案件防控责任书

案件防控责任书 篇一:案件防控责任书1 子长县农村信用合作联社 案件防控责任书 为有效防范子长县农村信用社各类风险，深入推进案件专项治理工作，预防各类案件发生，确保农村信用社集体资产安全及员工的人身安全，维护和保障全辖农村合作事业的健康发展。根据省联社案件专项治理的要求，明确个人在防范经济案件和责任性刑事案件中应负的责任，切实履行工作职责，严格内部管理，执行各项规章 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ，有效防止各类案件的发生，双方签订责任书。 一、根据“谁经办谁负责”的原则，乙方为责任人;甲方代表为乙方履行案件防范责任监督人，乙方应对甲方负责。 二、责任目标 在责任年度内，乙方在所辖工作范围内，切实有效地防范案件的发生，严格执行规章制度，确保本单位资金、财产、人身安全，具体目标如下: 1、无各类违法违纪行为，不发生因职务犯罪案件，没有因个人行为而造成经济损失的情况发生。 2、无贪污、受贿、抢劫、盗窃、诈骗、丢失案件。 3、无“黄、赌、毒”等行为或其他造成恶劣社会影响的重大责任事故。 三、甲方责任 1、根据国家金融方针、政策、法律、法规、规章和上级有关制度办法对乙方进行宣传教育，并适时提出工作意见，对乙方行为规范进行监督指导。 2、按照职责，对乙方案件防控工作给予指导，并督促其案件防控及安全措施的落实。 3、对乙方执行案件防控责任制的情况进行检查、考核和奖惩。 四、乙方责任 1、案件防控工作除银监会要求滚动自查的票据承兑、大额存取款、账户管理、账务核对、印鉴卡管理等业务外，还要对大额异常贷款、冒名贷款及涉及“黄、赌、毒”等行为的九种人经常进行排查。把案件防控工作列入自己的各项业务操作流程，切实履行职责，努力实现责任目标。 2、加强自身的法制、纪律和职业道德的学习，贯彻上级对案件防控工作的要求，提高思想认识和防范意识，自觉抵制各种诱惑。 3、认真落实各项规章制度，强化制度执行力度，做到高 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、严要求，经常检查对照，发现隐患与问题，及时汇报，坚决杜绝有章不循违章操作的行为。 4、乙方需对甲方提供真实事实依据，对存在问题隐患或不及时向甲方反映的，造成严重后果按《陕西省农村合作 金融机构从业人员行为规范工作人员违反规章制度行为处理办法》规定追究乙方责任。 五、奖惩 1、在本年度结束后，甲方对乙方执行责任制的情况进行考核，并与本人奖金挂钩。 2、实现当年防范责任制目标的对乙方给予适当奖励。 3、对未实现当年防范责任制目标者取消各种奖励及当年选先资格。 4、对发生因职务犯罪或重大责任事故案件的，按《陕西省农村合作金融机构从业人员行为规范工作人员违反规章制度行为处理办法》规定，严格追究责任。 六、该责任书从二0一二年一月一日起执行至二0一二年十二月三十一日止，本责任书一式二份，签订双方各执一份。 子长县农村信用合作联社 寺湾信用社 负责人:负责人: 2012年3月16日 2012年3月16日 篇二:中国XX银行任期内案件防控目标责任书(分行行长与分行分管行领导) 中国XX银行任期内案件防控目标责任书 (分行行长与分行分管行领导) 按照中国银监会案件防控工作的要求，结合本行实际，我行全面实行案件防控工作目标管理责任制，签订案件防控目标责任书。 责任书由分行行长与分行副行长含行长助理签署后生效，责任期为签署当日至离任。 一、工作目标 认真贯彻落实银监会及总行案件防控工作的各项要求，坚持“查防结合，重在防范”的理念，履行职责，严格管理，强化执行，狠抓整改，加强教育，深入开展案件风险排查，加强员工行为管理，严格落实责任追究，不断完善案件防控长效机制，提升全辖机构及员工的责任意识和风险意识，杜绝案件的发生。 二、工作要求 (一)高度重视案件防控工作。要认真组织分管部门、条线开展案件防控工作，加强事前防范，全面深入贯彻落实银监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动”建设等各项要求。严格按照总行及当地监管机构关于案件防控工作的要求，将案件防控作为经营管理中的重要内容，与业务同部署、同落实、同检查、同考核。 (二)建立健全案件防控工作机制。 1、按照内控管理的要求建立案防组织体系，配备与目标、职责、任务相匹配的人员，保障案件防控工作有效开展。 2、结合业务发展变化和特点，建立分管部门、条线防控案 件发生的管理机制、操作制度，及时完善、梳理、修订各项业务规章制度，保证内控制度覆盖所有风险点，堵塞制度和管理漏洞。 