，为意识的产生提供了物质器官。第二，劳动产生了语言，为意识的内容提供了物质外壳。 16 马克思指出:“意识一开始就是社会的产物，而且只要人们还存在着，它就仍然是这种产物。”离开劳动，离开人类共同活动所形成的社会，意识就不可能产生。 2(意识的本质意识的本质包括三方面的内容: 第一，意识是人脑的机能，人脑是意识的物质器官。第二，意识是客观世界的主观映像，是人脑对客观世界的反映。第三，意识是时候的产物。意识是主观性和客观性的统一。意识的主观性是指:首先，意识只是客观事物反映到人脑中形成的主观映像，而不是客观事物本身。其次，意识是通过感觉、知觉、表象等感性形式，概念、判断、推理等理性形式，以及情感、意志等非理性因素反映客观事物的，这些都是主观世界所特有的。再次，个体意识之间有差异性。人们对外部事物的反映，是受他们的主观状态影响的。最后，人的意识不仅能近似正确地反映客观世界上存在的东西，而且能够创造出客观世界中并不存在的事物的观念或形象。意识的客观性是指:首先，意识是主观映像都是对客观事物的反映，其内容来源于客观事物。其次，意识的感性形式、理性形式以及情感、意志尽管是主观世界所特有的，但都是反映着客观事物的。再次，个体意识具有差异性，但产生差异的原因是客观的。最后，人的意识能够创造出客观世界中并不存在的事物的观念或形象，但这种创造是把客观世界中存在的事物在观念和表象中加以改造而形成的，它仍然来源于客观世界。意识是主观性和客观性是统一的。如果抹煞意识的主观特征，就是一种庸俗唯物主义观点。如果抹煞意识的客观性，就是一种唯心主义观点。总之，从意识的起源和本质可以看出，意识依赖于物质，物质是第一性的，意识是第二性的。 (二)意识的能动作用辩证唯物主义认为，物质与意识的关系是:物质决定意识，意识对物质又具有能动的反作用。坚持物质决定意识，就坚持了唯物论;同时又承认意识的能动作用，就坚持了辩证法。唯心主义片面夸大意识的能动作用，否认物质对意识的决定作用。形而上学唯物主义肯定物质对意识的决定作用，但它缺乏实践的观点，把意识仅仅看成是对物质世界被动的反映，忽视了意识的能动作用。意识的能动性是指意识能动地反映世界和通过实践改造世界的能力和作用。意识的能动性主要表现在以下四个方面: 第一，意识活动具有目的性和计划性。第二，意识活动具有主动创造性。第三，意识对于人的生理活动具有一定影响作用。第四，意识能通过指导实践改造客观物质世界。由于意识的能动性最突出的表现是通过指导实践改造客观世界，所以，实现意识能动作用的根本途径是人的社会实践。离开社会实践，纯粹的精神力量是任何东西也实现不了的。意识能动作用的发挥依赖于一定的物质条件和物质手段。人们对物质世界的认识，需要一定的物质条件。人们改造物质世界的实践活动，更离不开一定的物质条件和手段。没有现实的物质材料，人的意识创造不出任何现实的物品。 (三)发挥主观能动性和尊重客观规律的关系要正确发挥人的主观能动性，必须正确处理主观能动性和客观规律性的关系。尊重客观规律和发挥主观能动性是辩证统一的关系。第一，尊重客观规律是正确发挥主观能动性的前提。 17 第二，认识和利用规律又必须充分发挥人的主观能动性。尊重客观规律和发挥主观能动性辩证统一的原理，具有重要的现实意义。在社会主义现代化建设和各项工作中，我们必须把发挥人的主观能动性与尊重客观规律结合起来。既要充分发挥广大人民群众的积极性和创造性，又要踏踏实实，按规律办事。只有这样，才能把建设中国特色社会主义的伟大事业不断推向前进。第二章认识的本质及其规律第一节认识的产生及本质一、认识的产生 1(认识的产生是一个长期的历史过程认识是在劳动实践中产生的。随着劳动实践的发展而发展，从人类产生起一直到现在都是如此。正如人类自身产生、成长和发展是一个长期的历史过程一样，认识的产生和发展也是一个长期的历史过程。 2(认识论和本体论马克思主义哲学认为，哲学基本问题的两个方面是不可分的，这就是说，本体论和认识论是不可分的。一般说来，有什么样的本体论就有什么样的认识论。唯心主义哲学主张意识第一性决定它必然把人的认识仅仅限制在精神的范围内。主观唯心主义把主体的感受当作认识的唯一对象，认为认识只是人的一种内心体验或者精神的作用;客观唯心主义把认识看作是对客观精神及其产物的认识。唯物主义哲学则认为存在第一性，这种世界观决定它把人的认识看作是对外部世界的反映。 3(认识和认识论认识是指人的认识器官——人脑对外部世界的反映;而认识论的对象是人类认识，它的任务是揭示人类认识的本质和发展规律。认识论是哲学体系的一个组成部分，是关于认识的理论，是对认识的反思和研究。认识与认识论之间的区别是相对的。认识论既然以认识为研究对象，它就离不开认识，就不能脱离认识与外部世界的关系，就离不开主体与客体的关系。在哲学上，我们把认识论所要回答的问题归结为人的思维能不能反映、能不能正确反映客观存在的问题。对这个问题的不同的回答，主要有唯物论的反映论、唯心论的先验论以及可知论和不可知论。马克思主义的认识论是以实践为基础的革命的能动的反映论，实现了认识论的革命变革，第一次科学辩证地解决了思维与存在关系的问题。二、实践是认识的基础马克思主义哲学认为，实践的观点是辩证唯物主义认识论之第一的基本的观点，实践是认识的基础，实践对认识具有决定性的作用，具体表现如下: 1(实践是认识的来源马克思主义哲学认为，认识来源于实践。实践是沟通主体和客体的桥梁，认识作为主体对客体的反映，只有在主体和客体相互接触、相互作用的情况下才能发生，而能使主体和客体相互接触、相互作用的唯一途径就是实践。外部的客观世界是人认识的对象，但是没有人的实践，客观存在的自然现象和社会现象，是不会自动反映到人的头脑中来的，只有通过实践，客观事物才会成为认识的对象，才会有对它的反映。如果没有实践这个桥梁，主体就无法达到客体，认识也就不会发生。人的认识能力和作为认识结果的知识，都只能来源于实践。人们在实践中不仅锻炼了体力，而 18 且锻炼了思维的能力，使人的智力不断提高。随着实践的深入和扩展，人们获得的知识也不断丰富。强调实践是认识和知识的唯一源泉，并不否认可以从他人和书本获得知识。由于个人的生命和能力的限制，不可能事事都亲身实践，人的绝大部分知识和能力都是从书本和他人那里学来的。但书本上的、他人的知识，对我说来是间接的，在他人那里，仍然是直接的，即仍然是从实践中得来的。所以，陆游曾说“纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行”，这是很有道理的。 2(实践是认识发展的动力实践不仅是认识的来源，而且是推动认识发展的动力。具体表现在以下几个方面: 第一，社会实践不断提出新的需要、新的研究课题，推动认识的发展。正如恩格斯指出的:“社会一旦有技术上的需要，这种需要就会比十所大学更能把科学推向前进。” 第二，社会实践为认识不断提供新的经验和新的观察、研究的物质手段。正是这些新的物质手段，强化、延伸了人的识器官，给了现代人的认识以巨大推动力，使得现代人的认识获得了空前的进步和发展，不断达到新的广度和深度。第三，社会实践推动人的思维能力的发展。人们在实践中，不仅改造客观世界，而且也改造着自身的认识能力。 3(实践是检验认识真理性的唯一标准人们从实践中获得的认识，是否具有客观真理性，唯有实践才是检验认识真理性的标准。 4(实践是认识的目的。人们认识世界的目的在于改造世界。人们通过实践，达到对客观世界的正确认识，然后用这种认识指导人们去实践，实现对客观世界的改造三、认识是主体对客体的能动的反映。 1(认识主体第一，认识主体的含义。认识主体是指认识和实践活动的承担者，是处于一定社会关系中从事实践活动和认识活动的现实的、具体的人。第二，认识主体的性质和特点。首先，人作为认识主体具有自然的物质基础。没有这个基础，人就不能存在，也就无所谓认识;其次，认识主体具有社会历史性。作为认识主体的人是指生活于一定社会关系中从事物质生产活动的人。由于人作为认识主体的社会性，使得人的认识必然受到所处社会条件的制约。再次，认识主体具有能动性，这是认识主体的突出特点。第三，认识主体的结构。认识主体的结构分为个体、群体和人类整体诸层次。人类个体就是指在一定社会关系中从事活动的个人。个体作为认识主体存在很大局限性，个体的认识活动受到个人的知识水平、社会地位和个人的生理状况等主观因素的限制。群体就是指在一定社会关系中从事活动的多数人。人类整体包括地球上的人类总体，既包括现在的人，也包括历史的人，还包括未来的人。 2(认识客体第一，认识客体的含义和构成。认识客体是指人的实践活动和认识活动所指向的对象。构成认识客体的内容主要有自然客体、社会客体和精神客体。自然客体是指成为人们认识对象的那部分自然界。社会客体是指作为认识对象的人类社会。精神客体是指成为人们认识对象的精神活动和精神产品。第二，认识客体的性质。认识客体具有客观实在性。无论是自然客体、社会客体还是精神客体，都具有客观实在性，坚持认识客体的客观性，同坚持唯物论是完全一致的。认识客体具有对象性。并不是所有具有客观实在性的事物都成为认识客体，只有那些与主体活动发生关系、成为主体活动对象的外部事物，才构成认识的客体。 3(主体和客体的关系认识的主体和客体是既对立又统一的辩证关系。它们的关系表现如下: 19 第一，主体和客体的实践关系。它是指主体与客体之间改造和被改造的关系。主体作用于客体，就是对客体的改造，也就是实践。通过这种改造，获得主体自身需要的满足。第二，主体和客体的认识关系。它是指主体与客体之间反映和被反映的关系。主客体在改造客体的过程中，主体就在观念上、理论上去理解并把握客体，也就是达到对客体的认识。第三，主体和客体的相互作用。无论是实践关系还是认识关系，都不是主体或客体各自独立进行的，而是二者相互作用的过程。一方面，主体把客体反映为观念和思想，即把客体转化为主体的观念和思想，用概念去把握客体，使客体主体化;另一方面，主体又把从实践中得来的关于客体的观念、思想，通过实践转化为新的客体，使主体客体化。 4(认识的本质是主体对客体的能动反映认识的真正本质是在实践中主体对客体的能动反映，这一认识本质的特点，不仅把马克思主义的认识论同唯心主义认识论、不可知论从根本上区别了开来，而且也同旧唯物主义认识论划清了界限。第一，唯物论的反映论与唯心论的认识论的对立。在哲学上有两条对立的认识路线:一条是从物到感觉和思想的路线;一条是从感觉和思想到物的路线。前一条是唯物主义的认识路线，后一条是唯心主义的认识路线。唯物主义坚持第一条认识路线，唯心主义坚持第二条认识路线。马克思主义以前的唯物论在认识论?的基本立场是正确的，但由于不懂得实践对于认识的决定性意义，所以，旧唯物主义未能从根本上解决认识的本质问题。第二，可知论与不可知论的对立。唯物主义哲学对这个问题的回答都是肯定的，即思维能够认识、并能够正确认识现实世界，也就是说，现实世界是可知的。有些唯心主义哲学家则回答世界是不可知的。典型的代表人物是英国的休谟和德国的康德。不可知论对人类的进步和发展起着消极的作用。马克思主义哲学把实践观引进到认识论中来，认为人在实践中能够认识、并能够正确认识客观世界。第三，辩证唯物论的能动的反映论与旧唯物论的机械的反映论的对立。在认识论上，唯物论都是反映论。旧唯物论的反映论是机械的。这种反映论不懂得实践在认识中的作用，离开主体的社会性、实践性和能动性去考察主客体之间的关系。辩证唯物论则把实践观引进到认识论中来，并把认识论与辩证法结合起来，科学地揭示了认识的本质，把认识看作是主体在实践中能动地反映客体的过程，从而使得辩证唯物论的反映论成为能动的革命的反映论。辩证唯物论的认识论认为，实践是认识的基础;在实践基础上认识的过程是反映与创造的统一。第二节认识的辩证运动人的认识就是从实践到认识(感性认识到理性认识)、再从认识到实践(理性认识到实践)这样一个不断反复、无限发展的过程。一、从感性认识到理性认识 1(认识的感性形式和理性形式认识是主体对客体的反映，这种反映有两种基本形式，即感性形式和理性形式。这两种形式是由认识主体和认识客体的特征所决定的。 2(感性认识和理性认识感性认识是认识的初级阶段，它是对事物的各个片面、现象和外部联系的反映。感性认识分为感觉、知觉和表象三种形式。感觉是对认识对象最直接的反映。知觉是比感觉高一级的反映形式;它是感觉的综合，是把各种感觉集中在一起并把它们组合起来，形成对对象各方面外部特性的整体的认识。表象是事物感性形象在大脑中的再现，它是对象不在眼前而产生的对该对象回忆的认识。理性认识是认识的高级阶段，它是对事物的全体、本质和内部联系的反映。理性认识包括概念、 20 判断和推理三种形式。概念是对同类事物共同的、一般的特性。判断是概念的展开，是一种利用概念对事物做出某种判定的认识形式。推理是从事物的联系和关系中由已知合乎规律地推出未知的认识形式，它是人们获得新知识的重要手段。 3(感性认识和理性认识的辩证关系感性认识和理性认识存在着对立统一的关系。第一，感性认识与理性认识的区别。感性认识是对事物表面的、直接的、具体的、个别特性的反映，是片面的认识;理性认识是对事物本质的、全体的、间接的、概括的反映，是深刻全面的认识。第二，感性认识与理性认识的联系。其一，理性认识依赖于感性认识。坚持了这一点，就是在认识论上坚持了唯物论。其二，感性认识有待于发展到理性认识。坚持了这一点，就是在认识论上坚持了辩证法。其三，感性认识和理性认识相互渗透。一方面，感性认识中有理性认识;另一方面，理性认识中包含感性的成分。在认识过程中，感性认识和理性认识是不可分割的，将二者割裂开，就会犯经验论或唯理论的错误。经验论者片面强调感性经验的重要性;唯理论者片面强调理性认识的重要性。在实际工作中，经验论和唯理论是经验主义和教条主义的认识论根源。这两种错误是我们在实际工作中要注意避免的。 4(由感性认识到理性认识的飞跃感性认识向理性认识的飞跃要具备两个条件:第一，必须有正确的思维方法。也就是说，必须通过思维的加工，才能实现由感性认识到理性认识的飞跃。经过对感性材料进行“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的改造，才能透过现象达到对事物本质的认识。第二，尽可能占有更多的感性材料。这两个条件缺一不可。这就要求我们在实践中必须把调查和研究结合起来，才能使人们的认识从现象到本质、从不深刻的本质到更深刻的本质的认识。二、从理性认识到实践马克思主义哲学认识论认为，认识由感性上升到理性，就是要把前一阶段获得的理论用于指导实践，实现对客观世界的改造。认识的这次飞跃比第一次飞跃具有更加重大的意义。这是因为: 第一，只有经过这次飞跃，才能把理论用于指导实践，实现对客观世界的改造。第二，只有经过这一次飞跃，使理性认识再回到实践中去，才能使之得到检验，得到丰富和发展。三、认识过程的多次反复和有限与无限的辩证统一一个正确的认识需要经过实践——认识——再实践一次反复才能完成，整个人类的认识是有限与无限的统一。 1(认识的反复性认识的反复性是由以下原因决定的。首先，认识客体本身的复杂性，事物的本质表现需要经历一个过程才能逐渐暴露出来。同时，人的认识也受到社会历史条件和科学技术条件的限制。客体的这些特点，决定人们对它的认识必须经历反复的过程。其次，从认识主体来看，人的认识受到主体的生理因素、知识水平、生活经验、认识能力及其立场、观点、方法的限制。决定其必须经过由实践到认识、再由认识到实践这样多次的反复，才能获得对客观事物的正确认识。 2(认识是有限和无限的辩证统一认识的有限性是指每个时代的人每一次具体的认识由于受主客观条件的限制，都是有限的;认识的无限性是指整个人类无止境的世代更替的认识是无限的。认识的无限性存在于认识的有限性 21 中，并通过无数有限性的认识而得以实现。 3(主观和客观、认识和实践的具体的历史的统一重点首先，主观和客观、认识和实践的统一是具体的。这是指特定的主体在具体的实践中的主观认识与特定的客观实际的相一致、相符合。认识与实践的具体的统一的原理，要求我们在实际工作中必须坚持一切从实际出发，实事求是，把马克思主义普遍原理同我国的实际情况相结合，走中国特色的社会主义道路。其次，主观和客观、认识和实践的统一是历史的。这是指认识与实践的统一是变动的，随着实践的发展，认识也应跟着实践的发展而发展。我们要坚持与时俱进，在新的历史条件下达到新的认识与实践的统一。总之，实践一认识一实践的循环往复体现了认识和实践的统一是具体的、历史的。经验主义和教条主义的错误都是在认识论上都是以主观和客观相分裂、认识和实践相分离为特征的，违背了认识和实践具体的、历史的统一的原理。第三节真理与价值一、真理及其属性 1(真理和谬误在实践中，主体对客体的反映有两种情形。正确地反映客体的认识就是真理，歪曲地反映客体的认识就是谬误。真理和谬误是认识运动中既对立又统一的两个方面。它们的对立表现在相互排斥、相互否定上。这在一定范围具有绝对意义。它们的统一表现为它们之间的相互依存和相互转化。 2(真理的属性 (1)真理的客观性真理的客观性有两个含义:其一，是指任何真理都包含不依赖于主体、不依赖于人类的客观内容。其二，真理的客观性是指检验真理的标准是客观的。 (2)真理的绝对性和相对性真理具有绝对性既“绝对真理”。两个方面的含义:第一，真理是对客观事物及其规律的正确反映，是与客观世界相符合、相一致的认识，任何真理总是包含着不依赖主体和人类的客观内容，这是无条件的、绝对的。第二，物质世界是无限发展的，无限发展着的物质世界的存在是绝对的。而人的每一个真理性认识，都是向着这个无限发展着的物质世界的接近，这也是无条件的、绝对的。真理具有相对性既“相对真理”。有两个含义:第一，从广度上看，任何真理只能是对客观世界某一部分的某些方面的正确认识，这种真理性的认识在广度上是有限的，是受条件制约的，它需要进一步扩展。第二，从深度上看，任何真理都只是对客观世界某一部分一定程度、一定层次近似正确的反映，认识有待于深化。真理既是绝对的，又是相对的，是绝对性和相对性的统一。二者的关系是:第一，真理的绝对性和相对性相互依存。第二，真理的绝对性和相对性互相包含、互相渗透。第三，相对真理向绝对真理转化。人的认识是一个由相对真理向绝对真理转化的过程。绝对性和相对性是一切真理同时具有的两种属性，脱离了真理的绝对性和相对性的统一就会陷入相对主义和绝对主义之中。相对主义片面夸大真理的相对性，否认真理的绝对性。绝对主义则夸大真理的绝对性，否认真理的相对性。把握真理的绝对性和相对性相统一的原理，对于我们正确对待马克思主义有重要意义。马克思主义是真理，是绝对性和相对性的统一。所以我们既要必须坚持它并以它作为我们的指导思想; 22 又必须在实践中丰富它、发展它。二、实践是检验真理的唯一标准 1(真理标准问题上的两种错误观点检验真理的标准问题上，存在着两种影响较大的观点:第一种，提出用伟人、圣人之言作为衡量真理的标准。第二，用真理的有用性作为检验标准。 2(实践标准的唯一性马克思主义哲学把实践观引进到认识论中来，提出实践是检验认识是否具有真理性的唯一标准。实践是检验认识真理性的唯一标准，这是由真理的本性和实践的特点决定的。第一，是不是真理就是要判明认识与认识对象是否相一致、相符合。马克思主义哲学提出实践标准，实践是人的主观见之于客观的活动，它能把主观认识与客观实际联系起来加以对照，来确定认识与认识对象是否相一致、相符合，从而使认识得到检验。