轨道交通工程安全风险管理规定

文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]轨道交通工程安全风险管理规定目录一、轨道交通工程风险管理办法.........................................................................3第一章总则.......................................................................................................3第二章管理目标...................................................................................................6第三章风险管理组织机构及各方职责...............................................................7第四章 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 阶段风险管理.................................................................................21第五章施工阶段风险管理.................................................................................26第六章风险管理文件编制.............................................................................4041第七章依据.....................................................................................................41第八章附则.....................................................................................................41一、轨道交通工程风险管理办法第一章总则一般规定为促进南宁市轨道交通工程建设风险管理的系统化、规范化和信息化，最大限度地规避风险，避免人员伤亡和环境破坏，降低工程造价，确保建设工期，特制定《南宁轨道交通工程建设风险管理办法》，以下简称“本办法”。城市轨道交通地下工程勘察设计风险管理应编制风险管理文件，同时可根据实际条件开展风险评估。具体评估过程详见《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）。为便于有效开展施工阶段的风险技术管理工作，轨道交通工程建设的施工阶段细分为施工准备期和施工过程。具体包括勘察、可行性研究、初步设计、施工图设计、施工等阶段，各阶段应有针对性地开展风险管理工作，并采取有效的预防和控制措施。本办法所规定的各种审查、论证等，不代替勘察、总体设计、工点设计、监理、施工、第三方监测等相关单位的技术责任。本办法适用于南宁市轨道交通土建工程风险管理工作，不包括工程施工过程中安全生产管理。南宁市轨道交通工程各参建单位应严格遵守国家、行业和地方现行有关法律、法规、政策规定和有关规范规程，并按照本办法的规定和合同要求进行相应阶段的风险管理工作。工程建设过程中各阶段应对工程风险进行识别、分析、评估，并在工程设计、施工过程中进行全面的控制。城市轨道交通地下工程施工必须实施动态风险管理，利于现场监测数据和风险记录，实现施工风险动态跟踪与控制。为便于进行风险技术管理，工程风险分为工程自身风险和工程环境风险。（1）工程自身风险指因工程本身特点和地质条件复杂性等导致工程实施难度大、风险高的轨道交通工程。（2）工程环境风险指因轨道交通工程周边环境条件复杂，轨道交通施工过程中，可能导致轨道交通工程正常使用或功能、结构安全受到影响的环境。周边环境主要指既有轨道交通工程（含铁路）、建（构）筑物、管线、道路、水体等。风险等级划分轨道交通工程建设应在风险识别的基础上，对工程自身风险和工程环境风险进行定性分级，并在此基础上采取分级管理。工程自身风险等级划分根据工程特点分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级，分级原则如下：（1）Ⅰ级工程自身风险：地下四层或深度超过25m（25m）的深基坑；较长范围处于非常接近状态的并行或交叠盾构隧道；水文地质和工程地质复杂条件下的盾构区间的联络通道、始发到达区段。（2）Ⅱ级工程自身风险：地下三层或深度15m~25m的深基坑；盾构区间的联络通道、始发到达区段；水文地质和工程地质复杂条件下的一般的盾构法区间。（3）Ⅲ级工程自身风险：地下二层或一层或深度5m~15m的基坑；一般的盾构法区间。（4）Ⅳ级工程自身风险：基坑深度小于5m，隧道建设无相互影响的工程。工程环境风险等级划分首先根据基坑、隧道周围地质及环境受工程扰动的程度将基坑、隧道周边划分为强烈影响区、一般影响区和轻微影响区三个区域如下：表1.2.3-1基坑工程影响分区基坑工程影响分区区域范围强烈影响区（Ⅰ）基坑周边或H·tg（45°-φ/2）范围内一般影响区（Ⅱ）基坑周边~（或）H或H·tg（45°-φ/2）~范围内轻微影响区（Ⅲ）基坑周边（或）H范围外注：1H—基坑开挖深度，φ—内摩擦角；2基坑开挖范围内存在较完整的基岩时，H可为覆盖土层厚度；3工程影响分区取表中或H·tg（45°-φ/2）的较小值进行划分。表1.2.3-2隧道工程影响分区隧道工程影响分区区域范围强烈影响区（Ⅰ）隧道正上方及沉降曲线反弯点范围内一般影响区（Ⅱ）隧道沉降曲线反弯点至沉降曲线边缘处轻微影响区（Ⅲ）隧道沉降曲线边缘外注：i—隧道地表沉降曲线Peck计算公式中的沉降槽宽度系数（m）。