3、建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做 法，保证案件风险排查的力度和频度。 4、建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检查，确保整改落实到位。 5、及时依规处臵案件及案件风险事件，严格执行《中国XX银行案件处臵办法》，按照办法的规定进行信息报送、案件调查、审结、后续处臵等各环节的工作，做到处臵程序依法合规，各项处臵工作及时有效。 6、强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导广大干部员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。 (三)深入推进《银行业金融机构从业人员职业操守指引》(银监发[2011]6号)落实，加强员工特别是重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察，为案件防控工作“关口前移”建立有效屏障。 三、责任追究 (一)由于未认真履行案件防控职责，导致分管部门、条线发生案件，涉案金额在1000万元以上的，予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元至1000万元之间的，视情节、后果予以免职，同时给予纪律处分;涉案金额在100万元以下的，视情节给予纪律处分。 (二)对内外部检查发现问题未在规定时限内有效整改而导 致案件发生的，或整改后再次发生同质同类问题导致案件发生 的，分行分管行领导应引咎辞职，并视情节给予纪律处分。 (三)按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的案件责任追究政策。对于自查发现的案件，按照银监会的规定，在责任追究时予以区别对待。 四、本责任书中所称的案件是指我行人员独立或共同实施，或与外部人员共同实施的，以银行或客户资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关立案侦查的事件;或银行遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件;且上述事件被监管机构认定为我行发生的案件。 五、本责任书一式二份。由分行行长与分行分管行领导签署。二份目标责任书具有同等效力，签署双方各留存一份。 本责任书自双方签署之日起生效。签署双方任职发生变化的，继任者应重新签订本责任书，继任者未签订本责任书期间应履行本责任书规定的职责。 中国XX银行分行中国XX银行分行 行长: 分管行领导: 年 月 日 年 月 日 篇三:案件防控责任状222 馆陶县联社2012年度案件防控工作目标 责 任 状 馆陶县农村信用合作联社 馆陶联社案件防控工作目标责任状 为进一步加强内控管理，切实做好我县农村信用社2012年案件防控工作，提高案件防控水平，确保全年安全经营无案件，促进全市农村信用社稳健发展，特签订本责任状。 一、责任目标 在责任年度内，各社在管辖范围内要以开展“合规执行年”为抓手，继续按照“打造平安年”的目标和要求，切实抓好案件防控工作，加强内部控制，全面提升案件综合防控能力，防范“贪污、挪用、诈骗、盗窃”等案件以及重大违规违纪事件的发生，防范赌博、涉毒和治安灾害等责任事故的发生，确保农村信用社资金、财产安全和职工人身安全，确保年度发案数为零。 二、责任范围 各网点负责人是案件防控工作的第一责任人，对所辖案件防控工作的安排、部署、落实和执行负总责;领导及其它成员根据分工，对职责范围内的案件防控工作负主要责任。 三、责任内容 1、依法合规经营各项金融业务，严格执行省联社各项规章制度，不得默许或指令下属违规经营或违规使用、占用信用社资金，不得违规拆借、挪用信用社资金。 2、建立、健全信用社资金安全管理责任制，并考核资金安全管 理责任制落实情况。 3、按照省联社规定建立相应的案防组织机构，按照内部控制和岗位制约的要求配备岗位人员,实行案件防控目标责任制。 4、积极开展“合规执行年”活动，打造流程银行，创建合规文化，积极构建全面风险管理机制和内部控制综合评价机制及相应的内控制度体系，夯实案防工作基础，建立案防工作长效机制。 5、加强全员案件防控教育培训工作，不断提高员工案件防控意识和技能, 筑牢案件防控思想防线。 