第二，唯有实践才具有直接现实性的品格。就是说，通过实践把思想、理论在现实中实现出来，人们通过把变成现实的东西同原来的观念、思想加以对照，从而判明这个思想、观念是否正确。坚持实践是检验真理的唯一标准，并不否认逻辑证明在认识和探索真理中的作用。但逻辑证明的这种作用并不表明它是检验真理的标准，更不能用逻辑证明取代实践标准。这是因为逻辑证明不具有最终性。首先，它所依赖的前提是要经过实践的检验。其次，被逻辑证明证实或证伪了的东西，最终还要靠实践的检验。 3(实践标准的确定性和不确定性实践是检验真理的唯一标准，这个标准既是确定的、绝对的，又是不确定的、相对的，是确定性与不确定性、绝对性与相对性的统一。实践标准的绝对性、确定性是指:第一，认识是否是真理，只有通过实践来检验。第二，人的实践和人的识都是有限和无限的统一，实践能够对人类的一切认识作出检验，今天的实践未能证实或驳倒的认识，最终会被以后的实践所证实或驳倒。实践标准的相对性、不确定性是指:第一，任何实践总是一定历史条件下的具体的实践，都是有局限性的，因而它不可能完全证实或驳倒现有的一切认识。第二，实践对真理的检验具有反复性。许多认识的真理性往往不是经过实践的一次检验就能被证实或驳倒，而是要经过多次反复检验才能被证实或驳倒。实践标准的相对性表明实践对真理的检验是一个过程，随着实践的扩展和深化，实践对认识的检验也不断地深化。实践标准的确定性和不确定性是不可分的，任何夸大一方面而否认另一方面的做法都是错误的。三、真理与价值的辩证统一 1(真理与价值的对立和统一真理与价值的对立是指真理和价值的不同。真理体现的是认识与认识对象的关系，是认识与对象相一致、相符合;而价值是指外物对人需要的满足;表示某物具有对人有用或使人愉快的属性。真理与价值又是不可分的，又有统一的一面，表现在:第一，真理能够指导社会实践，人们通过在真理指导下的实践，成功地改造世界，以这种实践的成果来满足人的需要，这就是真理所表现出价值属性。第二，真理与正确的价值观相一致，正确的价值观是在真理指导下形成的。即通过在真理指导下的实践活动去实现对客观的改造，从而使人的需要获得满足，这种满足对人的存在和发展积极意义。真理与价值的统一，要求人们对价值的追求应建立理的基础之上，只有建立在真理基础上的价值观才是正确的价值观。 2(真理的价值表现在真理的功能上第一，真理具有指导实践的功能。表现在两个方面:一方面，由于真理是一种正确的认识，在 23 实践之前人们可以根据真理制定出正确的计划、方案，成为人们行动的依据，以保证实践活动取得成功。另一方面，真理渗透于实践活动的全过程，能随时校正实践活动中出现的偏差。第二，真理具有再认识的功能。每一个真理性的认识都为以后的认识提供了思想资料和理论的指导，为认识的发展和达到新的真理开辟了道路。第三，真理具有教育和激励的功能。在真理面前人人平等，真理对人们具有巨大折服力，真理的力量是不可抗拒的。真理具有强大的激励功能。满足人们追求真理的需要，能提高人的精神境界，给人以善和美的享受，这是真理自身价值的重要体现。真理是有价值的、有用的，但不等于说有用的就是真理。我们要同主张“有用即真理”的实用主义划清界限。第四节认识世界与改造世界的统一一、认识的目的全在于运用所谓运用就是把对客观世界规律的认识再回到改造世界的实践中去。认识世界和改造世界是相互促进的，对世界的认识越是深刻、正确，改造世界就越能取得成功;而改造世界的成果越大，就越能加深和扩大人们对客观世界的认识。二、一切从实际出发、实事求是 l(一切从实际出发是马克思主义哲学的根本要求从实际出发，从客观存在着的事实出发，是马克思主义哲学的根本要求。 2(马克思主义哲学认识论与党的思想路线马克思主义哲学中的认识论揭示了人类认识的本质和规律，我们党正是以这样的哲学认识论作为思想路线的理论基础的。所谓思想路线，是指一个阶级及其政党作为指导思想并用以支配行动的认识路线。邓小平曾把这一思想路线简要地概括为“实事求是”四个大字，所以，通常也把党的思想路线称为实事求是的思想路线;由于解放思想与实事求是是内在地联系在一起的，所以，我们也把党的思想路线叫做解放思想、实事求是的思想路线。党的思想路线与马克思主义哲学认识论是统一的，具体表现: 第一，党的思想路线坚持了一切从实际出发的原则。第二，党的思想路线坚持了理论联系实际的原则。第三，“实事求是”这四个大字是党的思想路线的核心，也是马克思主义哲学的精髓，它充分地体现了马克思主义认识论的根本原则。“‘实事’就是客观存在着的一切事物，‘是’就是客观事物的内部联系，即规律性，‘求’就是我们去研究。” 第四，党的思想路线坚持了实践是检验真理的唯一标准。党的思想路线是一个整体，是指导我们党各项工作的认识路线。是否坚持这条思想路线，关系到党和国家的前途和命运。 3(马克思主义哲学认识论与党的群众路线我们党的群众路线是:一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。马克思主义哲学认识论是群众路线的理论基础。 24 第三章人类社会及其发展规律第一节社会基本矛盾及其运动规律一、社会存在与社会意识 (一) 社会存在社会存在是指社会物质生活条件的总和，包括地理环境、人口因素和物质生活资料的生产方式。 1(地理环境及其在社会发展中的作用地理环境是指人类生存和发展所依赖的诸种自然条件的总和。地理环境是人们的物质生活的必要条件之一，人类生存依赖着地理环境。这种依赖性主要表现在以下两个方面:第一，地理环境是人类生存的场所。第二，地理环境为人类提供生活资料和生产建设的资源。地理环境影响社会的发展。这种影响作用主要表现在两个方面:第一，地理环境通过对生产的影响，加速或延缓社会的发展。第二，地理环境还可以通过对军事、政治的影响，在一定程度上制约不同国家社会的发展。地理环境对社会发展不起主要的决定作用。因为:地理环境不能决定社会制度的性质和社会形态的更替，地理环境在社会发展中的作用受社会因素、主要受生产力和生产关系的制约。 2(人口因素及其在社会发展中的作用所谓人口因素，是一个包括人口数量、质量、密度、构成、人口的发展、人口分布和迁移、人口的自然变动和社会变动等各种因素的综合范畴。人口因素也是社会物质生活韵必要条件之一，对社会发展起着制约和影响作用。主要表现:第一，一定数量的人口是社会物质生产的必要前提。第二，人口状况能加速或延缓社会的发展。人口因素不是社会发展中起决定作用的因素。因为:它不能决定社会制度的性质和社会制度的更替，而且它受到物质生产的制约。 3(生产方式及其在社会发展中的作用生产方式是人类借以向自然界谋取必需的生活资料的方式，包括生产力和生产关系两个方面，是特定的生产力和生产关系的统一。生产方式在社会发展中起决定作用，主要表现在: 第一，生产方式或生产活动，是人类从动物界分离出来的根本动力和人类区别于动物的根本标志。第二，生产方式或生产活动是人类和人类社会得以存在和发展的基础。第三，生产活动是形成人类一切社会关系的基础。第四，生产方式决定社会制度的性质和社会制度的更替。 (二) 社会意识社会意识指社会的精神生活过程，是社会存在的反映。社会意识具有复杂的结构，可以从不同角度将社会意识分为社会心理和思想体系;意识形态的社会意识和非意识形态的社会意识;个体意识和群体意识。 1(社会心理和思想体系社会心理是社会意识的低级层次，它是特定阶级、民族、社会集团或个人，在日常生活和交往中自发形成的、不定型、不系统的社会意识，表现在人们的情感、情绪、愿望、要求、风俗、习惯、传统、自发倾向和社会风气等等之中。思想体系是社会意识的高级层次，亦称社会意识形式，它以相对稳定的形式反映社会存在，具有抽象化、系统化的特性。 2(意识形态和非意识形态 25 属于意识形态范围的思想体系，包括政治思想、法律思想、道德、宗教、艺术、哲学和绝大部分社会科学，它们是上层建筑的重要组成部分，反映特定的经济基础并为之服务，在阶级社会里具有一定的阶级性。属于非意识形态范围的思想体系，包括自然科学、语言学、逻辑学等，它们不是特定经济基础的反映，其自身没有阶级性。 3(个体意识和群体意识个体意识即社会成员个人的自我意识和个人对其生活于其中的社会环境和自然环境的反映的对象意识。群体意识是指群体的自我意识和群体对其所处社会关系的反映的对象意识。群体意识有家庭意识、阶级意识、民族意识、人类整体意识等。 (三)社会存在和社会意识的关系 1(社会存在决定社会意识。主要表现在三个方面:第一，社会意识的内容来源于社会存在。第二，社会意识随着社会存在的发展变化而发展变化。第三，社会意识受反映者的立场、观点、方法的影响和制约，而反映者的立场、观点、方法是由人们在社会存在中的地位决定的。 2(社会意识反作用于社会存在社会意识对社会存在的反作用，是指社会意识在一定条件下可以反作用于社会存在，转化为物质力量，影响社会发展的进程。社会意识对社会存在的反作用表现为两种情况:先进的或正确的社会意识对社会存在的发展起积极的推动作用;落后的或错误的社会意识对社会存在的发展起消极的阻碍作用。社会意识对社会存在的反作用，必须通过人民群众的实践活动。社会存在决定社会意识，社会意识反作用于社会存在，就是社会存在与社会意识的辩证关系。 3(社会意识的相对独立性社会意识的相对独立性是指社会意识在反映社会存在、被社会存在所决定的同时，还具有自身的能动性和独特的发展规律，它的发展与社会存在的发展并不总是保持着一致和平衡。社会意识的相对独立性主要表现在: 第一，社会意识与社会存在变化发展的非完全同步性。第二，社会意识与社会经济发展水平具有不平衡性。第三，社会意识的发展具有历史继承性。第四，社会意识各种形式之间相互作用、相互影响。第五，社会意识对社会存在的反作用，是社会意识相对独立性的重要表现。 4(社会存在和社会意识的关系问题是历史观的基本问题社会存在和社会意识的关系问题之所以是历史观的基本问题，主要是因为:首先，社会存在和社会意识这对范畴包括了人类社会的一切物质现象和精神现象。是任何一种历史观都无法回避的首要问题。其次，社会存在和社会意识的关系问题，是划分历史唯物主义和历史唯心主义的根本标准。再次，社会存在和社会意识的关系问题，也是人们在实践中的重大问题。二、生产力与生产关系的矛盾运动规律 (一)生产力和生产力系统生产力是人类利用自然、改造自然、从自然界获取物质资料的能力。生产力反映的是人与自然界的关系。生产力的要素或成分，按照一定的比例和形式结合起来，形成生产力的整体功能，就构成生产力系统。现代生产力系统包括四类要素: (1)独立的实体性因素。包括劳动者、劳动资料和劳动对象。劳动者包括体力劳动者和脑力劳动者。劳动资料亦称劳动手段，生产工具是劳动资料的主要内容，是生产力发展水平的主要标志。此外劳动资料还包括促使生产工具运作的辅助系统。劳动对象是劳动过程中被加工的东西。劳动对象分为两大类:一类是天然存在的劳动对象;另一类是经过劳动加工的劳动对象。劳动资料和劳动对象合称生产资料。 (2)运筹性的综合因素，包括分工协作、经济管理、预测决策等。 (3)渗透性因素，主要指自然科学。自然科学并不形成现实的生产力，只有把它应用于现实的生 26 产过程之中，渗透到生产力的其他各类因素中去，才能转化为现实的生产力。 (4)准备性因素，主要指教育。马克思主义十分重视科学技术在生产中的作用。邓小平也提出“科学技术是第一生产力”的著名论断。这是一个反映时代精神的科学真理，它主要有以下三层含义。第一，科学渗透于现代生产力系统的各类要素之中。当科学应用生产过程，引起劳动资料和劳动对象的变革，以及劳动者技能的提高，管理者管理水平的提高，从而转化为直接的现实的生产力。第二，在现代化生产中，出现了“科学一技术一生产”的过程，使科学对物质生产具有了主导作用和超前作用。第三，科学技术已经成为推动生产力发展的重大杠杆。首先。由科学技术因素造成的劳动生产率和经济增长率越来越高。其次，自然科学从理论突破到新产品试制成功的周期日益缩短。再次，科学技术在生产上的广泛应用，使生产力的发展明显地呈现出加速度的趋势。 (二)生产关系和生产关系体系生产关系是指人们在物质生产过程中结成的经济关系。它包括三项内容:(1)生产资料的所有制形式;(2)人们在生产中的地位及其相互关系(包括交换);(3)产品的分配方式。其中生产资料所有制形式起着决定作用，它是整个生产关系的基础，主要表现在以下几个方面: 第一，生产资料所有制形式是生产劳动得以进行的、前提。要进行生产劳动，就必须使劳动者和生产资料相结合。而劳动者与生产资料结合的社会形式，就是生产资料所有制形式。原始公有制的、奴隶制的、封建制的、资本主义的和共产主义的生产资料所有制形式，就是劳动者和生产资料相结合的五种主要社会形式。第二，生产资料所有制形式决定整个生产关系的性质。可以分为两大类型:一类是以生产资料公有制为基础的生产关系;另一类是以生产资料私有制为基础的生产关系。第三，生产资料所有制形式决定人们在生产中的地位及其相互关系。第四，生产资料所有制形式决定产品的分配方式。 (三)生产力和生产关系之间的矛盾生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力，生产力和生产关系之间的矛盾运动，是人类社会发展最基本、最普遍的规律。 1(生产力决定生产关系这种决定作用表现在以下两个方面: 第一，生产力的发展状况界定生产关系的产生。第二，生产力的性质决定生产关系的性质。第三，生产力的发展决定生产关系的改变。 2(生产关系反作用于生产力生产关系虽然是被生产力性质决定的，但它对生产力的发展不是消极被动的，而是具有巨大的反作用。这种反作用表现为两种情况:第一，适合生产力性质和发展要求的先进的生产关系，促进生产力的发展;第二，不适合生产力性质和发展要求的落后的生产关系，阻碍生产力的发展。生产力决定生产关系，生产关系反作用于生产力，就是生产力和生产关系的辩证关系。这个辩证关系从连续的动态过程来看，—就是生产力和生产关系之间的矛盾运动。 3(生产力和生产关系之间的矛盾运动生产力和生产关系之间的矛盾，在生产发展的不同阶段具有不同的情况。在一种生产关系产生和确立起来后的一段时间内，它与生产力性质和发展要求是基本适合的，促进生产力的发展。虽然这时生产力和生产关系之间也有矛盾，但却不会引起生产关系的根本变革。而当生产力发展到 27 一定程度，原来的生产关系逐渐变得陈旧，它与生产力性质和发展要求变为基本不适合，从而阻碍生产力的发展时，就要求变革旧的生产关系，建立新的生产关系。而新的生产关系一旦产生和确立起来;就又出现了生产关系与生产力性质和发展要求之间在新的基础上的基本适合;开始了生产力和生产关系之间的新的矛盾运动。生产关系和生产力性质与发展要求之间这种由基本适合到基本不适合、再到新的基础上的基本适合的循环，推动着社会的发展。生产关系必须适合生产力性质的规律，是无产阶级政党制定正确的路线、方针、政策的理论依据。三、经济基础与上层建筑的矛盾运动规律 (一) 经济基础经济基础是指一个社会中占统治地位的生产关系各个方面的总和。经济基础和生产关系是两个术语，但内容相同。相对于生产力而言，叫生产关系;相对于上层建筑而言，生产关系叫经济基础。人类社会有三个基本层次:生产力，生产关系(经济基础)，上层建筑。生产力和生产关系构成一对矛盾，占统治地位的生产关系作为社会的经济基础，又和上层建筑构成一对矛盾。 (二) 上层建筑上层建筑是指社会的政治、法律、艺术、道德、宗教、哲学等意识形态以及与这些意识形态相适应的政治法律制度和设施的总和，分为政治上层建筑和观念上层建筑两部分。政治上层建筑指政治法律制度以及军队、警察、法院、监狱、政府机关等设施，以及与之相适应的一套组织。观念上层建筑又称思想上层建筑，包括政治、法律、艺术、道德、宗教、哲学等各种服务于统治阶级的意识形态。政治上层建筑与观念上层建筑之间既相互区别，又互相依赖、互相渗透、互相作用、互相转化。首先，观念上层建筑决定政治上层建筑。其次，政治上层建筑一旦形成，又会成为一种强大的、既成的物质力量，反过来影响观念上层建筑。 (三) 经济基础和上层建筑之间的矛盾经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础，经济基础和上层建筑之间的矛盾运动构成了上层建筑必须适合经济基础发展要求的规律。 1、经济基础决定上层建筑经济基础对上层建筑的决定作用表现在以下两个方面: 第一，经济基础决定上层建筑的产生和上层建筑的性质。第二，经济基础的变化决定上层建筑的变化。 2(上层建筑反作用于经济基础上层建筑是被经济基础决定的，但它不是消极地反映和适应经济基础，相反，上层建筑一经建立起来，就对经济基础发生巨大的反作用。这种反作用集中表现为它是为经济基础服务的。当一定社会的经济基础是先进的经济基础的时候，这一社会的上层建筑就帮助它确立、巩固和发展，从而促进生产力的发展，推动社会的进步;当这一社会的经济基础变为腐朽落后的经济基础的时候，这一社会的上层建筑就极力维护它，这时它就阻碍生产力的发展和社会的进步。由此可见，上层建筑反作用的性质，不是由它自身决定的，而是由它为之服务的经济基础的性质决定的。经济基础决定上层建筑，上层建筑反作用于经济基础，就是经济基础和上层建筑的辩证关系。这个辩证关系就是经济基础和上层建筑之间的矛盾运动。 3(经济基础和上层建筑之间的矛盾运动在一个社会的上升时期，上层建筑与经济基础是基本适合的，这时虽然二者之间也有矛盾，但这种矛盾可以在这个社会制度本身的范围内，通过调整上层建筑不适合经济基础的部分加以解决。 28 当这个社会发展到没落时期，上层建筑与经济基础基本不适合了，这种矛盾就不能通过这种社会制度本身得到解决，需要通过先进阶级的革命，消灭旧的经济基础和上层建筑，建立或确立新的经济基础和上层建筑，才能从根本上加以解决，而新的经济基础和上层建筑一旦建立或确立起来，上层建筑和经济基础之间就达到了新的基础上的基本适合，开始了上层建筑和经济基础之间新的矛盾运动。上层建筑和经济基础之间这种由基本适合到基本不适合、再到新的基础上的基本适合这样的循环，把人类社会推进到一个较高的阶段。上层建筑必须适合经济基础发展要求的规律，是无产阶级政党制定正确的路线、方针、政策的理论依据。正确理解和运用这个规律，对于我国正在进行的经济体制改革和政治体制改革以及其他方面的改革，具有重大的指导意义。四、社会形态的划分和社会形态的更替与发展 (一) 社会形态的划分社会形态最基本的划分法有两种，一是经济社会形态划分法;二是技术社会形态划分法。 1(经济社会形态划分法经济社会形态是直接或间接以生产关系的性质为标准划分的社会形态。在经济社会形态的范围内，又有两种基本的划分方法:一种是五种社会形态划分法，另一种是三种社会形态划分法。 (1)五种社会形态划分法五种社会形态划分，是根据生产关系的不同性质划分社会形态。人类历史上依据不同性质的生产关系划分为依次更替的五种社会形态，即原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会、共产主义社会(社会主义社会是它的第一阶段)。 (2)三种社会形态划分法根据作为社会主体的人的发展状况，把人类历史划分为人的依赖性社会、物的依赖性社会、个人全面发展的社会三种依次更替的社会形态。