然后根据工程影响分区和周边环境特点分为Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级，分级原则如下：（1）Ⅰ级工程环境风险：基坑及隧道工程强烈影响区内的既有轨道交通设施、重要建（构）筑物、重要市政桥梁与隧道、河流。（2）Ⅱ级工程环境风险：基坑及隧道工程强烈影响区内的一般建（构）筑物、一般市政桥梁与隧道、高速公路、重要管线；基坑及隧道工程一般影响区内的既有轨道交通设施、重要建（构）筑物、重要市政桥梁与隧道、河流；隧道工程上穿既有轨道交通线路。（3）Ⅲ级工程环境风险：基坑及隧道工程强烈影响区内的城市主干道、一般市政管线、一般市政设施；基坑及隧道工程一般影响区内的一般建（构）筑物、一般市政桥梁与隧道、高速公路、重要管线。（4）Ⅳ级工程环境风险：基坑及隧道工程一般影响区内的城市主干道、一般市政管线、一般市政设施。在设计阶段，设计单位应根据工程风险的定性分级原则，结合工程特点、周边环境特点和工程经验，在分析风险发生的概率、损失程度基础上，确定不同风险的等级，并进行风险工程分级的细化，进行有针对性的设计。在施工阶段， 施工单 施工单位项目经理责任书施工单位质量保证措施施工单位进场交底施工单位进场流程施工单位进场资料 位应在设计阶段工程风险分级的基础上，根据现场调查、设计文件研究，并结合本单位施工经验，深入分析各种风险因素，进行风险等级调整。风险分级及其调整应履行分层审查、论证程序。风险预警分类与分级为加强施工过程中风险的监控、反馈和管理，施工过程中工程风险状态的预警分为单项预警和综合预警两类。（1）单项预警：根据设计单位提出的监控量测控制指标值，将施工过程中监测点的预警状态按严重程度由小到大分为三级：黄色单项预警、橙色单项预警和红色单项预警。1)黄色单项预警：“双控”指标（变化量、变化速率）均超过监控量测控制值的70％时，或双控指标之一超过监控量测控制值的85％时；2)橙色单项预警：“双控”指标均超过监控量测控制值的85％时，或双控指标之一超过监控量测控制值时；3)红色单项预警：“双控”指标均超过监控量测控制值，或实测变化速率出现急剧增长时。（2）综合预警：施工过程中根据现场参与各方的监测、巡视信息，并通过核查、综合分析和专家论证等，及时综合判定出工程风险不安全状态而进行的预警。综合预警分级按严重程度由小到大分为三级：黄色综合预警、橙色综合预警和红色综合预警。当发生施工突发风险事件时，依据《南宁市突发公共事件总体应急预案》和《南宁市轨道交通建设突发事件应急预案》等有关规定，及时启动相应的应急预案。第二章管理目标通过加强施工各阶段的地质踏勘、环境核查和空洞普查、施工风险设计交底、施工风险记录、风险深入识别、风险工程分级调整、风险评审及风险条件验收等过程，加强施工过程的风险监控、评估预警、信息报送和预警处理等风险预防和控制措施，及时发现安全风险隐患并采取有效控制措施，避免工程事故和环境事故的发生。第三章风险管理组织机构及各方职责组织机构南宁地铁工程建设风险管理采用两层架构，分别为公司层和实施层。在公司层设置政府监管接口，发挥同政府部门之间的信息传递和沟通协调作用。在公司层与实施层之间设置监控管理中心，起到风险管理信息传递桥梁，并代表轨道公司开展风险管理相关工作。总经理总工程师分管副总经政府监管部门集团公司总师室地铁项目管理公司总土质前计机师建安期合电室部部部部部监控管理中心（质量安全部）第三方监测单位安全风险咨询单位勘察单位设计设计施工监理施工（环单咨单单监境调位询位位测查单单单位）位位图3-1南宁市轨道交通工程风险管理组织机构示意图公司层由轨道公司和地铁项目管理分公司及其相关部门组成。总公司层主要负责风险管理的决策和总体管理，主要由总经理、分管副总经理、总工程师、总师室组成。分公司层系指地铁项目管理分公司的相关领导和职能部门，主要负责风险相关技术与事务的管理。实施层主要负责风险管理工作的实施，由相关参建单位组成。其中风险咨询单位主要服务于监控管理中心，协助监控管理中心开展施工阶段风险监控管理工作。各方职责公司层职责轨道公司总经理、主管工程建设的副总经理、总工程师以及总师室负责全面组织和监督工程建设期的风险技术管理工作。项目管理公司总师室、土建部、质安部、计合部及机电部等部门负责各自职能范围内的风险技术管理工作。总师室（项目管理公司）（1）全面负责所管辖项目设计阶段的风险管理工作。（2）负责督促检查勘察与环境调查单位、总体设计单位和工点设计单位风险管理落实情况。（3）负责组织工程建设各方对工程建设风险处置措施进行审定，组织工程建设各方对工程风险分级专家评估及风险等级调整，其中重大风险的控制方案须经专家评审后方可实施。（4）协助集团公司总师室、监控管理中心、质安部制定和修订有关勘察设计阶段（勘察、环境调查、方案设计和初步设计、施工图设计等）的风险管理内容；（5）督促、检查勘察与环境调查单位、总体设计单位和工点设计单位在相应建设阶段对本办法的执行情况；（6）组织和监督、检查勘察和工程环境调查、方案设计和初步设计等各阶段专业工作的实施、纲要论证、成果验收和文件交接；（7）协助集团公司总师室组织对设计阶段风险辨识、分级和Ⅰ级、Ⅱ级风险工程设计的技术论证；（8）负责本职责范围内勘察和环境调查单位、总体设计单位和工点设计单位等单位相互间的协调工作，以及与公司相关职能部门的协调工作。（9）负责全线工程建设施工阶段风险工程红色综合预警消警建议的终审。