6、认真组织班子成员落实各项履职检查，加大监督检查力度，及时发现问题，消除隐患，保持案件防控和追究问责的高压态势。 7、严格落实高管人员定期交流、重要岗位人员轮换、强制休假、亲属回避等制度;按照员工日常行为排查月报告制度组织排查，对重点人员建立监控档案，实行动态管理。 8、组织落实上级及有关部门对案件防控工作的部署和提出的整改意见。 9、每季度至少组织一次案件防控专项工作会议， 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 、布置、督促、检查信用社案件防控工作，会议要形成会议 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 ，并督促各项工作的落实。 10、按规定时限报告本联社发生的案件，组织对信用社案件的调查处理，按照管理权限对案件责任人员进行责任追究，落实监管部门“双线问责、上追两级”的规定。 四、责任追究 1、按照省联社《河北省农村信用社案件防控责任追究办法》(冀信联发?2009?80号)对发生案件的网点负责人进行处理。 2、对发生瞒报、迟报、漏报、误报重大突发事件和案件的，从重追究有关责任人管理责任和领导责任。 3、对未完成案件防控责任目标，发生案件的社，网点负责人先行就地免职，再做调查处理，从严追究问责。 4、本年度结束后，由联社对各网点案件防控工作目标完成情况进行考核，案件防控工作考核结果市办与联社绩效挂钩，算出各联社年度应得绩效工资后，再按照案件防控目标责任考核评价得分百分比发放绩效工资。 五、有关事项 1、本责任状一式两份，县联社与签署单位各持一份，责任状期限自2012年1月1日至2012年12月31日止。 2、本责任状由馆陶县农村信用合作联社具体监督实施。 联社党委书记(理事长)_________ 网点负责人 (签字): (签字): 二?一二年一月一日 篇四:案件防控责任书 - 副本 案件防控工作责任书 (二0一五年度) 农村商业银行 签订时间:二〇一五年四月十五日 案件防控工作责任书 为进一步落实我支行案件防控治理工作领导负责制，切实防范和控制案件风险隐患的发生，依据省联社《安徽省农村信用社案件防范长效机制建设指导意见》和总行相关规章制度的要求，特签订本责任书。具体内容如下: 一、 责任目标 (一)通过完善制度流程体系、强化内控机制建设，建立案件防控的自我更新、自我修正和自我完善的案件防控长效机制。 (二)力争不发生各类经济案件。 (三)确保不发生损失重大的责任性违规事件和大要案件。 二、责任内容 (一)各位员工是本岗位案件防控工作的第一责任人。 (二)分管负责人要进一步提高认识，树立长期的案件防控治理观，把操作风险、道德风险的防范摆在(本文来自:Www.CDFDs.cOm 池锝范文 网:案件防控责任书)全面风险管理的突出位置，加强制度流程建设，加强员工教育，落实重要岗位工作交流、轮岗等制度，坚持“八相符”核对，关注“九种人”，抓好员工行为管理。切实抓好信贷业务、融资担保、票据贴现、同业业务、跨业合作业务、电子银行业务、柜台与会计结算业务的风险防控工作。严格按照银监会关于防范操作风险“十三条”的要求，切实加强对身份认证(柜员卡，指纹)、业务印章(含个人名章)、客户预留印鉴、现金、重要空白凭证、金库及尾箱、查询 对账等重点环节和领域的日常管理和监督。严格按照“三个办法一个指引”的要求，抓好贷款的贷前调查、贷中审批、条件落实、押品管理、受托支付和贷后检查等环节的管理和监 督，抓好票据业务的贸易背景调查、查询查验、资金划付和票据保管等环节的管理和监督。严格按照相关要求，切实加强对同业业务交易对象的调查授信、资金头寸、分层决策、凭证保管等环节的管理和监督。加强对存款账户、网银和手机银行的开户和管理。加大对POS机、ATM机和自助银行等机具和区域的管理，严防风险 (三)分管负责人、各岗位要及时、认真贯彻落实上级有关案件防控治理工作的部署和要求，结合“借名、假名、冒名贷款专项整治”活动，按照“分类治理、标本兼治、重在治本”的要求，根据本支行风险状况、类别和每年不少于1次的风险点排查要求，并将排查实施情况上报总行。 (四)分管负责人、各岗位积极配合总行对年度内发生的经济案件进行查处，并及时将案情、案因和处理情况在本单位进行通报和警示，杜绝同类案件的重复发生。 (五)分管负责人、各岗位在责任期内发生案件，不论涉案金额大小、损失多少，都要及时将情况向支行主要负责人汇报和报告县总行监察保卫部门。