汽车类供应商准入审核报告 中英文双语版

Section部分Items项数实审项数Proportion占比Score得分Item得分项AuditScore审核总分选项IDTechnical技术18030%#DIV/0!总分#DIV/0!TQuality质量50035%#DIV/0!强制项得分0.00QBusiness商务40035%#DIV/0!BMandatory强制项27270.00强制项NG数量27M现场审核日期采购工程师工号采购工程师名字质量工程师工号质量工程师名字技术工程师工号技术工程师名字评价信息可供产品线600……0600……0600……00ASupplierApprovalAuditReport供应商准入审核 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 Tableinstructions:表格使用说明：SUPPLIERSELFASSESSMENT供应商自评•ThesuppliershallusethistooltocompleteaSelfAssessmentinadvanceoftheCATLon-siteaudit.•供应商需要在CATL现场审核以前，用此评审标准进行自审。•BycompletingtheSelfAssessment,thesupplierwillbeabletopreparefortheauditandseekadvancehelpandguidancefromCATLSQEtobebestpositionedforsuccess.Thesuppliershouldusethisopportunitytoaskquestionstoclarifyorbetter•在进行自审时，供应商可向SQE就审核具体内容进一步澄清并准备现场审核，以达到审核的最佳效果。•TheSelfAssessmentshouldbesubmittedtotheresponsibleCATLSQEoneweekinadvanceoftheon-siteauditwhichwillsignaltheSupplier'sreadinessfortheformalaudit.•供应商在CATLSQE发出正式审核要求一个星期以前，将自审结果报给CATLSQE。CATLON-SITEAUDIT&AUDITSUMMARYCATL现场审核•TheCATLauditorusuallyincludestheSRC,design,SQE.TheSRCstaffauditbusiness;designstaffaudittechnical;SQEauditquality.•CATL审核员通常包括采购人员、 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 人员、供应商质量管理人员。采购人员审核商务方面；设计人员审核技术方面；SQE审核质量方面。•Theon-siteauditusingrandomsampling,accordingtotheauditcriteriaobjectivescore.•现场审核采用随机抽样，依据审核标准客观评分。ACTIONPLAN改进计划TheSupplierisresponsibleforprovidinganActionPlanforopenitemstotheCATLSQEwithinoneweekafterreceiptoftheCATLAuditSummaryReport.•供应商在确认收到CATL发出的审核报告后，在一个星期以内，需要对所有待解决问题提供整改方案并制订计划。TheSupplierwillbeanalysissystemreason,totakeeffectivemeasurestorectificationplan,providephotosorPDFdocumentwhenappropriate.•供应商必须分析系统原因、采取有效措施，适当时提供照片或PDF文档证明。TheSupplierwillcoordinatewiththeCATLSQEtovalidatecompletionofmilestonesintheActionPlan.•供应商需要对整改方案及计划中的重要事项和CATLSQE进行协调验证。Processapproach过程方法•Auditaccordingtoprocessapproach,Thegraphemewhereisinsecondcolumninqualityauditformismeaningfrollow:依照过程方法开展审核，质量审核表格中第2列字母代表以下含义：I：Input输入W：Workinstructions工作指导书、程序、标准P：Personnel人力资源M：Machines,Equipment机器,设备K：KPI绩效指标O：Output输出Revisionnote修订说明：1.0Newrelease新发行2015.7.61.1Updateaudititems.优化审核条款。2016.1.241.2AccordingtoIATF16949:2016updateaudititemsandprocessapproach.根据IATF16949转版更新审核项目及过程方法。2017.09.041.3Updateruleofcompulsoryitems.更新强制项规则。1.4Updatequalityandbusinessaudititems.更新质量和商务审核表格。2019.07.241.7Updatequalityaudititems.更新质量审核表格和LOP格式。2022.03.081.8Updatequalityaudititems.更新质量审核表格。