风控合规经理个人简历

风控合规经理个人简历 风控合规经理个人简历 2017.03 - 至今深圳市xx科技有限公司(1年2个月) 风险合规 | 风控合规经理 | 10001-15000元/月 互联网/电子商务 | 企业性质: 其它 | 规模: 100-499人 工作描述: 1、制定公司各产品的风险控制规则; 2、处理常规风险案例，接受银行、公安部门等机构的协查请求，提供所需相关资料; 3、编辑风险案例库，对日常风险事件进行整理、编辑，并定期上报; 4、编制风险核查规则，对规则的有效性和可行性进行评价并改进; 5、负责组织针对不同行业的商户与支付产品制定针对性的风险管理策略; 6、合同审核; 7、负责与相关主体的协作与沟通，包括内部相关部门、外部监管机构、相关金融机构等 8、公司反洗钱相关制度文件编写及反洗钱培训等相关工作; 9、公司及风控部门的风险制度文件的编写; 10、根据合规风险管理政策及 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，制定公司合规风险管理操作制度; 11、负责组织公司各部门进行合规风险自查，了解公司合规风险变化情况，并监督公司各部门日常工作中的合规管理情况; 12、收集、反馈法律法规、外部监管要求的变化及内外部合规典型案例; 13、保持与监管机构日常的工作联系，落实监管意见和监管要求; 14、参与新业务、新制度和新流程的开发，识别、评估合规风险; 15、部门内部相关工作安排。 2017.11 - 2017.02上海xx信息技术有限公司(1年3个月) 风险控制 | 风控经理 互联网/电子商务 | 企业性质: 民营 | 规模: 100-499人 工作描述: 1、制定公司各产品的风险控制规则; 2、处理常规风险案例，接受银行、公安部门等机构的协查请求，提供所需相关资料; 3、负责支付平台交易的日常监控、核查; 4、对交易行为进行风险分析，定期出具分析报告; 5、编辑风险案例库，对日常风险事件进行整理、编辑，并定期上报; 6、编制风险核查规则，对规则的有效性和可行性进行评价并改进; 7、制定防欺诈、防盗用等的风险控制策略; 8、负责组织针对不同行业的商户与支付产品制定针对性的风险管理策略; 9、对可疑交易进行分析调查; 10、对支付系统中黑白名单的管理; 11、商户资质的审核及合同的会签; 12、负责与相关主体的协作与沟通，包括内部相关部门、外部监管机构、相关金融机构等 13、公司反洗钱相关制度文件编写及反洗钱培训等相关工作; 14、公司及风控部门的风险制度文件的编写; 15、参与公司非金融机构支付牌照申请工作; 16、定期向总经理进行相关风险管理情况的汇报。 2017.06 - 2017.10 xx银行信用卡中心(4年4个月) 信用审核及运营管理部 | 反欺诈调查/项目管理/征信/质量监控 金融/银行/投资/基金/证券/期货 | 企业性质: 股份制企业 | 规模: 1000-9999人 工作描述: 1、信用审核及运营管理部-反欺诈调查主管助理(2017.6-2017.7) (1)对系统及其他部门提报的可疑申请，按照公司的风险政策及操作流程对欺诈嫌疑的客户进行调查。主要通过公安网、中国人民银行征信中心、社保网等各种公共途径和公司内部的反欺诈系统，对有欺诈嫌疑的申请进行调查(包括致电客户、客户单位等)，调查分析可疑点，以查出真正的欺诈申请，减少公司损失; (2)负责收集公司、个人的欺诈信息，及时上报主管部门，并对风险数据库进行更新，以便更好的适应欺诈分析; (3)针对调查过程中发现的问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 ，结合公司目前的风险政策及操作流程提出相应的改进措施和建议,使风险政策及操作流程能应付各种新的欺诈手段; (4)根据前段风险调查员(实地调查)反馈的情况，对可疑申请进行进一步的调查分析。 