土建部（1）全过程参与现场风险管理，检查各方风险管理实施状况；（2）定期组织所管辖工程范围内建设各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录；（3）配合政府主管单位对现场施工风险管理活动进行同步监督管理；（4）监督风险管理实施和风险事故处理；（5）负责监督检查施工单位、监理单位和第三方监测单位风险管理落实情况；（6）协助监控管理中心、质安部等部门开展的风险技术管理的培训交底工作；（7）监督并参与施工阶段有关风险专项方案、应急预案和风险事务处理方案的评审，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施；（8）协助监控管理中心开展全线信息系统管理平台的建设、维护和升级工作；（9）对施工阶段发生综合预警的风险工程加强监控和事务处理的监督、检查，并协助公司领导加强对重大突发风险事件的监督、检查和汇报，提供风险监控和事务处理的建议；（10）负责本职责范围内与公司相关职能部门、各相关参建单位的协调工作。质安部（1）协助总师室、土建部制定和修订公司办法中有关风险监控、信息报送和分级管理等内容，监督检查“本办法”的落实情况。（2）监督检查各参建单位对国家、行业和南宁市安全生产相关的法律、法规的执行情况。（3）参与各种应急预案、安全风险专项施工方案、预警处理方案的论证，检查各方风险管理实施状况。（4）负责组建监控管理中心，并领导其开展施工阶段的风险监控与管理工作；（5）负责组织制定公司风险管理的相关管理办法；（6）督促、检查勘察与环境调查单位、总体设计单位和工点设计单位在相应建设阶段对体系的执行情况；（7）负责组织监督、检查公司相关职能部门和各相关参建单位对国家、行业和南宁市的安全生产相关的法律、法规及公司《体系》的执行情况；（8）协助监控管理中心组织的风险管理技术及信息平台应用等的培训；（9）负责本职责范围内与公司相关职能部门和相关参建单位的协调工作；（10）组织工程建设各方建立风险管理培训 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 ；（11）定期组织全线工程建设各方开展风险管理工作的沟通和交流，并对风险状况进行记录。前期部（1）协助总师室以及设计单位提出环境调查相关技术要求，并向环境调查单位提供沿线环境概况以及初始环境资料；（2）加强前期管线迁改工作的领导，真实提供轨道交通工程沿线各类地下管线及周边建（构）筑物的有关资料；（3）负责勘察与环境调查工作的现场组织管理与协调，现场实施的监督检查工作；（4）参与安全生产检查、风险情况分析和事故调查处理；（5）负责本职责范围内与公司相关职能部门和相关参建单位的协调工作。计合部（1）协助总师室、质安部制定和修订公司体系中有关招投标文件和合同条款的风险管理内容，落实本办法；（2）协助轨道公司合约法规部、总师室组织对第三方监测单位和风险咨询单位的招投标工作；（3）负责在招投标文件和合同条款中明确各投标单位的风险管理内容、目标、费用、机构人员配置、资质资格要求、责任约束、奖惩条款等相关内容；（4）负责组织制定公司风险管理工作相关的招投标文件和合同管理工作；（5）负责本职责范围内与公司相关职能部门、项目管理公司和相关参建单位的协调工作。机电部（1）负责提供机电设备设计相关技术要求，并组织设计方案、成果资料的审查论证工作，提出审查意见；（2）负责组织设备采购招标文件的编制，并通过招标文件为设备的安全风险性能提出明确要求；（3）参与有关机电设备安装工作的安全生产检查、安全情况分析和事故调查处理；（4）履行分公司领导交付的其它相关工作。监控管理中心（1）对现场分监控中心的组建进行监督、指导；对分监控中心工作开展情况进行监督管理；（2）进行现场分监控中心建设及风险监控管理工作交底。督促参建单位相关负责人按照交底文件的规定执行；（3）与总师室、质安部等制定和修订公司体系中有关风险监控、信息报送和分级管理等内容。统一全线监测数据和信息报送 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ，规定现场监控各方监测数据、巡视信息和预警信息上报的内容及要求；（4）组织关于风险管理技术及信息平台应用等的培训；（5）在风险咨询单位的协助下，负责对全线监控信息（包括第三方监测单位监测与巡视信息、施工单位与监理单位的巡视信息）进行汇总、筛选和预警快报，对施工各阶段全线风险状况进行总体评价；（6）配合公司领导对重大突发风险事件事务处理的信息报送、组织协调和政府主管部门的处理、决策，并加强监督、检查工作；（7）对全线施工单位、监理单位和第三方监测单位的风险管理体系建立和执行情况，及施工过程风险监控、评估预警、风险事务处理和信息报送、反馈及其执行情况进行监督和指导；（8）在风险咨询单位的协助下，负责全线施工阶段综合预警状态判定的签认和启动，风险工程消警建议的终审和反馈；（9）直接管理风险咨询单位，并监督、检查其风险监控、评估咨询和信息平台的维护管理工作；（10）直接管理第三方监测单位，对其第三方监测、信息汇总管理、评估预警和相关资讯管理等进行监督、检查；（11）参与全线第三方监测实施方案、施工单位的施工监控方案与安全专项施工方案、应急预案和风险事务处理方案等的评审；（12）定期组织风险咨询单位、第三方监测单位对各工点的监控点布设情况、监控仪器设备、监控人员资质、监控台帐以及监测数据的真实性、及时性等进行检查，并形成书面文字记录备查；（13）协助公司其他部门组织的施工风险相关检查、评比活动；（14）基坑开挖前（或盾构出洞前），开展现场“三图四表”的交底工作；负责全线工程建设施工阶段风险工程红色以下综合预警消警建议的终审。实施层职责风险咨询单位（1）风险咨询单位接受监控管理中心的直接领导和监管，负责整个线路工程建设阶段风险监控信息的咨询、管理工作；（2）协助监控管理中心对现场分监控管理中心对本法的执行情况、监控、信息报送反馈及其执行情况、预警评估等进行监督、检查和指导，参与对施工监控实施方案、风险处理方案的评审；（3）负责全线监控信息的汇总、复核和深入分析，进行评风险评估和综合风险预警状态判定，向监控管理中心提出综合预警级别的建议，并及时提供监控跟踪和风险控制的咨询意见报告，报监控管理中心签认后，及时上报和反馈；（4）协助监控管理中心对施工各阶段全线风险状况进行总体评价，掌控全线施工阶段的风险状态。