若发生大案要案或造成不良影响的重大违规事件，由主要负责人及时在第一时间向总行进行专题报告 (六)各岗位员工要端正经营思想，树立和强化合规意识，坚 持以人为本，加强对全体员工职业操守、思想道德、业务知识、法规法纪的教育以及8小时以外的监督，切实建立有效激励和约束机制，营造内控优先、案件风险防控人人有责的良好环境，逐步形成有效的案件风险防控长效机制。 三、责任追究 (一)分管负责人、各岗位对案件防控工作开展不力的，支行将采取必要的措施，期限整改;对拒不落实期限整改要求的，根据有关规定给予相关责任人经济处罚和报总行处理。 (三)各岗位年度内发生责任性案件或重大违规事件，按照省联社《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》、银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》的规定，严格问责。 四、本责任书的责任期限为2015年1月1日至2015年12月31日。责任期限内岗位变动的，新老人员的责任划分以离岗、到岗时间为准。 五、本责任书一式贰份，签订责任书的双方各保留壹份。 支行行长(签字): 员工(签字) 签订日期:二〇一五年四月十五日签订日期:二〇一五年四月十五日 篇五:2010案件防控工作目标责任书 鄯善县邮政局2010年案件防控工作目标责任书 根据2010年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工 作总体部署，鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任，鄯善县邮政局与各部门、支局(所)签订2010年度案件防控工作目标责任书: 一、案件专项治理工作责任目标:围绕防范操作风险“十三条”意见和内控制度“十个联动”要求，继续巩固成果，风险排查常抓不懈，严肃制度执行有力，提高案件成功堵截率,严防新案，坚决杜绝大案要案，实现无案件。 二、案件专项治理工作原则:坚持标本兼治,重在治本;坚持查防结合,重在防范;坚持改革管理并举,重在加强内控。 三、案件专项治理工作责任人:鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任(柳中路支局)、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局长、双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。 四、案件专项治理工作责任: (一)各部门、支局(所)要高度认识案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严肃性,强化制度执行力度, 增强依法合规经营意识，认真排查案件风险隐患,遏制各类案件发生;将案件治理和防控工作纳入本单位经营管理工作的总体规划,建立健全案件治理和防控工作考核机制。不断完善夯实案件防控“五大机制”:即 建立健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制，全面推进案件防控工作向纵深方向发展。 (二)建立并执行季度案件警示分析列会制度。各部门、支局(所)要严格执行季度案件警示分析列会制度，对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行通报并分析，及时总结案件特点和风险原因，制定有针对性的解决措施。 (三)建立并执行定期汇报制度。各部门、支局(所)要按季向局安全保卫汇报案件治理和防控工作情况，报送 材料 关于××同志的政审材料调查表环保先进个人材料国家普通话测试材料农民专业合作社注销四查四问剖析材料 内容包括本季度案件治理和防控工作开展情况、案件发生情况、发案原因、以前案件的后续处理情况等。 (四)建立案件快速报送制度，凡发生案件和安全事故的机构要在第一时间内迅速向局安全保卫报告，安全保卫要在第一时间向邮储银行鄯善县支行进行报告。 (五)严肃案件责任追究制度,加大问责力度,实行案件防控“一票否决制”。凡发生案件的机构要严肃追究相关责任人员的责任,并追究相关领导的领导责任。认真落实案件防控“一把手”负责制,对发生大案要案的机构,实施“先行引咎辞职”制度,并“上追两级”责任,涉嫌违规人员要坚决及时移送司法机关。 本责任书一式叁份，县局、邮储银行鄯善县支行、各部门、支局(所)各执一份。 鄯善县邮政局各部门、支局(所)局领导: 负责人: 2010年1月8日 2010年1月8日