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第三章企业第一节新古典企业理论第二节现代企业理论＊第三节东方企业理论一、新古典企业理论1、什么是企业理论2、企业性质：新古典企业观3、企业的规模与边界4、对新古典企业理论的评价1、什么是企业理论关于企业问题的理论。主要研究企业性质、企业存在的根源（产生原因）、企业的规模与边界、企业内部组织结构，以及企业的经济地位与作用的理论。2、企业性质：新古典企业观企业和消费者是经济 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 的两个基本单位。企业被看作是追求“利润最大化”的经济人，消费者被看成是追求“效用最大化”的经济人。[1]企业是一个“原子式”的理性经济人（具有完备信息、能够精打细算、孜孜不倦地追求利润最大化）[2]企业是一个生产函数：Q=F(X1、X2…)和业已存在的个体经济单位，是把各种投入转化为产出的经济组织在目标产量Q既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题，使总成本达到最小化（利润最大化）：3、企业的规模与边界[1]短期均衡与企业最优规模决定短期，意味着市场上企业数量和企业厂房设备规模是不变的。技术水平也是固定的。可变的是企业可调整可变生产要素投入而实现的生产规模变化。短期内，当一个行业（市场）的需求与供给状况基本稳定时，行业产量和价格基本保持稳定，该行业处于短期均衡状态。这时，MR=MC=P=d。企业的最优规模和边界也由此被决定。[2]长期均衡与企业最优规模决定长期内，市场总体规模和企业数量规模、厂房设备规模都是可变的。企业根据其准备提供的产量选择一个所费总成本（从而平均成本）为最低的厂房设备规模。只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。当市场中的企业规模和数量以及市场价格稳定时，长期均衡得以实现。长期内，当一个行业的供给与需求基本稳定时，该行业的价格和产量也基本保持稳定，该行业处于长期均衡状态。这时，LAC=LMC=P在行业达到长期均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本（及所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 集。企业被理解为生产函数[1]新古典企业理论的贡献：1）在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的；（哈特：企业、 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 和财务结构[M]）2）在利润最大化目标和完全竞争假定下，该理论在分析最优生产选择及其变动方面、在理解一个产业（或企业）的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。（泰勒尔：产业组织理论[M]）对新古典企业理论的评价[2]古典企业理论的局限（见物不见人的企业观）1)在关注价格体系时，忽略了制约交易过程的 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 安排和交易成本（科斯）2)完全忽略了企业内部激励问题，企业被看成一个完全有效的“黑匣子”（哈特）3)强调企业功能时，忽略了企业内部组织与治理结构问题（哈特、科斯）4)没有令人满意地界定企业的边界（哈特、科斯）第二节现代企业理论1、现代企业理论关注的三个问题2、现代企业理论中的三大理论3、交易费用论与企业存在根据及边界（科斯）4、交易成本理论（威廉姆森）5、代理理论与企业组织形式（阿尔钦、德姆塞茨）1、现代企业理论关注的三个问题现代企业理论是在对新古典企业理论的反思与批评中发展起来的；科斯开山之作：《企业的性质》（1937）。★为什么存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定★企业产权的最优安排★委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人代表人物：科斯、诺斯、威廉姆森、德姆塞茨、阿尔钦等2、现代企业理论中的三大理论★交易成本理论:以交易费用概念为基础解释企业产生的原因及企业的规模与边界及其内部组织形式选择问题。★产权理论：主要探讨企业内部产权制度对企业效率的影响。★委托代理理论：侧重于企业内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 （激励与监督）问题的研究。3、交易费用论与企业存在根据及边界——科斯理论科斯出生于英国威尔斯登，19岁进入大学，1932年毕业于伦敦经济学院，1932年毕业后留校，后在邓迪经济学院任教，1935到1951又回母校并攻读博士学位，获得博士学位同年移居美国，先在布法罗大学任教7年，1958到1964在弗吉尼亚大学，1964年转往芝加哥大学法学院，并任法经济学杂志主编，1991年获得诺贝尔经济学奖 1991年，科斯：揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性 1993年，道格拉斯.诺斯（DouglasNorth）：建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”科斯的交易成本概念＊科斯虽然把交易成本看作是企业或市场的运行成本，但他没有把交易费用概念一般化。＊威廉姆森形象地把交易费用比喻为物理学中的摩擦力。