进行信息筛选，定期编制全线施工阶段监控管理报告，上报公司领导；（5）配合公司领导和监控中心组织协调对重大突发风险事件的信息报送和加强监督、检查，对红色综合预警状态风险工程的监控和事务处理加强监督和检查，参与现场分析和专家论证；（6）协助监控管理中心完成对全线工程建设施工阶段风险工程红色以下综合预警消警建议的终审。（7）对全线监控信息及预警信息的完整性、可追溯性负责，必要时提供作为有关机构评定和界定相关单位责任的依据。勘察与环境调查单位（1）负责贯彻落实本办法，并建立健全自身的质量安全管理体系和质量安全责任制度；（2）负责按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建设标准，本办法及相关支持性文件规定的相关内容、程序，以及合同要求，开展勘察和环境调查工作，编制相应阶段的勘察和环境调查报告，内容涵盖风险分析评价的专项内容；（3）调查潜在的不良水文地质和工程条件，查明不良地质作用及地质灾害，并在勘察中采取合适的措施，降低因勘察技术和勘察资料等原因引起的风险。（4）对工程地质勘察与环境调查报告的过程审查和论证时，要注重对岩土工程勘察的数据分析与处理分析，控制因勘察遗漏、失误或环境调查不准、室内试验方法及参数获取失误等引起的工程设计与施工风险。（5）参与施工验槽工作，并根据实际地质情况，对勘察成果进行修正和完善；（6）参与公司监控管理中心、总师室、质安部及以设计单位、施工单位等相关参建单位组织的重大风险评估、风险处置方案的技术论证、预警判定、事务处理方案的论证和评审，并提供合理建议。（7）现场出现预警、险情时，应及时赶赴现场参加警情分析会议，进行原因分析并提出处理建议措施；（8）负责将勘察报告等资料上传至信息管理系统平台。（9）开展对工程建设用地范围内的地质灾害危险性评估、地震安全行评价、与环境影响评价等相关专题研究报告。设计咨询单位（1）负责贯彻落实本办法，并建立自身的风险管理体系和安全风险责任制度；（2）负责按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建设标准，本办法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求，开展全线设计咨询工作；（3）负责检查全线风险工程设计文件编制内容、深度和质量是否能达到有关规范、规定的要求，并提出评价和修改补充意见。（4）配合总体设计和土建部组织的对全线风险辨识分级、风险分析和相关专项设计、评估成果的技术论证、成果验收，并按论证意见修改完善；（5）参与重大安全风险专项设计的技术交底、专项施工方案的评审、重大风险预警状态事务处理方案的论证和评审，并提供相关处理建议。总体设计单位（1）负责贯彻落实本办法，并建立自身的风险管理体系和风险责任制度；（2）负责按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建设标准，本办法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求，开展全线总体设计工作；（3）负责组织制定全线的风险设计技术管理标准，向勘察和环境调查单位、工点设计单位、检测评估单位提出风险管理的相关技术要求；（4）对全线总体技术标准、技术要求、工程规模、项目功能、线路敷设方式、配线、重难点车站和区间的施工方法、各系统专业的总体设计方案等进行风险评估。（5）收集工程建设用地范围地质灾害危险性评估、地震安全行评价与环境影响评价等专题研究报告的基础上，复查评估结论，若发现不和理之处，进行专项风险评估。（6）负责组织全线风险辨识分级、风险分析、风险工程设计、环境风险专项评估的纲要和成果文件等的汇总、中间评审和技术论证；（7）针对重大风险开展专题实验研究和风险分析，编制风险处置措施与应急技术处置方案。（8）配合质安部、总师室和土建部组织的对全线风险辨识分级、风险分析和相关专项设计、评估成果的技术论证、成果验收，并按论证意见修改完善；（9）参与重大安全风险专项设计的技术交底、专项施工方案的评审、重大风险预警状态事务处理方案的论证和评审，并提供相关处理建议。工点设计单位（1）负责贯彻落实本办法，并建立自身的质量安全风险管理体系和质量安全风险责任制度。（2）负责按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建设标准，本办法和相关支持性文件规定的内容、程序以及合同要求，进行风险工程设计，编制不同阶段的设计成果文件，内容应涵盖风险识别、分级、分析评价、控制措施及建议的相关内容；（3）配合项目管理公司总师室、集团公司总师室和总体设计单位组织的对风险辨识分级、设计文件和相关专项报告的技术论证、成果验收，以及施工图设计强审单位的强审，并按论证和强审意见修改完善；（4）配合项目管理公司总师室、集团公司总师室提出岩土工程勘察与环境调查、环境风险专项评估的技术要求，并参与其纲要和报告成果等的评审；（5）根据地下工程类型、施工难易程度和邻近区域影响特征，评估地下工程自身风险等级；根据地下工程周边影响环境设施重要性和邻近影响距离关系，评估周边环境影响的风险等级，对重大环境影响风险（Ⅰ级和Ⅱ级）开展工程建设风险专项设计，编制重大环境影响风险专项设计文件。（6）编制工程建设风险清单，建立层状或树状结构风险评估列表，对地下工程风险进行分级评估；编制Ⅰ级工程自身的风险控制专项措施。（7）针对Ⅱ级工程自身风险和Ⅲ级以下的环境影响风险，施工图设计文件中应包含风险分析评价和专项措施等专项内容。（8）在工程项目开工前，及时提供设计图纸文档的电子文件，制定各工况条件下监测项目控制指标及控制值，明确现场监控量测要求，监测指标的预警值应由设计单位和监测单位根据设计要求、工程经验、计算分析以及监测反馈共同确定，并根据工程进展情况对监测项目控制指标及时进行修正和再确认。（9）结合施工图设计中的主要风险因素，开展重大风险源辨识工作，对工程重大风险进行工程设计交底，制定重大风险源的控制指标、措施建议及相应的监控量测要求，并进行设计交底、风险管理交底（重大风险源交底）和现场跟踪服务；（10）对周边重要环境影响区域进行风险影响分级，共同参与编制周边环境保护措施。