风险和机遇评估分析表

XXX新能源有限公司风险和机遇分析和评估 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 文件编号：序号过程编号过程名称过程责任部门风险和机遇描述现有控制措施描述风险和机遇评估备注严重程度发生频率风险系数风险等级1COP01 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 评审销售部客户需求信息未加以确定（含环境要求）与客户进行沟通，确定需求信息236一般价格、数量及付款方式不对，交期太急对订单信息进行评审，如有错误或达不成时与客户进行沟通248一般评审内容不完整（没有评审环境要求）对评审内容进行 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 248一般未进行评审或评审不及时对所有订单或合同进行评审3515高评审人员考虑不周或理解错误对评审内容进行规定236一般客户要求变更时未进行评审或评审不及时对客户变更的信息进行评审3515高客户变更传送不及时规定变更传送的时效性要求3515高没有对客户未成文的要求进行确认与客户进行沟通，确定需求信息236一般2COP02新产品开发研发部输入不明确或不合理或无法达到（含环境要要求）对客户技术资料进行评审，如有问题时及时与客户进行沟通3515高输出缺少技术资料或技术资料有偏差（含没有环境要求）对技术资料进行审查，保证样品制作时有正确的技术资料3515高设备出现故障或调机参数出现偏差或人员出现失误对设备进行定期保养，调机后进行确认236一般样品未进行检验就交给客户对样品检验的要求进行规定236一般样品承认书所附资料不齐对样品承认书所附资料进行检查236一般3COP03产品生产生产部生产技术资料有错误或没有作业指导书（没有环境要求）对生产单或技术资料进行审核，现场作业时要有作业指导书236一般设备出现故障或调机参数出现偏差对设备进行定期保养，生产前对设备参数进行确认3515高未进行首件检验或标准样品错误规定生产前进行首件检验并对标准进行核对3515高领料错误或不合格品没有及时标识/隔离对物料或不合格进行确认/标识/隔离3412一般员工未经培训就上岗或员工品质意识差或出现疏漏对员工进行岗前培训或在岗培训，确保人员符合要求3515高资材部计划安排不合理或物料延迟交货按生产状况及物料交期对生产计划进行合理安排3515高未按计划要求安排生产对计划内容进行跟进并依据实际及时调整计划3515高生产异常或设备故障时未及时对计划进行调整对生产异常或设备故障等信息及时上报并及时调查计划3515高单据错误或送货错误对单据或货物进行检查和确认，确保信息正确236一般4COP04产品交付销售部物流安排不及时按生产状况及物料交期对物流计划进行合理安排339一般单据错误或送货错误对单据或货物进行检查和确认，确保信息正确236一般5COP05客户满意销售部沟通渠道不畅通或沟通信息错误或信息缺失（含环境要求）规定客户沟通的渠道和内容3515高客户投诉/退货的信息不准确或投诉/退货未及时处理规定客户投诉/退货的处理流程及时效性3515高未进行客户满意度调查或没有及时进行规定客户满意度调查的要求（内容、时机以及方式等）3515高客户流失或订单下滑或价格降低同客户进行加强沟通或开发新的产品3412一般6MP01体系策划领导层人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未明确体系策划的内容等要求对体系策划的内容进行明确规定3515高没有按要求对策划进行检查对策划不符合的情况进行检查，确保其能够符合要求3515高未对策划不符合进行相应的识别和控制或识别和控制不及时对策划不符合识别和控制情况进行检查，确保使其符合规定要求339一般没有按要求保留必要的策划不符合处理记录对策划不符合处理记录进行审批，确保使其符合规定要求3412一般7MP02环境因素品质部未明确环境因素识别和评价的方法、时机和内容对环境因素识别和评价的方法、时机和内容等进行规定3515高环境因素识别和评价时未考虑生命周期观点对环境因素识别和评价的方法、时机和内容等进行规定3515高未进行环境因素识别和评价的分析和评估或信息不全面对环境因素识别和评价进行检查，确保有进行3412一般未制订重要环境因素控制措施及对措施的验证对重要环境因素控制措施进行检查，确保有制订和验证3515高不了解环境因素识别和评价的方法对环境因素识别和评价的人员进行培训，确保人员知道相关的方法236一般8MP03合规义务品质部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未明确合规义务收集的项目及时机对合规义务收集的项目和时机进行规定3515高没有按计划进行或不及时对实施情况进行检查，确保按要求进行3412一般合规义务要求没有应用到公司的体系中对合规义务要求进行定期检查和评价3515高没有对合规义务进行评价对合规义务要求进行定期检查和评价236一般9MP04内部审核领导层未对内部审核流程及要求进行规定对内部审核的流程及要求进行规定3515高内审员不了解内审流程和技巧对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验236一般未按要求进行内审或内审不全面对内审计划及内审内容进行检查，确保按要求进行3515高未对内审不符合项进行整改或不及时安排专人对内审不符合项的整改进行跟进3515高未对内审不符合的整改效果进行验证或不及时安排专人对内审不符合项的整改效果进行验证3515高未对内审情况进行总结或向领导层报告内审结果对内审结果报告内容进行检查236一般10MP05管理评审领导层未对管理评审流程及要求进行规定对管理评审的流程及要求进行规定3515高未按要求进行管理评审或管理评审不全面对管理评计划及管理评审内容进行检查，确保按要求进行3515高未对管理评审决议事项跟进或不及时安排专人对管理评审决议事项跟进3515高最高管理者未参加管理评审管理评审前通知最高管理者参加管理评审236一般11MP06持续改进管理层、品质部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未找到问题的根本原因，纠正措施无效对纠正措施进行检查，确保纠正措施能