2023.01.18FormNo.:QF-QSP-S3-001-47-1.5&POF&NQF-QSP-041-11EAutomaticSupplierApprovalAuditReport汽车类供应商准入审核报告供应商Supplier:供应商代码SupplierCode审核目的Auditpurpose:设计工程师工号：质量工程师工号：采购工程师工号：CATLAuditor:CATL审核员:600……600……600……Date:日期:SupplierParticipants:供应商参与人员Address:地址:Sourcingproducts拟采购的物料:Sourcingproductstypeandqualitysystemcertificate拟采购的物料类型与质量体系证书:Keyparts关键件是否取得IATF16949若否，计划取证完成时间:Importantparts重要件是否取得IATF16949若否，计划取证完成时间:Generalparts一般件是否取得ISO9001若否，计划取证完成时间:Otherparts其他是否取得ISO9001若否，计划取证完成时间:Theproductscoveredbythecertificate证书的覆盖的产品类型Similarproducts类似的产品:Keyprocess关键工序:Section部分Items项数实审项数Proportion占比Score得分Item得分项AuditScore审核总分Technical技术18030%#DIV/0!总分#DIV/0!Quality质量50035%#DIV/0!强制项得分0.00Business商务40035%#DIV/0!Mandatory强制项2727T/Q/B0.00强制项NG数量27Rule1：Aggregatescore>=80%pass;>=70and<80%conditionalpass;<70%Fail；规则1：总分>=80%通过;>=70%且<80%条件通过;<70%不通过；Rule2：Technology,Quality,Businesseachindividualmustbegreaterthan70%；规则2：技术、质量、商务每个单项必须大于70%；Rule3：Theaudittablewith*compulsoryitems（Technical、Business、Quality）mustbe>=80%.Compulsoryitems<80%isnotallowconditionalpass.If*compulsorysingleitemis"0",Auditresultmustbedowngradedto"NoPass"规则3：审核表中带*强制项目（技术、商务、质量汇总）必须>=80%，强制项<80%不允许条件通过。*强制项目单项若为"0"，审核结果将降级为不通过Evaluate评价：请勿删除！强制项技术质量商务计数0207实审项目02070Conclusion结论:Pass通过Conditional条件通过Fail不通过Department部门DesignSQESRCAuditor审核员请勿删除！序号得分Q1.20Q1.30Q4.10Q4.2.50Q5.10Q5.20Q5.30Q5.5.10Q5.70Q5.110Q5.120Q5.13.10Q5.13.30Q7.30Q8.10Q9.10Q9.20Q9.50Q10.10Q10.20B-140B-150B-200B-230B-240B-250B-300SupplierAuditChecklist供应商审核检查表No.VDACategoryITEMS项目Score得分Observations/Findings发现情况Technical1-技术T-1Cellitem研发力量&能力CorrelativeresearchcenterandR&Dcapability10：Holdingnationallevel/provinciallevelresearchcenter,andownsroadmapofproductresearchwhichcanmatchCATL'sproductdevelpment.8:Holdingresearchcenter,ownsroadmapofproductresearchwhichcanmatchCATL'sproductdevelpment,R&Dmembershouldbemorethan15ea.6：HoldingR&Dteam,R&Dmembershouldbemorethan10ea.4:R&Dmembershouldbemorethan5ea.0：R&Dteambelow2persons相关研发中心及研发能力建设10：具有国家级/省级研发中心,研发方面Roadmap能够跟上CATL产品开发的进度。8:具备研发中心，有自己的研发roadmap,能够基本跟上CATL产品开发进度，专业研发人员＞15人。6:具备研发中心，有自己的研发roadmap,专业研发人员在10人及以上4:专业研发人员在5人及以上0：专业研发人员在2人以下T-2Cellitem研发力量&能力Whatequipmentinresearch.Providethemanufacturer,modelyear,etcoftheequipment10：advancedresearchequipmentsandfullysatisfytherequirement8:morethan80%acceptableresearchequipments6：morethan60%acceptableresearchequipments4:morethan40%acceptableresearchequipments0：lessthan40%acceptableresearchequipments供应商具备哪些研发设备，需提供设备的制造商、型号年限以及其它设备信息10：具备先进的全套研发设备，完全满足需求8：具备80%以上可接受的研发设备6：具备60%以上可接受的研发设备4：具备40%以上可接受的研发设备0：不足40%可接受的研发设备T-3Cellitem研发力量&能力DesignCapability10：Fullin-housedesigncapability,oneofthemaincontributorstothecoretechnologyofthepartsindustry(pleasegiveexamples)8:Stronginnovationabilityandcorecompetitiveness6:Stronginnovationabilityanddifferentiatedcompetitiveness4:Somearedesignedbyoneselves(somedependonexternalresources),cankeepupwiththemarket0：Limitedornoin-housedesigncapability(majorityoutsource)自主设计与创新能力10：完全自主设计，本零件行业核心技术的主要贡献者之一（请列举实例）8：具有较强的自主创新能力和核心竞争力6：具有较强的自主创新能力和差异化竞争力4：部分自己设计(部分依赖外部资源)，能紧跟市场0：非常有限或者没有自主设计能力（多数依赖外部资源）T-4Cellitem行业经验&地位Numberofwell-knownlithiumbatterycompanieswithestablishedbussinesscooperation10:>68:4-66:2-44:1-20:0供应商已建立商务合作的知名锂电池企业数量10：>68：4-66：2-44：1-20：0T-5Cellitem行业经验&地位Abilitytotrackcutting-edgetechnologyandadvancedproductdevelopment10:Withleadingtechnologyandbenchmarkproduct8:Keepupwithleadingtechnologyanddevelopadvancedproduct6:Understandcustomer'stargetanddeveloprelativeproduct4:Developnewproductundercustomer'shelp0:None供应商对前沿技术追踪能力与先进产品开发的能力10：引领行业前沿技术与标杆产品8：紧跟前沿技术，开发行业领先产品6：能理解客户需求，开发所需新产品4：在客户指导下开发新产品0：无T-6Cellitem行业经验&地位Theindustrypositionofsupply'scurrentproduct10:Havemorethan1benchmarkproduct8:Have1~2productssimilartobenchmarkproduct6:Have1~2stablemassproducts4:Have1~20:None供应商现有产品在行业中的接受程度10：具有1款以上行业标杆产品8：具有1~2款与行业标杆相近的产品6：具有1~2款性能稳定且批量出货的产品4：具有1~2款小批量出货的产品0：无T-7Cellitem行业经验&地位WhetherthevendorhavethesimilarexperienceofproductionpurchasedbyCATL?Whetherthevendorhavetheessentialsourcing（include:fundamentals、employees、equipments,etc.）10：Inthepastthreeyears,themostproductsandtechnologiesdevelopedareintheleadingpositionintheindustry.8:Inthepastthreeyears,partproductsandtechnologiesdevelopedareintheleadingpositionintheindustry.6:Owntheexperienceinthewholetechnologychaindevelopmentofrelatedproducts4:Ownpartexperimenceonrelatedproducts,andcomplementarytoCATL0：Noexperienceinrelatedproductdevelopment是否具有与CATL拟采购的类似零件开发经验，是否有必要的资源（含基础设施、人员、设备等）10：近3年，开发的产品、技术总体处于业界领先地位8：近3年，开发的技术、产品部分业界领先6：有相关产品全技术链开发经验4：有相关产品部分技术开发经验，且与CATL开发经验形成互补0：没有相关产品的开发经验T-8Cellitem行业经验&地位WhetherthereareproductionconditionsofsimilarpartstobepurchasedbyCATL(Suitableplant,equipment,process,etc)10:Ownadvancedequipments,capacityofmanyyearslarge-scaleandstablemassproduction,provideproductsfortheleadingcustomersformanyyears8:Ownlargeplantscaleandadvancedequipment,large-scalemassproductioncapacity,hasbecomeoneofthemainsuppliersofleadingcustomers6:Ownlargeplantscaleandadvancedequipment,large-scalemassproductioncapacity,havemorethan3yearsrelatedproductmanufacturingexperienceandmanufacturingmanagementstandard4：Relevantproductmanufacturingexperienceisaverage,