（11）负责施工阶段的设计交底，派出设计代表参与，并配合监理、施工单位施工过程中的现场风险管理活动；（12）参与制定施工注意事项及事故应急技术处置方案。（13）参与建设单位风险管理，检查现场施工注意事项落实情况。（14）指导审查施工单位风险管理方案、处置措施与应预案。（15）负责施工过程中涉及方案变更，在分析监控数据、预警信息和专家意见的基础上，优化设计方案，并反馈施工单位及其相关部门；（16）参与安全风险专项施工方案、监测实施方案、预警建议和风险事务处理方案的论证，并提供相关建议和处理措施。（17）现场出现预警、险情时，应及时赶赴现场参加警情分析会议，进行原因分析，根据现场核实后的数据对工程结构安全风险进行复核计算，提供处置措施和意见，并对所采取的措施做出后期发展的相应预测。监理单位（1）负责贯彻落实本办法，并建立健全自身的风险管理体系；（2）负责按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建设标准，本办法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求，开展施工监理和风险巡视工作，重点加强对施工单位风险控制的监管工作，全面掌握合同标段或工点的安全风险状态；（3）将建设风险管理纳入日常监理工作；（4）确保现场监理人员及时到位；（5）对施工现场监测和第三方监测进行监理；（6）监督、检查施工单位风险管理体系的建立和落实情况，评估施工监控的组织、人员、资质、设备和检测实施的有效性；（7）依照分监控中心管理办法，组织建立现场分监控中心；（8）协助监控管理中心对施工单位（含施工监控）及其施工分包单位进行风险监控、信息报送、反馈等的指导、培训教育和考核；（9）协助建设单位审查施工单位的施工方案，评估施工单位风险管理实施情况；（10）评估监理工作内容不全或失察风险；（11）协助建设单位对工程质量、安全和进度进行风险检查；（12）审查组织专家评审施工单位提供的安全风险专项施工方案、应急预案（含监控实施方案）和环境保护措施；（13）全面负责现场施工的监督管理，全过程监督施工单位风险监控、处置，监测数据和信息的及时上报，风险事务处理的执行情况，并接受项目部甲方代表和监控管理中心的监督、检查；（14）审查施工监测、巡视及预警信息，审查监控和施工安全风险处理方案、监控分析报告和消警建议报告；（15）负责安全风险监理交底、召开监理例会，配备专职安全监理人员进行日常巡视、安全风险呢全面检查记录等现场安全监理工作，定期编制安全风险监理报告；（16）负责全面、及时和真实地进性安全风险监理记录和编制监理报告；（17）对于施工重大风险，应在施工前检查施工单位风险预防措施，并应进行旁站监理，作好监控现场记录。（18）对施工单位存在的风险或违反风险管理规定的行为，监理单位有责任向施工单位提出警告，不听劝阻或情节严重的，监理单位有权利予以停工处置，并及时上报建设单位；（19）当审核或建立发现风险工程处于预警状态时，立即组织召开现场会议，采取专家论证、组织施工单位先行处理、下达安全隐患报告书、整改通知书、停工令等措施进行处理，并及时上报监控管理中心，并监督落实监控管理中心的反馈意见；（20）负责对预警状态的风险工程的事务处理及现场措施落实情况加强监督、检查，并将处理结果和变化情况及时上报监控管理中心。施工单位（1）负责贯彻落实公司本办法，并建立健全自身的安全风险管理体系；（2）负责按照国家、行业和南宁市有关法律、法规和工程建设标准，本办法和相关支持性文件规定的内容、程序，以及合同要求，全面实施和执行施工阶段安全风险监控、信息报送和事务处理；（3）结合施工组织设计负责编制安全风险管理办法和 实施细则 工程地质勘察监理实施细则公司办公室6S管理实施细则国家GSP实施细则房屋建筑工程监理实施细则大体积混凝土实施细则 ，落实以项目经理为第一责任人的现场安全风险处置和监控管理机制；（4）全面接受建设单位土建部、监控管理中心和监理的监督、检查，组织对施工分包单位进行安全风险管理、安全生产和巡视信息报送等的培训教育和考核；（5）参加建设单位组织的工程建设风险处置措施审定工作，其中重大风险的控制方案须经施工单位组织专家评审后方可实施。（6）结合施工组织设计拟定风险管理计划，建立工程施工风险实施细则；（7）现场区域作业人员必须严格执行登记制度，对作业层技术人员进行施工风险交底，制定工程建设风险管理培训计划。（8）负责完成工程施工风险动态评估，分析并梳理Ⅱ级及以上风险，提交施工重大工程建设风险动态评估报告。（9）结合工程施工进度及时上报工程施工信息，向工程建设各方通告现场施工风险状况；（10）工程设计、施工方案如有重大变更，应根据变更情况对工程建设风险进行重新分析与评估；（11）对与工程施工有关的事故、意外或缺陷等进行风险记录（12）编制安全专项施工方案、应急预案（含监控实施方案）和环境保护措施并组织和配合监理、项目管理公司和分监控中心进行评审；（13）对Ⅲ级及以上风险，根据设计单位技术要求等，确定工程施工预警监控指标及标准；（14）对Ⅱ级及以上建设风险编制事故应急处置预案；（15）采集、汇总和及时上传监控管理中心规定的监测数据、工况和环境巡视信息，确保监控数据、巡视信息的及时、准确和真实有效，并应当把施工现场风险分析作为监测报告的一部分报送监控管理中心。（16）当发现风险工程可能处于某及预警状态时，立即报监理并启动相关预案先期处理，并将实施方案、处理过程、事务记录及时上报监控管理中心；（17）落实监控管理中心反馈的预警信息、控制措施建议等，按风险工程和预警状态的不同等级，由企业不同级别的负责人组织建设单位、相关参建单位不同层次的负责人参与风险事务处理。（18）执行各级综合预警状态风险工程的风险事务处理，并及时将处理结果和变化情况上报监理和监控管理中心。（19）必须做到施工安全措施费用专款专用。（20）因建设风险处置措施的实施而发生的费用增加或工期延长，需经建设单位批准后方可实施。