这三种社会形态是分别由历史上存在的三种宏观的经济运行形式，即自然经济社会、商品经济社会、产品经济社会依次更替的三种社会形态。 (3)三种社会形态划分法和五种社会形态划分法的关系三种社会形态划分法和五种社会形态划分法，都是马克思提出来的，它们各自从不同的角度和不同的侧面说明了人类历史发展的进程和社会发展阶段的划分，共同揭示了人类社会发展的一般规律。二者在马克思主义体系中的作用是互补的，而不是互相排斥的，而且这两种划分法本质上是统一的。 2(技术社会形态划分法以生产力和技术发展水平以及与此相适应的产业结构为标准划分社会形态称之为技术社会形态。渔猎社会一农业社会一工业社会一信息社会。 (二) 社会形态的发展是自然历史过程人类社会的发展或者说社会形态的演变也像自然界一样，是客观的、物质的、辩证的过程，具有不依人的意志为转移的客观规律性。同时又应看到，人类的活动是有意识、有目的的。正是人类有意识、有目的的实践活动，构成了人类社会的历史，形成了人类社会历史的发展规律。社会历史规律不是别的，就是人的活动的规律。那么，如何以可靠的根据把社会形态的发展看作自然历史过程呢, 第一，因为每一代人在社会上开始生活时，所遇到的都是现成的生产力和生产关系，任何人都不能自由地选择生产力和生产关系。第二，人们不能自由地选择生产力和生产关系，这并不是说他们不可以按照自己的目的和需要去改变原有的生产力和生产关系。因为，这种社会结果是由各个个人和各种社会力量相互作用所形成的“合力”造成的。而这种自觉活动所形成“合力”的社会历史及其发展规律却是客观的、 29 不依人的意志为转移的。第三，把社会关系归结于生产关系，把生产关系归结于生产的水平，就是认为生产力决定生产关系，生产关系作为社会的经济基础又决定上层建筑，这是历史发展中的唯物主义因果决定论，或称历史决定论。 (三)社会历史发展的决定性与选择性社会历史发展的决定性是指历史决定论，社会历史发展的选择性是指主体选择的作用。承认历史决定论和承认主体选择的作用是一致的、不矛盾的。首先，在历史决定论看来，纯粹的必然性只存在于逻辑中。其次，在历史决定论看来，社会规律所揭示的社会过程之间的联系，不是单值对应的线性因果联系，而是多值的因果联系，即或然决定。再次，每一种可能性的实现，又会有多种多样的形式，即各种具体的模式和途径。人们对具体模式和途径的选择，可以表现出巨大的能动性。 (四) 社会形态发展的统一性和多样性如:我国社会形态的变化是否违背社会发展的规律 1(社会形态发展的统一性是指各国历史发展过程所具有的共同性、普遍性。 2(社会形态发展的多样性是指不同国家和民族的历史发展具有不同的特点，在经济、政治、文化发展上都有自己民族的特色，各国的历史可以说是千差万别的。社会形态发展的多样性主要表现在: 第一，处于同一社会形态的不同国家和民族的历史具有各自的特点。第二，各个国家在不同的社会形态中所具有的典型意义不同。第三，人类社会在由较低的社会形态向较高的社会形态转变时，不同国家和民族采取的过渡形式各有特点。第四;有些国家和民族由于特殊的社会历史条件，在社会形态转变过程中，可能超越某一个或某几个社会形态。第二节社会历史发展的动力一、社会基本矛盾在社会发展中的作用社会基本矛盾指生产力和生产关系之间的矛盾、经济基础和上层建筑之间的矛盾。 (一) 两对社会基本矛盾之间的关系首先，由于生产力决定生产关系、生产关系作为社会的经济基础又决定社会的上层建筑，所以生产力与生产关系之间的矛盾对于经济基础与上层建筑之间的矛盾起着主导作用。其次，由于生产关系对生产力有反作用，上层建筑对经济基础有反作用，经济基础是联系上层建筑和生产力的中间环节，所以生产力和生产关系之间的矛盾的解决，又有赖于经济基础和上层建筑之间的矛盾的解决。 (二) 社会基本矛盾是社会发展的基本动力生产力和生产关系之间的矛盾、经济基础和上层建筑之间的矛盾，存在于一切社会形态之中，贯穿于每一个社会形态的始终;这两对矛盾制约和决定着其他各种社会矛盾，决定着整个社会的面貌，决定着社会发展的必然阶段和客观趋势，决定社会形态由低级到高级的演进。所以社会基本矛盾是社会发展的基本动力。二、阶级斗争在阶级社会发展中的作用 (一) 阶级的产生和实质阶级是一个历史范畴，是生产发展到一定阶段的产物。所谓阶级，就是这样一些集团，由于它们在一定社会经济结构中所处的地位不同，其中一个集 30 团能够占有另一个集团的劳动。 (二) 阶级斗争是阶级社会发展的直接动力阶级斗争在阶级社会的发展中起着重要作用，它是阶级社会发展的直接动力。主要表现在两个方面。首先，阶级斗争推动社会发展的作用，最明显地表现在社会形态更替的过程中。其次，阶级斗争推动社会发展的作用，还表现在同一个社会形态的量变过程中。三、革命和改革在社会发展中的作用社会革命和社会改革是社会运动的两种基本形式。社会革命是社会制度的根本质变，是用新的社会形态代替旧的社会形态;社会改革是同一社会制度(社会形态)总的量变过程中的部分质变。社会革命和社会改革都是推动社会发展的动力。 (一) 社会革命及其在社会发展中的作用马克思说:“革命是历史的火车头。”这句话形象而深刻地说明了社会革命在社会发展中的重大作用。首先，社会革命是阶级社会由低级向高级发展的决定性手段。其次，人民群众在革命时期能发挥出创造历史的巨大的主动性和积极性。再次，革命阶级在革命斗争中受到锻炼和改造，成为建设新社会的基础。 (二) 社会改革及其在社会发展中的作用 1(社会改革的实质和作用社会改革是在一定社会制度下，为了解决生产关系不适合生产力、上层建筑不适合经济基础的某些部分或环节，使该社会制度得到持续存在与发展或自我完善，而对社会体制进行的改善与革新。社会革命与社会改革二者之间又有明显的区别。首先，社会革命是人类社会的根本质变，是用新的进步的社会制度代替旧的落后的社会制度;社会改革则是同一社会制度总的量变过程中的部分质变，不改变社会制度的根本性质。其次，社会革命是由被统治阶级发动的，目的是推翻反动统治阶级的国家政权，建立新的革命阶级的政权;社会改革则是由统治阶级或统治阶级内部的某种社会势力、社会集团发动的，目的是维护和巩固统治阶级的统治地位。因此，社会革命一般是由下层群众首先发动的，社会改革则是自上而下展开的。再次，从历史上看，社会革命往往要通过暴力革命的形式;社会改革一般不需要采取大规模的武装斗争和暴力冲突的形式。社会改革推动社会发展的作用，主要表现在: 第一，社会改革可以巩固新生的社会制度或使原有的社会制度持续存在并获得一定程度的发展。第二，在社会主义社会以前，社会改革为新社会制度的诞生作量变和部分质变的准备。第三，在社会经济、政治等社会体制改革的过程中，必然伴随着人们思想观念和价值取向的变更。总之，社会改革是生产力与生产关系、经济基础与上层建筑矛盾运动的必然产物，通过对一定社会制度下的不合理的社会体制的改善与革新，巩固、完善一定的社会制度或使其持续存在，从而推动社会经济、政治和文化有某种程度的发展。 2(社会改革的普遍性和特殊性社会改革的普遍性是指社会改革存在于有史以来的各种社会制度中。社会改革的特殊性，是指不同时期、不同国家的改革具有自己的特点。 31 社会主义社会的改革的特点主要表现在: 第一，社会主义社会的改革是主动的、自觉的。第二，社会主义社会的改革，是从广大人民群众的利益出发，为了满足广大人民群众的要求而进行的，因而得到广大人民群众的支持和拥护，有广阔而深厚的群众基础。第三，社会主义社会的改革，可以在社会主义制度本身的范围内，使各种矛盾不断地得到解决。 3(社会主义社会的改革社会主义社会的根本任务:是以经济建设为中心，大力发展生产力。我国的改革并不是改变社会主义的根本经济制度和政治制度，不是改变社会制度的根本性质，不是否认社会主义制度的强大生命力和巨大优越性，而是革除社会主义生产关系中不适合生产力发展、社会主义上层建筑中不适合经济基础发展要求的部分和环节。我国的改革是在中国共产党的领导下社会主义制度的自我完善过程。我国的改革是在安定团结的政抬环境中的社会主义自我完善过程。我国的改革必须正确处理坚持四项基本原则和坚持改革开放这个党的基本路线的“两个基本点”之间的关系。四、文化在社会发展中的作用 (一) 文化的含义和特征文化有广义和狭义之分。广义的文化指人类在社会实践中所获得的物质、精神的生产能力和创造的物质、精神财富的总和;狭义的文化指观念形态的文化，包括一切社会意识形式。我们主要讲狭义的文化。文化是人和社会的具体存在方式，它具有以下三个根本特性: 第一，文化的创造性。第二，文化的自由性性。第三，文化的兼容性。 (二) 文化的社会功能文化的社会功能主要表现在以下四个方面: 第一，文化具有信息功能。第二，文化具有教化、培育和塑造人的功能。第三，文化具有促进社会发展的功能。第四，文化具有认识功能。 (三)大力发展社会主义先进文化中国共产党始终代表中国先进文化的前进方向。在当代中国，发展先进文化，就是发展面向现代化、面向世界、而向未来的，民族的科学的大众的社会主义文化。发展先进文化的目的，就是不断丰富人们的精神世界，增强人们的精神力量。先进文化的前进方向是:坚持马克思列宁主义、毛泽东思想和邓小平理论在意识形态领域的指导地位，用“三个代表”重要思想和“以人为本”的科学发展观统领文化建设，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向和百花齐放二百家争鸣的方针，弘扬主旋律，提倡多样化。先进文化建设的任务是:以科学的理论武装人，以正确的舆论引导人，以高尚的精神塑造人，以优秀的作品鼓舞人。先进文化建设的要求是:大力发展先进文化，支持健康有益文化，努力改造落后文化，坚决抵制腐朽文化。社会主义先进文化具有多方面的功能和作用。首先，它具有坚持和培育民族精神的功能。其次，它具有切实加强思想道德建设的功能。再次，它具有大力发展教育和科学事业的功能。第三节人民群众在历史发展中的作用 32 一、人的本质和人与社会的关系 (一) 人性和人的本质马克思从三个方面对人的本质作了界定。 1(劳动是人的本质 2(人的本质是一切社会关系的总和 3.人的需要即人的本质上述关于人的本质的三个界定，不是彼此孤立、互不相干的，而是有其内在联系的。只有从这三个界定及其内在联系考察人的本质，才能全面深刻地理解马克思主义关于人的本质的理论，才能把握人的本质的丰富内涵。 (二) 人与社会的关系社会就是以一定的物质生产活动为基础而互相联系的人们的总和。人与社会是具体的、历史的统一，主要表现在以下几个方面。第一，人的出现与社会的产生是一致的。第二，人的活动与社会结构及其发展变化是一致的。第三，社会的本质和人的本质是一致的，这种一致的基础是实践。第四，个人的解放与社会的解放是一致的。二、人民群众是历史的创造者 (一) 历史观上两种根本对立的观点在马克思主义产生以前，历史唯心主义关于英雄创造历史的观点一直占据统治地位。这种观点是根本错误的。有两个主要缺陷:第一，以往的历史理论至多只是考察了人们的历史活动的思想动机，而没有研究产生这些动机的原因，投有把物质生产的发展程度看作这些关系的根源;第二，以往的历史理论忽视人民群众的活动。同历史唯心主义相反，历史唯物主义认为人类历史首先是生产发展的历史，是物质生产的承担者劳动群众的历史，于是得出了人民群众是历史的创造者的结论。 (二) 人民群众在历史上的作用人民群众是指推动历史发展的绝大多数社会成员的总和。我国现阶段人民群众的内容是:包括知识分子在内的工人阶级和广大农民，始终是推动我国先进生产力发展和社会全面进步的根本力量;一切赞成、拥护和参加社会主义建设的社会集团及拥护社会主义和赞成祖国统一的爱国者，也都属于群众的范围。在社会变革中出现的民营科技企业的创业人员和技术人员、受聘于外资企业的管理技术人员、个体户、私人企业主、中介组织的从业人员、自由职业人员等社会阶层，都是中国特色社会主义的建设者，因而都属于人民群众的范畴。人民群众推动历史发展的作用，主要表现在。第一，人民群众是物质财富的创造者。第二，人民群众是精神财富的创造者。第三，人民群众是实现社会变革的决定力量。既然人民群众是历史的创造者，我们就必须坚持以人为本。全心全意为人民服务是党的根本宗旨，党的一切奋斗和工作都是为了造福人民。历史是人民群众创造的，但人民群众却不能随心所欲地创造历史，人民群众创造历史的活动受既定的历史条件的制约。 (三) 无产阶级政党的群众观点和群众路线群众观点是无产阶级政党的根本观点，主要包括以下四个内容:第一，人民群众自己解放自己的观点;第二，全心全意为人民服务的观点;第三，向人民群众负责的观点;第四，向人民群众 33 学习的观点。群众路线是无产阶级政党的根本路线，是群众观点在实际工作中的贯彻和应用。党的群众路线的内容是:“一切为了群众，一切依靠群众，从群众中来，到群众中去。” 在改革开放和现代化建设的新形势下，坚持党的群众路线，具有十分重大的意义。推进党的作风建设，核心是保持党同人民群众的血肉联系。三、个人在历史发展中的作用 (一) 普通个人和历史人物马克思主义在肯定人民群众是历史的创造者的前提下，也承认历史人物在历史上的作用，坚持二者的辩证统一。在人类历史上，每一个人都生活在社会之中，都是历史活动的参与者，都在历史发展中起一定的作用。但事实上，不同的个人在历史发展中的作用有大小之分，有积极与消极之别。普通个人在历史上的作用较为一般，但绝不能忽视;历史人物的作用比普通个人的作用要大得多，他们在历史进程中留下明显的印记。按照历史人物的作用是积极的还是消极的，又可以将他们区分为正面人物和反面人物。 (二) 杰出人物在历史上的作用杰出人物在历史发展中的作用，主要表现在: 第一，一般地说，先进阶级的政治代表人物能够反映他们所处的那个时代的发展趋势，比同时代、同阶级的人站得高，看得远，他们在革命和建设事业中，起着倡导者和发起人的作用。第二，先进阶级的政治代表人物，能够根据他们的先进思想和主张，制定具体的纲领、路线、政策和战略、策略，并动员和组织本阶级成员与广大人民群众同阻碍社会进步的反动阶级、反动社会势力进行斗争中起着核心和中流砥柱的作用。第三，在历史发展的一定阶段上，某些占统治地位的剥削阶级的代表人物，在特定的社会条件下，他们的一些主张和改革措施，也对社会发展起某些促进和推动作用。第四，杰出的科学家、思想家、理论家、教育家、文学艺术家等等的创造性活动及其成果，对于人类科学文化教育事业的发展和社会的物质文明与精神文明水平的提高起着重要的作用，有力地推动了历史的发展和社会的进步。正确认识和评价杰出人物的历史作用需要掌握以下几个基本观点和方法: 第一，杰出人物是一定历史条件下的产物，要正确认识杰出人物的历史作用，必须深入了解他们所处的历史条件，坚持历史主义原则。第二，在阶级社会里杰出人物，特别是政治家、思想家、理论家、军事家，总是一定阶级的代表，他们的历史作用同他们所代表的那个阶级的历史作用是分不开的。因此，要正确认识杰出人物的历史作用，必须对他们作阶级分析。第三，杰出人物的出现及其历史作用都是必然性与偶然性的辩证统一，因此必须用必然性与偶然性辩证统一的观点来分析杰出人物及其历史作用。第四，任何杰出人物都有巨大的历史功绩，也必然会有这样那样的缺点或错误。因此，对他们的历史作用要作全面的分析与评价，既不能肯定一切，也不能否定一切。 (三) 无产阶级领袖的历史作用无产阶级领袖是人类历史上最先进、最革命的阶级即无产阶级的优秀代表，肩负着建立社会主义和共产主义制度的伟大历史使命;他们具有高度的理论素养，能为无产阶级和广大人民群众争取彻底解放的斗争提供理论指导，指明方向和道路;他们是在无产阶级和广大人民群众的革命斗争和建设事业中捅现出来的，能真正代表他们的利益，并为之奋斗终生;他们善于科学地总结群众斗争的经验，集中群众的智慧，制定正确的路线、纲领、方针、政策和战略、策略，领导和组织无产阶级和人民群众不断取得新的胜利和成功。历史证明，无产阶级和人民群众取得的每一个 34 胜利，都是和无产阶级领袖的杰出贡献分不开的。第四章资本主义的形成及其本质第一节资本主义的形成一、商品经济 1(商品经济及其产生商品是为市场交换而生产的有用产品。以交换为目的而进行的生产活动，就是商品生产。以商品生产和商品交换为内容，直接以交换为目的而进行生产的经济形式就是商品经济。所以，商品经济是商品生产和商品交换的总称。商品经济的产生和存在需要两个基本经济条件。第一个条件是社会分工的产生和存在。第二个条件是生产资料和劳动产品属于不同的所有者。商品经济产生和存在的这个决定性条件，在人类社会发展历史上，首先是伴随着生产资料私有制的产生而出现的。商品经济有不同的类型，包括简单商品经济(即以个体私有制为基础的小商品经济)、资本主义商品经济和社会主义商品经济。 2(商品的二因素:使用价值和价值商品具有使用价值和价值两个因素或两种属性。使用价值是一种物品能够满足人们某种需要的属性，即物品的有用性。使用价值是商品的自然属性，它是由物品的特性所决定的。具有使用价值的物品并不一定就是商品，有用物品要成为商品，必须是通过市场交换满足他人需要的物品。而具有不同使用价值的各种商品，之所以能够按照一定量的比例相交换，是因为它们之间存在着某种共同的、同质的可以在数量上相互比较的东西，这就是生产商品时凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人们的脑力和体力的支出。这种无差别的一般人类劳动的凝结，形成商品的价值。价值的实体就是无差别的一般人类劳动。使用价值不同的商品之所以可以按照一定比例相交换，就是因为它们都具有价值。商品的价值在质上是相同的，不同商品所包含的价值，没有质的差别，只有量的差别，因而可以相互比较。所以，价值反映商品生产者之间的关系;是商品的社会属性。作为商品，必然同时具有使用价值和价值两个因素。—没有使用价值的物品，不可能有价值，使用价值是价值的物质承担者，而价值则寓于使用价值之中。有使用价值但没有价值的物品，也不是商品，价值是商品的最本质因素。 3(生产商品的劳动的二重性:具体劳动和抽象劳动商品是通过人的劳动所生产出来的，因而商品的使用价值和价值二因素也是由生产商品的劳动的二重性所决定的。这种劳动的二重性就是具体劳动和抽象劳动。生产商品的劳动从一方面来看是具体劳动。各种商品具有不同使用价值，是由各种性质和形式不同的具体劳动所生产出来的。具体劳动创造出使用价值，不同的具体劳动创造出不同的使用价值。生产商品的劳动，从另一方面来看又是抽象劳动。生产各种商品的劳动尽管其具体形式千差万别，但都是人们的体力和脑力的消耗，即无差别的一般人类劳动的支出。这种撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，就是抽象劳动。生产商品的抽象劳动创造了商品的价值。具体劳动和抽象劳动是商品生产者的同一劳动过程的不可分割的两个方面，它们在时间上和空间上是统一的，并不是各自独立存在的两种劳动或两次劳动。商品生产者在从事具体劳动的同时，也就支出了抽象劳动。具体劳动是生产商品劳动的自然属性，抽象劳动是生产商品劳动的社会属性。 35 4(商品价值的构成与创造根据生产商品的劳动具有二重性的特点可以看到，生产商品的劳动作为具体劳动，在创造商品使用价值的同时，将生产商品过程中所消耗掉的生产资料的原有价值转移到新生产出的商品中，构成新商品价值的一部分。