butsimilarproductshavemorethan3yearsofscalemanufacturingexperience0：Lowcapabilityinproductionprocess是否具有与CATL拟采购的类似零件生产条件（合适的厂房、设备、工艺等）10：设备先进，具有多年、大规模、稳定量产能力，已稳定为行业领先地位的客户多年供货8较大的厂房规模及设备先进，具有大规模量产能力，已成为行业领先地位客户的主供应商之一;6较大的厂房规模及设备先进，具有大规模量产能力，已有3年以上相关产品制造经验，制造管理规范4：相关产品制造经验一般，但类似产品具有3年以上规模制造经验0：加工制造一般T-9Cellitem知识沉淀&产权HaspatentstoprotectproductwhichCATLpurchased10：ownspatents,cancompletelyprotecttheproduct8:haspatentsauthorization,cancompletelyprotecttheproduct6：haspatentsauthorizationcombined,cancompletelyprotecttheproduct4：haspatentsauthorizationcombined,can'tcompletelyprotecttheproduct0：can'tprotecttheproduct是否具有相当的专利以保护CATL所采购产品？10：通过自有专利，完全能够保护;8:通过专利授权，能够完全保护;6：通过专利授权与CATL专利结合，能够完全保护；4：通过专利授权与CATL专利结合，未能完全保护0：完全不具备T-10Cellitem知识沉淀&产权Storagecapabilityoftechnicaldocumentsandsearchcapability10：UsingprofessionalsystemlikePLMindesignandeasyforseaching8:partsofdocumentsusingprofessionalsystemlikePLMindesignandeasyforseaching6：Technicaldocumentsstoredincomputer,canbeunifiedmanagement,searchbymanual4：Technicaldocumentsstoredincomputer,can'tbeunifiedmanagement.0：Toughfortechnicaldocumentsstorageandsearching技术资料的存储能力及可查询性如何10：技术资料采用如PLM等线上系统进行设计研发，便于查询8：技术资料部分采用如PLM等线上系统进行设计研发，便于查询6：技术资料存储在公司电脑上，可统一管理，需要人工查询4：技术资料存储在公司电脑上，未形成统一管理。0：技术资料未有效保管及查找费时T-11Cellitem方案快速实现能力Whethertestsystemiscomplete,matchingdegreeanderrorrate10：Owncompletedevelopmentandtestprocedure,verification,andfeedbackthetestresultstocustomers.Testmethodsandequipmentcanbedevelopedandimprovedaccordingtoneeds.8:Owncompletetestingability,reasonablemanagementandpersonnelquality,cancarryouteffectiveverification,andcanfeedbacktestresultsontime.6:Basicinternaltestcapability,whichcandobasicmaterialparametertestinternally.4:Limitedinternaltestcapability,whichcantestbasicparameters(>50%physicalandchemicalparameters),andotherpropertiescanbetestedbyoutsourcing0：Limitedornovalidationandtestingcapability(majorityoutsource)评测维度：测试系统是否完备，配合度，错误率10：具有完整的开发测试流程，进行有效的测试验证，并积极反馈客户测试结果，能根据需求开发、改善测试方法、设备8：具备完整的测试能力，合理的管理和人员素质，能进行有效验证，能准时反馈测试结果6：基本内部测试能力，内部能完成物料基本参数测试4：有限内部试验能力，内部能简单表征物料基本参数（>50%物化参数测试项），其他性能都能委外测试0：有限的或没有内部试验能力（大部分委外）T-12Cellitem方案快速实现能力Whethersupplierisclearaboutwhattestsarerequiredfortheproduct10：100%8:≥80%6：≥60%4：≥40%0：＜40%供应商对产品测试项目的了解程度？