（21）施工单位应在工程现场设立风险宣传牌，对各个阶段的风险点和注意事项进行宣传和教育。（22）一旦施工现场发生重大建设风险事故，施工单位应及时上报建设单位及相关单位、政府主管部门，并应及时组织人员进行抢险。第三方监测单位（1）负责贯彻落实公司本办法，并建立第三方监测实施的管理办法；（2）负责管辖标段工程建设施工阶段的第三方监测工作和风险评估、预警建议和信息报送等管理工作，定期编制第三方监测分析报告；（3）在监控管理中心的领导下，负责管辖标段的施工监控指导、信息汇总管理、风险评估和预警建议工作，并接受监控管理中心的监督、检查和管理；（4）对监测数据的准确性和可靠性进行风险分析；（5）制定合理的监测方案，并对监测方案进行风险评估；（6）评估监测点布置不当、监测点或监测设备损坏风险；（7）应将风险管理纳入日常监测数据分析，及时提交施工风险预警、预报信息；（8）协助监控管理中心、安全风险咨询单位对信息平台进行基础信息的录入和维护管理；（9）协助监控管理中心定期编制全线工程建设施工阶段监控管理报告；（10）负责整理、汇总和分析所辖标段自身监测、巡视信息和施工监控信息、监理巡视信息及其预警建议信息等，初步判定综合预警状态，提供监控跟踪和风险控制的咨询意见，报监控中心并及时反馈监理、施工单位和设计单位，以有效指导施工；（11）参与风险预警事件或事故的现场分析和专家论证，并落实监控中心的加强跟踪监测巡视要求；（12）负责对施工单位提交的监理签认的消警建议报送进行复审；（13）负责管辖标段范围内对施工单位的监测数据进行核查、分析和汇总整理；（14）确保监测数据和信息的及时、准确和真实、有效，对全线监控信息及预警信息的完整性、可追溯性负责，必要时刻提供作为有关机构评定和界定相关单位责任的依据。第四章设计阶段安全风险管理一般规定设计阶段应识别工程自身风险和环境风险，并进行工程风险分级，工程风险分级原则上考虑到各工点（车站、区间）的主体和附属工程，并满足设计文件的深度要求。Ⅰ级工程自身风险的设计文件应包含安全风险分析评价和下一步优化方向及建议等专项内容。Ⅰ、Ⅱ级工程环境风险应进行安全性专项设计，编制形成Ⅰ、Ⅱ级工程环境风险安全专项设计文件，文件内容主要包括安全风险分析评价、工程环境监测控制标准、工程技术措施、环境安全保护设计措施、专项监控量测设计方案等，并满足设计文件的深度要求。城市轨道交通地下工程施工图设计风险管理可按照风险因素与风险的层状或梳妆结构关系进行列表分析，根据现场的地质情况、周边环境、结构类型和施工方法等，对其进行针对性的分析。可参考下表进行。表地下工程施工中主要风险因素或事故单位工程施工方法分部工程分项工程主要风险因素或事故车站基坑、附属工程（出入口、泵房、风井等）明挖法盖挖法沉井法矿山法（包括钻爆法、浅埋暗挖法）基坑围护水泥土搅拌桩坍塌，渗漏水，管涌，流沙，沉陷，开裂，周围建（构）筑物倾斜或开裂，内衬墙裂缝，不均匀沉降，地下结构上浮，突沉，土体滑坡等钢板桩预制钢筋混凝土板桩土钉墙钻孔灌注桩（成孔、下钢筋笼、成桩）型钢水泥土搅拌桩地下连续墙（导墙、成槽、钢筋笼、成墙）沉井制作、下沉和封底工程防水地基处理及降水、排水注浆法沉陷，开裂，周边建（构）筑物倾斜或开裂高压喷射注浆法水泥土搅拌桩人工地层冻结法基坑明排水、轻型井点、喷射井点、电渗井点、疏干管井、减压管井基坑开挖与回填桩基工程（立柱桩、抗浮桩、逆作法桩）渗漏，围护结构失稳破坏，坑底隆起，管涌，流砂，基坑内土体滑坡，机械倾覆等基坑开挖支撑体系倒滤层结构土方回填内部结构模板内衬墙裂缝，渗漏，不钢筋均匀沉降，地下结构上浮等混凝土防水混凝土现浇结构工程防水区间隧道及附属结构矿山法区间隧道钻孔塌方，失稳，流土，流砂，涌水，瓦斯，大变形，岩爆，渗漏水，开裂破坏，不均匀沉降，设备故障等爆破土方开挖暗挖法支护顶管法工作井坍塌、上浮冒顶，轴线控制不当，管片破损，渗漏水，开裂破坏，不均匀沉降，设备故障等管节制作管节顶进盾构法进出洞施工与洞口防护掌子面失稳，刀头及刀具磨损，盾尾密封失效，轴线控制不当，管片破损，渗漏水，开裂破坏，不均匀沉降，设备故障等盾构组装、解题盾构推进及管片拼装盾构刀具更换管片制作盾构掉头和过站等沉管法干坞潮汐和暗流，陈放错位，水下连接失效，管节开裂破坏，不君越沉降，设备故障等基槽浚挖管段制作管段沉放管段基底及接头处理矿山法顶管法连络通道土体加固土体加固失效，塌方（坍塌），渗漏水土体开挖施工图设计阶段需再次核准初步设计的风险等级，根据不同的风险级别开展响应的设计风险分析与评估。对重大环境影响风险（I级和II级）应开展工程建设风险专项设计，编制重大环境影响风险专项设计文件。文件的内容主要包括：风险分析评价、工程环境监测控制标准、工程技术措施、环境影响保护设计措施和专项监控量测设计方案等，并满足施工图设计文件的深度要求。针对II级工程自身的风险和III级（含）以下的环境影响风险，施工图设计文件中应包含风险分析评价和专项措施等专项内容，原则上可不再进行专项设计。同时，地下工程结构自身的风险控制各项措施和要求在施工设计文件中应体现。施工影响风险分析，应分析和预测工程施工可能对周围环境和设计带来的相关影响，提出施工控制指标要求。施工影响分析通常采用数值模拟、反分析、工程类比等方法，预测分析地下工程施工对周边环境所造成的附加荷载和附加变形影响，判断施工方法、加固措施等能否满足工程环境所允许的限定承载能力和容许变形能力等。施工图设计风险管理中对重大环境影响的区域，应明确现场监控量测要求，提出工程环境影响的风险预警控制指标，并建议实施信息化施工，开展风险预警控制工作。另外，需配合建设单位招标、投标和建设管理，编制工程现场施工注意事项说明及事故应对技术处置方案。在施工图设计及工程施工期间，设计单位需充分注意施工配合工作，并向施工、监理等单位就设计意图、设计要求、设计条件等设计文件做设计交底，充分进行相关单位之间的风险沟通和交流。对施工过程中发现的不落实情况或与设计条件不符的情况，设计单位应及时通知建设单位，并要求责任相关单位及时改正。