生产商品的劳动作为抽象劳动，它凝结到新生产出的商品中，形成商品的新价值，抽象劳动所创造的新价值，是新商品价值的重要构成部分。由此可见，任何一个商品的价值，都是由两部分价值所构成的，一是在生产该商品时所消耗掉的生产资料的原有价值，二是在生产该商品时新创造的价值。在生产商品过程中所消耗掉的生产资料的原有价值，是以物化劳动形式存在的价值，物化劳动又称过去的劳动，它是指以生产品形式存在的已经凝结在产品中的劳动。在生产商品过程中新创造的价值，是由活劳动所创造的。活劳动就是指在生产商品过程中劳动者所新消耗的抽象劳动。在商品生产过程中，物化劳动不能创造价值，只能将其已经凝结在生产资料中的原有价值通过生产商品的具体劳动转移到新商品中，其所转移的价值量，只是相当于已消耗掉的生产资料的原有价值量，不会发生价值的增殖。在商品生产过程中，只有活劳动才能创造出新的价值。马克思的科学劳动价值论的核心就在于揭示了，在商品生产过程中价值的创造是由活劳动实现的，价值的唯一源泉是活劳动，即活的抽象劳动。作为价值唯一源泉的活劳动，不能仅仅理解为直接进行生产操作的生产工人的体力劳动，而是既包括直接进行生产操作者的活劳动，也包括从事生产管理和工程技术人员的活劳动;既包括体力劳动，也包括脑力劳动;既包括简单劳动，也包括复杂劳动。 5(商品的价值量 (1)社会必要劳动时间决定商品的价值量商品价值既然是人类一般劳动的凝结，因而商品价值量的大小取决于生产商品所耗费的劳动时间的多少。消耗劳动时间的多少不是由个别劳动时间决定，而是由社会必要劳动时间决定。社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。这就表明，社会必要劳动时间由两个条件所决定，第一，由生产的客观标准条件，即现有的社会正常生产条件所决定。第二，由生产的主观标准条件，即由社会平均的劳动熟练程度和平均的劳动强度所决定。由社会必要劳动时间所决定的商品价值量，叫做商品的社会价值;而由各个商品生产者的个别劳动时间所形成的价值量，是商品的个别价值。我们通常所说的商品价值，凡不指明是个别价值时，都是指的社会价值。商品交换是按照其社会价值进行的。如果某个商品生产者生产单位商品的个别劳动时间少于社会必要劳动时间，从而其商品的个别价值小于社会价值，但该商品仍能按其社会价值进行交换，他就可以获得较多盈利，并在市场竞争中处于有利地位;反之，如果某个商品生产者所生产的单位商品的个别价值大于社会价值，则会亏本甚至破产。 (2)商品价值量同简单劳动和复杂劳动的关系简单劳动是指不需要经过专门训练和培养，一般劳动者都能从事的劳动。复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动。形成商品价值的劳动，是以简单劳动为尺度的。 (3)商品价值量同劳动生产率的关系劳动生产率是指劳动者的生产效率或能力，通常由单位劳动时间内生产的产品数量或生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。劳动生产率越高，一定时间内所生产的产品数量就越多，但所形成的价值总量却不变，从而平均到单位商品内的价值量就越少;反之，劳动生产率越低，单位商品的价值量就越大。所以，单位商品的价值量，与包含在商品中的社会必要劳动量成正比，而与 36 生产该商品的劳动生产率成反比。这是商品价值量同劳动生产率之间的基本关系。 6(货币的本质和职能 (1)货币的产生和货币的本质货币的本质是固定充当一般等价物的商品，它体现着商品经济条件下商品生产者之间的社会经济关系。 (2)货币的职能在发达的商品经济中，货币有价值尺度、流通手段、贮藏手段、支付手段、世界货币五种职能，其中价值尺度和流通手段是货币最基本的职能。货币的价值尺度职能是指货币是衡量和计算一切商品价值量大小的社会尺度。商品的价值用货币来表现就是商品的价格。价值是价格的基础，价格是价值的货币表现。货币的流通手段职能是指货币起着商品交换媒介的作用。货币作为流通手段发挥职能，在一定时期内，流通领域中就需要有一定数量的货币。货币最初采取的是贵金属条块形式，随着商品经济的发展，逐渐产生了铸币和国家发行的纸币。纸币的发行量如果与流通中所需要的金属货币数量相适应，则单位纸币就能按照所代表的金属货币的价值正常流通，物价也就能保持稳定。如果纸币的发行量超过了所需要的金属货币量，纸币发行过多，则单位纸币所代表的金属货币价值就相应减少，这时就会发生纸币贬值和物价随之上涨的现象，这种现象就叫做通货膨胀。二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾以生产资料私有制为基础的商品经济的基本矛盾，是私人劳动和社会劳动的矛盾。 1(私人劳动和社会劳动形成的条件在以私有制为基础的商品经济中，由于存在着社会分工，各个商品生产者之间是相互联系、相互依存的，彼此需要交换所生产的商品。这样，每个商品生产者的劳动，都是提供给社会的，构成社会总劳动的组成部分，因而他们的劳动是具有社会性质的社会劳动。另一方面，由于生产资料私有制的存在，每个商品生产者作为私有者，他的劳动又是具有私人性质的私人劳动。所谓私人劳动，就是指商品生产者的劳动是按照自己私人的意愿和利益所进行的，具有私人性质。总之，在以私有制为基础的商品经济中，生产资料私有制和社会分工这两个条件的存在，客观上决定着商品生产者的劳动必然具有私人劳动和社会劳动的双重属性。 2(私人劳动与社会劳动矛盾的表现私人劳动与社会劳动发生矛盾的两种表现:一是如果商品生产者生产的商品不符合社会需要，全部销售不出去，他的劳动不被社会所承认，私人劳动就不能转化为社会劳动。二是如果商品生产者所生产的商品只能部分销售出去，或者他生产商品的个别劳动时间大于社会必要劳动时间，其私人劳动就只能有一部分转化为社会劳动，其余的部分则得不到社会承认，不能转化为社会劳动。 3(私人劳动与社会劳动的矛盾是以私有制为基础的商品经济的基本矛盾, 私人劳动与社会劳动的矛盾，之所以是以私有制为基础的商品经济的基本矛盾，是因为这一矛盾决定着以私有制为基础的商品生产者的命运。商品生产者的私人劳动能否转化为社会劳动，或者私人劳动在多大程度上转化为社会劳动，决定着商品生产者在竞争中的地位，以及盈利或亏损的程度，从而决定着他们在两极分化中的命运。三、商品经济的基本规律及其作用 1(价值规律的内容和要求 (1) 价值规律的内容价值规律的基本内容和要求是:商品的价值由生产商品的社会必要劳动时间所决定，商品交换 37 以价值为基础。这就意味着价值规律的内容包括两个互相联系的方面:一是价值量的决定，即商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间所决定;二是实行等价交换，即不同的商品是按照其价值量的大小进行等价交换。价值规律就是商品按照由社会必要劳动时间决定的价值进行交换的规律。是商品经济的基本经济规律。 (2) 价值规律作用的表现形式按照价值规律的要求，在商品交换中价格应该与价值相一致。但在商品经济条件下，经常存在着供求的不平衡，导致价格总是围绕着价值上下波动。商品价格经常与价值不相一致，并不意味着违背了价值规律，更不表明价值规律失去作用。这是因为:首先，商品价格波动的中心是价值，价格无论怎样变动，总是以价值为基础而变动的。其次，从较长期和全社会总体来看，同一种商品价格的上涨部分和下降部分可以互相抵消，因而一定时期之内商品的平均价格和价值相一致。 2(价值规律在私有制商品经济中的作用价值规律在私有制商品经济中的作用，可以从两个方面来考察:一方面是价值规律自身的作用，另一方面是价值规律对社会经济的发展所起到的作用。价值规律自身的作用，就是商品按照由社会必要劳动时间决定的价值进行交换的客观必然性的实现。在以私有制为基础的商品经济中，价值规律对社会经济的发展有以下几方面作用: (1)价值规律自发地调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间分配的比例，即调节社会资源的配置。 (2)价值规律自发地促进社会生产力的发展。 (3)价值规律会引起和促进商品生产者的分化。四、资本主义生产关系的产生和资本主义的形成 1(资本主义生产关系的产生和形成怎样产生和形成的: (1)在封建社会末期小商品生产者两极分化基础上资本主义生产关系的产生。小商品经济即简单商品经济，它是建立在生产资料个体私有制基础上，以手工劳动进行商品生产的经济。典型的小商品经济是个体手工业和个体农民经济。 (2)商业的发展对资本主义生产关系的产生起了重要促进作用。 (3)资本原始积累加速了资本主义生产关系的形成。资本主义生产关系的形成在经济上需要具备两个基本条件:一是大量的有人身自由但失去生产资料的劳动者;二是少数人手中积累起为组织资本主义生产所需要的大量货币财富。这两个条件通过小商品生产者的两极分化已逐渐准备着，但是，单纯依靠小商品生产者的两极分化来实现这两个条件，是一个相当缓慢的过程。新兴资产阶级为了促进资本主义的发展，便采取暴力手段加速这两个条件的形成。这个过程发生在资本主义经济制度确立之前，所以叫做资本的原始积累。资本原始积累的实质是用暴力手段剥夺小生产者的生产资料，强迫劳动者同生产资料相分离，使生产资料和货币财富在少数资本家手中迅速积累起来，并使劳动者沦为出卖劳动力的雇佣工人。新兴资产阶级为了加速货币财富的积累，还用暴力手段掠夺社会财富，从而积累起大量货币资本。 2(资本主义制度的确立 (1)资产阶级革命的胜利初步确立了资本主义制度。资本主义制度的确立，必须排除封建制度对资本主义发展的重重障碍和束缚，在政治上实现资产阶级革命，推翻封建统治，建立起资产阶级政权。 38 (2)产业革命使资本主义制度完全确立。产业革命又称工业革命，即从手工生产过渡到机器生产，从工场手工业过渡到机器大工业的生产技术革命。通过产业革命，一方面实现了生产技术的根本变革，使资本主义生产方式获得了与其相适应的物质技术基础，促进了生产力的迅速发展;另一方面，它又巩固与发展了资本主义生产关系，使雇佣工人丧失了依靠手工技术而独立劳动的可能性，成为资本家掌握的机器的附属物，巩固了资本主义雇佣剥削制度。因此，产业革命使资本主义制度取得完全胜利和最终确立。第二节资本主义经济制度的本质特征一、资本主义经济制度的本质资本主义经济制度是以生产资料资本主义私有制为基础，通过雇佣劳动制度剥削工人所创造的剩余价值的经济制度。 1(货币转化为资本和劳动力成为商品 (1)货币转化为资本从资本主义经济制度的历史和现实来看，资本最初都表现为一定数量的货币。但是，货币并非从来就是资本，作为货币的货币和作为资本的货币，二者有本质的区别。作为货币的货币，只是在商品交换过程中起着媒介的作用，不会发生价值的增殖。而作为资本的货币，是由资本家先用货币购买一定数量的商品，然后再将商品卖出，换回更多的货币，实现了价值的增殖。正是发生了这种价值增殖，产生了剩余价值，从而使货币转化为资本。所以，资本就是能够带来剩余价值的价值。资本家在市场上购买到劳动力这种特殊的商品，这种特殊的商品不仅能创造出价值，而且能创造出比它自身价值更大的价值，即创造出剩余价值。劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提。 (2)劳动力成为商品劳动力是指人的劳动能力，是人的体力和脑力的总和。劳动力成为商品必须具备两个基本条件:一是劳动者有人身自由。二是劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，必须靠出卖劳动力为生。劳动力作为商品同样具有价值和使用价值。但是，劳动力是特殊商品，它的价值和使用价值也具有不同于普通商品的特点。劳动力商品的价值也和其他商品的价值一样，是由生产和再生产劳动力商品的社会必要劳动时间决定的。劳动力商品的价值包括以下三部分生活资料的价值:一是维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值，用以再生产他的劳动力。二是劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力的供给。三是劳动者接受教育和训练所支出的费用，用以培训适合资本主义再生产所需要的劳动力。劳动力商品的使用价值也具有重要的特点。普通商品在消费或使用时，随着使用价值的消失，价值也消失或转移到新产品中去。劳动力的使用价值是进行生产劳动的能力，它的消费或使用就是劳动。而劳动凝结在商品中则形成价值。因此，劳动力商品的使用价值的特殊性在于它不仅能创造出价值，而且能够创造出比劳动力自身的价值更大的价值，从而能为它的购买者带来剩余价值。因此，劳动力成为商品是货币转化为资本的前提。 2(资本主义的生产过程 (1)劳动过程劳动过程是人们通过有目的的活动，运用劳动资料对劳动对象进行加工，创造具有特定使用价值的产品的过程。资本主义的劳动过程具有以下两个重要特点:一是工人在资本家的监督下劳动。二是劳动产品归资本家所有。 (2)价值增殖过程 39 在资本主义的生产过程中，工人所消耗掉的生产资料的价值，转移到新生产出的产品中，成为产品价值的一部分;同时，工人所支出的活劳动创造出新价值，这个新价值也构成产品价值的一部分。工人的活劳动所创造的新价值如果等于劳动力的价值，那么资本家就不可能获得剩余价值，达不到实现价值增殖的目的，这样的生产过程对资本家毫无意义。实际上，工人的活劳动所创造的新价值超过了劳动力的价值。这样，价值增殖过程就实现了，这就是资本价值增殖的秘密。 3(资本的本质及不变资本和可变资本 (1)资本的本质在资本主义制度下，资本的本质不是物，而是体现在物上的资本主义生产关系，即被物的外壳所掩盖的资产阶级和无产阶级之间剥削和被剥削的生产关系。 (2)不变资本和可变资本资本在生产过程中以两种形式存在:生产资料形式和劳动力形式。根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本和可变资本。以生产资料形式存在的这部分资本，其物质形态在生产过程中被消耗，生产出新产品。其价值则转移到新产品中去，不会发生量的变化。由于以生产资料形式存在的资本，在生产过程中不发生价值量的变化，所以叫做不变资本。以劳动力形式存在的资本，它的价值在生产过程中不会转移到产品中去。因为，资本家在购买劳动力的价值是由工人的劳动创造的新价值的一部分来补偿的。而劳动力在生产过程中发挥作用的结果，不仅再生产出劳动力的价值，并且生产出剩余价值。实现了价值增殖，所以叫做可变资本。区分不变资本和可变资本的意义在于:第一，进一步揭露了剩余价值的源泉和资本主义的剥削实质。第二，它为揭示资本家对工人的剥削程度提供了科学根据，正确地表明资本主义剥削程度的是剩余价值率。二、生产剩余价值是资本主义生产方式的基本规律 1(剩余价值生产的基本方法 (1)绝对剩余价值的生产 :延长时间;提高强度在雇佣工人的必要劳动时间不变的条件下，由于工作日的绝对延长而生产的剩余价值，叫做绝对剩余价值。个别企业工人由于提高劳动强度而生产的剩余价值，也属于绝对剩余价值。 (2)相对剩余价值的生产:缩短必要劳动时间在工作日长度不变的条件下，由于缩短必要劳动时间，相应延长剩余劳动时间而生产的剩余价值，叫做相对剩余价值。 2(剩余价值规律是资本主义的基本经济规律, 资本主义的基本经济规律是剩余价值规律。剩余价值规律的内容，就是通过资本对雇佣劳动的支配，不断提高对雇佣劳动力的剥削程度来达到获取剩余价值的目的。第一，剩余价值规律体现着资本主义的生产目的。第二，剩余价值规律决定着资本主义生产的一切主要方面和主要过程，支配着资本主义的生产、分配、交换和消费的各个环节。第三，剩余价值规律决定着资本主义生产方式产生、发展和衰亡的全部过程。三、资本积累 1(资本积累的必然性及其实质在资本主义制度下，资本家生产出剩余价值以后，如果把全部剩余价值都用于自己的个人消费，再生产只是在原有的规模上重复进行，这就是资本主义的简单再生产。资本主义扩大再生产是指资本家把生产出来的剩余价值，并不全部用于自己的个人消费，而是 40 把其中一部分剩余价值转化为资本，用来购买追加的生产资料和劳动力，使生产在扩大的规模上重复进行。把剩余价值再转化为资本，或者说，剩余价值的资本化，就叫做资本积累。剩余价值是资本积累的源泉，而资本积累是资本主义扩大再生产的重要源泉。在资本主义制度下，资本积累具有客观必然性，这是由两方面原因所决定的。一方面，资本主义的生产目的决定了资本家对剩余价值的追求是无止境的。另一方面，竞争作为一种强制力量，迫使资本家不断进行资本积累，以便改进生产技术和扩大生产规模，增加竞争力。剩余价值是资本积累的源泉，资本积累的实质就是，资本家用无偿占有工人创造的剩余价值，进行资本积累来增大资本的规模，以便继续占有更多的剩余价值，从而占有不断增大的资本来扩大对工人的剥削和统治。 2(资本积累的后果:(1)资本有机构成的提高;(2)相对过剩人口的形成;(3)严重的贫富两极分化 3(资本积累的历史作用和历史趋势资本积累的历史作用表现在: 第一，通过资本的原始积累，资本主义生产方式取代了封建主义生产方式，使社会生产力从封建制度的束缚下解放出来，获得迅速发展。第二，资本积累的不断发展，促进了社会化生产的发展。资本积累进一步加深了资本主义的基本矛盾即生产社会化和生产资料资本主义私人占有的矛盾。这个矛盾的日益尖锐化，表明生产资料资本主义私有制严重束缚了社会化生产的发展，因而，用和生产社会化性质相适应的生产资料社会主义公有制代替资本主义私有制，就成为资本积累发展的必然历史趋势。第三节资本主义的政治制度和意识形态一、资本主义的政治制度及其本质 1(资本主义的国家制度资本主义国家政权机构的构成形式主要有君主立宪制和民主共和制两种形式。 2(资本主义的政党制度资本主义国家的政党制度主要有三种类型，即一党制、两党制和多党制。 3(资本主义的普选制度资本主义国家的普选制度是指公民普遍具有选举权和被选举权的制度。在形式上承认劳动人民有选举权和被选举权。普选制的作用在于，通过选举使上台的资产阶级统治者获得合法外衣;有利于资产阶级的代表人物进入统治机构;使劳动人民有一定程度的参与政事和国家管理的表面权利，以缓和阶级矛盾;起到巩固资产阶级统治的作用。 4(资本主义的“三权分立”制度所谓三权分立是将资本主义国家的最高权力分为立法权、行政权和司法权三部分权力，三者分别由不同的国家机构行使，一般来说，议会掌握立法权，政府掌握行政权，法院掌握司法权。 5(资本主义的民主制度资产阶级民主制是巩固资产阶级统治的政治手段。资产阶级民主制以议会制为核心和主要标志。以“三权分立制”、普选制、两党制(或多党制)，以及公民享有各种权利为主要内容。实际上，资产阶级民主表面上以全民普遍民主的形式出现，但是，劳动人民实际上只是在资产阶级的统治范围内，在不危及资本主义私有制和雇佣剥削制，不影响资产阶级利益和政权的前提下，享有某些有限的权利，不可能改变其被统治的地位。资产阶级民主制实质上是资产阶级国家 41 的一种统治方法和手段，其阶级本质是在资产阶级内部实行民主，为资产阶级对无产阶级和劳动人民的专政服务。