10：100%8:≥80%6：≥60%4：≥40%0：＜40%T-13Cellitem方案快速实现能力Prototypecontrolplan10：Exactscheduleandoutstandingprocesscontroldocument8:Scheduleandcontroldocumentofkeyprocess6：Scheduleandpartialcontroldocumentofkeyprocess4：Onlyschedule0：None样件制作是否有时间计划和过程控制文件10：有精细的时间计划和完备的过程控制文件8:有时间计划和关键过程控制文件6：有时间计划和部分关键过程控制文件4：仅有时间计划，无过程控制文件0：没有计划T-14Cellitem方案快速实现能力Samplesdeliveredontime10：100%8:≥95%6：≥80%4：≥70%0：＜70%样品按时交付率10：100%8:≥95%6：≥80%4：≥70%0：＜70%T-15Cellitem方案快速实现能力Whetherthesuppliermaketechnicalreviewandtakeactionstoavoiddesignrisk10：Fullyfollowthedesignprocedurestomakereviewandmakeactionswithpersoninchargeandtimeline8:Makeofficialtechnicalreview,andstarttoestablishthedesignprocedures6：Makesomemeetingdiscussiontoreviewtechnicalproblems4：Makecasualreviewbyoralcommunication0：Nonerelatedworkintechnicalreview是否有开展设计评审活动？采取措施规避设计风险10：完全按照设计流程进行相关评审，并针对问题有改善措施，责任人及完成时间并有存档8：采用正式会议进行评审，但尚未建立起评审流程6：采用简单会议等方式进行评审4：采用口头询问等方式进行非正式评审0：未进行技术评审T-16Cellitem方案快速实现能力Thecapacityforsuppliertoachievemassproductionfromsamplestage10:Excellent8:Good6：Passable4：Poor0：Terrible供应商端小样转量产能力10：具备优秀的转化能力（量产品较小样指标相当）8:具备良好的转化能力（量产品较小样指标存在较小区别）6：具有一定的转化能力（量产品较小样指标具有一定区别）4：转化能力薄弱（量产品较小样指标具有显著区别）0：无转化能力T-17Cellitem仓储物流Whetherthesupplierhavetheprofessionalabilityofpackaging,storage,transportationschemeandproductstorage10:Experiencedinpackaging,storageandtransportation,havetheabilityofimprovepackaging,storageandtransportationtechnology,andhelpCATLimprovewarehousingandtransportationtechnology(pleasegiveexamplesifthereareothercustomercases)8:Eaturepackaging,storageandtransportationplans;canquicklyrespondtotheactualneedsofcustomersandprovidedifferentiatedpackaging,storageandtransportationplans6:Maturepackaging,storageandtransportationplanstomeetthetransportationrequirementsofexistingproducts4:Preliminarypackaging,storageandtransportationplan,morethan1yearofoperationexperience,lessdefectscausedbypackaging,storageandtransportation0:Manualpackagingandproductstorage供应商是否具有包装、存储、运输方案及产品存储专业能力10：包装、存储、运输经验丰富，能开发和改善包装、存储、运输技术，能帮助CATL改善仓储运输技术（若有其他客户案例请举例）8：有成熟的包装、存储、运输方案；可快速响应客户实际需求提供差异化包装、存储、运输方案6：有成熟的包装、存储、运输方案，满足现有产品运输要求4：有初步的包装、存储、运输方案，1年以上运行经验，较少因包装、存储、运输导致的瑕疵问题0：简单手工包装及产品存储T-18Cellitem二级供应商管理Whetherthesuppliercarriesouttechnicalauditonsecondarysuppliers?10:Haveacompletesecondarysupplierauditdocumentationandauditregularlyandmonitoringon-line8:Haveacompletesecondarysupplierauditdocumentationandauditregularly6:Havenocompletesecondarysupplierauditdocumentation,butauditregularly4:Havenocompletesecondarysupplierauditdocumentationandauditunscheduled0:Havenosecondarysupplierauditdocumentationandhavenoauditinformation供应商是否对二级供应商进行技术审核10：具有完整的二级供应商审核文件，定期审核且在线监控8：具有完整的二级供应商审核文件并且定期审核6：二级供应商审核文件不完善但定期审核4：二级供应商审核文件不完善且未定期审核0：无二级供应商审核文件且无审核信息00FromNo.:QF-TQSP-S3-001-47-1.31、研发力量（人设备）2、行业地位（产品合作企业技术点）3、行业经验4、自主创新能力5、方案快速实现能力6、小样转量产能力107、知识产权攻防能力88、仓储物流运输能力69、服务客户能力410、知识沉淀011、二级供应商管理能力NAATL/CATLPSO&9&N&PSupplierQualityAuditChecklist供应商体系审核表Process过程KeyItem关键项Chapter章节Num.