城市轨道交通工程地下工程勘察设计风险管理应编制风险管理文件，同时可根据实际条件看站风险评估。编制的风险管理文件包括：辨识的风险监控指标、重点及管件工程建设风险说明。城市轨道交通地下工程勘察设计风险评估报告主目录包括：1概述。2编制依据。3风险评估流程与评估方法。4各单项风险评估。5关键节点工程风险评估。6专项风险控制措施。7结论及建议。管理内容安全风险的识别和分级，形成工程风险分级清单；工程风险清单的审查、论证，汇编Ⅰ、Ⅱ级工程风险分级清单专册；工程风险控制设计文件（含Ⅰ、Ⅱ级工程环境风险安全专项设计）的审查。安全风险分级及设计流程工点设计单位在设计阶段应进行工程自身风险和环境风险的识别，编制工程风险分级清单并完成对应的工程风险控制设计，经工点设计单位负责人签认后报总体设计单位审查。总体设计单位初审后填写审查意见，工点设计单位按照总体设计单位的审查意见修改完善后由总体设计单位负责汇总编制全线工程风险分级清单及其对应的工程风险控制设计文件（含Ⅰ、Ⅱ级工程环境风险安全专项设计），报总师室。总师室会同土建部进行复审，并由总师室负责组织专家对全线Ⅰ、Ⅱ级工程风险清单及其对应的工程风险控制设计文件（含Ⅰ级工程自身风险控制设计和Ⅰ、Ⅱ级工程环境风险安全专项设计）进行论证，并形成论证意见。总体设计单位负责组织工点设计单位按照论证意见修改完善，总师室监督检查其落实情况。总体设计单位负责组织将修改完善后的Ⅰ、Ⅱ级工程风险清单专册及其对应的Ⅰ、Ⅱ级工程风险安全专项设计和其它设计文件一并报总师室备案。设计阶段工程风险分级及设计管理程序见图，申报表及审批汇总表参见附表1～附表2。图设计阶段工程风险分级机设计管理流程第五章施工阶段安全风险管理一般规定城市轨道交通地下工程施工风险管理过程的核心，也是工程建设风险能否得到有效控制的关键阶段。随着工程施工紧张，工程建设风险不断动态变化，各项风险的发生概率及损失也将发生改变，而且，地下工程建设易受外部天气和环境等条件的干扰，现场风险情况瞬息万变，因此，工程建设过程中各方必须实施动态风险管理。动态风险管理主要体现在风险信息的收取、分析与决策过程的动态，对风险的预报、预警与控制实施的动态。根据北京、上海和广州等城市轨道交通建设施工动态风险管理的经验，由建设单位组织，以前期各阶段完成的风险管理文件为基础，结合工程建设进度和周边条件，动态地对现场及未来工程建设潜在风险进行分析与评估，同时，通过现场施工风险记录资料，利用现场监测信息化手段，依据施工参数、环境监测反馈等信息对施工工程建设风险开展跟踪和反馈。上述技术措施的实施与开展，一方面保证了风险管理的连续性和有效性，同时，为工程紧张中发生的新情况、新问题提供了预报、预警，为调整、优化、完善设计与施工方案，及时处置、控制风险提供了保证。城市轨道交通地下工程建设中无法完全消除或避免风险，加之外界条件影响或变化也会导致不可预见的风险，因此，需针对潜在的各类重大风险建立健全响应的事故呈报管理体系与制度，确保事故信息能及时、可靠地传递给相关建设各方，以方便开展事故抢险与救护。风险管理中针对辨识的重大风险需编制风险控制预案，包括现场监测预警标准及预告、风险抢险队伍与物资准备、事故处理应急处置决策等。同时，还要做好风险告示牌和风险记录，及时更新施工现场及参与人员等相关信息。施工前期应结合地质勘察报告，对工程影响范围内的工程地质水文地质条件进行踏勘，并结合环境调查报告和设计文件对工程影响范围内的建（构）筑物、桥梁、地下管线、河流、市政道路等周边环境进行全面核查和必要的物探普查工作。施工前期应进行施工安全设计交底，并根据地质踏勘、环境核查结果和物探普查情况，结合施工单位自身施工经验、施工工艺设备等，开展对设计文件的学习和分析。施工前期应根据设计阶段的安全风险分级清单，以及结合各工点（车站、区间）具体风险事件综合确定的施工风险等级进行工程风险分级综合调整。施工前期第三方监测单位应在施工监测方案基础上，制定、完善第三方监测方案，并在此基础上编制第三方监测实施方案，并经审查通过后，方可实施第三方监测工作。施工单位、监理单位和第三方监测单位在施工监测过程中及时进行评估、预警和加强信息报送，对预警状态应先及时组织分析和风险处置，并上报有关部门，根据其综合预警及相关反馈建议加强风险处置。施工单位、监理单位、第三方监测单位和设计单位应根据预警级别的不同，组织不同管理层加强施工过程风险处置的实施和管理工作。城市轨道交通地下工程施工中应注意在特殊及复杂条件下的风险，主要包括：1地下管线中的大口径管线（热力、电力、水管和通信等），穿越保护性建（构）筑物、军事区或重要设施是地下工程的重要风险点，一般宜采用事前调查、申报审核、合理施工保护等措施降低风险。2地下障碍物将直接影响正常的施工，通常情况应将地下障碍物预先清除，对于特殊情况下需在施工中直接切削穿越的，应制定有效的风险控制措施。3覆土层是指隧道覆土小于施工隧道直径1倍的工况。浅覆土层施工易造成开挖面失稳和隧道上浮等风险，并加剧土体的扰动和损失量，导致发生塌陷等事故。4小曲率区段是指隧道曲线半径小于施工隧道直径50倍的工况。小曲率区段对隧道轴线的控制存在一定风险，应加强对盾构机姿态的控制，合理选择管片型号，并提高管片的拼装质量。5大坡度段是指隧道轴线大于30‰的工况。大坡度段施工易造成盾构机姿态控制和隧道内水平运输的困难，应合理地控制盾构机姿态和选取水平运输工具。6小净距隧道是指两隧道间距小于隧道直径60%的邻近施工。在施工时应严格控制参数，加强监测，并对两隧道之间区域实施地基加固措施。7穿越江河段是指所建隧道处在江河下的工况。穿越江河段施工时，易形成开挖面与江河贯通以及隧道渗漏的风险。通常可通过提高开挖面稳定性、改善隧道抗位移变形能力以及加强隧道放喷涌、防渗漏的风险控制措施。另外，针对具体城市轨道交通地下工程建设，应考虑增加车站、基坑、复杂工程安装、联络通道、进出洞等单项工程的施工风险分析，由于地下工程建设存在大量的多工种、多专业交叉，应重视人员安全风险控制。施工期建设风险管理需建设各方共同参与，与施工单位一起完成施工风险管理实施。1施工风险辨识和评估。