二、资本主义的意识形态及其本质资本主义意识形态包括资产阶级的政治法律思想、哲学思想、经济思想、教育思想、文学艺术思想等各种理论与思想形式，涵盖人生观、价值观、道德观、宗教观等各种思想观念，它们相互有机联系，渗透到资本主义社会生活的各个方面。 1(资本主义意识形态的历史进步性和阶级局限性资本主义意识形态在反对封建专制的斗争中，以及在资本主义生产方式产生与发展的上升时期，反映了社会进步的要求，具有历史进步意义。资本主义制度确立以后，资本主义意识形态日益演变成公开为资本主义剥削制度辩护，充分暴露出资本主义意识形态的阶级本质和阶级局限性。 2(利己主义是资本主义意识形态的核心 3(资产阶级的人生观、价值观和道德观第五章资本的流通过程和剩余价值的分配第一节资本的循环和周转一、资本的循环资本是在不断的循环运动中实现着价值的增殖，而能够发生价值增殖的资本是产业资本。 1(产业资本循环的三个阶段:购买阶段;生产阶段;销售阶段。 2(产业资本的三种职能形式:货币资本、生产资本、商品资本。 3(产业资本的循环产业资本依次经过三个阶段，采取三种职能形式，实现价值增殖，最后又回到原来出发点的全部运动过程，就是资本的循环。资本的循环过程是流通和生产的统一。产业资本循环过程中起决定作用的是生产过程，因为价值和剩余价值是在生产过程中创造出来的，流通过程并不能发生价值的增值，只能使资本发生形态的变化。产业资本的现实循环，包含了货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环，它是这三种循环的有机统一。剩余价值只有在资本的连续循环运动过程中才能源源不断地生产出来。二、资本的周转 1(资本周转和资本周转速度产业资本家为了达到获取最大限度的剩余价值、实现资本价值不断增殖的目的，必须连续不断地进行循环运动。这种不断重复、周而复始的资本循环过程，就是资本周转。产业资本周转速度的快慢，对剩余价值的生产具有重要影响。资本的周转速度，可以从资本的周转时间和周转次数两个方面进行考察。资本的周转时间是资本的生产时间和流通时间的总和。资本的周转速度同资本的周转时间与周转次数密切相连。资本的周转速度与资本的周转时间成反比，资本的周转速度与资本的周转次数成正比。 42 2(影响资本周转速度的因素影响资本周转速度的快慢有两个因素:一是资本周转时间的长短，包括生产时间和流通，时间的长短;二是生产资本的构成，即生产资本中固定资本和流动资本的比例，以及固定资本和流动资本自身的周转速度。 (1) 生产时间和流通时间生产时间包括劳动时间和非劳动时间。劳动时间是指劳动者运用劳动资料作用于劳动对象，生产出某种产品所需要的时间。只有在劳动时间里才创造出价值与剩余价值，所以劳动时间是生产时间最重要的组成部分。非劳动时间指生产资料已进人生产领域，但尚未或暂时未同劳动力相结合的时间，它包括自然力对劳动对象发生作用的时间、停工时间以及生产资料的流通时间。流通时间是指产业资本停留在流通领域内的时间。它包括购买劳动力和生产资料等生产要素的购买时间和销售产品的销售时间。资本周转速度的快慢，受生产时间和流通时间的重要影响。产业资本家为了使一定数量的资本带来尽可能多的剩余价值，总是竭力缩短生产时间和流通时间，以加速资本的周转。 (2)生产资本的构成——固定资本和流动资本生产资本的不同构成部分，依据其价值周转方式的不同，划分为固定资本和流动资本。固定资本是指产业资本家用于机器、工具、厂房、设备等劳动资料上的那部分生产资本。固定资本价值周转方式是多次转移、多次收回的特点，把它称为固定资本。流动资本是指产业资本家用于原料、材料、辅助材料等劳动对象和用于劳动力的那部分生产资本。这部分资本价值一次全部回到产业资本家手中。生产资本的构成对产业资本家预付的全部资本的周转速度具有重大影响，这种影响来自两个方面:一是生产资本中固定资本和流动资本的比例。在生产资本中固定资本所占的比重越大，预付总资本的总周转速度就越慢;在生产资本中流动资本所占的比重越大，预付资本的总周转速度就越快。二是固定资本和流动资本本身的周转速度。 3(预付资本的总周转速度产业资本家的全部预付资本中，固定资本和流动资本的周转速度各不相同，固定资本和流动资本的比例也会发生变化，这些因素都会影响预付资本的周转速度。 4(资本周转速度对剩余价值生产的影响 (1)资本周转速度对年剩余价值量的影响产业资本周转速度的快慢，影响到一定数量的预付资本在一定时期内(一般以年为单位)所能带来的剩余价值量的多少。在全部预付资本中，只有其中的可变资本是剩余价值的源泉。在一年之内，可变资本周转的速度越快，带来的年剩余价值总量就越多;反之，带来的年剩余价值总量就越少。 (2)资本周转速度对年剩余价值率的影响资本周转速度的快慢，影响到一定数量的预付资本的年剩余价值率的高低。年剩余价值率是一年内生产的剩余价值总量同一年内预付的可变资本数量的比率，它表示预付可变资本在一年中的增殖程度。第二节社会资本的再生产一、社会资本和社会资本再生产的实现各个单个企业的资本是彼此互相联系、互相依存的。这种相互联系、相互交错的各个单个资本的总和，就是社会资本，或称社会总资本。考察社会资本的运动即考察社会资本再生产，核心问题是要分析在社会资本再生产过程中，社 43 会总产品的各个构成部分是如何实现的。社会总产品就是社会各个物质生产部门在一定时期(通常是以年为单位)内所生产的全部物质资料的总和。社会总产品的构成包括两个方面，一方面，社会总产品从实物形态上按其最终用途区分为两大类，即生产资料和消费资料。与此相适应，整个社会生产划分为两大部类，第一部类是制造生产资料的部类(用I来表示)，第二部类是制造消费资料的部类(用?来表示)。另一方面，社会总产品从价值形态上区分为三个构成部分，即不变资本价值(c)、可变资本价值(v)、剩余价值(m)。社会总产品的实现，也就是社会总产品的补偿，它有两个方面，一方面是社会总产品的价值补偿，包括不变资本价值、可变资本价值和剩余价值，如何通过商品的销售以货币形式收回，以便补偿预付资本的价值，并获得剩余价值。另一方面是社会总产品的物质补偿，即社会总产品的各个构成部分的价值转化为货币形式以后，如何再转化为所需要的生产资料。只有使社会总产品既从价值上得到补偿，又从物质上得到补偿，才能保证整个社会资本再生产得以正常顺利进行。社会资本再生产的实现应具备什么条件。由于社会资本再生产包括社会资本简单再生产和社会资本扩大再生产，因而揭示社会资本再生产的实现条件，必须分别揭示社会资本简单再生产的实现条件和社会资本扩大再生产的实现条件。二、社会资本简单再生产的实现社会资本简单再生产的顺利进行，必须使社会总产品中两大部类的产品都通过两大部类之间的相互交换而得到实现，因而两大部类相互交换的产品之间应保持一定的比例关系。这种比例关系也就是社会资本简单再生产的实现必须具备的基本条件，即第一部类的可变资本加剩余价值之和必须同第二部类的不变资本相等，这就是社会资本简单再生产的基本实现条件。这个条件可用公式表示为: I (v+m)=?c 这个基本实现条件表明，第一部类和第二部类的生产资料供需必须保持一定的平衡比例关系。两大部类之间只有保持了这个基本比例关系，才具备了社会资本简单再生产顺利进行的基本条件。社会资本简单再生产的实现条件，可以从I (v+m)=?c这个基本实现条件引申出另外两个实现条件: 一个实现条件是:I (c+v+m)=Ic+?c。即第一部类一年中所生产的全部生产资料的价值，应当等于两大部类不变资本价值的总和。这个实现条件表明，第一部类所生产的全部生产资料，同两大部类的再生产对生产资料的需求之间，必须保持一定的比例关系。另一个实现条件是:?(c+v+m)=I (v+m)+?(v+m)。即第二部类一年中所生产的全部消费资料的价值，应当等于两大部类可变资本和剩余价值的总和。这个实现条件表明，第二部类所生产的全部消费资料同两大部类的工人和资本家对消费资料的需求之间，必须保持一定的比例关系。上述三个公式，体现了在社会资本简单再生产过程中，两大部类之间只有保持了这种基本比例关系，社会资本简单再生产才能顺利地进行。三、社会资本扩大再生产的实现社会资本扩大再生产的顺利进行，同样必须使社会总产品中两大部类的产品都通过两大部类之间的相互交换而得到实现，因而应使两大部类相互交换的产品之间，保持一定的比例关系，即原有的可变资本，追加的可变资本和资本家用于个人消费的剩余价值三者的总和应当等于第二部类原有的不变资本加上追加的不变资本之和。这就是社会资本扩大再生产的基本实现条件。如果用?C表示追加的不变资本，用?V表示追加的可变资本，用m/x表示供资本家个人消费的剩余价值，则这个基本实现条件可用公式表示如下: I (v+?v+m/x)=?(c+?c) 这个基本实现条件表明，在社会资本扩大再生产情况下，第一部类提供给第二部类的生产资料 44 同第二部类对生产资料的需求之间，必须保持一定的比例关系;第二部类提供给第一部类的消费资料同第一部类的工人和资本家对消费资料的需求之间，也必须保持一定的比例关系。两大部类之间只有保持了这个基本比例关系，才具备了社会资本扩大再生产顺利进行的基本条件。从社会资本扩大再生产的这个基本实现条件，同样可以引申出另外两个实现条件: I (c+v+m)=I (c+?c)+?(c+?c) 这个实现条件表明，第一部类一年中所生产的全部生产资料的价值，应当等到于两大部类原有不变资本价值加上新追加的不变资本价值的总和。这就是说，第一部类所生产的全部生产资料，同两大部类在扩大再生产中对生产资料的需求之间，必须保持一定的比例关系。 ?(c+v+m)二I (v+?v+m/x) +?(v+?v+m/x) 这个实现条件表明，第二部类一年中所生产的全部消费资料的价值，应当等于两大部类原有可变资本价值，加上新追加的可变资本价值，再加上资本家用于个人消费的剩余价值的总和。这就是说，第二部类所生产的全部消费资料，同两大部类的工人和资本家对消费资料的需求之间，必须保持一定的比例关系。社会资本扩大再生产的实现条件，同样表明在社会资本扩大再生产条件下，社会生产两大部类之间必须保持一定的基本比例关系，只有这样，社会资本扩大再生产才能顺利进行。社会资本再生产的顺利进行，要求两大部类之间必须保持一定的比例关系，社会总产品的实现必须具备一定的基本实现条件。但是，在资本主义制度下，资本主义基本矛盾以及其他一系列内在矛盾，经常导致这种比例关系和社会总产品的实现条件遭到破坏，社会总产品的实现经常发生困难，甚至周期性地爆发经济危机，致使资本主义再生产不可能持续顺利地进行。四、资本主义经济危机 1(资本主义经济危机的实质和根源资本主义经济危机实质上是生产相对过剩的危机。经济危机产生的根源在于资本主义生产方式的基本矛盾，即生产的社会化与生产资料私人资本主义占有形式之间的矛盾。资本主义基本矛盾是经济危机爆发的根源。资本主义基本矛盾有两种主要表现形式。一种表现是个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产无政府状态之间的矛盾。另一种表现是资本主义生产无限扩大的趋势和劳动人民有支付能力的需求相对缩小之间的矛盾。 2(经济危机的周期性及其原因资本主义社会经济危机是周期性爆发。经济危机之所以周期性爆发，其原因在于资本主义基本矛盾运动的阶段性。资本主义的基本矛盾并非始终处于尖锐激化程度，而是有时较为缓和，有时尖锐激化，只有在矛盾尖锐激化时才会爆发经济危机。 3(资本主义再生产周期的阶段经济危机的周期爆发，使资本主义再生产也具有了周期性。从一次危机的开始到下一次危机的开始，其间所经历的时间便是一个再生产的周期。资本主义再生产周期一般来说包括危机、萧条、复苏、高涨四个阶段。危机阶段是再生产周期的决定性阶段。这个阶段的特点是，商品销售困难甚至被销毁，企业开工不足甚至倒闭，生产下降，工人大批失业，货币信用制度被破坏，整个社会经济生活陷于瘫痪和混乱，生产力遭到严重破坏。萧条阶段的特点是，生产不再下降，企业停止倒闭，失业人数不再增加，但商品销售仍很困难，信贷关系呆滞。复苏阶段的特点是，市场销售扩大，生产逐渐回升，企业利润增加，就业日益增多，信贷关系 45 逐渐活跃，当社会生产赶上和超过危机前的最高点时，便过渡到高涨阶段。高涨阶段的特点是，市场繁荣，生产上升，企业规模扩大，增加新建企业，就业人数明显增加，社会购买力提高，信贷关系兴旺。整个社会经济呈现一片繁荣景象。然而，随着社会生产的发展，当资本主义基本矛盾又重新激化，市场上的商品又再度过剩时，就不可避免地再一次爆发经济危机。第三节产业资本的利润和平均利润一、剩余价值转化为利润 1(生产成本资本主义企业所生产的商品的价值(W)包括三个部分:不变资本的价值(c)，可变资本的价值(v)，剩余价值(m)。用公式表示为:W=c+v+m。商品价值的这三个部分，是生产商品实际耗费的劳动量的产物。但是，对资本家来说，生产单位商品所耗费的不变资本和可变资本的总和，便构成资本主义的生产成本。因而商品的价值构成就发生了形式上的变化，用k代表生产成本，k=c+v，则商品价值W=c+v+m，就变为W=k+m。资本主义的生产成本，对资本家具有至关重要的作用和意义: 第一，生产成本是资本家盈亏的界限。第二，生产成本的补偿是资本主义企业再生产的一个条件第三，生产成本的高低是决定资本家在竞争中胜败的关键。生产成本范畴掩盖了资本主义剥削。 2(剩余价值转化为利润剩余价值本来是由可变资本生产的，并不是由全部资本生产的，可变资本是剩余价值的唯一源泉。从资本主义经济的表面现象来看，剩余价值表现为资本家所费资本即生产成本的产物，进而还表现为所用资本即全部预付资本的产物。这样，当剩余价值被看作全部预付资本产物时，剩余价值就取得了利润的形态。所以，利润是剩余价值的转化形式。随着剩余价值转化为利润，商品价值就表现为生产成本与利润之和。用p表示利润，商品价值的公式就表示为:W=k+p。利润和剩余价值既有联系又有区别。联系是利润本质上就是剩余价值。区别在于，剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式;剩余价值是可变资本的产物，而利润则表现为全部预付资本的产物。剩余价值转化为利润后，更加掩盖了剩余价值的真实来源。二、剩余价值率转化为利润率 1(利润率的形成利润是剩余价值的转化形式，它表现为全部预付资本的产物，因此，剩余价值与预付总资本的比率就是利润率。利润率=剩余价值,预付总资本用 p’表示利润率，则p’=m,(c+v) 利润率是剩余价值率的转化形式。利润率和剩余价值率有明显区别: 第一，二者表现不同的经济关系。剩余价值率表示资本家对雇佣工人的剥削程度，利润率表示预付总资本的增殖程度。 46 第二，二者数量不同。利润率是剩余价值和预付总资本的比率，而剩余价值率只是剩余价值和可变资本的比率。第三，剩余价值率清楚地表明剩余价值的来源是可变资本，而利润率则掩盖了剩余价值的真实来源。 2(影响利润率的因素影响利润率高低的主要因素有: 第一，剩余价值率的高低。第二，资本有机构成的高低。第三，资本周转速度的快慢。第四，不变资本节省的状况。三、利润转化为平均利润 1(不同生产部门利润率的差别资本主义社会的各个生产部门的资本有机构成和资本周转速度存在着差别。因而利润率也存在着差别。 2(部门之间的竞争形成平均利润部门之间的竞争和资本在不同部门之间的转移，结果导致平均利润的形成。这是因为，通过部门之间的竞争，资本向利润率高的部门转移，必然导致各部门利润率的变化。当不同生产部门的利润率发生了这种由低到高和由高到低变化的情况下，资本家为了追逐较高利润率，其资本又会向相反的方向转移。资本在不同生产部门之间的转移，一直要继续到通过不同生产部门价格变动的自发调整，使各个生产部门的利润率大体趋于平衡，即形成平均利润时，资本的转移才会趋于停止。所以，不同生产部门之间平均利润的形成，是部门之间竞争的结果。平均利润率是全社会的剩余价值总量与社会预付总资本的比率，用公式表示为: 平均利润率=社会的剩余价值总额,社会预付总资本平均利润就是一定量预付资本按照平均利润率所获得的利润，用公式表示为: 平均利润=预付资本X平均利润率平均利润率规律是资本主义的客观经济规律。 3(平均利润率水平的决定平均利润率水平的高低取决于两个因素: 第一，各个生产部门利润率水平的高低。第二，社会总资本在各生产部门之间分配的比例，即投入各生产部门的资本在社会总资本中所占的比重。 4(平均利润的本质平均利润本质上是全社会的剩余价值在各生产部门资本家之间的重新分配，体现着整个资产阶级剥削整个工人阶级的经济关系。平均利润进一步掩盖了资本主义剥削关系。四、价值转化为生产价格 1(生产价格是价值的转化形式商品的市场价格是以价值为基础。随着平均利润的形成，商品不再按价值销售，而是按生产价格销售，商品市场价格转而以生产价格为基础。生产价格是商品的生产成本和平均利润之和，它是价值的转化形式。用公式表示为: 生产价格=生产成本+平均利润生产价格与价值之间虽然存在着差别，但并不意味着生产价格脱离了价值。实际上，为什么生产价格是由价值转化而来的，它是价值的转化形式。这是因为:第一，生产价格是在价值基础上 47 形成的。第二，从全社会来看，平均利润总额与剩余价值总额是完全相等的。第三，生产价格的变动归根到底是由价值的变动所引起的。 2(生产价格形成后价值规律作用形式的变化和超额利润生产价格形成以前，市场价格以价值为基础，价值规律作用形式是市场价格围绕价值上下波动。生产价格形成以后，商品交换是以生产价格为基础，市场价格的变动不再以价值为中心，而是以生产价格为中心，市场价格围绕生产价格上下波动。正因为生产价格是价值的转化形式，生产价格的形成与变化都是由价值所决定，所以，市场价格以生产价格为中心，围绕生产价格上下波动，只是价值规律作用的形式发生了变化，并没有违背和否定价值规律。平均利润和生产价格的形成，并不排斥个别企业的资本家可以获得超额利润。这是因为，个别企业的生产条件比较优越，劳动生产率比较高，其商品的个别生产价格低于社会生产价格，就能获得超过平均利润的利润，即超额利润。超额利润就是商品的个别生产价格低于社会生产价格的差额。超额利润是超额剩余价值的转化形式。平均利润和超额利润所反映的具体经济关系不同。平均利润反映的是不同生产部门之间的资本主义关系。而超额利润反映的是同一部门内部不同企业之间的资本主义关系。第四节商业资本和商业利润一、商业资本的本质和职能商业资本是在资本主义社会的流通领域中发生作用的职能资本。商业资本是从产业资本的商品资本职能中分离出来的独立化的职能资本形式。商业资本是从产业资本职能中分离出来的独立的职能资本形式，它是独立地在流通领域中发生作用的资本，它所执行的职能就是商品资本的职能，即销售商品，实现价值和剩余价值。商品资本的职能转化为商业资本职能，必须具备两个条件:第一，在产业资本家和商人之间形成特殊的分工，出现了专门从事商品流通的商人。第二，专门从事商品买卖的商人，必须有自己独立的投资。二、商业资本的作用第一，商业资本的存在有利于产业资本家提高经济效益。第二，商业资本的存在有利于节省流通资本。第三，商业资本的活动可以加速产业资本的周转。第四，商业资本的活动可以缩短流通时间。商业资本的存在也有不利于资本主义经济发展的消极方面。因为:产业资本家把商品卖给商业资本家后并未最终进入消费领域，容易形成虚假的市场需求。