阿罗则更明确地指出交易费用是经济体制运行的成本＊狭义的交易成本是指在市场机制下，交易双方用于寻找交易对象、签约及履约等方面的所有支出，包括金钱、时间和精力的支出为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了：＊什么是企业的基本特征？＊为什么市场经济中要有企业存在？＊为什么企业的边界不能扩大到整个经济？[1]企业和市场都是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置的两种机制；无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。[2]交易成本是利用市场机制进行交易（形成契约）的成本。交易成本的存在是由于有限理性、信息不对称等导致的不完全契约和机会主义行为造成的。他认为：[3]市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本低。企业的存在是为了节约交易成本，是对市场的替代。[4]企业的规模和边界取决于内部组织成本与市场交易成本的比较。节约交易费用倾向是企业代替市场的根本原因在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。张五常，1959年在美国加州大学经济系师从现代产权经济学创始人阿尔钦1967年获博士学位、随后跟随诺贝尔经济获得主科斯工作，1969年获聘西雅母华盛顿大学教授1982年至今任香港大学教授。新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。1997年，当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。1983年发表于《法律和经济学杂志》的《企业的契约性质》一文，是他在企业理论方面的代表作。“怪人”著称企业是在下述情况下出现的：★私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；★在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。★企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。★对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。4、交易成本理论 威廉姆森（1932-），1963年获卡内基-梅隆大学博士学位，1963-1965任伯克利加州大学助教，1965-1976任宾夕法尼亚大学经济学副教授，此后任教授；1973年，长期任《贝尔经济学杂志》编辑1977-1978年任行为科学高级研究中心研究员此后，移师耶鲁法学院，成为法经济学派的另一中心的代表人物。 2009诺贝尔经济学奖：埃莉诺·奥斯特罗姆、奥利姆·E·威廉森 http://www.letv.com/ptv/vplay/344443.html(3’) http://finance.sina.com.cn/world/gjjj/20091012/22126828775.shtml(15’)（1）威廉姆森对交易的定义：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。（2）提出了“契约人”概念，修正了“经济人”假说：★有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点。★机会主义：以欺诈的手段追求自身利益的行为倾向。表现为：事前的“逆向选择”和事后的“道德风险”。关于企业性质的一般性认识：企业是一系列不完全契约的有机结合；企业是对市场的替代。“契约人”有限理性行为假定的意义在于：★它表明人们对交易过程中有可能出现的每种偶然事件进行考虑和订约是有代价的。★事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本。★由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的具体措施，从而使交易成本增加。这充分说明，现实生活中在可行的范围内所有的合同都是不完全的，这一点有着非常重要的经济意义。例如，1919年，通用汽车公司和费雪车厢公司签订一个由费雪车厢公司独家生产通用汽车车厢的合同。如果合同期太短，对双方都没有好处，因为，费雪公司必须购置专门的生产设备，担心重新谈判时处于不利地位；通用公司完全依靠费雪一家生产车厢，也担心重新谈判时对自己不利。于是，他们签订了一个长达十年的长期合同，并按专门的计算方法确定了供销价格。但是，1919年之后，需求状况发生了很大的变化。通用公司发现，按照合同中的计算方法，价格太高了。最终于1926年兼并了费雪公司。“契约人”行为的这两个基本假定的重要意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。（3）描述交易性质的三个维度（如何选择不同形式的治理结构）：★交易所涉及的资产专用性（费雪车厢公司）★交易所涉及的不确定性★交易发生的频率（煤电联营）交易成本的成因：有限理性、不确定性、机会主义行为和资产的专用性。威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本达到最小化。（4）降低交易成本的方法与企业组织选择(纵向一体化)一是放弃交易（签约）二是外部交易内部化（包括纵向一体化）三是设计不同的契约关系（形成不同的治理结构）可见，交易费用是影响企业内部结构和外部交易方式的重要因素。代理理论主要解释在怎样的环境下，管理资源的成本低于由市场交易来配置资源的成本。提出了计量问题、队生产、监控、偷懒、剩余权利等概念。