2、信用审核及运营管理部-项目管理员(2017.7-2017.11) 与业务部门商讨业务需求，制定业务需求书交与开发部门，落实相关业务项目的实施和推动。包括: (1)把业务部门的需求制定成业务需求书; (2)制定项目 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，确保项目的执行效率; (3)把业务需求书交与开发部门，并进行相关协助工作; (4)对IT开发好的项目进行UAT测试; (5)把UAT测试过程中发现的问题反馈给开发部门; (6)把符合要求的项目上线，并跟进上线后的情况。 3、信用审核及运营管理部-征信主管助理(2017.11-2017.5) (1)根据客户提供的申请资料及申请表上填的信息，判断客户提供的信息资料是否完整、合规; (2)根据客户提供的资质文件、信用 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 、公司的征信规定等,对客户进行信用审核(是否发卡、金普卡、额度等) 4、信用审核及运营管理部-质量监控主管助理(2017.5-2017.10) (1)根据整个审核过程中各个部门的业务操作流程及相关政策规定，对各个业务块进行质量检查监督，发现并及时改正错误操作，对信用审核做最后的把关，降低信用审核的风险; (2)把检查中发现的问题向业务块反映并要求其改进，同时进行业务差错分析，制定相应的改进办法，并进行后续跟进监督工作; (3)根据检查监督过程中发现的问题对业务操作流程或系统进行针对性的更新和完善，并制定相关的质量管理办法，以优化业务操作、提高业务效率; (4)监听并分析与客户的业务通话录音，以提高服务质量; (5)协助主管进行日常的管理工作，对同事每月的KPI考核，相关业务块的联系工作等。 2017.02 - 2017.06汇丰数据处理(上海)有限公司(1年4个月) HASE SFS | 客户支持执行 金融/银行/投资/基金/证券/期货 | 企业性质: 外商独资 | 规模: 1000-9999人 工作描述: 在 HASE SFS 部门的Auditor Confirmation Team: ?为会计师事务所提供 银行询征函 ，审计公司及个人客户在恒生银行在指定审计年度里所有帐户的余额、担保、股票、基金及进出口贸易等情况。 ?应个人客户要求，为其提供指定帐户在指定期间的Statement、History、Chequ e、Voucher等记录。 ?应ICAC(廉正公署)、SWD(社会福利所)、LAD(法律援助所)等政府部门的要求，为其提供指定帐户的相关交易信息。 6个月) 数据中心 金融/银行/投 2017.04 - 2017.10上海市xx信息技术有限公司( 资/基金/证券/期货 | 企业性质: 合资 | 规模: 100-499人 工作描述: 1、上市公司三大报表(资产负债表、现金流量表、利润分配表)数据的校对和编辑，三大报表中财务数据的平衡检验，以及与合并报表之间数据的比对检查。 2、上市公司各种公告(担保、银行贷款、在建工程、融资项目)的编辑。 3、负责对当天一些重要、最新的财经新闻的收集、编辑及入库，为使用我公司数据平台的客户提供最新、最准确的有关上市公司的新闻。 4、根据上市公司发布的季报、中报、年报内容，按行业、产品、地区对所有上市公司进行三中分类、排名，达到更直观的比对效果。 l 7年金融行业工作经历，特别擅长信用分析、欺诈调查及风险控制，能把握大局，全面的发现问题、分析问题，善于发现业务流程及系统问题，并提出相关改进建议。 l 熟悉银行里的转帐、汇款、交易查询、开户、关闭帐户及帐户冻结等操作。 l 熟悉制定项目计划、项目的开展执行、测试及项目验收。 l 具备较强的风险甄别意识和能力，以及较强的分析判断能力、灵活应变能力和沟通能力。 l 责任 安全质量包保责任状安全管理目标责任状8安全事故责任追究制幼儿园安全责任状占有损害赔偿请求权 心强，工作耐心细心，具有很好的团队合作精神，能够承受较大的工作压力。