这就会促使产业资本家盲目地扩大生产，导致生产和消费的脱节，加深资本主义再生产的矛盾。三、商业利润商业利润就是商业资本家从事商业经营活动所获得的利润。商业利润的来源是产业部门的工人创造的剩余价值。第五节借贷资本和利息一、借贷资本的形成和本质 1(借贷资本的形成借贷资本是从职能资本(包括产业资本和商业资本)的运动中分离出来的特殊资本形式。在资本主义再生产过程中，职能资本家手中暂时闲置的货币资本，成为借贷资本的主要来源，这些暂时 48 闲置的货币资本主要有:(1)暂时闲置的固定资本折旧费;(2)暂时闲置的流动资本;(3)暂时闲置的用于资本积累的剩余价值。 2(借贷资本的本质借贷资本的本质是为了取得利息而暂时贷给职能资本家使用的货币资本。二、利息和利息率 1(利息的本质和来源利息就是职能资本家使用借贷资本而让给借贷资本家的一部分剩余价值，它是剩余价值的特殊转化形式。利息的来源，归根到底是生产部门的雇佣工人所创造的剩余价值的一部分。 2(利息率利息率是一定时期内的利息量与借贷资本总额的比率，即:利息率=一定时期的利息量,借贷资本总量。利息的数量则由借贷资本总额和利息率两个因素所决定，即: 利息量=借贷资本总额X利息率利息率的高低，是由一个国家的习惯和法律传统所决定的。不同国家的习惯和法律传统各异。此外，利息率还受其他一些因素的影响，如预期价格变动率、国家的财政货币政策、借贷资本风险的大小、借贷时间的长短等。三、资本主义银行和银行利润 1(资本主义银行及其职能资本主义银行是专门经营货币资本的企业。银行有两个主要职能:一是吸收存款;二是发放贷款。银行资本家向职能资本家提供贷款而形成的借贷关系，就是银行信用。 2(银行资本和银行利润银行资本由两个部分构成:一是自有资本，它只占银行资本的一小部分;二是借入资本，它占银行资本的大部分。银行所掌握的自有资本和借人资本的总和即银行资本。银行利润在数量上相当于银行资本家自有资本所获得的平均利润。银行利润的来源是生产部门的雇佣工人所创造的剩余价值。四、股份公司 1(股份公司的产生股份公司是以发行股票的方式集中分散的货币资本而合资经营的企业。股份公司有多种形式，其典型的形式是股份有限公司。资本主义生产社会化程度的提高和资本主义信用制度的发展是股份公司产生的前提。2(股票和股息股票是向股份公司投资人股并有权取得股息收人的凭证。股息就是股票持有者按照股票的票面额从股份公司利润中分得的收入。 3(股份公司的组织结构和股票控制额股份公司作为法人组织，其组织结构一般包括权力机构、经营管理机构、监督机构。大股东控制股份公司所需要的股票数量称做股票控制额。掌握了股票控制额，就具有了控股权 4(股票价格股票作为一种特殊商品，没有价值，但却有价格。股票价格实际上是股息收入的资本化。股票价格取决于股息和银行存款利息率两个因素。股票价格与股息成正比变化，与存款利息率成反比变化。同时，市场上股票的供求状况、政府的财政税收和金融货币政策、经济周期的变动、心理、 49 投机等等因素也制约股票价格第六节农业资本和地租一、资本主义农业中剩余价值分配的特点资本主义农业中剩余价值分配的特征主要是:第一，资本主义农业中的剩余价值分配以资本主义土地私有制为前提。第二，农业雇佣工人所创造的剩余价值，由农业资本家和土地所有者共同瓜分，农业资本家获得平均利润，土地所有者获得地租，即超额利润。第三，资本主义地租体现着农业资本家同土地所有者共同瓜分农业雇佣工人所创造的剩余价值的经济关系。资本主义地租有两种基本形态，即级差地租和绝对地租。二、级差地租 1(级差地租形成的条件级差地租形成的条件是土地肥沃程度、地理位置等生产条件的差别。级差地租的形成可举例说明:形成级差地租的原因是对土地的资本主义经营垄断。首先，土地的资本辜义经营垄断，使得经营优等和中等地的农业资本家都能获得形成级差地租的超额利润。其次，土地的资本主义经营垄断，使资本主义农业中可以长期稳定地获得形成级差地租的超额利润。 3(农业中的超额利润以级差地租形式从农业资本家手中转入土地所有者手中的原因 :土地私有权形成级差地租的原因是农业中的超额利润以级差地租形式从农业资本家手中转入土地所有者手中的原因，却是土地私有权。 4(级差地租的源泉形成级差地租的超额利润，是耕种优等和中等地的农业雇佣工人所创造的超额剩余价值创造出形成级差地租的超额利润。 5(级差地租的形态级差地租具有两种形态，即级差地租第一形态(级差地租I)和级差地租第二形态(级差地租?)。级差地租I形成的条件有两个:一是不同的地块土地肥沃程度的差别，二是不同地块地理位置的差别。级差地租?形成的条件是在同一块土地上连续追加投资的劳动生产率不同。三、绝对地租 1(绝对地租形成的条件绝对地租形成的条件是农业的资本有机构成低于工业，或低于社会平均资本有机构成。 2(绝对地租形成的原因和源泉形成绝对地租的原因在于资本主义农业中的土地私有权垄断。首先，土地私有权的垄断，使农业产品价值高于社会生产价格的余额，有可能留在农业部门形成绝对地租。其次，土地私有权的垄断，使农产品价值高于社会生产价格的超额利润，必须留在农业部门形成绝对地租。绝对地租的源泉是农业工人的剩余劳动所创造的剩余价值的一部分，即超额剩余价值，绝对地租就是这部分超额剩余价值的转化形式。 3(当代资本主义形成绝对地租条件的变化当代资本主义世界的许多国家中，特别是不发达资本主义国家中，农业的发展水平仍明显落后 50 于工业，农业资本有机构成低于社会平均资本有机构成，仍然是绝对地租形成的条件。但是，随着当代科学技术的迅速发展，一些发达资本主义国家的农业资本有机构成，已经赶上甚至超过工业资本有机构成。这就表明，上述形成绝对地租的条件，即农业资本有机构成低于社会平均资本有机构成的条件已不存在。但这并非意味着绝对地租就随之消失了，事实上，只要存在着土地私有权的垄断，绝对地租就不会消失。但是，形成绝对地租的条件却发生了变化。绝对地租不再是由农产品的价值高于社会生产价格的超额利润所形成，而是将农业资本家的平均利润的一部分转化为绝对地租。如果农业资本家还要获得平均利润，便会克扣农业雇佣工人的一部分工资作为绝对地租。事实上，在当代发达资本主义国家，以往由农业资本家租种土地经营的情况已经逐渐改变。主要经营形式已变为农业经营者同时也是土地所有者，不需缴纳绝对地租。四、土地价格自然界存在的原始末开垦土地，不是劳动产品，因而没有价值。但是，资本主义社会的土地是被私人所占有的，并能凭借土地所有权获取地租。在商品关系普遍存在的条件下，凡是被私人所占有的有用的东西，都可以当作商品买卖。所以，土地同样可以被作为商品买卖。但土地的价格并非土地价值的货币表现，而是资本化的地租，即土地价格相当于能够取得这笔地租收入的货币资本。这也就是说，土地价格相当于这样一笔货币资本，把这笔货币资本存人银行每年所得到的利息，等于购买这块土地后将其出租每年所获得的地租。所以，土地价格是由地租和银行存款利息率两个因素所决定的。土地价格和地租量成正比变化，和银行存款利息率成反比变化。第六章资本主义发展的历史进程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断 1(资本主义的发展阶段迄今为止资本主义社会的发展，大体可分为两个大的阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。自资本主义经济制度产生到19世纪末20世纪初垄断资本主义形成之前，资本主义的发展处于 51 自由竞争阶段。在这个阶段，自由竞争成为市场经济运行的基本原则和基本规律。 19世纪末20世纪初资本主义发展进入到垄断阶段。 2(垄断的形成垄断是从自由竞争中产生的。也就是说，自由竞争必然会引起生产和资本的集中。这个时期资本主义社会中信用制度的发展、股份公司和联合制企业的出现，即若干在生产上有联系的小企业为了在市场上获得更大优势而联合成一个大企业，这样一些新型的现代企业组织形式的出现，在经济危机中企业破产和商品生产者之间两极分化的加剧，都进一步促进了生产和资本的集中。当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称作独占。 3(垄断组织的形成与发展垄断组织是指若干资本主义大企业，联合起来操纵和控制某一部门或几个部门绝大多数产品生产和销售及原料市场，以保证获得高额垄断利润的组织。最初的垄断组织形式是短期的垄断协议。到20世纪上半期，较为重要的垄断组织形式有:卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。20世纪后半叶，垄断组织的形式又有较大发展，主要特征混合联合公司。第二次世界大战后，由于新的科学技术革命的发展，资本主义竞争进一步加剧，生产和资本进一步集中，使垄断统治进一步加强，这主要表现在: 第一，企业兼并速度加快，混合兼并占主导地位。第二，企业规模扩大，垄断程度提高。第三，垄断组织的生产经营多样化，混合联合企业大量涌现。第四，垄断组织向国际化方向发展，跨国公司迅速增加。 4(金融资本和金融寡头的形成及其统治金融资本，它是由垄断的工业资本和银行资本融合或混合生长构成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。当垄断的银行资本由普通的借贷关系中介人变为社会经济生活中万能的垄断者的同时，也开始了垄断的工业资本与银行资本的融合，这包括了日益紧密、相对固定的银企关系的形成，工业企业与银行之间相互持股以便实现对对方的控制和操纵，乃至银企之间人事上的相互融合。这样，金融资本就掌握了社会上数额巨大的资本，形成了能对社会生产和生活的各个方面施加直接或间接影响的经济实力，从而成为垄断资本主义社会中事实上的统治力量。金融寡头是指掌握了金融资本，操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团称为金融寡头。他们支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和上层建筑，是垄断资本主义国家事实上的主宰者。金融寡头在经济上的统治主要是通过实行“参与制”实现的，参与制是通过控制一定数量的股票从而层层控制许多企业的经济上的统治方式。金融寡头不仅掌握了经济上的控制权，还必然要在政治上进一步控制国家的上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位。金融寡头在政治上的统抬主要是通过“个人联合”的方式实现的。金融寡头可以直接出马或者把自己的代理人送进政府和议会，通过掌握政权利用政治力量为其垄断统治服务;或者收买高官，让他们在其政治活动中为金融寡头的利益服务。此外，金融寡头还可以通过建立政策研究咨询机构等方式来对政府的政策施加影响，通过掌握舆论工具、新闻媒介来对社会生活施加影响，从而实现其对社会经济生活的统治。战后发达资本主义国家银行业的集中和垄断又有了新的发展，主要表现是: 第一，银行规模不断扩大，银行资本积累和资本集中的速度也在加快。第二，资本主义国家中 52 少数大银行的资产在全国商业银行总资产中所占比重不断提高，银行的集中和垄断程度在不断提高。第三，各大银行的分支机构迅速增长。战后各主要资本主义国家的垄断财团随着金融资本的发展也得到更大增强，主要表现在:第一，垄断财团实力的迅速增长。第二，垄断财团的经营向多样化方向发展。第三，垄断财团经营日益国际化。第四，大财团的资本结构日益社会化。 5(垄断和竞争垄断的产生并没有消除竞争:首先，竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。其次，从垄断资本主义社会中现实的经济主体来看，存在着垄断组织和非垄断企业的竞争，垄断组织之间的竞争。因此，垄断资本主义阶段不但存在着竞争，而且使竞争更加激烈。垄断阶段同自由竞争阶段竞争的不同点主要表现在以下几个方面:第一，竞争的目的不同，垄断时期竞争的目的是为了获取高额垄断利润。第二，竞争的手段有了新的变化。第三，竞争的激烈程度和后果不同，垄断组织的竞争激烈和持久及其造成的破坏，也大大超过了自由竞争阶段。第四，竞争的范围不同，垄断阶段的竞争不仅存在于国内，而且扩展到了国外，除了经济领域的竞争外，还在政治、军事、文化等领域展开激烈的竞争。 6(垄断利润及其来源垄断利润即垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自工人阶级和劳动人民所创造的剩余价值。具体说来垄断利润的来源大体有以下几个方面:第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削;第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业，特别是非垄断企业的利润;第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺，获取的海外利润;第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格大体可分为垄断高价和垄断低价两种。垄断高价是指垄断资本在出售自己产品时规定的超过商品价值和生产价格的垄断价格;垄断低价是指垄断资本在购买生产资料时规定的低于其价值和生产价格的垄断价格。垄断价格的出现，并没有否定价值规律的作用。首先，垄断价格的制定不能完全脱离价值;其次，垄断的形成并不能增加价值总量;第三，通过垄断价格所获取的垄断利润，归根到底是雇佣工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。二、垄断资本主义的发展 1(国家垄断资本主义的产生和发展 (1) 国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义的产生，归根到底仍然是社会生产力发展的要求和结果。私人垄断资本仍然是从其私利的角度做出决策，进行社会经济活动的。他们一般不会重视社会利益，以及如何在社会范围内协调经济活动的问题，这就必然会与社会化大生产的本质要求不断发生越来越激烈的冲突。在这种条件下必须由国家出面，利用政权的力量来协调各方面的关系，维持资本主义社会经济的运行。于是就出现了国家政权与垄断资本相结合的国家垄断资本主义。国家出面干预经济，在第二次世界大战前的一些时期和一些资本主义国家中就已存在。但是，特别是20世纪60年代以来，第三次工业和科技革命以后，主要发达资本主义国家的生产社会化程度提高很快，国家垄断资本主义得到广泛的发展。 (2) 战后国家垄断资本主义大发展的原因 53 第一，仅靠私人垄断资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资金。第二，在一些大规模公共设施的建设上，私人垄断资本无能为力或不愿进行投资建设。第三，一些大型、基础性、前导性的科学研究项目，也是私人垄断资本不愿涉足的领域。第四，日益严重的生产过剩问题仅靠私人垄断资本难以解决。第五，社会化大生产的发展要求国家出面进行某些宏观经济调控。第六，在经济利益关系的调整方面，国家的再分配功能也越来越重要。从以上的分析可以看出，国家垄断资本主义的出现，有其特定的历史条件和根源。归根到底是生产力的发展，特别是生产社会化程度的提高，要求资本主义国家介入到社会经济生活中，起到私人资本不能起的一些作用，以维持资本主义社会的存在和发展，维护垄断资本的利益和统治。国家垄断资本主义是为资产阶级特别是垄断资产阶级利益服务的。 (3) 国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义主要的形式为以下三种类型: 第一，国家直接掌握的垄断资本，也就是资本主义国家中的国有经济、国有企业。第二，国家和私人资本在企业内部的结合，也即资本主义国家中的国有资本与私人资本结合在一个企业中的经济形式。第三，国家和私人资本在企业外部的结合，也就是国家垄断资本主义在资本主义私人企业的外部起作用，通过种种方式来促进、诱导私人企业向既定的方向发展，从而实现国家对经济的管理和调节。 (4) 国家垄断资本主义条件下的宏观经济调控第一，国家干预经济的必要性。第二，资本主义国家宏观经济管理与调节的任务、目标。第三，资本主义国家对经济的调控方式与手段。资本主义国家对经济的调控方式，一个是国家对国民经济的直接调节、控制和介入。另一个是国家对国民经济的间接调节与控制，主要是运用经济手段，通过经济政策的制定、经济杠杆的运用，还可以通过计划的指导，间接地引导私人资本按照国家垄断资本主义所希望的方向发展。第四，国家垄断资本主义宏观经济调控的主要政策。当代国家垄断资本主义对宏观经济的调控，主要是通过财政政策、货币政策以及在一定程度上实行国民经济计划化实现的。财政政策。通过财政把一部分国民收入集中起来进行分配，从而对生产资源的使用、个人收入的分配以及整个宏观经济运行都有巨大的影响。货币政策。货币币值的稳定，是市场经济正常发展运行的必要条件。在货币资本运动的过程中实现宏观经济调节，一是对利率的调节，二是对货币流通量的调节。利率调节主要是通过利率高低和差别利率来实现某些宏观经济目标。 (5) 国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义的实质都是为了资本主义社会经济制度的存在和发展。第一，垄断资本主义国家的国有企业仍然是垄断资本主义性质的企业，是为整个资产阶级服务、为资本主义国家的生存发展服务的。从资本主义国有企业的经营宗旨来看，追求高额利润并不是它的主要目标，其宗旨在于促进私人垄断资本的发展，协调社会总资本的正常运行。第二，从国有资本与私人资本相结合的各种资本的作用来看，国家垄断资本主义同样是为垄断资产阶级利益服务的工具。第三，从国家与私人资本在企业外部的结合来看，都是为垄断资本主义经济的稳定均衡发展，资本主义社会的存在和长治久安，缓和各种经济社会矛盾服务的，其根本目的仍然是为了维护资产阶级的利益。 54 2(垄断资本在世界范围的扩展资本输出从资本形态上来看大体有两种基本形式，即借贷资本输出和生产资本输出。借贷资本输出，即输出国的政府或私人银行和企业，把货币资本贷给输入国的政府、银行或企业，这是一种间接投资;生产资本输出，即输出国的政府或私人银行和企业，在国外直接投资办企业，这是一种直接投资。从资本输出的主体来看，则可分为私人资本输出和国家资本输出两种类型。垄断资本主义国家对外资本输出，是垄断资本主义国家确立和巩固金融资本对世界统治的重要工具，是国际垄断的基础。资本输出成为垄断资本主义阶段的一个重要经济现象和特征，对资本输出国与输人国乃至整个世界经济格局，都产生了极其重要的影响。从资本输出国即垄断资本主义国家这方面看，资本输出的作用和后果是:第一，为过剩资本找到了出路，并由此获得大量来自海外的高额利润和利息。第二，资本输出是输出国控制输入国的重要手段。第三，资本输出是输出国扩大商品出口的重要手段。第四，资本输出使金融资本的银行网遍布全世界，从而强化了金融资本在世界经济、政治舞台上的统治地位。对于那些处于较低发展阶段上的、经济比较落后的资本输入国采说，大量国外资本的输入，有两重作用。