序号Auditquestionaire审核提问表Scope适用范围Score评分Scoringremarks评分说明Qualitysystemplaning&Qualitytarget体系策划&质量目标Auditplanningandimplementation审核策划及实施1.1Dointernalaudits(processaudits,productaudits,systemaudits,stratifiedaudits,CQIaudits)beplannedandimplementedbasedonqualitysystemrequirements,customerspecialrequirementsandlawsandregulations?Doestheauditfocusoneffectiveness?Doestheinternalauditreportformandconductclosedloopmanagementwithinternalauditproblempointsasinputtomanagementreview?有无基于质量体系要求、客户的特殊要求及法律法规去策划内部审核（过程审核、产品审核、体系审核、分层审核、CQI审核）并实施？审核是否关注有效性？有无形成内部审核报告并进行闭环管理并将内部审核问题点作为管理评审的输入？10★ROHS&REACHmanagementROHS&REACH管理1.2IstheROHS&REACHmanagementmechanismestablished?DoyoumonitorROHS&REACHofrawmaterialswhenincoming?Isthesub-supplierrequiredtoconductROHStest?IsthereanyrequirementtocarryoutReachtestatthefirsttimeorwhenchangingrawmaterialsupplier?有无建立ROHS&REACH管理机制？来料时有无对原材料ROHS&REACH监控？有无要求分供方每年度开展ROHS检测？有无要求在首次及变更原材料供应商时开展开展Reach检测？8★MDSmanagementMDS管理1.3IstheMDSmanagementmechanismestablished?Isthesub-supplierrequiredtosubmitMDSandverifyMDSdatasubmittedbythesub-supplier?有无建立MDS管理机制？有无要求分供方提交MDS并对分供方提交的MDS数据进行审核确认？6Internalqualitytarget内外部的质量目标1.4Haveappropriateinternalandexternalqualitytarget(includingbutnotlimitedtocustomershutdowntime,customerPPM,internalprocessthrough-rate,badlosscost,etc.)beenestablishedanddecomposedtovariousdepartmentsandorganizationsaccordingtocustomerrequirementsandcompanystrategic?有无结合客户需求、公司战略规划建立合适的内外部质量目标（包含但不限于客户端停线时间、客户端PPM、内部制程的直通率、不良损失成本等）并分解到各部门和机构？4Qualitytargetmonitoring&improvement目标达成的监控及改善1.5Isthereamonitoringandreviewmechanism（suchasqualitymonthmeeting）fortheachievementofqualitytargetandthestatisticsoftheachievementofqualitytargetarecarriedoutaccordingtotheestablishedfrequency?Arenon-complianceitemsanalyzedandimprovedtoensurethattargetsareconsistentlymet?有无建立质量目标达成的监控及评审机制（比如质量月会等）并按照既定频次开展质量目标达成的统计？有无针对未达标项开展分析和改善以确保目标持续满足要求？0Employeeability人员能力Organizationalstructure组织架构2.1Haveyouplannedthenecessaryhumanresourcesandestablishedthenecessaryorganizationalstructurefortherealizationoftheproduct?Haveyouestablishedthejobresponsibilitystatementforeachposition?Arekeypositionsidentifiedandtheirrequirements?Isqualityindependentofoperations?有无为产品的实现规划必要的人力资源并建立必要的组织架构，有无建立各岗位的 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 说明书？有无识别关键岗位及其要求？质量部门是否独立于运营部门？