5、代理理论与企业组织形式★计量问题（Themeteringproblem）★队生产（teamproduction）★代理成本、监督成本与古典企业的组织结构计量问题：经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入生产率和报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能使报酬支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。（激励的需要）许多情况下，市场机制可很好地解决计量问题，前提是产出可被直接计量。但问题在于有些产出（队生产）无法计量，从而使得那些能节约计量费用的组织（委托代理和监督组织）的产生。队生产：产出属于一个队，而且不是每个成员的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题，队成员因为能将偷闲的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。古典企业古典企业：联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权力的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业所有制的权利。古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。委托代理企业内部的激励与监督激励监督的目的：防止队员的”搭便车”行为和机会主义行监督成本：取决于企业规模大小和内部治理结构监督机制：内部激励机制、权威命令、标尺竞争；外部资本市场的用脚投票、产品市场竞争的优胜劣汰等。内部激励：对小股东“搭便车”的约束和权利保护：独立董事制度和各种专业委员会制度等；对管理者的激励：年薪制、股票期权、股权和各种保险等；对员工的激励：计件工资、奖金、持股、职位提升等。知其不可为而为之！！！一、东方人本主义企业理论二、东方企业的特点三、中国当代企业理论的形成与发展第二节 东方观点：什么是企业日本一桥大学伊丹敬之认为：在日本企业经营实践、的各种具体方法的背后，有一种潜在的、超越文化与国界的企业经营原理，他把此原理称为“人本主义”。人本主义是与资本主义相对的广义词，它体现于企业的经营方法之中。如果资本主义是以钱为根本的话，人本主义是以人为根本来组织经济和经营活动一、东方人本主义企业理论“人本主义”企业观产生的文化和历史背景：＊它深受中国儒家文化民本主义思想的影响；＊日本是一个自然资源极其匮乏的岛国，第二次世界大战后又面临着必须在废墟上白手起家的严峻现实。人本主义企业观将人视为企业经济活动中最根本、最具有决定意义的资源，正是抓住了问题的要害，找到了日本经济发展最为可靠的立足点，从而为战后日本经济的腾飞和发展开辟了正确的航道。日本人本主义企业理论的主要观点：★企业的性质：＊企业的根本属性是一种社会性存在；＊企业的功能是向社会提供财货或服务；＊企业是由人与资源共同构成的；＊企业作为人与资源的集合体处于一个管理组织的支配之下。★企业的本质特征只能是从事技术性转换。掌握并运用特定的生产技术，才是企业的立足之本。★日本经营学界认为，企业之所以生存的原因：＊该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式(如行政命令)有更高的效率，＊该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的。二、东方企业的特点(一)家庭风格与超血缘意识共存＊企业内部实行温情主义的家长制管理。所谓温情主义主要表现在工资制度中的年功序列制、组织人事制度中的内部提拔制和终身雇用制、民主管理制度中的企业内部工会制以及各种福利待遇制度。＊日本人不仅把企业看作是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，从中寻求个人生存的价值，使得企业(集团)或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。(二)企业目标与个人利益相融＊企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润表明企业是一个利益集团；另一个目标是企业的持续性，这表明企业同时又是一个共同体。＊利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。(三)儒家伦理与制度理性并用＊经营者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想来强化企业内部凝聚力和企业集团成员之间的信任感与协作精神；＊又利用正式规章制度的建设和完善，实现管理科学化，提高企业运作效率。三、中国当代企业理论的形成与发展综观我国已有的企业理论研究，大体可概括为以下几个方面：＊以企业整体为对象，研究经济现实中企业的性质、地位、作用，它的形成和发展规律，它和政府及社会之间的关系，以及它在经济运行中的行为和规则等。＊以企业行为为对象，借鉴西方微观经济学的“厂商理论”，从管理经济学的角度研究企业的经营管理活动。＊以企业制度比较为研究对象，对不同国家市场经济条件下的企业制度进行比较研究，探讨适合中国经济现实的企业制度。＊从宏观的层次上，从宏观和微观相结合的角度，从经济学和管理学相结合的角度来研究企业。中粮生产队 “种植”、“照料”、“采收”、“压榨”、“运输” “从田间到餐桌”的全产业链 中粮已在小麦、玉米、油脂油料、稻米、大麦、糖和番茄、饲料和肉食等八个领域上分别搭建起了相对完整的产业链条 单一产业价值链与多个产业空间链中粮全产业链