一方面，外来资本和生产方式的进入，促进了这些国家自然经济的瓦解、商品经济和资本主义经济关系的生长和发展，建设了一些近现代的工商企业和发展经济所必需的基础设施，也在一定程度上促进了这些国家民族经济的发展和整个国民经济水，平的提高。但另一方面，国外资本主义势力的侵入，也给这些国家带来一系列经济社会问题。垄断资本主义国家的资本输出完全是从自身利益出发，这就必然造成输入国经济社会的片面、畸形发展，及其对垄断资本主义国家资金技术等的依赖，乃至最终在政治上也不能不从属于垄断资本主义国家，使输入国成为输出国的附庸。 (2) 国际垄断组织的产生和发展垄断资本主义国家在世界经济领域中的竞争，发展到一定程度，也会形成垄断，即国际垄断。各资本主义国家的垄断组织，通过订立协议建立起国际性的垄断组织的联盟，即国际垄断同盟。建立国际垄断同盟的目的，是协调各国垄断组织间的关系，在世界范围内瓜分世界。早期的国际垄断组织，主要是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋取垄断利润。当代国际垄断组织的形式则以跨国公司和国家垄断资本主义的国际垄断同盟为主。 (3)帝国主义列强瓜分和重新瓜分世界为了维持资本主义在世界上的统治，获取高额海外利益，除了在经济领域瓜分势力范围之外，帝国主义国家还采取政治、军事手段从领土上瓜分世界，也即通过武力占领等手段，把经济较为落后的国家变为资本主义国家的殖民地或半殖民地、附属国。到19世纪末20世纪初，垄断资本主义国家即帝国主义列强就已把世界领土瓜分完毕。从而形成了这样一种世界格局:一方面是垄断资本主义国家和宗主国，它们统治着本国和殖民地，在国际经济活动中处于有利地位;另一方面是广大经济落后的不发达国家，它们处于帝国主义国家的压迫和奴役之下。资本主义的发展史上殖民地对资本主义国家的发展起到了多方面的作用，它是垄断资本主义国家重要的原料供应地，最可靠的销售市场，有利的投资场所，维持霸权地位和建立军事基地的重要条件，以及维持和加强垄断资本主义国家国内统治的重要条件。战后以来，垄断资本主义国家对世界的统治也由旧殖民主义转为新殖民主义。由过去那种军事侵略和武装占领转变为所谓“援助”的旗号实现其对发展中国家的剥削和控制。第二节当代资本主义的新变化 55 一、经济全球化与当代资本主义的新变化 1(经济全球化的发展及其原因经济全球化是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展，科技加速进步，社会分工和国际分工不断深化，生产的社会化、国际化程度不断提高的情况下，世界各国各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围并相互紧密地联系在一起。经济全球化的萌芽可追溯到19世纪中叶，当时资本主义国家的商品经济和现代工业、交通运输业的发展，使市场由国家内部的地区性市场、全国性市场发展到世界市场逐渐形成，世界各国间的贸易往来大大超过以往世代。到了19世纪末20世纪初，即一般垄断资本主义形成时期，资本输出成为帝国主义国家对外经济关系中的重要手段，并带动商品输出的大发展，从而加强了世界各国间经济的联系，经济全球化也上了一个新台阶。 20世纪80年代以来，经济全球化的进程明显加快，促成这种变化的原因主要是: (1)新科学技术，特别是计算机、通信技术日新月异的进步和在社会经济生活中的广泛应用，加强了国际经济联系。 (2)国际贸易的自由程度大大提高。当今世界无论是发达国家还是发展中国家都有发展国际经济关系的迫切要求，因而加快了经济全球化的步伐。 (3)国际资本流动的大幅增加。吸引外资发展本国经济，不但是发展中国家的迫切要求，也是发达国家过剩资本的一个出路，而且发达国家间的相互投资也在增加。 2(经济全球化的主要内容 (1) 生产的全球化。 (2) 贸易的全球化。 (3) 资本全球化。 3(当代资本主义的新变化 (1)从生产力方面看。战后发达资本主义国家，在生产力方面取得了长足的发展，劳动生产率大幅度提高，社会财富迅猛增长，经济保持了较长时期的相对稳定发展。在产业结构上，出现了转向信息化、服务化和高科技化的趋势。第三产业迅速崛起。脑力劳动者比例攀升，素质显著提高。生产工具的智能化趋势日渐加强。人工合成材料的问世，新资源的开发利用，尤其是信息资源这一非物质资源的广泛应用，从根本上改变了劳动对象的物质范围。此外，作为生产力重要组成部分的生产管理，由于电子计算机、信息技术、控制论、系统工程等的运用，而获得了新的手段和工具。 (2)从生产关系方面看。当代资本主义国家在所有制关系、劳资关系和分配关系三方面都做了一系列调整。在所有制关系上，建立和发展一定比重的国有经济，并出现了工人持股的现象。在劳资关系上，采取包括建立所谓劳资共决制度，发挥工会在维护工人就业、工作条件改善和进行工资谈判等方面的作用，允许工人代表参加企业管理等多种形式，改善劳资关系，缓和阶级矛盾。在分配关系上，实行社会福利政策，通过再分配手段在一定程度上缓和了社会矛盾。 (3)从上层建筑方面看。当代资本主义在上层建筑方面的变化主要表现在:政治制度与法制的有效结合;国家管理经济和社会的职能增强;资产阶级的民主形式进一步扩大，公民权利的内涵与外延有新的拓展;意识形态中左翼与右翼的分歧逐渐减弱，多元化的价值取向更加鲜明。此外资本主义政治统治形式还有两点变化:对国家权力机构的监督和制约的内外因素大大加强;国家权力的重心由议会向政府转移。二、资本主义新变化的原因及实质 1(资本主义新变化的原因 (1)生产力方面。当代资本主义经济之所以能在一定程度上快速发展，有生产力自身发展规律， 56 特别是科学技术自身发展规律作用的原因。 (2)生产关系方面。在所有制关系上，资本主义国家在其自身范围内进行不断的调整，以适应生产力发展的要求。这种资本主义内部的自我调节，表现在对生产关系调整和经济运行调控上，主要有三个方面:一是进行了社会改良。二是对经济实行政府干预和宏观调控。三是加强了对科技创新和新兴产业的扶持。 (3)上层建筑方面。当代资本主义国家中上层建筑的新变化归根结底是经济基础发展变化所要求的。生产社会化、国际化和经济全球化的发展，必然要求资本主义政治制度与国家法制在有利于资产阶级的范围内健全、充实与完善，从而为资本主义制度的存在和发展服务。 2(资本主义新变化的实质当代资本主义虽然发生了许多新变化，但它的经济基础仍然是资本主义的私人占有制。。第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位因而推动了生产力的巨大发展。但是，这时的资本主义生产关系也日益暴露出其不适应生产力发展的一面。它终究不能解决高度社会化的生产力同以私有制为基础的资本主义社会的基本矛盾。二、资本主义基本矛盾的发展及向社会主义过渡的必然性资本主义生产方式决定了它的历史过渡性质。向社会主义过渡的历史必然性，是由资本主义的基本矛盾和资本主义的历史局限性决定的。资本主义在其发展过程中造就了社会化的生产力，而这种生产力本身则是与资本主义的生产资料私人占有制相矛盾的。无论资产阶级在资本主义制度的框架内如何调整，只要这种矛盾存在，就有导向更高社会发展阶段，即社会主义阶段的客观要求与趋势。同时，资本主义还造就了置自身于死地的社会力量——无产阶级。无产阶级代表先进的生产力和社会发展的方向，其阶级利益与全社会的利益和发展方向相一致。社会主义必然取代资本主义，是生产关系一定要适合生产力状况这一经济规律的客观要求。资本主义条件下生产社会化的全面发展，推动了资本关系的日益社会化，为向社会主义转变准备了日益完备的社会经济基础。资本的社会化为全社会占有生产资料和共同组织社会化生产准备了最充分的物质条件和经济条件。三、资本主义为社会主义代替的历史必然性和长期性人类社会发展的历史表明，一种新的社会制度取代旧的社会制度，往往要经历漫长的历史过程。资本主义社会中生产力的发展和生产社会化程度的提高，虽为社会主义制度的建立准备了完备的物质基础，但这并不意味着资本主义社会将自行灭亡。资本主义向社会主义的转变，不仅是一个逐步的渐进的长期过程，而且它会触及资产阶级的既得利益，必然会遭到阻挠和反抗，因而，资本主义向社会主义的过渡必然是一个复杂的、曲折的、长期的历史过程。资本主义是一种自我调节能力较强的社会生产方式，发达资本主义国家的生产关系还有可能随着生产社会化程度的提高而不断调整，从而在较长时期内能够容纳社会生产力的进一步发展。因此，资本主义向社会主义过渡必将是一个相当长的历史过程。社会主义制度取代资本主义制度，是用公有制代替私有制，从而消灭延续了几千年的剥削制度。社会主义制度的建立、巩固和发展，社会主义全面战胜资本主义，要经过长期反复的较量和斗争。尤其是在经济较为落后，在特殊的历史条件下建立起来的社会主义国家，建设社会主义的任务会更加艰巨和复杂。在少数社会主义国家与多数资本主义国家并存的情况下，社会主义国家还会面临各种各样的威胁和挑战，社会主义制度的巩固和发展也须经历复杂的斗争，并有可能出现倒退和反复。这一切都决定了从资本主义向社会主义过渡的长期性。认识资本主义的历史过渡性，并不是要对资本主义采取一概否定的态度。资本主义是一种存在 57 着对人的剥削的社会经济制度，有其自身难以克服的基本矛盾。同时，它又创造了巨大的社会生产力，创造了现代的科学技术和管理方法，发展了商品生产，建立了市场经济体制和运行机制，推动了人类文明的发展。社会主义要否定的是资本主义剥削、压迫的经济制度，同时又要借鉴、继承和发展资本主义社会中那些反映人类文明进步的方面。我们要从批判的角度考察资本主义的本质、矛盾和历史局限性，认识社会主义代替资本主义的历史必然性。又要从借鉴的角度，利用资本主义社会中一切可为我所用的东西，以促进社会主义事业的发展。第七章社会主义社会及其发展第一节社会主义制度的建立一、社会主义从空想到科学、从理论到实践的发展 1(社会主义从空想到科学的发展最早的空想社会主义思想在16—17世纪资本主义原始积累和初期发展阶段即已出现。早期空想社会主义的代表作是英国人莫尔的《乌托邦》和意大利人康帕内拉的《太阳城》。他们在自己的著作中无情地批判了资本主义的种种罪恶，但提出和描绘的理想社会却充满着空想性质。 18世纪以后，空想社会主义思想在欧洲主要资本主义国家继续发展，代表人物有巴贝夫、摩莱里、马布利等，他们中有的观点激进、主张革命，有的则相对温和、提倡改良。有的主张共产主义，有的带有平均主义乃至禁欲主义色彩。 19世纪初期欧洲的三大空想社会主义者，有法国的圣西门、傅立叶和英国的欧文，他们在前人思想的基础上提出了自己的社会主义思想和方案，并进行了一些社会改造的尝试。他们的空想社会主义思想，成为马克思主义科学社会主义的直接理论来源。为什么是空想:空想社会主义者看到了资本主义必然灭亡的命运，但因为他们没有正确认识社会历史发展的必然规律，不能揭示出资本主义必然灭亡的经济根源和客观必然性。他们要求埋葬资本主义，却找不到埋葬资本主义的力量。他们憧憬社会主义的理想社会，却找不到通往理想社会的现实道路。这是空想社会主义的历史局限性，在实践中也不可能指引工人阶级真正走上社会主义道路。马克思和恩格斯在工人运动的实践中，在总结、吸收前人优秀思想成果的基础上，逐步形成了科学社会主义理论。1847年底他们受世界上第一个无产阶级政党“共产主义者同盟”的委托起草并于1848年2月发表的《共产党宣言》，是社会主义思想史上的第一个纲领性文件，它标志着科学社会主义理论公开面世。科学社会主义理论与辩证唯物主义和历史唯物主义、马克思主义政治经济学一起，构成马克思主义理论的三个组成部分，成为无产阶级、社会主义和共产主义事业的指导思想和理论武器。 2(无产阶级革命与社会主义制度的建立无产阶级革命是迄今人类历史上最广泛、最彻底、最深刻的革命，是不同于以往一切革命的最新类型的革命。这是因为:第一，无产阶级革命是要消灭私有制、建立公有制的社会革命，这是以往不同私有制之间相互取代所发生的革命不可比拟的。第二，无产阶级革命是最终要彻底消灭一切阶级剥削和阶级统治的革命。第三，无产阶级革命是为绝大多数人谋利益的运动。第四，无产阶级革命是不断前进的历史进程。无产阶级通过革命夺取政权并不是目的，在无产阶级专政下 58 经过一段过渡时期进入社会主义社会，再经过社会主义建设，使社会生产力极大提高、物质财富极大丰富、人得到全面发展，进而迈向共产主义，这才是无产阶级和社会主义、共产主义事业的远景和方向。无产阶级革命的形式，从理论上说可以有暴力革命和非暴力革命即和平形式两种，但迄今的实践中，暴力革命是主要的基本形式。对于无产阶级社会主义革命的发生，马克思主义者也有一个认识不断深化发展的过程。根据19世纪资本主义处于自由竞争阶段的现实条件和实际情况，马克思和恩格斯的基本观点是，社会主义革命即使不是在全世界同时进行，也要在几个主要资本主义国家同时发生才可能成功。马克思恩格斯这里讲的同时胜利论，不是说社会主义革命必须在全世界或主要资本主义国家同一时刻同步进行。同时胜利是指主要资本主义国家在革命时机成熟时，在一个时期内相继爆发无产阶级革命，形成一个相互支持和相互促进的革命高涨的局面。世纪末20世纪初，资本主义由自由竞争阶段发展到垄断阶段，出现了一些新变化、新特征。最重要的一点就是垄断资本主义即帝国主义国家之间经济政治发展不平衡。列宁研究了帝国主义时期资本主义经济政治的新情况、新问题、新特点，立足于资本主义发展不平衡规律，提出了社会主义革命可以在一国或数国首先胜利的理论。列宁提出的社会主义革命一国或数国首先胜利论，是在新形势下对马克思主义无产阶级革命理论的发展。它以帝国主义阶段经济政治发展不平衡规律为依据，是符合当时的实际情况的。二、列宁、斯大林领导下的苏维埃俄国对社会主义的探索 1(列宁领导下的苏维埃俄国对社会主义的探索从1917年末的十月革命到1924年初列宁逝世仅有短短的六年多时间，这段时期在列宁领导下苏维埃俄国对社会主义道路的探索大体可分三个阶段，即进一步巩固苏维埃政权时期、战时共产主义时期、新经济政策时期。列宁对社会主义建设问题进行了多方面的探索，发展了马克思主义关于社会主义的理论。他的主要贡献是:首先，把社会主义建设作为一个长期探索、不断实践的过程。其次，把大力发展生产力、提高劳动生产率放在首位。再次，在社会主义建设中，特别是过渡时期不能人为取消商品经济，而要利用商品货币关系发展经济。最后，列宁还提出利用资本主义，建设社会主义。 2(斯大林领导下的苏联对社会主义的探索在斯大林的领导下，逐步建成了以生产资料公有制为基础的社会主义计划经济制度，形成了后来所称的社会主义的苏联模式。首先，是生产资料所有制的变革。其次，是计划经济体制的建立和发展。最后，是政治思想文化等各项事业的建设与发展。三、社会主义从一国到多国的发展 1(东欧社会主义国家的建立和发展在二次世界大战后的欧洲，出现了波兰、捷克斯拉伐克、罗马尼亚、保加利亚、匈牙利、民主德国、南斯拉夫和阿尔巴尼亚等一批社会主义国家。它们的生产力发展水平不一、资本主义生产关系的发展程度也不相同，但都在特定的历史条件下走上了社会主义道路，并都是以苏联为榜样，采取了大体相同的经济政治体制。在这种体制下，在战后初期创造了较高的经济发展速度。但集中计划经济体制的弊端也逐渐显露，特别是匈牙利、捷克等原资本主义市场经济已有相当发展的国家，计划经济的弊端更快就显现出来了，也因此导致后来的一系列改革。 2(中国等亚洲社会主义国家的建立和发展中国共产党将马克思主义基本原理同中国革命的具体实践相结合，在毛泽东思想指引下，于 59 1949年推翻了压在中国人民头上的帝国主义、封建主义和官僚资本主义三座大山，建立了新民主主义的中华人民共和国。并开始有系统地进行社会主义改造，特别是通过采取赎买方式成功地实现了对民族资产阶级的改造，在广大农村通过渐进方式实现合作化，最终于1956年建立起全民所有制和集体所有制并存的社会主义公有制经济，确立了社会主义基本制度。社会主义国家朝鲜、越南和蒙古等与我国的情况有同有异，都是在特定的历史条件下走上了社会主义道路。另外，在地球的另一端，处于中美洲的古巴，也是在战后民族独立风起云涌的时代，在古巴共产党及其领袖卡斯特罗的领导下，独立地走上社会主义道路。 3(社会主义从一国到多国发展的历史贡献与经验教训 20世纪各社会主义国家的实践，使社会主义从理论在多国变为现实，是人类历史上的巨大飞跃。社会主义制度对人类社会历史的发展做出了巨大的历史贡献。首先，推动了人类历史的发展和社会制度的演进。同时社会主义的民主政治建设、思想道德文化建设也获得了巨大进展，向世界展示了社会主义制度蓬勃发展、积极向上的强大生命力。其次，社会主义国家的存在改变了世界格局，在一定程度上遏制了帝国主义和霸权主义在世界上的扩张。第三，社会主义力量坚定地支持被压迫民族和被压迫人民，推动着和平与发展的世界时代潮流。社会主义国家坚定地高举反对帝国主义霸权的旗帜，代表世界被压迫民族与被压迫人民的利益，在国际事务中力求打破旧的国际经济政治秩序，建立更合理的国际经济政治新秩序。第四，社会主义引导着世界人民的前进方向。社会主义从一国到多国的胜利，社会主义的理论和理想、实践和成就给各国人民以启示。虽然历史的发展有曲折，社会主义的实践中有这样那样的弊病，但它代表了时代发展的方向。 20世纪社会主义的实践，有辉煌的成绩，也发生过曲折，特别是东欧剧变、苏联解体的严重挫折。东欧剧变、苏联解体最深刻的教训是:放弃了科学社会主义道路，放弃了共产党的有效领导，放弃了马克思列宁主义，结果使得已经相当严重的经济、政治、社会、民族矛盾进一步激化，最终酿成制度巨变、国家解体的历史悲剧。邓小平指出:“不坚持社会主义，不改革开放，不发展经济，不改善人民生活，只能是死路一条。”“一些国家出现严重曲折，社会主义好像被削弱了，但人民经受锻炼，从中吸取教训，将促使社会主义向着更加健康的方向发展。”总结这些历史经验和教训使我们认识到:三点:第一，要正视经济社会发展较为落后的国家在特定历史条件下进入社会主义的特殊性，要把科学社会主义理论与各国的实践相结合，探索符合本国国情的社会主义发展道路。不能拘泥于经典作家的个别论断，而要在理论和实践上都勇于创新。第二，社会主义的社会经济体制并非只有一种模式，尤其在资源配置方式和经济体制上，要解放思想、勇于探索。实践证明，无论是原苏联东欧国家还是中国、越南这样资本主义本来就不发达的社会主义国家，用计划经济的方式配置资源，在新制度建立前期有其必要性，也曾发挥了积极作用。但随着经济社会化的发展，其弊端逐渐显露出来。而市场经济体制是迄今为止较为有效的资源配置方式，它不但可为资本主义所用，也能成为社会主义的一种经济体制。第三，要坚持共产党的领导，不断发展社会主义民主政治，既要抵制各种资本主义思潮的侵袭和腐蚀，又不能搞一言堂甚至压制群众的要求和呼声，要形成一种生动活泼的政治局面。第四，要善于吸收资本主义发达国家一切能为我所用的东西，学习人类发展中各方面的优秀成果，这样才会使社会主义立于不败之地。四、无产阶级专政和社会主义民主无产阶级专政和社会主义民主是科学社会主义的核心内容。无产阶级专政是建立社会主义社会、发展社会主义事业的政治保证，建设社会主义民主则是共产党的奋斗目标和政治任务。 1(无产阶级专政是新型国家政权社会主义国家政权的领导核心是工人阶级的先锋队共产党。 