NATrainingandqualification 培训 焊锡培训资料ppt免费下载焊接培训教程 ppt 下载特设培训下载班长管理培训下载培训时间表下载 和资格认证2.2Aretrainingplanestablishedforeachposition?Doesthetrainingplanmatchthejobrequirements?Isthereanypre-jobqualification?Arepost-qualificationretrainingandrecertificationconducted?Istheskillmatrixpresentedandupdatedonsite?Arespecialpositionsandqualificationrequirementsidentifiedsuchasforkliftoperators,welders（CO2solderingetc）,auditors(internalandexternalauditors),technicalexperts,etc.?有无针对各个岗位建立 培训计划 物流公司培训计划幼儿园较职工培训计划院感培训计划学校教师年度培训计划年度公司培训计划 ？培训项目是否匹配岗位要求？有无开展人员上岗前的资格认证？有无开展资格到期后的再培训和再认证？技能矩阵有无在现场展示并实施更新？有无识别特殊岗位及资格要求比如叉车工、焊工（CO2焊接等）、审核员（内审员和外审员）、技术专家等？Sub-suppliermanagement分供方管理Sub-suppliermanagement分供方管理3.1Arenecessaryapprovalsandreleases(includingbutnotlimitedtoPPAPapproval,incominginspection,annualaudit,etc.)performedforpurchasedrawmaterials?Closedloopmanagementwithregistrationandfeedbacktosecond-ordersuppliersforproblempointsintheapprovalreleaseprocess?Arespecialrequirementsofcustomerstakenintoaccountandpassedontosecondarysuppliers?有无针对采购的原材料开展必要的批准和放行（包含但不限于PPAP批准、来料检验、年度审核等）？针对批准放行过程的问题点有登记并反馈二阶供应商进行闭环管理？有无考虑到客户的特殊要求并传递给二阶供应商？Prodcut&Processdevelopment产品和过程开发★APQPPlanningAPQP计划4.1IstheAPQPplanbasedontheclient'sprojectmilestoneplan?Istheprogressofnodescontrolledandreviewed?Aretransitionphaseandqualityvalvereviewsconducted?有无依据客户的项目里程碑计划制定APQP计划?APQP计划是否包含模具、工装、检具的开发计划？APQP节点进度是否有进行相关把控和评审？是否开展转阶段、质量阀评审？APQPimplementationAPQP实施4.2.1Didyousetprojectobjectivesandfollowuptheclosedloopmanagementoftheprojectdevelopmentprocess?Areprojectproblemlistupdatedaccordingtocustomers'complaintandinternalmanufacturingproblem?有无设定项目目标，并对项目开发过程的问题点进项跟进闭环管理?有无结合客诉/内部的问题进行更新？4.2.2HavethenecessaryresourcesbeenconsideredandplannedforAPQPdevelopmentactivities(e.g.productionsite,tooling/fixture/gagesdevelopment,productionequipment,testingequipment,etc.)?有无为APQP开发活动（比如生产场所、模具/工装/检具等开发、生产设备、检测设备等）考虑并规划了必要的资源？4.2.3Areappropriatepackagingplansdevelopedbasedonmaterialcharacteristicsandapprovedbycustomers?Arepackagesverifiedbyshippingtestorotherequivalenttesttoverifypackagesuitability?有无结合物料特性制定合适的包装方案并获得客户的批准？有无通过发运测试或其他等效验证来检验包装方案的来验证包装来验证包装的适用性？4.2.4Areprodcutrequirement（suchasdrawing、technicaldocument、statutoryandregulatoryrequirements）reviewedandrecordsmaintainedbeforecommittingtosupplyproductsandservicestoacustomernote：Drawingneedtobereviewedwithin3daysofreceiptofdrawingsbyCATLinprinciple，ifnewsuppliercan'tmeetthisrequirement，itshouldtakemeasurementtoimprove；有无在承诺向顾客提供产品和服务之前对产品的要求（包含但不限于图纸、技术文件、法律法规等）进行评审并保留评审记录。