根据工程条件、施工方法以及设备，按照工程施工进度和工序，对工程建设风险进行二次风险评估和整理，并对重大风险提出规避措施和事故预案，完成施工风险评估报告。具体包括：1）各分部工程的主要风险点；2）重大风险因素；3）风险等级及排序；4）风险管理责任人；5）风险规避措施；6）风险事故预案。2风险评估报告应以正式的文件发送给工程建设各方，并经讨论使工程各方对工程建设风险评估等级和控制对策达成共识。3施工队临近建（构）筑物影响因素分析。地下工程的施工都可能会对邻近的各类建（构）筑物产生一定的影响。风险分析的目的是通过建立工程施工引起地层变形与邻近建（构）筑物损坏的费用损失之间的关系，完成施工影响风险分析的经济损失评估。本规范建议的风险分析内容与步骤如下：1）对既有建（构）筑物的现状调查，包括：结构形式、建造时间、重要性程度、服务年限与状态、与工程临近距离及周边区域环境等；2）判断邻近建（构）筑物的破坏形式。用可以衡量的指标（如：裂缝宽度、倾斜度、差异沉降等）定义各个破坏阶段；3）采用工程施工地层变形计算分析，结合现场监测数据，得到周围地面沉降值，并分析影响地层变形的因素；4）通过力学计算和统计分析，得到建（构）筑物发生破坏概率，计算建（构）筑物与破坏衡量指标的关系；5）建立建（构）筑物的破坏与损失之间的关系，将不同级别的破坏与建（构）筑物造价的损失比相对应；6）对不同施工工况下建（构）筑物的损失进行评估，提出工程施工风险控制措施与处置措施。根据风险评估结果，在每个单项工程施工之前，建设单位可通过风险预告的形式，将其中的主要风险点通告施工单位。施工单位需提交专门的风险处置方案，上报建设单位，审批通过后方可施工。施工现场风险通告是工程建设风险管理中非常重要的缓解，施工单位应在工程现场设置风险宣传牌，对各个阶段的风险点和注意事项进行宣传和教育。现场风险通告应包括：1主要风险事故；2风险管理实施责任人；3风险因素与风险等级；4施工人员注意事项；5事故预兆；6风险规避措施；7风险事故预案。对于事故、意外、缺陷等问题，建设各方应认真、细致、充分、全面地分析，做到证据分析、过程分析、原因分析、责任分析，并保持客观、中立的态度，对定性、定责应公正、准确。调查还应查明事故发生的原因、过程、财产损失情况和对后续工作的影响，并提出处理措施防止类似事故的再次发生，并对员工进行教育和培训。建设各方可根据施工现场情况和进度，跟踪风险动态变化情况，实施风险控制策略和措施。在出现风险征兆后应及时通报建设各方，跟踪风险征兆发展，及时启动应急预案。现场监理工程师的主要风险管理职责是评估本身监理工作不到位或失察风险，并核查和监督施工现场风险管理的执行情况。为此，监理工程师应充分了解设计意图，根据设计要求重点对施工方案的可操作性进行分析，掌握施工中存在的风险及其应对措施，以保证施工能完全满足设计的要求。为明确责任和保证监测质量，现场施工监测单位应根据设计要求，制定详细的施工监测方案，监测方案必须满足设计与监控要求，并与施工开挖工序一致。监测说明应明确量化各监测指标的预警值以及各级预警所应采取的应对措施。监测指标的预警值应由监测单位和设计单位根据设计要求、工程经验、计算分析以及监测反馈分析共同确定。监测单位应把施工现场风险分析作为监测报告的一部分内容，采用月报、周报及日报等提交监测报告，及时提交施工风险预警、预报。对施工中玩忽职守、对现场潜在重大建设风险隐患隐匿不报的行为，一经发现，相关责任单位应按照合同规定和相关法规承担相应的责任。管理内容施工前期的安全风险技术管理内容主要包括：（1）施工安全设计交底；（2）地质踏勘、环境核查和物探普查及分析；（3）设计文件分析；（4）风险因素深入识别与工程风险分级调整；（5）安全专项施工方案的编制与审查；施工过程安全风险技术管理内容主要包括：（1）安全风险监控、评估与预警；（2）安全风险监控、评估与预警的信息报送；（3）预警的响应与处置。施工安全设计交底在施工前期，土建部负责组织设计单位对施工单位进行安全设计交底。施工安全设计交底的内容原则上应涵盖施工图设计的有关安全风险专项内容。施工单位应仔细、全面地熟悉施工设计图纸，查对图纸与现场实际情况是否相符，核实工程结构与工程环境安全设计在技术上的合理性和可实施性，在设计交底时应提出工程风险控制设计安全性的有关质疑，由设计单位负责解答。Ⅲ级工程风险的安全设计交底与工程设计交底一并进行。Ⅰ、Ⅱ级工程风险应单独组织安全专项设计交底。参加设计交底的单位和人员包括：设计咨询单位、总体设计单位、工点设计单位、监理单位和施工单位等相关参建单位的技术负责人及相关人员。同时应邀请项目管理公司相关部门及人员参加。对产权单位有特殊要求的环境工程风险，邀请产权单位参加。地质踏勘、环境核查和物探普查及分析施工单位负责地质踏勘学习认识和必要的环境核查工作，并协助开展物探普查工作，宜提交相应的地质踏勘、环境核查及物探普查成果。施工单位应对地质踏勘结果和环境核查、物探普查成果进行分析，当与勘察报告、环境调查报告有出入时，书面报监理单位。监理单位应监督施工单位对地质踏勘、环境核查和物探普查及其结果的分析，并针对有出入处，及时反馈勘察单位、环境调查单位或设计单位，按照相关管理程序组织处理，并报土建部备案。设计文件分析施工单位应在施工准备期，从安全风险控制方面加强对设计文件的学习和分析，针对有疑义处，应书面报监理单位。监理单位应监督施工单位对设计文件的学习与分析情况，并针对有疑义处，及时反馈设计单位，按照相关管理程序组织处理，并报土建部备案。安全风险深入识别与工程风险分级调整在施工前期，施工单位应深入识别工程自身风险和环境风险因素，以及结合工点所确定的施工风险等级，进行工程风险分级综合调整，形成调整清单，经项目经理签认后，报监理单位。监理单位负责对工程风险分级调整清单进行审核，经项目总监签认后，报质安部、总师室、土建部。总师室组织专家对工程风险分级调整清单进行审查。审查时质安部、土建部、设计院、第三方风险咨询、监测、监理、施工等参建单位参加，必要时邀请产权单位参加。施工单位负责根据审查意见