60 2(社会主义民主是新型民主民主是有阶级性的，不同的阶级、不同的社会制度下有不同的民主类型与具体形式。社会主义民主是人类社会最高类型的民主，与以往剥削阶级占统治地位的社会中少数人的民主在性质上根本不同。社会主义民主是绝大多数人的民主，它的本质是人民当家作主。社会主义民主首先是社会主义的国家制度。从国体上说，社会主义国家是工人阶级和广大劳动人民当家作主的国家，他们享有充分广泛的社会主义民主权利。从政体上说，社会主义国家采取民主共和国的形式，即按照民主集中制的原则组成政府，管理国家，劳动人民在这种社会政治体制中享有管理国家的最高权力。社会主义民主是目的和手段的统一。社会主义民主是为社会主义经济基础服务的手段，因为民主是上层建筑，是建立在经济基础之上并为其服务的，实行社会主义民主归根结底是为了发展生产力、实现社会主义、共产主义的最终目的。从另一方面看，社会主义民主又是人们在社会主义事业中不断奋斗和追求的目的，社会主义的民主制度建设需要不断发展完善，把建立和完善社会主义民主作为目的，作为战略目标和战略任务，才能有力地促进社会主义民主建设。第二节社会主义在实践中发展和完善一、在实践中深化对社会主义基本特征的认识 1(马克思主义经典作家对社会主义基本特征的论述在马克思和恩格斯的著作中，根据当时的历史条件，设想社会主义革命将在发达资本主义国家同时取得胜利。无产阶级取得政权以后，经过一段过渡时期，建立起与社会化大生产相适应的新社会制度，他们将其称为共产主义的第一阶段，而后发展为共产主义的高级阶段。第一阶段的主要特征是:生产资料归全社会所有的公有制;根据社会的需要对社会生产的计划管理和调节;劳动者生产的社会总产品经过一定扣除后，对个人消费品实行按劳分配;商品经济消亡;阶级对立和阶级差别消失;国家开始消亡但尚未完全消亡。列宁在十月革命前后根据资本主义发展到垄断阶段的新特征，以及领导苏维埃俄国的实践，对社会主义社会的特征作了进一步的论述和概括。他把马克思所说的未来社会的第一阶段称为社会主义社会，把未来社会的高级阶段称为共产主义社会。列宁在领导苏维埃俄国的实践中总结出一些社会主义社会的特征:在所有制上是全民所有制经济与集体所有制合作经济并存;在进行社会主义建设的过渡时期，还存在商品生产和商品交换;具有高度发达的生产力和比资本主义高的劳动生产率;建立工人阶级和劳动人民的政权及其民主制度等。 2(对社会主义本质和基本特征的认识在实践中深化和发展邓小平把社会主义的本质概括为“解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕”。在社会主义实践中，特别是中国的改革开放实践中，人们关于社会主义基本特征的-认识可归纳为以下几个方面: 第一，解放和发展生产力，创造高度发达的生产力和比资本主义更高的劳动生产率。第二，建立和完善社会主义的生产资料公有制，逐步消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。第三，社会主义的分配原则是按劳分配。第四，社会主义事业要有以马克思主义为指导的共产党的领导，建立起社会主义国家政权，发展社会主义民主，完善社会主义法制，建设社会主义的政治文明。第五，以马克思主义为指导的社会主义文化和精神文明建设。 61 二、经济文化相对落后的国家建设社会主义的艰巨性和长期性 1(社会主义首先在经济文化相对落后的国家取得胜利的原因第一，这些国家已具备了一定程度的社会化生产力，这是发生社会主义革命、建立社会主义社会的物质基础。第二，这些国家发生社会主义革命时的客观形势和条件，使得它们在特定的历史条件下能够获得革命的成功。经济文化相对落后的国家率先进入社会主义，是特定历史条件下的客观现实，有其深刻的内外原因。 2(必须充分认识经济文化相对落后的国家社会主义建设的艰巨性和长期性在经济文化相对落后的国家建立和发展社会主义，必然面临着国际和国内的种种挑战，在这些国家建设社会主义是长期而艰巨的历史任务。第一，在这些国家里大力发展生产力，赶上和超过发达国家是一个长期而艰巨的历史任务。第二，在这些国家里建设社会主义精神文明、发展社会主义民主与完善社会主义法制，充分显示社会主义制度的优越性，也将是一个长期而艰巨的历史任务。第三，这些国家的建设和发展是在与资本主义国家并存的环境下，在资本主义发达国家主导的世界政治经济秩序中曲折前进的，面临着国际环境的严峻挑战。第四，这些国家的执政党和广大人民对社会主义发展道路的探索，对社会主义建设客观规律的认识和利用，需要一个长期的艰苦的过程。三、社会主义发展道路的多样性 1(社会主义发展道路多样性的原因第一，各国在社会主义革命时，其生产力状况和社会发展阶段是不同的，由此决定，不同社会主义国家的发展道路具有不同的特点。第二，各国的历史传统、文化习俗及具体国情各不相同，这是各国的发展道路不同的另一原因。第三，在社会主义的实践中，各国都在探索适合本国国情的发展道路，时代在前进，实践在发展，社会主义的发展道路因此而更具多样。总之，各国的社会主义建设事业，都是在不断探索中前进和发展的，人们在寻找适合本国的社会主义之路，试图把马克思主义科学社会主义的基本原理与本国具体实践更好地结合起来。这种探索必须坚持科学社会主义基本原理，如果偏离了这一原理，就会导致失败;如果不坚持社会主义发展道路的多样性，脱离本国的实际，同样也会付出沉重代价。 2(努力探索适合本国国情的社会主义发展道路四、社会主义在实践探索中曲折前进 1(社会主义在曲折中前进的客观性社会主义在曲折中前进，主要是由以下因素决定的: 第一，同一切新生事物一样，社会主义作为一种崭新的社会经济制度，其成长过程必然不会一帆风顺。第二，作为发展中国家的社会主义的基本矛盾运动，推动了社会主义的经济社会发展。第三，世界经济政治形势错综复杂的发展变化，国际经济政治秩序和格局的变动演化，也是决定社会主义曲折发展的一个影响因素 2(社会主义在自我发展和完善中走向辉煌社会主义的发展道路是曲折的，但前途是光明的，社会主义在曲折中前进，在开拓中发展，最 62 终将战胜资本主义、取代资本主义，这是世界历史发展的必然趋势与归宿。这是因为，社会主义制度能从根本上克服资本主义的基本矛盾，顺应社会化大生产的进一步发展，为社会生产力的更大提升提供广阔的前景。社会主义事业是广大人民的事业，它的发展方向与人民群众的愿望与要求是一致的，会得到人民群众的广泛支持与拥护。社会主义基本矛盾是非对抗性的，能够通过自身的改革与发展克服前进中的困难，会在自我发展和自我完善中走向辉煌。中国改革开放三十年来，通过实践证明，实现社会主义的自我发展与完善，要把握如下几点: 第一，要以与时俱进的马克思主义理论为指导，把握正确的改革方向。第二，要选择正确的改革方式与步骤，因地制宜，循序渐进。第三，要妥善处理改革、发展与稳定的关系。第三节马克思主义政党在社会主义事业中的地位和作用一、马克思主义政党是新型的革命政党 1(马克思主义政党是科学社会主义与工人运动相结合的产物政党是代表一定阶级、阶层或社会集团的利益和意志，有自己的纲领、路线、方针、策略，为参与或掌握政权而斗争的政治组织。马克思主义政党是新型的革命政党，是无产阶级反对资产阶级的斗争发展到一定阶段的产物。它是无产阶级的先锋队，它代表无产阶级的利益，为无产阶级的事业——社会主义、共产主义事业而奋斗。马克思主义政党产生的条件:一是工人运动的发展，二是科学社会主义理论的传播。 2(马克思主义政党是工人阶级先锋队 3(马克思主义政党是为实现共产主义而奋斗的党马克思主义政党的最高纲领和最终奋斗目标，是实现共产主义。在革命和建设的进程中，马克思主义政党可以提出适应当时形势的奋斗目标，作为党的最低纲领和近期目标，以团结广大人民群众，完成党在既定时期的阶段性任务，将党的事业推向前进。但是党的最高纲领即建立共产主义社会和为此而奋斗，则是马克思主义政党区别于其他政党的重要标志。因此，共产主义是工人阶级及其先锋队马克思主义政党始终追求的奋斗目标。这是马克思主义政党鲜明的政治纲领和最高纲领。 4(马克思主义政党是为人民群众谋利益的党 5(马克思主义政党是按照民主集中制原则组织起来的团结统一的党二、马克思主义政党是社会主义革命和建设的领导核心 1(马克思主义政党是社会主义革命的领导核心在社会主义革命中，马克思主义政党的坚强领导主要体现在: 第一，思想领导方面。社会主义革命要有正确思想的指导，要在正确思想路线的指引下进行广泛的思想动员，要用科学社会主义的理论武装群众，这些任务都要由马克思主义政党来承担。第二，政治领导方面。当革命的形势到来时，必须审时度势，提出符合实际要求的斗争目的，制定正确的战略、策略和行动步骤。为工人阶级和劳动群众指出明确的方向。第三，组织领导方面。马克思主义政党本身就是一个组织严密、有纪律、能战斗的新型政党。 2(马克思主义政党是社会主义建设的领导核心 3(坚持和改善马克思主义政党的领导 63 第八章共产主义社会是人类最崇高的社会理想第一节马克思主义对共产主义社会的展望马克思主义的最总奋斗目标:就是建立共产主义社会，实现全人类的彻底解放。一、社会生产力高度发展和物质财富极大丰富。二、实行社会公有制和按需分配三、经济的计划调节管理和商品经济的消失四、阶级的消灭和国家自行消亡共产主义社会在生产力高度发展基础上，随着世界范围内彻底消灭了私有制，从而铲除了阶级对立存在的深刻经济根源，依靠生产资料私有制所形成的剥削阶级将归于消失，一切阶级差别和阶级矛盾也将不复存在。国家是阶级矛盾不可调和的产物，是一个阶级压迫另一个阶级的统治工具。在共产主义社会里，随着一切剥削制度和剥削阶级的彻底消灭，全体社会成员都将融合成为全面发展的共产主义劳动者，因而作为阶级统治工具的社会强制力量的国家机关也随之退出历史舞台而自行消亡。所谓国家自行消亡，表明只有在阶级被彻底消灭的条件下，国家才能随着阶级的消失而失去其存在的必要，从而自然而然地自行消亡。五、精神境界极大提高六、人的自由而全面发展七、全人类的彻底解放第二节共产主义是社会历史发展的必然一、共产主义是历史发展规律的必然要求 1(共产主义社会的两个阶段:社会主义社会;共产主义社会。社会主义社会和共产主义社会同属于共产主义社会形态，并不是各自独立的两个社会形态，它们具有如下一些共同的基本特征:区别于联系 (1)二者都是以生产资料公有制作为社会经济制度的基础，在公有制范围内的生产资料和劳动产品，都属劳动者共同所有，并为社会公共的利益服务和使用。 (2)二者的生产目的都是为了满足劳动人民日益增长的物质文化生活需要，实现劳动人民的共同富裕。 (3)二者在公有制范围内的产品分配，都按照有利于社会发展和实现劳动人民利益的原则进行。 (4)二者都要消灭剥削制度，劳动人民成为社会的主人，他们之间的本质关系是平等和谐、互助合作的关系。 (5)二者都以马克思主义为指导思想，以集体主义为意识形态的核心。社会主义社会和共产主义社会作为共产主义社会形态的两个成熟程度不同的发展阶段，二者之间又存在着重大差别: (1)社会主义社会的生产力虽有了较大发展，但生产力水平仍比较低，远未达到共产主义社会那 64 样的生产力高度发展和物质财富极大丰富的程度。 (2)社会主义社会实现了生产资料公有制，但公有制本身还存在全民所有制和集体所有制等多种形式，而且在社会主义初级阶段还存在公有制为主体地位条件下的非公有制经济形式。而共产主义社会则建立起单一的社会公有制。 (3)社会主义社会在公有制范围内的个人收入分配实行按劳分配原则，而在社会主义初级阶段还存在按劳分配为主体的与按生产要素分配相结合的多种分配方式。共产主义社会的个人消费品分配则是按需分配原则。 (4)社会主义初级阶段还存在商品经济，实行社会主义市场经济体制，价值规律仍起调节社会经济发展的作用。而在共产主义社会，商品经济归于消亡，劳动具有完全直接的社会性，社会经济的发展将由计划所调节。 (5)社会主义社会还存在旧式分工和三大差别，劳动还仅仅是一种谋生的手段。而在共产主义社会，旧式分工和三大差别已消失，劳动成为生活伪第一需要，人们将获得自由而全面的发展。 (6)社会主义社会要消灭剥，削制度，但阶级和阶级差别在一定范围内还长期存在，无产阶级专政的国家仍须存在。共产主义社会则消灭了一切阶级和阶级差别，国家将自行消亡。 (7)社会主义社会虽已建立了新型的社会主义意识形态和道德观念，但仍存在旧的思想的残余。而在共产主义社会，全体社会成员的思想境界和道德品质都将极大提高，建立起高度的精神文明。社会主义社会与共产主义社会的共同点表明，二者具有本质的内在联系，是共产主义社会形态的前后紧密衔接的两个发展阶段，它们与资本主义社会是根本性质不同的社会制度。社会主义社会与共产主义社会的差别表明，二者作为共产主义社会形态成熟程度不同的两个阶段，因而，第一，社会主义社会在发展中日益成熟和完善，将来必然逐渐成长为共产义社会;第二，共产主义社会只能经过社会主义社会的长期发展才能最终实现。 2(人类社会历史必然发展到共产主义。 3(从社会主义向共产主义过渡的特点二、实现共产主义是人类最伟大的事业 1(共产主义事业是崇高理想与科学理想的统一 2(共产主义伟大事业的实践三、实现共产主义是一个不断实践的长期过程 1(实现共产主义要在实践中长期探索共产主义事业毕竟是人类历史上完全崭新的事业，无产阶级在争取解放、建设社会主义和实现共产主义的过程中，没有现成的经验可循。必须在实践中去探索和创新。而人们对共产主义社会还存在许多未被认识的“必然王国”，实现共产主义所要经历的具体阶段，适合各国国情的社会主义革命和建设的道路，所应采取的经济和政治体制，以及向共产主义过渡的实施步骤，都要在反复的实践中去探索和创造。无产阶级必须在共产主义的实践中，善于总结经验，吸取教训，开辟道路，不断进取。共产主义作为一个新生事物的成长道路，必然要在实践中经历长期的探索过程。 2(社会主义的充分发展和向共产主义的过渡要经历长期的实践过程任何一个国家实现共产主义，首先要经历社会主义社会这个历史阶段，通过社会主义社会的充分发展，在社会主义社会高度发达的基础上，才能在将来过渡到共产主义社会。每个社会主义国家在发展进程中，都面临着完善、巩固和进一步发展社会主义的历史任务，逐步由不发达的社会主义走向发达的社会主义。社会主义的充分发展和社会主义历史阶段的长期性，决定了向共产主 65 义过渡必然是一个长期的实践过程。 3(经济落后国家实现共产主义需经更长的实践过程当今世界上取得社会主义革命胜利的国家，一般经济发展都相对比较落后，这些社会主义国家要经过更长的社会主义发展阶段，才能在将来实现共产主义。 4(共产主义在世界范围的实现是长期、曲折、复杂的历史过程共产主义事业本质上是国际性的，只在全世界范围内主要的和多数的国家转变为社会主义制度以后，人类在将来才有可能进入共产主义社会。因而实现共产主义，既要在已经建立了社会主义制度的国家巩固和发展其成果，又有待于现有资本主义国家转向社会主义。就世界范围来说，当今资本主义世界虽然其内在基本矛盾依然存在，但资产阶级对资本主义生产关系所进行的局部调整，在一定程度上仍可使生产力有所发展，并使资本主义基本矛盾的激化程度有所缓解，从而延缓了资本主义向社会主义的转变进程。而且在资本主义制度尚存的情况下，国际敌视社会主义的势力对已经取得革命胜利的社会主义国家，总是竭力从政治、经济、军事等方面施加种种压力，甚至进行“和平演变”乃至武力侵犯;社会主义国家内部也会出现反社会主义的阴谋活动。国际和国内的反社会主义势力，还会相互勾结，彼此呼应。在这种情况下，社会主义事业有可能遭受损害。国际阶级矛盾斗争的复杂性，决定社会主义在全世界的胜利绝非一帆风顺。所以，社会主义在世界范围内取代资本主义，进而在全世界实现共产主义，必然要经历一个长期、曲折、复杂的历史过程。第三节在建设中国特色社会主义的进程中为实现共产主义而奋斗一、社会主义是走向共产主义的必由之路 1(社会主义社会是走向共产主义社会的必经阶段共产主义社会是人类历史上最美好和最理想的社会制度，但是，实现共产主义的物质的和社会的条件，只能在社会主义阶段的长期发展建设过程中逐渐形成。社会主义社会作为共产主义社会的低级阶段，是刚刚从资本主义社会中产生出来的，因此它在各方面，在经济、道德和精神方面都还带着它脱胎出来的那个旧社会的痕迹。在社会主义社会的一定发展阶段上，旧社会痕迹是一种客观存在的现象，在没有建立起新的社会经济文化条件时，不可能消失。只有经过社会主义社会的长期发展，在社会生产力高度发展的基础上，随着物质文明和精神文明以及社会文化的长足发展，才能使旧的社会痕迹逐步消失，从而为实现共产主义铺平道路。所以，社会主义是走向共产主义的必经阶段和必由之路。 2(为实现共产主义创造条件实现共产主义所需具备的基本条件，概括地说就是:(1)社会生产力的高度发展，为实现共产主义创造物质技术基础;(2)全体社会成员的文化教育的普及和科学技术水平的极大提高;(3)全体社会成员的思想觉悟和道德品质的极大提高;(4)建立起同高度社会化生产相适应的生产资料社会公有制;(5)消灭旧的社会分工特别是三大差别，造就出体力和智力全面发展的新人;(6)在全世界消灭一切剥削制度和剥削阶级，作为阶级统治工具的国家自:行消亡。二、树立共产主义远大理想，积极投身中国特色社会主义事业 1(共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想我国当前正处于社会主义初级阶段，建设中国特色社会主义是我国人民的历史使命和共同理想。中国特色社会主义开创了我国社会主义发展的崭新道路，是科学社会主义理论与中国国情相结合的产物。只有社会主义才能救中国，只有中国特色社会主义才能发展中国、富强中国。建设中国特色社会主义，要以建设富强、民主、文明、和谐的社会主义现代化强国为目标，全面推进 66 中国特色社会主义经济、政治、文化和社会建设。中国特色社会主义的经济建设，就是在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力，坚持和完善社会主义公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，坚持和完善按劳分配为主体的多种分配方式。共产主义远大理想和中国特色社会主义共同理想，二者相辅相成，相互促进，有机联系和统一。一方面，远大理想是现阶段共同理想的奋斗目标。走中国特色社会主义道路，进行中国特色社会主义的经济、政治、文化、社会建设，是为实现我国现阶段的共同理想而奋斗，在这个奋斗过程中，必须坚持共产主义发展方向，以实现共产主义远大理想为目标。立足当前，放跟未来，当前我们开创的建设中国特色社会主义的各项事业，就是朝着实现共产主义的远大理想迈进。另一方面，现阶段的共同理想是远大理想的;坚实基础。实现共产主义远大理想，要经过社会主义历史阶段的长足发展，我国坚持和发展中国特色社会主义，开创建设中国特色社会主义的新局面，就是为实现共产主义而增砖添瓦，是为迈向共产主义社会逐步创造条件。所以，实现中国特色社会主义的共同理想，是为实现共产主义远大理想而服务。中国特色社会主义共同理想在我国的成功实践，必然为实现共产主义远大理想奠定坚实的基础。 2(积极投身中国特色社会主义事业 67

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