够有效实施3515高11MP06持续改进管理层、品质部未对纠正措施的有效性进行验证安排专人对纠正措施的有效性进行验证3515高实施纠正措施时未重新分析和评估新的风险和机遇实施纠正措施时对新的风险和机遇进行重新分析和评估236一般12SP01设施及环境工程部生产部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高没有按要求对设施及环境设备进行维护或未及时进行对设施及环境设备维护状况进行检查，确保维护能够有效实施3515高设备维护保养作业指导书实用性差依据设备实际情况制订可操作性的设备维护保养作业指导书3412一般易损易耗零配件没有安全库存或库存不够依据易损易耗零配件实际情况制订安全库存并按要求执行236一般13SP02测量设备品质部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高没有按要求对测量设备进行校验或未及时进行对测量设备校验状况进行检查，确保测量设备校验能够有效实施3515高测量设备未进行相应的标识或过期未及时通知对测量设备进行适当标识并对其进行检查3515高测量设备未进行必要的防护或不当的调整等对测量设备定期进行保养，确保其防护适宜236一般14SP03人力资源综合管理部人员不具备必有的技能对人员进行训，确保人员具备必有的技能3515高要求未进行规定或规定不清楚或规定不全面明确规定人员的岗位要求及教育培训的要求等3515高对实际需求人才不清晰或勉强使用不符合的人才/资源对人员进行考核，不符合的人员进行培训/调岗/解聘236一般未按计划对人员进行培训或培训不及时或培训未有效果对培训执行情况进行检查，确保其符合要求3515高各人员不了解人员管理及教育培训的要求对人员进行训，确保人员具备必有的技能248一般15SP04知识及文件品质部人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高不了解文件发行/回收/作废等要求或规定不全面（含记录）明确规定文件管理的相关要求3515高知识及文件管理混乱或知识及文件管理不规范对知识及文件的管理情况进行检查，确保其符合要求236一般未按要求对知识及文件进行发行/回收/作废或记录填写不规范对知识及文件发行/回收/作废等情况进行检查，确保其符合要求3515高16SP05采购控制资材部（采购）人员不具备相关工作经验对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高采购需求信息不明确或信息错误对采购需求信息进行检查，确保其符合要求3515高采购信息错误或与供方沟通内容错误对采购信息进行检查，确保其符合要求3515高不了解供方交货异常或供方交货异常未及时处理要求采购与供方保持良好的沟通，确保信息沟通良好248一般未对供方交货进度进行跟进要求采购对供方交货进度进行跟进，有异常时及时反馈236一般供方未了解供货的品质要求或与供方的接收准则不一致与供方进行沟通，双方把接收准则进行统一规定3515高供方能力不足或供方出现了异常更新供方或对供方的绩效进行监视3412一般未对供应商绩效监视要求进行规定或规定不全面建立供应商绩效监视的规定，确保其符合要求3515高17SP06产品防护资材部（仓库）、生产部人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高领料/发料/入库/出货等数据错误对仓库的统计数据进行检查和核对，确保其符合要求3515高记帐不及时或不记帐或未定期进行盘点或盘点有偏差对仓库人员的作业进行检查和核对，确保其符合要求3515高物料标识不清楚或储存环境不符合要求或过期变质对物料定期进行检查，确保其符合要求3412一般产品未按要求堆放或堆放高度过高对物料定期进行检查，确保其符合要求3412一般搬运过程中未对产品进行必要防护或使用不当的搬运工具对搬运过程进行检查，确保其符合要求3412一般18SP07产品检验品质部人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未明确产品检验的时机、方法和内容等要求对产品检验的时机、方法和内进行明确规定3515高检验方法错误或缺少相应的检测设备或工具对人员进行训和提供必要的检测设备或工具，确保其符合要求3515高检验作业规定不清楚或不全面或错误检查检验作业指导书，确保使其符合规定要求339一般没有按要求进行产品检验或人力不足对产品检验作业进行检查，确保使其符合规定要求236一般没有对检验状态进行识别或对不良品进行及时处理对产品检验作业进行检查，确保使其符合规定要求339一般没有按要求保留必要的检验记录对检验记录进行审批，确保使其符合规定要求3412一般19SP08运行及监测综合管理部人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未明确如化学品、废弃物、能源资源等各项管理运行及监测控制的时机、方法和内容等要求导致运行失效带来环境污染对运行及监测控制的时机、方法和内进行明确规定3515高未按各项运行准则实施环境管理带来负面环境影响对人员进行培训，确保清楚各项运行准则要求并能按要求实施环境管理3515高没有按要求对运行及监测控制不合格进行处理或未及时处理对运行及监测控制不合格处理的情况进行检查，确保其能够符合要求3515高未对运行及监测控制不合格进行识别和控制或识别和控制不及时对运行及监测控制不合格控制情况进行检查，确保使其符合规定要求339一般没有按要求保留必要的运行及监测控制不合格处理记录对运行控制不合格处理记录进行审批，确保使其符合规定要求3412一般20SP09应急准备和响应综合管理部人员不具备相关工作经验或不清楚相关要求对人员进行训，确保人员具备相关的工作经验3515高未明确应急准备和响应的时机、方法和内容等要求对应急准备和响应的时机、方法和内进行明确规定3515高没有按要求对应急准备和响应进行处理或未及时处理对应急准备和响应的情况进行检查，确保其能够符合要求3515高未对应急准备和响应进行相应的识别和控制或识别和控制不及时对应急准备和响应控制情况进行检查，确保使其符合规定要求339一般没有按要求保留必要的应急准备和响应处理记录对应急准备和响应处理记录进行审批，确保使其符合规定要求3412一般批准：审核：编制：