注意：CATL原则上要求在接收到图纸3天内进行评审，如果新供应商不能满足此要求，需要提出改进计划；★4.2.5HaveyouestablishedachangemanagementmechanismandresumeforAPQPdevelopmentprocess?IsthereanyevidenceofcustomercommunicationregardingthechangeprocessintheAPQPdevelopmentprocessmaintained?IsbreakpointcontrolimplementedforchangedmaterialsinAPQPprocess?有无建立APQP开发过程的变更管理机制及履历表？有无保留针对APQP开发过程的变更过程与客户沟通的佐证？有无针对APQP过程的变更物料执行断点管控？PPAPApprovalPPAP批准4.3IsthePSWsubmittedtocustomerforsignatureaccordingtotheprojectplanandinaccordancewithcustomerrequirements?DoesthecontentofPPAPmeettherequirements?PSW是否按项目计划提交给客户签署并符合客户要求？PPAP各项资料内容质量是否符合要求？Productconfirmationandprocessverification产品和过程确认★Processcontroldocument(FMEA、CP、SOP、SIP）过程控制文件(FMEA、CP、SOP、SIP)5.1Istheprocessdocumentationonsitecomplete?Isthecontenteasytounderstandandincludesprocesscontrolpoints?ArecorrectiveactionsforproblempointsupdatedinFMEA/CP/SOP/SIPdocuments?Aredocumentsexecutedonsite?AreCCSCinheritedandconsistentinFMEA/CP/SOP?现场的过程文件是否齐全？内容是否便于理解和包含制程管控点？问题点的改善措施是否在FMEA/CP/SOP/SIP文件中更新？现场是否文件执行？CCSC的是否在FMEA/CP/SOP中是否传承并保持一致？★processabilitystudy过程能力研究5.2HastheproductCC/SCbeenidentifiedandthecontrolplandeveloped?Isthevalidationimplementedaccordingtothedesignedprocess?ArespecialfeaturesinCPcontrolledbySPCandprocesscapabilitymeetingcustomerrequirements?是否识别产品的CC/SC，并制定管控方案，是否按设计的工艺过程实施验证？CP中的特殊特性是否得到SPC管控，过程能力是否满足客户要求？★SetupVerification作业准备验证5.3Whetherthesealedsample/firstpiececonfirmationiseffectivelyimplemented,andkeepgoodrecordsorphysicalobjectsforfuturereference;Isthereanewsmallbatchtrialproductionmechanismandeffectivemonitoringanddocumentation?Isthereadraw-linereleaseprocessandisthedraw-linereleaseprocessfollowed?是否有效执行封样/首件确认，并保存好记录或实物留存备查；是否有新品小批量试产机制和有效监控并文件化？是否有拉线放行流程并按照流程开展拉线放行作业？productidentification产品标识5.4Arethereanyidentificationandphysicalisolationforproductsineachprocessandstation,includingbeforeandafterprocessing,inspection,andpassed/rejectedproductstatus?有无针对各工序各工站产品包含加工前后、检验前后、合格/不合格产品状态进行标识和物理隔离？★Traceabilitymanagement追溯管理5.5.1IsthereatraceabilitymanagementITsystemforthewholemanufacturingprocess?(SuchasMESsystem/SFISsystem,etc.:itcantracethemaincomponents(suchasproductioncycle,lotnumber,placeofshipment,etc.),productionlinebodyandequipmentnumber,productiontime,barcodeofproductsinprocessandfinishedproductsofthefactory,serialnumberofproductsproduced,processyield,reworkrecord,etc.)providedbysecondarysuppliers.Doyouexecutecodetotheendaccordingtocustomerrequirements；Individualtraceabilitymustbeimplementedforkeypartssuchasthebox,cover,coldwaterplate,PCBA,FPC,PCB,DCDC,CCScomponents,highandlowvoltagewiringharness,Celltopcover,relay,andheatingfilm……生产制造全工序是否有追溯管理IT系统?（如MES系统/SFIS系统等